重新理解馬克思《資本論》中的經(jīng)濟(jì)周期思想

王 瑤

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100836)

·經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與思潮新探索·

重新理解馬克思《資本論》中的經(jīng)濟(jì)周期思想

王 瑤

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100836)

馬克思《資本論》中的經(jīng)濟(jì)周期思想主旨有別于馬克思主義的經(jīng)濟(jì)周期理論，后者只能作為前者的論證細(xì)節(jié)和一部分內(nèi)容加以討論。令人驚訝的是，《資本論》中的經(jīng)濟(jì)周期思想主旨還是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中著名的哈羅德—多馬模型“刀刃性質(zhì)”與米塞斯—哈耶克周期模型有關(guān)“生產(chǎn)的時(shí)間結(jié)構(gòu)不一致”思想精髓這兩種分析思路的綜合。因此，馬克思《資本論》中的經(jīng)濟(jì)周期思想不僅為分析資本主義的矛盾運(yùn)動(dòng)提供了一個(gè)堅(jiān)實(shí)的理論基點(diǎn)，還有可能影響到西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)分析。

經(jīng)濟(jì)周期；資本積累；資本周轉(zhuǎn)；折舊基金；《資本論》

一、導(dǎo) 言

馬克思由于博學(xué)并且研究深入細(xì)節(jié)使人們常常誤解他在純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的成就。特別是，“馬克思在經(jīng)濟(jì)周期方面的成就，異乎尋常地難作評(píng)價(jià)”[1]52。一方面，馬克思清楚地意識(shí)到經(jīng)濟(jì)周期對(duì)揭示資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的重要性。例如，他在《資本論》第一卷第二版跋中鮮明地指出，“使實(shí)際的資產(chǎn)者最深切地感到資本主義社會(huì)充滿(mǎn)矛盾的運(yùn)動(dòng)的，是現(xiàn)代工業(yè)所經(jīng)歷的周期循環(huán)的變動(dòng)，而這種變動(dòng)的頂點(diǎn)就是普遍危機(jī)”[2]24-25。另一方面，馬克思并沒(méi)有寫(xiě)一篇有關(guān)資本主義經(jīng)濟(jì)周期的系統(tǒng)論文。對(duì)這個(gè)問(wèn)題的重要評(píng)論散見(jiàn)于他主要的經(jīng)濟(jì)著作中，以及他為《紐約每日論壇報(bào)》撰寫(xiě)的文章中。因此，“要把這些斷肢殘骸組織成為一個(gè)從未顯現(xiàn)為肉身的、甚至除萌芽形式外在馬克思心中也許不存在的整個(gè)的本體，容易在不同人手里產(chǎn)生不同的結(jié)果”[1]52。

馬克思被一再評(píng)價(jià)和修正，后來(lái)在學(xué)術(shù)界主要形成三種馬克思主義的經(jīng)濟(jì)周期理論：一是資本有機(jī)構(gòu)成提高，二是勞動(dòng)后備軍耗竭(或工資推動(dòng)理論)，三是消費(fèi)不足[3][4]。本文認(rèn)為，馬克思《資本論》中的經(jīng)濟(jì)周期思想主旨是有別于馬克思主義經(jīng)濟(jì)周期理論的任何一種的。上述三種周期理論只是馬克思《資本論》中經(jīng)濟(jì)周期思想主旨的論證細(xì)節(jié)，即它們只能作為馬克思心目中真正的周期理論的一部分加以討論。所以在某種程度上，只集中注意細(xì)節(jié)而不考慮《資本論》文本整體是馬克思主義經(jīng)濟(jì)周期理論的共同特點(diǎn)。例如，就“消費(fèi)不足”這一馬克思主義的經(jīng)濟(jì)周期理論而言，事實(shí)上馬克思在《資本論》第二卷中曾駁斥過(guò)用工人階級(jí)消費(fèi)不足來(lái)說(shuō)明資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)并認(rèn)為提高工資可以避免危機(jī)的觀(guān)點(diǎn)：“我們只需指出，危機(jī)每一次都恰好有這樣一個(gè)時(shí)期做準(zhǔn)備，在這個(gè)時(shí)期，工資會(huì)普遍提高……因此，看起來(lái)，資本主義生產(chǎn)包含著各種和善意或惡意無(wú)關(guān)的條件，這些條件只不過(guò)讓工人階級(jí)暫時(shí)享受一下相對(duì)的繁榮，而這種繁榮往往只是危機(jī)風(fēng)暴的預(yù)兆?！盵5]457

二、資本積累的“刀刃性質(zhì)”

