西方人力資本理論在我國(guó)的應(yīng)用

羅光潔

（云南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南 昆明 650091）

西方人力資本理論在我國(guó)的應(yīng)用

羅光潔

（云南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南 昆明 650091）

人力資本理論是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要理論和重要組成部分，對(duì)西方國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和我國(guó)當(dāng)代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了重要的影響和作用。本文從人力資本理論的產(chǎn)生及主要觀點(diǎn)、人力資本理論在我國(guó)的實(shí)踐探索、充分認(rèn)識(shí)人力資本在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用、提升我國(guó)人力資本的理念和制度建設(shè)等四個(gè)方面，論述了西方人力資本理論在我國(guó)的應(yīng)用。旨在凸顯人力資源轉(zhuǎn)化為人力資本的重要性，以達(dá)到學(xué)習(xí)與借鑒西方人力資本理論為我所用，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、快速、健康的發(fā)展的目的。

人力資本理論；人力資源；轉(zhuǎn)化

一、人力資本理論及主要觀點(diǎn)

人力資本理論是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要理論，也是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)重要組成部分，對(duì)西方國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和我國(guó)當(dāng)代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了重要的影響，也發(fā)揮了重要作用。

（一）新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的人力資本思想

1．舒爾茨的人力資本理論

被認(rèn)為正式的人力資本理論是由美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者西奧多·W·舒爾茨提出來(lái)的，他開(kāi)創(chuàng)了人力資本理論研究的先河，被稱(chēng)為“人力資本之父”。他改變了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)僅從作為生產(chǎn)要素之一的角度來(lái)研究人力資本的局限，開(kāi)始探討人力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用以及兩者之間的密切聯(lián)系，提出了人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉的理論觀點(diǎn)。

他所提出的人力資本理論的著名觀點(diǎn)是：人力資本的積累與提升是社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉。他認(rèn)為影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素有很多，但是其中最重要、最關(guān)鍵的因素是人，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人的質(zhì)量的提高密切相關(guān)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度主要不是取決于物質(zhì)資本的多少，也不是取決于自然資源豐富的程度，而是取決于人的質(zhì)量的高低。舒爾茨認(rèn)為，人力資本的形成與獲得是通過(guò)投資來(lái)實(shí)現(xiàn)的。他把人力資本投資的方式大致劃分為四類(lèi)，即醫(yī)療及生活保健費(fèi)用、在校教育費(fèi)用、在職培訓(xùn)費(fèi)用、個(gè)人和家庭因就業(yè)機(jī)會(huì)的變化而采取的遷移行為等。就資本的投資回報(bào)率而言，較之其他方面的投資，人力資本投資是一項(xiàng)具有極高投資回報(bào)率的投資，且能獲得較大的投資收益。

2．貝克爾對(duì)人力資本理論的發(fā)展

美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家加里·S·貝克爾作為諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的獲得者，是現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界極富有獨(dú)創(chuàng)性研究思維的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，他所著的《人力資本》一書(shū)堪稱(chēng)西方人力資本理論的經(jīng)典，引發(fā)了20世紀(jì)60年代經(jīng)濟(jì)思想上的人力投資革命。他把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析工具與人力資本投資結(jié)合起來(lái)應(yīng)用，從而得出了一整套較之以前更為具體而系統(tǒng)的人力資本思想的理論。

3．明塞對(duì)人力資本思想的理論貢獻(xiàn)

20世紀(jì)50年代，美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家明塞又對(duì)人力資本理論進(jìn)行了進(jìn)一步的深入研究，他所做的研究集中地體現(xiàn)在他于1957年完成的博士論文《人力資本投資與個(gè)人收益分配》一文中，文章運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些基本分析工具，構(gòu)建了以個(gè)人收入和培訓(xùn)量為經(jīng)濟(jì)變量的數(shù)學(xué)模型，用數(shù)學(xué)研究的方法科學(xué)精確地反映出個(gè)人收入與培訓(xùn)量之間的相關(guān)性及其內(nèi)在聯(lián)系。