“刀刃性質(zhì)”出自哈羅德—多馬模型難以實(shí)現(xiàn)的均衡增長(zhǎng)條件，其含義可描述為經(jīng)濟(jì)不僅不能自行糾正實(shí)際增長(zhǎng)率和有保證的增長(zhǎng)率之間的偏離，而且還具有將這種偏離累積性增大的機(jī)制。在這種意義上，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不穩(wěn)定性便是經(jīng)濟(jì)周期的本質(zhì)。哈羅德—多馬模型“刀刃性質(zhì)”的根源是其生產(chǎn)函數(shù)具有不存在資本替代勞動(dòng)的生產(chǎn)要素“固定比例”的關(guān)鍵假設(shè)。如前所述，馬克思并沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的經(jīng)濟(jì)周期理論，他的經(jīng)濟(jì)周期思想是與資本主義再生產(chǎn)和積累的一般分析同時(shí)展開(kāi)的。資本積累轉(zhuǎn)化為投資后的再生產(chǎn)要做到均衡增長(zhǎng)必須對(duì)資本內(nèi)部的劃分做出嚴(yán)格的規(guī)定。對(duì)此，馬克思指出：“在生產(chǎn)力發(fā)展的一定水平上……產(chǎn)品分割為與原料、機(jī)器、必要?jiǎng)趧?dòng)、剩余勞動(dòng)相應(yīng)的各部分時(shí)，以及最后剩余勞動(dòng)本身分割為一個(gè)用于消費(fèi)的部分和另一個(gè)重新變?yōu)橘Y本的部分時(shí)，都有固定的比例?！盵6]換言之，正如馬克思在《資本論》第一卷中所強(qiáng)調(diào)的，“假定資本的構(gòu)成不變，也就是說(shuō)，為了推動(dòng)一定量的生產(chǎn)資料或不變資本始終需要同量勞動(dòng)力，同時(shí)其他情況也不變，那末，對(duì)勞動(dòng)的需求和工人的生存基金，顯然按照資本增長(zhǎng)的比例而增長(zhǎng)，而且資本增長(zhǎng)得越快，它們也增長(zhǎng)得越快?！盵2]673然而，馬克思在《資本論》第二卷中又十分清楚地意識(shí)到資本主義再生產(chǎn)的均衡增長(zhǎng)路徑是不穩(wěn)固的，如同哈羅德—多馬模型一樣都不過(guò)是刀刃均衡：“……使再生產(chǎn)(或者是簡(jiǎn)單再生產(chǎn)，或者是擴(kuò)大再生產(chǎn))得以正常進(jìn)行的某些條件，而這些條件轉(zhuǎn)變?yōu)橥瑯佣嗟脑斐蛇^(guò)程失常的條件，轉(zhuǎn)變?yōu)橥瑯佣嗟奈C(jī)的可能性；因?yàn)樵谶@種生產(chǎn)的自發(fā)形式中，平衡本身就是一種偶然現(xiàn)象?！盵5]558