（二）新增長(zhǎng)理論的人力資本思想

20世紀(jì)80年代以來(lái)，新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論主要代表人物羅默和盧卡斯等人通過(guò)建立以人力資本為內(nèi)生經(jīng)濟(jì)變量的關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)學(xué)模型的分析方法，顯示了人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的內(nèi)在關(guān)系。他們新的研究方法的引入及所取得的研究成果無(wú)不將人力資本理論又推向了更深的層次和更新的高度。

1．羅默的人力資本理論

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·羅默在其博士論文《外部因素、收益遞增和無(wú)限增長(zhǎng)條件下的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)均衡》一文中首次提出了他的新增長(zhǎng)理論。他在文中通過(guò)建立知識(shí)溢出模型，以此說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的正外部經(jīng)濟(jì)技術(shù)效果主要來(lái)源于知識(shí)資本要素的積累，他認(rèn)為足夠大的知識(shí)溢出效應(yīng)可有效避免資本邊際效益遞減規(guī)律帶來(lái)的負(fù)面影響，從而確保知識(shí)方面的投資所獲得的社會(huì)收益率能夠保持不變，甚至可呈現(xiàn)一種遞增的趨勢(shì)。由此他還指出知識(shí)積累特別是專(zhuān)業(yè)化的知識(shí)積累才是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新源泉。專(zhuān)業(yè)化的知識(shí)由于具有不可替代性的特征，可以產(chǎn)生內(nèi)在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，表現(xiàn)為具有特殊生產(chǎn)要素投入的廠商能夠獲得壟斷利潤(rùn)，從而使其具有了開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和研究新技術(shù)的資金保證，進(jìn)而推動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)效率的提高，進(jìn)而促進(jìn)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

2．盧卡斯的人力資本理論

盧卡斯也用人力資本來(lái)解釋持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。［1］（P78）盧卡斯（R·Lucas）于1988年，發(fā)表了著名的《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制》一文，提出了以人力資本作為獨(dú)立因素的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，并結(jié)合舒爾茨的人力資本理論和索洛增長(zhǎng)模型，形成了其關(guān)于專(zhuān)業(yè)化人力資本積累的增長(zhǎng)模型。他強(qiáng)調(diào)通過(guò)各種學(xué)校教育、培訓(xùn)及“干中學(xué)”的實(shí)踐活動(dòng)獲得的專(zhuān)業(yè)化人力資本是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正動(dòng)力。［2］（P198）

新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論所建立的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型把人力資本作為一個(gè)獨(dú)立要素且是內(nèi)生變量引入其中來(lái)進(jìn)行分析研究，使研究突破了定性分析與過(guò)于表面化、籠統(tǒng)化的局限，而更加深入與具體化、數(shù)量化。同時(shí)，還強(qiáng)調(diào)了專(zhuān)業(yè)化知識(shí)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論極大地豐富和發(fā)展了人力資本理論。

（三）西方人力資本理論的新發(fā)展

從20世紀(jì)90年代以來(lái)，有關(guān)人力資本理論的研究為了適應(yīng)不斷變化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展新需求，仍然在不斷地開(kāi)展與深入，集中地體現(xiàn)在兩個(gè)大的方面：一是由赫克曼、科斯特等人為主要代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)派沿著新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究繼續(xù)發(fā)展與完善內(nèi)生化的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型；二是知識(shí)資本理論的提出與興起。由斯圖爾特、埃德文森、加爾布霍恩等人提出的這一理論從人力資本與結(jié)構(gòu)資本之間互動(dòng)關(guān)系的角度來(lái)闡述人力資本理論。至此，西方人力資本理論的研究以此作為一個(gè)重要標(biāo)志進(jìn)入一個(gè)全新的階段，并作為一種新興的系統(tǒng)理論呈現(xiàn)出強(qiáng)大的生命力。

二、人力資本理論在我國(guó)的實(shí)踐探索

人力資本理論中關(guān)于人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉的理論觀點(diǎn)充分解釋了世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率存在的差異性，而且這一觀點(diǎn)已普遍為世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史和現(xiàn)實(shí)所證實(shí)，也為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展所驗(yàn)證。