在馬克思的心目中，資本積累是資本家進(jìn)行生產(chǎn)與追逐財(cái)富的主要?jiǎng)訖C(jī)。他在《資本論》第一卷中生動(dòng)地寫(xiě)道：“積累啊，積累?。∵@就是摩西和先知們！……因此，節(jié)儉啊，節(jié)儉啊，也就是把盡可能多的剩余價(jià)值或剩余產(chǎn)品重新轉(zhuǎn)化為資本！為積累而積累，為生產(chǎn)而生產(chǎn)。”[2]652在19世紀(jì)全盛期的資本主義社會(huì)，資本家為聲譽(yù)和社會(huì)地位進(jìn)行儲(chǔ)蓄和投資是為了“炫耀積累”，而不是為利潤(rùn)最大化以增加個(gè)人消費(fèi)能力。在這方面，馬克思關(guān)于資本積累主要?jiǎng)訖C(jī)的觀(guān)點(diǎn)有重要的社會(huì)學(xué)意義而非經(jīng)濟(jì)學(xué)意義。資本積累不僅能引起資本有機(jī)構(gòu)成的提高，還通過(guò)加速資本積聚擴(kuò)大了產(chǎn)業(yè)后備軍的規(guī)模。馬克思在《資本論》第三卷中是這樣解釋的：“積累既然引起勞動(dòng)的大規(guī)模集中，從而引起資本有機(jī)構(gòu)成的提高，所以又加速利潤(rùn)率的下降。另一方面，利潤(rùn)率的下降又加速資本的積聚，并且通過(guò)對(duì)小資本家的剝奪，通過(guò)對(duì)那些還有一點(diǎn)東西可供剝削的直接生產(chǎn)者的最后殘余的剝奪，來(lái)加速資本的集中。”[7]269人類(lèi)制造生產(chǎn)資料以及支配生產(chǎn)資料用途的社會(huì)關(guān)系(主要體現(xiàn)在工資關(guān)系上)是《資本論》的主題，所以，資本必須通過(guò)工人與勞動(dòng)工具和財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的脫離才能得到界定。19世紀(jì)英國(guó)資本主義發(fā)展的歷史提供了資本有機(jī)構(gòu)成提高的豐富案例，工業(yè)革命催生了勞動(dòng)節(jié)約型的技術(shù)進(jìn)步，固定資本而非流動(dòng)資本得以積累起來(lái)。在這樣的背景下，大型固定設(shè)備成為新秩序的標(biāo)志，廠(chǎng)房和機(jī)器能比倉(cāng)庫(kù)中的存貨更好地衡量財(cái)富。正如馬克思強(qiáng)調(diào)指出的：“固定資本的規(guī)模和固定資本生產(chǎn)在整個(gè)生產(chǎn)中所占的比重，也是以資本主義生產(chǎn)方式為基礎(chǔ)的財(cái)富發(fā)展的尺度?！盵8]223-224機(jī)器大工業(yè)不僅迫使小農(nóng)場(chǎng)主離開(kāi)土地，還極大地破壞了鄉(xiāng)村工業(yè)以及摧毀了殖民地的本土經(jīng)濟(jì)。資本積累與資本有機(jī)構(gòu)成提高聯(lián)系在一起的結(jié)果使工人無(wú)可挽回地失去了對(duì)生產(chǎn)工具的控制。隨著資本的積累，資本有機(jī)構(gòu)成提高，因此，在總資本中可變部分所占的比重下降。結(jié)果就是，馬克思揭示的生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長(zhǎng)的規(guī)律在《資本論》第二卷中得以確立：“……社會(huì)把它所支配的年勞動(dòng)大部分用來(lái)生產(chǎn)生產(chǎn)資料……”[5]489從中我們還可以看出，資本有機(jī)構(gòu)成提高僅僅是擴(kuò)大再生產(chǎn)條件下生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長(zhǎng)規(guī)律的論證而已。生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長(zhǎng)規(guī)律會(huì)使生產(chǎn)資料工業(yè)中不變資本的增長(zhǎng)速度高于生活資料產(chǎn)出的增長(zhǎng)速度，而且會(huì)使這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的失衡越來(lái)越明顯。只有生產(chǎn)資料工業(yè)和生活資料工業(yè)能夠同步擴(kuò)張，均衡增長(zhǎng)才能維持，但在馬克思看來(lái)，這幾乎是不可能的[9]56。

資本積累雖然增加了資本主義國(guó)家的財(cái)富，但是這個(gè)不以人的意志為轉(zhuǎn)移的自發(fā)過(guò)程所創(chuàng)造出來(lái)的大量財(cái)富卻歸少數(shù)人所有?？梢钥隙ǎ捎谶@個(gè)根本性的內(nèi)在矛盾的存在，資本主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可能是一帆風(fēng)順的。據(jù)馬克思在《資本論》第三卷中的解釋?zhuān)芭c生產(chǎn)力發(fā)展并進(jìn)的、可變資本同不變資本相比的相對(duì)減少，刺激工人人口的增加，同時(shí)又不斷地創(chuàng)造出人為的過(guò)剩人口?！盵7]278也就是說(shuō)，在資本主義的基礎(chǔ)上，技術(shù)進(jìn)步與資本有機(jī)構(gòu)成提高必然會(huì)產(chǎn)生永久性的顯而易見(jiàn)的工人人口過(guò)剩。這便是馬克思的產(chǎn)業(yè)后備軍理論。產(chǎn)業(yè)后備軍最初是從哪里來(lái)的呢？資本積累不是意味著對(duì)勞動(dòng)力需求的持續(xù)增加嗎？答案是機(jī)器化大工業(yè)導(dǎo)致的技術(shù)性失業(yè)，即資本積累對(duì)勞動(dòng)力需求的增加被勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的資本替代勞動(dòng)造成的工人大量失業(yè)而抵消殆盡。與此同時(shí)，資本積聚與資本集中使資產(chǎn)階級(jí)陣營(yíng)也出現(xiàn)了分化：少數(shù)更富有和更強(qiáng)有力的資本家通過(guò)“剝削”他們的資本家同伴而取得了成功，他們把后者(被競(jìng)爭(zhēng)淘汰的小資本家)驅(qū)趕到了無(wú)產(chǎn)階級(jí)的行列中[10]?；诋a(chǎn)業(yè)后備軍理論，馬克思是通過(guò)討論工資率下降的兩個(gè)機(jī)制來(lái)闡述工人階級(jí)因相對(duì)貧困而導(dǎo)致消費(fèi)不足的。一是“產(chǎn)業(yè)后備軍”的加速增長(zhǎng)通過(guò)勞動(dòng)供給的惡性競(jìng)爭(zhēng)使工資率下降的情況愈演愈烈；二是機(jī)器化大工業(yè)條件下的勞動(dòng)專(zhuān)業(yè)化分工使工人喪失了多樣化技能，再就業(yè)的困難進(jìn)一步降低了工資率。眾所周知，具有破壞性的資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)和蕭條是以工人階級(jí)貧困化和周期性失業(yè)為顯著標(biāo)志的。正如馬克思在《資本論》第三卷中所總結(jié)的，“投在生產(chǎn)上的資本的補(bǔ)償，在很大程度上依賴(lài)于那些非生產(chǎn)階級(jí)的消費(fèi)能力；工人的消費(fèi)能力一方面受工作規(guī)律的限制，另一方面受以下事實(shí)的限制，就是他們只有在他們能夠?yàn)橘Y本家階級(jí)帶來(lái)利潤(rùn)的時(shí)候才能被雇用。一切真正的危機(jī)的最根本的原因，總不外乎群眾的貧困和他們的有限的消費(fèi)，資本主義生產(chǎn)卻不顧這種情況而力圖發(fā)展生產(chǎn)力，好像只有社會(huì)的絕對(duì)的消費(fèi)能力才是生產(chǎn)力發(fā)展的界限?！盵7]547-548在一個(gè)擴(kuò)張的經(jīng)濟(jì)中，當(dāng)生產(chǎn)能力的增長(zhǎng)率與收入增長(zhǎng)率相等時(shí)，經(jīng)濟(jì)才能以穩(wěn)定速度增長(zhǎng)。然而過(guò)快的資本形成率(技術(shù)進(jìn)步和資本有機(jī)構(gòu)成提高所致)雖然降低了利潤(rùn)率，但短期并沒(méi)有影響資本積累的欲望和能力，結(jié)果必然是產(chǎn)出繼續(xù)擴(kuò)大。這樣，生產(chǎn)的擴(kuò)張并不自動(dòng)地帶來(lái)有效需求成比例的增長(zhǎng)。從中我們還可以推斷出，產(chǎn)業(yè)后備軍與消費(fèi)不足作為資本積累的結(jié)果，它們的主要作用是進(jìn)一步減緩了消費(fèi)資料生產(chǎn)的增長(zhǎng)速度。

根據(jù)上述論證，我們可以合乎邏輯地得出馬克思在《資本論》中的經(jīng)濟(jì)周期思想主旨之一：資本主義積累和再生產(chǎn)的刀刃性質(zhì)。這種解釋依賴(lài)于下述兩個(gè)命題：(1)生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長(zhǎng)；(2)消費(fèi)資料生產(chǎn)滯后增長(zhǎng)。事實(shí)上正如馬克思在《資本論》第三卷中所言，“所使用的機(jī)器的數(shù)量和價(jià)值會(huì)隨著勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展而增加，但并不是和勞動(dòng)生產(chǎn)力按相同的比例增加，也就是說(shuō)，不是和這些機(jī)器提供的產(chǎn)品數(shù)量按相同的比例增加。”[7]124-125本文認(rèn)為，資本積累是馬克思所稱(chēng)的資本家本性的核心。只有當(dāng)生產(chǎn)資料生產(chǎn)部門(mén)與生活資料生產(chǎn)部門(mén)保持適當(dāng)?shù)钠胶鈺r(shí)，經(jīng)濟(jì)才能穩(wěn)定增長(zhǎng)，但資本主義的本質(zhì)決定了這只是一種偶然，很難實(shí)現(xiàn)。但是應(yīng)當(dāng)指出的是，生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長(zhǎng)的規(guī)律并不要求第一部類(lèi)的增長(zhǎng)速度絕對(duì)地，即年復(fù)一年地、不間斷地高于第二部類(lèi)的增長(zhǎng)速度。社會(huì)生產(chǎn)的這兩大部類(lèi)相互間有著密切的聯(lián)系，所以它們中間的任何一個(gè)部類(lèi)的片面增長(zhǎng)都會(huì)破壞經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展[11]75?？偠灾a(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長(zhǎng)規(guī)律使得資本主義積累和再生產(chǎn)中的第一部類(lèi)與第二部類(lèi)的增長(zhǎng)速度保持一致如同哈羅德—多馬模型的“刀刃性質(zhì)”均衡增長(zhǎng)條件一樣難以實(shí)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定性增長(zhǎng)的商業(yè)周期本質(zhì)在此得到揭示和闡明。