（一）從分配制度變革看我國(guó)對(duì)人力資本理論的實(shí)踐探索

1．從平均主義到按勞分配

在社會(huì)主義建設(shè)初期，完成了社會(huì)主義改造后，于1958年推行的以“一大二公”為內(nèi)容的人民公社化運(yùn)動(dòng)，導(dǎo)致了嚴(yán)重的平均主義，極大地影響了勞動(dòng)者的生產(chǎn)積極性，造成生產(chǎn)力的巨大破壞。黨的十一屆三中全會(huì)以后，結(jié)合我國(guó)尚處于社會(huì)主義初級(jí)階段的具體國(guó)情與特定歷史條件，我國(guó)重新確立了按勞動(dòng)的數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)行分配的按勞分配原則。按照此原則，由勞動(dòng)者的勞動(dòng)能力強(qiáng)弱、勞動(dòng)效果好壞、勞動(dòng)技術(shù)高低、勞動(dòng)貢獻(xiàn)大小等要素共同評(píng)定和決定勞動(dòng)報(bào)酬的多少。這一原則充分地尊重了人的差異性，也充分肯定了人的作用，從而有效地提高了人們生產(chǎn)的積極性和創(chuàng)造性，極大地促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展。這是一次歷史性的進(jìn)步，也是對(duì)人的認(rèn)識(shí)向前發(fā)展的一大升華。

2．從單一的按勞分配到以按勞分配為主、允許生產(chǎn)要素參與分配的分配制度

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的各種生產(chǎn)要素平等參與收益分配，是黨的十五大提出的新的理論思想。1997年中共十五大報(bào)告指出：“允許和鼓勵(lì)資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素參與收益分配”［3］標(biāo)志著新的收益分配論——?jiǎng)趧?dòng)要素參與收益分配理論思想的誕生。2002年11月中共十六大報(bào)告指出：“理順?lè)峙潢P(guān)系，事關(guān)廣大群眾的切身利益和積極性的發(fā)揮”；要“確立勞動(dòng)、資本、技術(shù)和管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的原則，完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配原則?！保?］2007年中共十七大報(bào)告指出：“健全勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的制度，”［5］把勞動(dòng)要素參與分配的制度建設(shè)提上了日程。2012年中共十八大報(bào)告指出：“完善勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等要素按貢獻(xiàn)參與分配的初次分配機(jī)制，”［6］把在初次分配中實(shí)踐新的分配論的運(yùn)行機(jī)制建設(shè)提上了日程。由此看出，作為參與分配的各生產(chǎn)要素，無(wú)論是勞動(dòng)、技術(shù)、管理，還是知識(shí)、才能，它們都屬于人本身所擁有的一種資源，它們都成為進(jìn)行分配的重要依據(jù)?？梢?jiàn)，分配制度的變革也顯示出我國(guó)對(duì)人的作用的認(rèn)識(shí)的變化與發(fā)展。

從以上分析不難看出，自20世紀(jì)90年代我國(guó)引入和學(xué)習(xí)西方人力資本理論以后，我國(guó)的理論工作者對(duì)人力資本問(wèn)題進(jìn)行了深入細(xì)致的研究，已取得了諸多階段性的研究成果，對(duì)人力資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位、作用及如何提升人力資本均有了一定程度的論證與認(rèn)識(shí)，但真正能結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)國(guó)情并提出行之有效的對(duì)策建議方面仍有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