三、資本周轉(zhuǎn)的時(shí)間結(jié)構(gòu)不一致

生產(chǎn)的時(shí)間結(jié)構(gòu)不一致思想作為由龐巴維克開(kāi)創(chuàng)、米塞斯—哈耶克發(fā)展的奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)周期理論的核心要義，可以被概括為資本品的迂回生產(chǎn)與消費(fèi)品的直接生產(chǎn)之間的對(duì)立，從而導(dǎo)致社會(huì)資源的錯(cuò)誤配置，并因此破壞了消費(fèi)者與生產(chǎn)者以及儲(chǔ)蓄者與投資者之間計(jì)劃的協(xié)調(diào)。在這方面，奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家特別強(qiáng)調(diào)資本異質(zhì)和時(shí)間因素對(duì)經(jīng)濟(jì)周期運(yùn)行邏輯的重要作用。他們認(rèn)為，資本是由過(guò)去的勞動(dòng)生產(chǎn)出來(lái)的中介要素，即資本是積累起來(lái)的勞動(dòng)。資本在生產(chǎn)中的作用是允許采用更多生產(chǎn)性的但也花費(fèi)更多時(shí)間的“迂回”的生產(chǎn)方法。龐巴維克宣稱(chēng)，整個(gè)生產(chǎn)理論中最重要和根本的命題是迂回方法總是比直接方法耗費(fèi)更多的時(shí)間但能夠比直接方法取得更大的成果[12]389。馬克思的資本周轉(zhuǎn)理論與上述奧地利學(xué)派的經(jīng)濟(jì)周期思想要素在本質(zhì)上是殊途同歸的。關(guān)于資本異質(zhì)假說(shuō)，馬克思在《資本論》第三卷中指出了資本在一個(gè)周轉(zhuǎn)期間內(nèi)存在的四種形態(tài)：“因?yàn)橹苻D(zhuǎn)需要持續(xù)一段時(shí)間，所以，在生產(chǎn)中不能同時(shí)使用全部資本；一部分資本總是以貨幣資本的形式，以?xún)?chǔ)存的原料的形式，以已經(jīng)制成但尚未售出的商品資本的形式，或者以尚未到期的債權(quán)的形式閑置起來(lái)?！盵7]84在此，馬克思除了列舉出《資本論》第二卷中提出的貨幣資本、生產(chǎn)資本以及商品資本三種資本形態(tài)以外，還補(bǔ)充了作為固定資本積累基金的折舊資本*折舊資本因暫時(shí)退出生產(chǎn)領(lǐng)域故其能夠以債權(quán)形式存在，本文隨后會(huì)對(duì)此做出重點(diǎn)討論。這第四種資本形態(tài)。其中，貨幣資本和折舊資本屬于資本的價(jià)值形式，生產(chǎn)資本與商品資本屬于資本的實(shí)物形式。馬克思對(duì)資本形態(tài)的劃分為他分析再生產(chǎn)理論中按價(jià)值和按實(shí)物形式補(bǔ)償社會(huì)產(chǎn)品的重要原理做了很好的準(zhǔn)備工作。對(duì)于時(shí)間因素，馬克思在《資本論》第二卷第12～14章討論資本周轉(zhuǎn)時(shí)分別使用了“勞動(dòng)期間”“生產(chǎn)時(shí)間”“流通時(shí)間”等概念，這些概念是能夠與奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)周期理論“生產(chǎn)的時(shí)間結(jié)構(gòu)”中的時(shí)間概念相對(duì)應(yīng)的。例如，馬克思所稱(chēng)的“勞動(dòng)期間”是龐巴維克后來(lái)所稱(chēng)的商品的“制造期間”[12]212。難怪熊彼特說(shuō)龐巴維克是資產(chǎn)階級(jí)的馬克思[9]318。

命題1：生產(chǎn)資料生產(chǎn)的周轉(zhuǎn)比消費(fèi)資料生產(chǎn)的周轉(zhuǎn)更加迂回，資本品的生產(chǎn)比消費(fèi)品的生產(chǎn)蘊(yùn)含更大的風(fēng)險(xiǎn)。

馬克思在《資本論》第二卷中比較了消費(fèi)品棉紗(第二部類(lèi)產(chǎn)出品)與資本品機(jī)車(chē)(第一部類(lèi)產(chǎn)出品)在兩大部類(lèi)預(yù)付資本相同并且資本有機(jī)構(gòu)成也相同條件下的資本周轉(zhuǎn)速度差別，深入地分析了資本品的生產(chǎn)過(guò)程比消費(fèi)品的生產(chǎn)過(guò)程更加迂回。