（二）我國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)人力資本理論的應(yīng)用

1．鄧小平關(guān)于科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的科學(xué)論斷

鄧小平從來(lái)都十分重視科學(xué)技術(shù)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用。自改革開(kāi)放以來(lái)，他多次提出及論述了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的重要思想。早在1975年，他就提出了“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”的思想。同年9月26日，在聽(tīng)取中國(guó)科學(xué)院工作匯報(bào)時(shí)，針對(duì)當(dāng)時(shí)的情況，他明確指出：“科學(xué)技術(shù)叫生產(chǎn)力，科技人員就是勞動(dòng)者！”1992年初，鄧小平同志南方講話(huà)時(shí)再次強(qiáng)調(diào)無(wú)論是世界上產(chǎn)業(yè)的大發(fā)展，還是我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都有賴(lài)于科技的大發(fā)展。高科技領(lǐng)域，中國(guó)也要在世界占有一席之地。搞科技，越高越好，越新越好。鄧小平關(guān)于科學(xué)技術(shù)的這一重要科學(xué)論斷，對(duì)全民族科學(xué)文化素質(zhì)的提高與科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，以及推動(dòng)我國(guó)改革開(kāi)放和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展都具有十分重要的作用。

2．江澤民提出人力資源是第一資源的重要論斷

江澤民在亞太經(jīng)濟(jì)合作組織第八次領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上明確指出：人力資源是第一資源。他指出一個(gè)國(guó)家要推動(dòng)科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，在諸多因素中，人是起決定性作用的關(guān)鍵因素。這一科學(xué)論斷，充分說(shuō)明和強(qiáng)調(diào)了人力資源作為一種重要的資源在國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、決定性、關(guān)鍵性的作用，正確認(rèn)識(shí)新形勢(shì)下人的作用及充分利用好、發(fā)揮好人力資源的作用，對(duì)于推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，具有極其重要的作用和現(xiàn)實(shí)意義。

3．胡錦濤提出以人為本的科學(xué)發(fā)展觀

胡錦濤同志于2003年提出了科學(xué)發(fā)展觀的戰(zhàn)略思想，其核心是以人為本，強(qiáng)調(diào)人的全面發(fā)展。以實(shí)現(xiàn)人民的利益為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，通過(guò)發(fā)展來(lái)滿(mǎn)足人們各方面的需求，包括經(jīng)濟(jì)需求、政治需求、文化需求，使全體人民能夠共享發(fā)展所帶來(lái)的成果和福利。這體現(xiàn)了黨中央充分關(guān)注人的作用與人的全面發(fā)展的戰(zhàn)略思想，且把對(duì)人的認(rèn)識(shí)程度、關(guān)注程度提高到國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的高度。

黨的十八大后，以習(xí)近平為總書(shū)記的黨中央更加重視人力資本的培育和建設(shè)，我國(guó)現(xiàn)階段政策的演進(jìn)、制度的變化和戰(zhàn)略的選擇，無(wú)不表明我們黨和國(guó)家對(duì)人才重要性的認(rèn)識(shí)，對(duì)人力資本作用高度的重視。

三、充分認(rèn)識(shí)人力資本在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用

（一）人力資本是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要源泉

我國(guó)是世界上人口最多的國(guó)家，人口數(shù)量約占世界總?cè)丝诘奈宸种唬丝诨鶖?shù)之大，增長(zhǎng)速度之快是我國(guó)當(dāng)前最大的國(guó)情。同時(shí)，這樣的現(xiàn)實(shí)國(guó)情也使得我國(guó)具有了人力資源豐富的比較優(yōu)勢(shì)，然而由于我國(guó)總體生產(chǎn)力水平低，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度還不高，使得人口基數(shù)大的我國(guó)人均收入水平較低，人們受教育程度低，國(guó)民素質(zhì)整體不高，因此人力資本存量低?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，豐富的人力資源猶如一把“雙刃劍”，具有正反兩方面的雙重作用。一方面，它在滿(mǎn)足經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素方面具有相當(dāng)?shù)谋容^優(yōu)勢(shì)，可以通過(guò)發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)來(lái)獲得比較效益；但另一方面，豐富的人力資源背后必然帶來(lái)人口多、就業(yè)難的問(wèn)題，從而影響勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高、物質(zhì)資本的積累和工業(yè)化的進(jìn)程。這也極不利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定的增長(zhǎng)。因此，必須加大人力資源的開(kāi)發(fā)與投入，促使其向人力資本轉(zhuǎn)化，真正變資源優(yōu)勢(shì)為資本優(yōu)勢(shì)、經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。

（二）人力資本是我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的基礎(chǔ)和條件

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)推動(dòng)著一個(gè)國(guó)家的歷史演進(jìn)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。所謂的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，從勞動(dòng)力構(gòu)成來(lái)看，就是勞動(dòng)力就業(yè)人數(shù)在三次產(chǎn)業(yè)中所占比重的不斷變化，就業(yè)人數(shù)從第一產(chǎn)業(yè)依次向第二、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，所占比重依次上升，最后第三產(chǎn)業(yè)比重達(dá)到最大的過(guò)程。在此推移過(guò)程中，勞動(dòng)者的素質(zhì)或者說(shuō)人力資本的水平?jīng)Q定著勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的數(shù)量和轉(zhuǎn)移的速度。就我國(guó)的現(xiàn)實(shí)來(lái)看，在各產(chǎn)業(yè)中吸納勞動(dòng)就業(yè)人數(shù)的比重不盡合理，突出表現(xiàn)在：第一產(chǎn)業(yè)的農(nóng)業(yè)部門(mén)就業(yè)人數(shù)頗高，而現(xiàn)代工業(yè)和服務(wù)業(yè)行業(yè)就業(yè)人數(shù)偏低。針對(duì)這種情況，為了促進(jìn)各產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，我們必須結(jié)合這些行業(yè)和部門(mén)的就業(yè)特征，有針對(duì)性地進(jìn)行人力資本的投資與培訓(xùn)，使其素質(zhì)滿(mǎn)足現(xiàn)代工業(yè)和服務(wù)業(yè)的要求，促進(jìn)勞動(dòng)力的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和就業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，以推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。

（三）人力資本是促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的有力支撐

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了三十多年的長(zhǎng)足發(fā)展，面對(duì)新形勢(shì)、新任務(wù)，為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，國(guó)家提出了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的戰(zhàn)略。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)由于人口多、底子薄、生產(chǎn)力水平低下，加之勞動(dòng)力素質(zhì)低等諸多因素，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)只能依賴(lài)豐富的資源優(yōu)勢(shì)，增加以資源為主的物質(zhì)資本和廉價(jià)勞動(dòng)的大量投入，靠量取勝，是一種粗放型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，是一種以增加生產(chǎn)要素的量的投入來(lái)增加產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。這種方式，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期、資源相對(duì)豐富的時(shí)期，尚且行得通，但隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，資源的消耗日益增大，遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足人們?nèi)找嬖黾拥母鞣N需要，能源已成為制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要瓶頸。隨之產(chǎn)生的環(huán)境惡化問(wèn)題，已成為人類(lèi)生存的隱性殺手。殘酷的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，不得不考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，要選擇一種依靠生產(chǎn)要素的質(zhì)的提高而帶來(lái)產(chǎn)出增加的方式，即是集約化的增長(zhǎng)方式，包括勞動(dòng)者素質(zhì)提高、技術(shù)改進(jìn)和先進(jìn)的管理方式方法等。而這些生產(chǎn)要素的質(zhì)的提高，完全有賴(lài)于人力資本的作用，人力資本可為經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入不竭的能量與動(dòng)力。

（四）人力資本是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的根本保證

可持續(xù)發(fā)展是國(guó)家20世紀(jì)80年代應(yīng)時(shí)代的變遷、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，提出的一個(gè)新的發(fā)展觀，這是我國(guó)長(zhǎng)期堅(jiān)持的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。其核心要義是：實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，所謂可持續(xù)發(fā)展主要包括兩方面內(nèi)容：一是從空間上看，不以犧牲局部地區(qū)、局部人的利益為代價(jià)來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，強(qiáng)調(diào)全體人民共同利益的實(shí)現(xiàn)和整體的發(fā)展；二是從時(shí)間上看，不以犧牲后代人的利益為代價(jià)來(lái)滿(mǎn)足當(dāng)代人的發(fā)展需要，強(qiáng)調(diào)的是子孫后代都享有發(fā)展的權(quán)利和良好的資源條件、生存空間。從這一戰(zhàn)略的要義來(lái)看，不可避免地存在著經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源、生態(tài)環(huán)境保護(hù)的矛盾。雖然循環(huán)經(jīng)濟(jì)的提出與實(shí)施可以不同程度地緩解這一矛盾，但從長(zhǎng)期來(lái)看，并不能從根本上解決這一問(wèn)題。物質(zhì)資源的開(kāi)發(fā)是有限的，而人的潛能開(kāi)發(fā)是無(wú)限的，因而可以通過(guò)人力資本很好地推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。