“假定機(jī)器紡紗廠(chǎng)和機(jī)車(chē)制造廠(chǎng)使用同量資本，不變資本和可變資本的分割相同，資本的固定部分和流動(dòng)部分的分割也相同，最后，工作日一樣長(zhǎng)，工作日分為必要?jiǎng)趧?dòng)和剩余勞動(dòng)的比例也一樣。其次，為了把由流通過(guò)程產(chǎn)生的并且和當(dāng)前問(wèn)題無(wú)關(guān)的一切情況撇開(kāi)不說(shuō)，我們假定，棉紗和機(jī)車(chē)兩者都是按照訂貨生產(chǎn)的，而且在成品交貨的時(shí)候得到貨款。一周以后，紡紗廠(chǎng)主交付棉紗，收回他投入的流動(dòng)資本和包含在棉紗價(jià)值中的固定資本的損耗(在這里，我們撇開(kāi)剩余價(jià)值不說(shuō))。因此，他能夠重新用同一個(gè)資本去重復(fù)同一個(gè)循環(huán)。這個(gè)資本完成了自己的周轉(zhuǎn)。機(jī)車(chē)制造廠(chǎng)主卻必須在三個(gè)月內(nèi)，每周都把新的資本投在工資和原料上，并且只有過(guò)了三個(gè)月，機(jī)車(chē)交貨以后，在此期間為制造同一個(gè)商品而在同一個(gè)生產(chǎn)行為中逐漸投入的流動(dòng)資本，才再處于一種可以重新開(kāi)始自己的循環(huán)的形式；同樣地，機(jī)器在這三個(gè)月內(nèi)的磨損對(duì)他來(lái)說(shuō)這時(shí)才得到補(bǔ)償。所以，一個(gè)是一周的投資；另一個(gè)是一周投資的十二倍。假定其他一切條件都相同，一個(gè)人所使用的流動(dòng)資本必須是另一個(gè)人的十二倍。”[5]274-275

生產(chǎn)資料的生產(chǎn)由于比消費(fèi)資料的生產(chǎn)更加迂回，前者比后者蘊(yùn)含更大的危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，正如馬克思在《資本論》第二卷中所指出的，“在一個(gè)場(chǎng)合，今天的一定量棉紗、煤炭等等的生產(chǎn)，不必由明天的棉紗、煤炭等等新的生產(chǎn)接續(xù)起來(lái)。但船舶、建筑物、鐵路等等的情況就不是這樣。不僅勞動(dòng)會(huì)中斷，而且互相聯(lián)系的生產(chǎn)行為也會(huì)中斷。如果工程不繼續(xù)進(jìn)行，已經(jīng)在生產(chǎn)上消費(fèi)掉的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)，就會(huì)白白地耗費(fèi)。即使以后工程恢復(fù)了，它在這段間歇時(shí)間里也會(huì)不斷損壞?！盵5]275-276資本周轉(zhuǎn)時(shí)生產(chǎn)資料生產(chǎn)的迂回性所蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)因素，基于資本積累時(shí)生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長(zhǎng)的規(guī)律，馬克思給我們提供了資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)可能性的合理論證。

命題2：固定資本的周轉(zhuǎn)時(shí)間要遠(yuǎn)遠(yuǎn)長(zhǎng)于流動(dòng)資本的周轉(zhuǎn)時(shí)間，固定資本的特殊作用是經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生的物質(zhì)基礎(chǔ)。

同忽視不變資本的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家相反，馬克思把不變資本的周轉(zhuǎn)和補(bǔ)償問(wèn)題作為他的資本主義再生產(chǎn)理論的中心，對(duì)此馬克思強(qiáng)調(diào)指出：“首先，必須弄清不變資本的再生產(chǎn)?！盵13]固定資本作為不變資本中的核心部分，弄清其特殊作用是打開(kāi)經(jīng)濟(jì)周期運(yùn)行機(jī)制大門(mén)的一把金鑰匙。馬克思是通過(guò)考察機(jī)器體系來(lái)揭示作為資本主義生產(chǎn)發(fā)展標(biāo)志的固定資本的特殊作用的，“機(jī)器體系表現(xiàn)為固定資本的最適當(dāng)?shù)男问?，而固定資本……則表現(xiàn)為資本一般的最適當(dāng)?shù)男问健！盵8]210