（五）人力資本是增強(qiáng)我國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的助推器

在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益加劇的當(dāng)今時(shí)代，后進(jìn)的發(fā)展中國(guó)家和先進(jìn)的發(fā)達(dá)國(guó)家存在著較大的差異。而其中科學(xué)進(jìn)步與技術(shù)水平之間的差距，特別是科技創(chuàng)新能力的差距尤為突出。重視人力資本投資，不失為縮小這一差距、增強(qiáng)吸收利用能力和自主創(chuàng)新能力的一個(gè)有效路徑，從而在日趨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中擁有立足之地。因此，實(shí)施以人力資本戰(zhàn)略，大力發(fā)展科技和教育，培養(yǎng)以創(chuàng)新型人才為主的科技人才，實(shí)乃增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力的首要之選與明智之舉。

四、提升我國(guó)人力資本的理念和制度建設(shè)

（一）將人力資源轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)性資源

人力資源在未發(fā)揮作用前，只是處于一種自然的閑置狀態(tài)。我國(guó)人力資源數(shù)量很多，只有根據(jù)產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、部門(mén)的性質(zhì)特征和需要進(jìn)行分類(lèi)，通過(guò)招聘、選拔、錄用等形式，建立一種契約關(guān)系，各類(lèi)人力資源才能分門(mén)別類(lèi)進(jìn)入到各行業(yè)、各部門(mén)、各崗位，這是確保人力資源能充分發(fā)揮作用的重要環(huán)節(jié)，但必須認(rèn)真把好入口關(guān)，這樣，才能有效實(shí)現(xiàn)“英雄有用武之地”。如果招聘、選拔、錄用等機(jī)制不健全，有可能造成人員與崗位的不相匹配，勢(shì)必影響人力資源作用的發(fā)揮，也很難在今后將人力資源轉(zhuǎn)化為人力資本。因此，在首要環(huán)節(jié)，利用各種心理學(xué)知識(shí)和先進(jìn)有效的人力資源管理的手段進(jìn)行各項(xiàng)基于人力資本的招聘、選拔、錄用等工作，提升崗位職責(zé)所應(yīng)具備的素質(zhì)能力，為人力資本創(chuàng)造自身價(jià)值提供基礎(chǔ)保證和先決條件。

（二）將生產(chǎn)性資源轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)性資本

由于人力資源自身的性質(zhì)和特點(diǎn)，使其在未開(kāi)發(fā)使用之前，本身就或多或少地?fù)碛辛艘欢〝?shù)量的人力資本存量。但一方面，這部分資本存量是否有用，是否符合崗位要求，是否能帶來(lái)預(yù)期收益；另一方面，當(dāng)今現(xiàn)代社會(huì)技術(shù)進(jìn)步突飛猛進(jìn)，知識(shí)更新更是日新月異，現(xiàn)有人力資本的貶值和折舊也隨之加快速度。因此，對(duì)人力資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)和投資，不斷提升人力資本，就成了尤為重要的任務(wù)。獲得人力資本的提升，其中最主要方法和途徑的就是教育和培訓(xùn)。加大教育和培訓(xùn)的力度，就成了解決這一問(wèn)題的關(guān)鍵。首先要探討多種形式又能激發(fā)投資積極性的人力資本投資方式。其次，為增強(qiáng)培訓(xùn)的效果，應(yīng)根據(jù)崗位需要及受訓(xùn)者的心理特點(diǎn)，選擇合適的培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)方法、手段，提高受訓(xùn)者對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的接受和使用程度，以提高培訓(xùn)投資收益率，發(fā)揮人力資本的作用。

（三）將人力資本存量轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力

人力資本與物質(zhì)資本的本質(zhì)差別就在于它具有主體性與能動(dòng)性，作為獨(dú)立個(gè)體的人是其載體，因而除了外部環(huán)境和客觀條件會(huì)影響其能否發(fā)揮作用且作用的大小外，個(gè)人自身的行為及其對(duì)外部環(huán)境條件的反應(yīng)更是一個(gè)重要的影響因素。人力資本存量并非等同于現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)效率或生產(chǎn)力，它們之間的轉(zhuǎn)化也需要一定的條件。人力資本存量高的人不一定是勞動(dòng)生產(chǎn)率高的人，勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低取決于人力資本存量高的人的主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造性的發(fā)揮。而主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造性的發(fā)揮，又取決于激勵(lì)，這是人力資源管理的重點(diǎn)問(wèn)題，也是難點(diǎn)問(wèn)題。即采取什么樣的激勵(lì)機(jī)制、激勵(lì)措施，來(lái)調(diào)動(dòng)人力資本所有者的積極性。這種激勵(lì)既可來(lái)源于物質(zhì)層面，也可來(lái)源于精神層面。人力資本的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是基于人力資本的激勵(lì)的關(guān)鍵所在，而激勵(lì)的核心所在便是承認(rèn)人力資本的產(chǎn)權(quán)，就意味著員工可以享有剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)。［7］（P146）

中國(guó)是一個(gè)人力資源大國(guó)，但并不是一個(gè)人力資本強(qiáng)國(guó)，勞動(dòng)者素質(zhì)低已日益成為制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重要瓶頸，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，將人力資源轉(zhuǎn)化為人力資本，不斷提升人力資本，增加人力資本存量，以推動(dòng)新時(shí)期中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展已是一項(xiàng)刻不容緩、不容置疑的重要而艱巨的任務(wù)。如何將豐富的人力資源轉(zhuǎn)化為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的人力資本要素也必然是一項(xiàng)復(fù)雜而艱巨的系統(tǒng)工程。

［1］馬紅．西方人力資本理論的演變與思考［J］．大陸橋視野，2008，（11）．

［2］左聰穎，楊建仁．西方人力資本理論的演變與思考［J］．江西社會(huì)科學(xué)，2010，（6）．

［3］黨的十五大報(bào)告．高舉鄧小平理論偉大旗幟，把建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)全面推向二十一世紀(jì)［R］．1997．

［4］黨的十六大報(bào)告．全面建設(shè)小康社會(huì)，開(kāi)創(chuàng)中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)新局面［R］．2002．

［5］黨的十七大報(bào)告．高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟為奪取全面建設(shè)小康社會(huì)新勝利而奮斗［R］．2007．

［6］黨的十八大報(bào)告．堅(jiān)定不移沿著中國(guó)特色社會(huì)主義道路前進(jìn)為全面建成小康社會(huì)而奮斗［R］．2012．

［7］李依純．中國(guó)人力資源向人力資本轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略途徑［J］．時(shí)代經(jīng)貿(mào)，2013，（24）

The App lication of W estern Human Capital Theory in China

LUO Guang－jie
（School of economics，Yunnan University，Kunming，650091，Yunnan，China）

Human capital theory，an essential theory in Western economics，has played an important role in the development of Western aswell as China s economy．The paper discusses its application in our country from the following aspects：its origin and main viewpoints，its exploration in China，its vital role in economic developmentand the advancementof our human capital con cept and system construction．It is aimed at highlighting the importance to transform human resource to human capital and draw ing on Western human capital theory for our reference，so as to promote the sustained，rapid and healthy development of the e conomy of our country．

human capital theory；human resources；transformation

F240

：A

：1006－723X（2015）04－0072－05

〔責(zé)任編輯：黎 玫〕

羅光潔，女，云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2009級(jí)博士研究生，中共云南省委黨校研究生部講師，主要從事經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究。