在資本周轉(zhuǎn)過(guò)程中，固定資本的收回時(shí)間與補(bǔ)償方式是迥異于流動(dòng)資本的。這是因?yàn)樵谫Y本的一次周轉(zhuǎn)中，在生成商品的價(jià)值時(shí)“所使用的固定資本只有一部分會(huì)完全消費(fèi)掉，因而只有這部分價(jià)值轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品中去”[5]439，因而在資本周轉(zhuǎn)結(jié)束后補(bǔ)償不變資本時(shí)，“原料和輔助材料完全同工資一樣是流動(dòng)資本的組成部分，必須不斷地從產(chǎn)品的每次出售中全部得到補(bǔ)償，而機(jī)器只有磨損部分才需要補(bǔ)償，并且首先是以準(zhǔn)備金的形式補(bǔ)償……”[7]125。固定資本在一次周轉(zhuǎn)中只有部分價(jià)值轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品中去的特點(diǎn)不僅使機(jī)器更新所需的固定資本周轉(zhuǎn)時(shí)間要遠(yuǎn)遠(yuǎn)長(zhǎng)于流動(dòng)資本的預(yù)付成本收回的時(shí)間，而且還使折舊基金作為固定資本更新的積累基金。隨著資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，資本家投入的不變資本的數(shù)量越多，利用折舊基金作為積累基金的可能性也就越大。除此之外，固定資本在一次周轉(zhuǎn)中只有部分被補(bǔ)償?shù)奶攸c(diǎn)還會(huì)導(dǎo)致商品資本與貨幣資本發(fā)生期限錯(cuò)配，原因正如馬克思在《資本論》第二卷中所解釋的，“單個(gè)資本的已經(jīng)損耗的固定組成部分相繼沉淀為貯藏貨幣的現(xiàn)象，也會(huì)在社會(huì)的年再生產(chǎn)上表現(xiàn)出來(lái)”[5]551。具體地說(shuō)，作為折舊基金部分的貨幣資本因沉淀為貯藏貨幣而在短期內(nèi)退出生產(chǎn)與流通領(lǐng)域，需要等到固定資本更新時(shí)，由固定資本的計(jì)提折舊組成的全部積累基金才能重新進(jìn)入生產(chǎn)和流通領(lǐng)域而再次發(fā)揮資本周轉(zhuǎn)的功能。所以，在這種意義上，折舊基金作為固定資本更新的積累基金會(huì)使資本主義再生產(chǎn)過(guò)程中兩大部類(lèi)的交換出現(xiàn)按價(jià)值形式與按實(shí)物形式補(bǔ)償社會(huì)總產(chǎn)品的比例不一致。換言之，整個(gè)社會(huì)的不變資本不能通過(guò)消費(fèi)資料生產(chǎn)者與生產(chǎn)資料生產(chǎn)者之間的交換得到補(bǔ)償。對(duì)此，馬克思在《資本論》第二卷中給出了一個(gè)具體實(shí)例：“……這樣，第Ⅰ部類(lèi)只好用貨幣200來(lái)補(bǔ)足這個(gè)差額，這些貨幣不會(huì)再流回到它那里，因?yàn)樗呀?jīng)不能用那種把商品=200投入流通的辦法，再取出它預(yù)付到流通中去的貨幣。在這種情況下，在第Ⅱ部類(lèi)方面有一個(gè)用來(lái)補(bǔ)償它的固定資本損耗的貨幣基金；在另一方面，即在第Ⅰ部類(lèi)方面，卻有價(jià)值200的生產(chǎn)資料的生產(chǎn)過(guò)剩。這樣，公式的全部基礎(chǔ)，即以不同生產(chǎn)體系之間保持完全的比例平衡為前提的規(guī)模不變的再生產(chǎn)，也就遭到徹底破壞。”[5]509

固定資本的特殊作用還表現(xiàn)在其周轉(zhuǎn)過(guò)程中自身存在的內(nèi)在矛盾。一方面，隨著資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，固定資本因有形損耗的減少會(huì)使自身壽命延長(zhǎng)而推遲更新；另一方面，技術(shù)進(jìn)步所帶來(lái)的生產(chǎn)資料的不斷變革又會(huì)使固定資本因無(wú)形損耗的增加而遠(yuǎn)在自己有形壽命終結(jié)之前而提前更新。簡(jiǎn)而言之，資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展會(huì)在很大程度上使固定資本的更新在生產(chǎn)的時(shí)間結(jié)構(gòu)上呈現(xiàn)出不穩(wěn)定性和不確定性，結(jié)果必然會(huì)如馬克思在《資本論》第二卷中所總結(jié)的，“這種由若干相互聯(lián)系的周轉(zhuǎn)組成的包括若干年的周期(資本被它的固定組成部分束縛在這種周期之內(nèi))，為周期性的危機(jī)造成了物質(zhì)基礎(chǔ)”[5]207。

四、結(jié)束語(yǔ)

熊彼特在評(píng)價(jià)馬克思經(jīng)濟(jì)周期方面的成就時(shí)曾深刻地指出，馬克思“雖然沒(méi)有提出關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期的妥當(dāng)?shù)慕忉專(zhuān)墒窃谒哪恐袑?duì)于這一現(xiàn)象是十分清楚的，對(duì)于它的機(jī)制他也懂得很多”[1]55。本文通過(guò)對(duì)《資本論》進(jìn)行文本細(xì)讀并結(jié)合理性再現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)思想史研究方法，試圖構(gòu)建馬克思心目中的經(jīng)濟(jì)周期理論的邏輯結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，資本積累的“刀刃性質(zhì)”與資本周轉(zhuǎn)的時(shí)間結(jié)構(gòu)不一致兩種思路的綜合體才是馬克思《資本論》中經(jīng)濟(jì)周期的思想精華。傳統(tǒng)馬克思主義的三種經(jīng)濟(jì)周期理論僅僅是馬克思經(jīng)濟(jì)周期思想主旨的論證細(xì)節(jié)。除此之外，本文并不否認(rèn)馬克思主義經(jīng)濟(jì)周期理論的重大學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。

本文試圖指出在經(jīng)濟(jì)周期理論方面馬克思是有別于馬克思主義的。事實(shí)很可能正如馬克·布勞格所言，“馬克思被一再評(píng)價(jià)和修正，并被駁斥和埋葬了數(shù)千次，但他沒(méi)有被埋沒(méi)于理性歷史?！щy在于，要避免馬克思被新馬克思主義者的新的系統(tǒng)表述所淹沒(méi)，要把馬克思這個(gè)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家同在爭(zhēng)論中頻繁出現(xiàn)的列寧主義的馬克思區(qū)分開(kāi)來(lái)?！盵12]173如果本文觀(guān)點(diǎn)成立，那么，馬克思的經(jīng)濟(jì)周期理論在原則上是能夠而且應(yīng)當(dāng)被完成的。如果聽(tīng)任這個(gè)理論中的不盡完善的部分存在著而不去觸動(dòng)，那將有損于《資本論》的科學(xué)成就。馬克思《資本論》中的經(jīng)濟(jì)周期思想不僅為分析資本主義的矛盾運(yùn)動(dòng)提供了一個(gè)堅(jiān)實(shí)的理論基點(diǎn)，還有可能影響到西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)分析。后者具體表現(xiàn)在，20世紀(jì)30年代后期出現(xiàn)的哈羅德—多馬模型以及米塞斯—哈耶克模型幾乎完全是按照馬克思在《資本論》中說(shuō)明經(jīng)濟(jì)周期的基本思路進(jìn)行分析的。

[1] 熊彼特.資本主義、社會(huì)主義和民主主義[M].絳楓，譯.北京：商務(wù)印書(shū)館，1979.

[2] 馬克思恩格斯全集：第23卷[M].北京：人民出版社，1972.

[3] 謝爾曼.馬克思主義的經(jīng)濟(jì)周期理論[C]//現(xiàn)代國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選：第六輯.趙穗生，譯.北京：商務(wù)印書(shū)館，1984：119.

[4] 韋斯科普夫.馬克思主義的危機(jī)理論和戰(zhàn)后美國(guó)經(jīng)濟(jì)中的利潤(rùn)率[C]//現(xiàn)代國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選：第六輯.趙穗生，譯.北京：商務(wù)印書(shū)館，1984:160-161.

[5] 馬克思恩格斯全集：第24卷[M].北京：人民出版社，1972.

[6] 馬克思恩格斯全集：第46卷上冊(cè)[M].北京：人民出版社，1979:437.

[7] 馬克思恩格斯全集：第25卷[M].北京：人民出版社，1974.

[8] 馬克思恩格斯全集：第46卷下冊(cè)[M].北京：人民出版社，1980:684.

[9] 塞利格曼.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)主要流派[M].賈擁民，譯.北京：華夏出版社，2010.

[10] 羅斯巴德.古典經(jīng)濟(jì)學(xué)：奧地利學(xué)派視角下的經(jīng)濟(jì)思想史[M].張鳳林，等，譯.北京：商務(wù)印書(shū)館，2012.

[11] 巴加圖利亞，維戈茨基.馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)遺產(chǎn)[M].馬健行，等，譯.貴陽(yáng)：貴州人民出版社，1981:75.

[12] 布勞格.經(jīng)濟(jì)理論的回顧[M].姚開(kāi)建，譯.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2009.

[13] 馬克思恩格斯全集：第26卷[M].北京：人民出版社，1973:538.

[責(zé)任編輯：房宏琳]

2015-08-11

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“經(jīng)濟(jì)思想史的知識(shí)社會(huì)學(xué)研究”(14AZD109)；中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所創(chuàng)新工程項(xiàng)目“經(jīng)濟(jì)制度比較研究”

王瑤(1981—)，男，副研究員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，從事當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)理論與《資本論》理論研究。

F091

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1002-462X(2015)12-0095-05