地方政府間橫向競爭的協(xié)和性理論研究

郭允炯，張利欣，孫國崇

(遼寧工程技術(shù)大學(xué) 公共管理與法學(xué)院，遼寧 阜新　125105 )

?

地方政府間橫向競爭的協(xié)和性理論研究

郭允炯，張利欣，孫國崇

(遼寧工程技術(shù)大學(xué) 公共管理與法學(xué)院，遼寧 阜新125105 )

摘要：針對地方政府間橫向競爭的困境，文章將合作博弈和非合作博弈思想結(jié)合起來研究地方政府間橫向競爭，并試圖找到一個規(guī)避這些問題的理論——協(xié)和性理論。同時以其為支撐歸納出了把地方政府間橫向競爭協(xié)調(diào)到協(xié)和式競爭模式，從而實現(xiàn)地方政府效益最優(yōu)化和秩序良性化，并分別從經(jīng)濟和政治角度論證該模式的可行性。

關(guān)鍵詞：地方政府；橫向競爭；協(xié)和性理論；協(xié)和式競爭

引言

地方政府間橫向競爭涉及到區(qū)域范圍內(nèi)的經(jīng)濟利益及公民的個人利益，良性競爭會給區(qū)域經(jīng)濟及公民帶來增量效益，相反卻會引來一系列不良后果——惡性競爭、市場扭曲、資源浪費、環(huán)境污染等等。找到一個最佳均衡點至關(guān)重要。筆者將合作博弈論和約翰·納什的均衡論思想引入到對地方政府間橫向競爭的分析中，經(jīng)過整理、分析以及邏輯推理，總結(jié)出協(xié)和性理論。在此基礎(chǔ)上，筆者探索了一種把兩地或兩地以上的政府間競爭協(xié)調(diào)到最佳均衡狀況，以實現(xiàn)雙贏或多贏的理論模式，以解決地方政府間橫向競爭的難題。

1文獻綜述

目前對地方政府間競爭的研究主要有以下幾種觀點：第一種是“不合作博弈“競爭觀點。這種觀點認(rèn)為在行政分權(quán)的體制模式下，地方政府成為相對獨立的利益主體，地方官員逐漸由區(qū)域管理者的角色演化為區(qū)域市場利益爭利的企業(yè)家角色，所以為爭奪更多的自身區(qū)域市場利益，不斷排擠外來企業(yè)，從而繁衍出“不合作博弈 ”競爭模式。這種觀點最早源于蒂伯特對“以足投票 ”的研究[1]，后又有如諾斯的政府競賽觀點[2]，以及劉秦洪的“利益自覺競爭觀 ”[3]?！安缓献鞲偁幉┺挠^ ”創(chuàng)新性地指出了市場機制下地方政府追求自己區(qū)域利益最大化的心理，但沒有找到一種規(guī)避政府間惡性競爭的方法。

第二種是建立在合作治理理念上的“協(xié)同型政府觀 ”[4]。這種觀點認(rèn)為政府的主要職能是實現(xiàn)區(qū)域治理的有序性和效益最大化，并在這種目標(biāo)的激勵下進行自我內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的整合協(xié)調(diào)以及尋求政府間的合作。雖然它指出了政府追求效益最大化的一個重要途徑在于協(xié)調(diào)性，但它所追求的協(xié)調(diào)僅限于合作途徑的協(xié)調(diào)，而忽視了競爭對于政府效益的不可替代作用。

第三種是“竟合式 ”觀點。劉祖云認(rèn)為：“我國地方政府之間的關(guān)系在經(jīng)歷了一段時間的惡性競爭、兩敗俱傷的博弈后必然要走向一種新的、既有競爭又有合作的博弈態(tài)勢 ”[5]，這種觀點較“不合作博弈觀 ”和“協(xié)同型政府觀 ”更為合理地指出了政府必須把競爭和合作結(jié)合起來，解決由于惡性競爭帶來的政府合法性危機，并實現(xiàn)自己的效益最大化。但是，在如何把競爭與合作協(xié)調(diào)到最佳均衡狀態(tài)，實現(xiàn)競爭效益和合作效益最大化的協(xié)和性這個問題上，他沒有深入探討，也沒有找到一種理論來支撐這種觀點。

2地方政府間橫向競爭與協(xié)和性理論

2.1　地方政府間橫向競爭的概念及手段

2.1.1地方政府間橫向競爭的概念

政府競爭這一概念最早由Andre Breton引入，亞當(dāng)·斯密用經(jīng)濟學(xué)思想對其進行觀察分析并在《國富論》中進行了闡述。Charles Tiebbout以及阿波爾特對其模式進行了研究。中國學(xué)者對其進行本土化解讀，如劉亞平所述：“競爭是以某種代價力圖獲得或維持別人也在力圖獲得并非各方都能擁有的東西的行為”[6]。筆者認(rèn)為地方政府間橫向競爭是指地方政府迫于轄區(qū)公民以及市場主體(企業(yè)、工會等等)的壓力，必須提供更好的的公共產(chǎn)品(如交通、醫(yī)療等等)和服務(wù)(如市場秩序管理)以吸引更多的外來資金、技術(shù)和資源投資，從而獲得更多的利益以維持其政府合法性和提高政府權(quán)威和信譽，而采取的與另一地方政府的博弈手段。

2.1.2地方政府間橫向競爭的手段

第一，競爭是一種博弈手段。在市場經(jīng)濟體制下，競爭是政府間博弈的一個重要、不可避免的手段。如汪兆平所述：“在以市場取向為目標(biāo)的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中，地方政府逐漸具備了新的角色定位，即一個利益意識和利益取向獨立化和明晰化的利益主體。同時，地方政府由于這種利益關(guān)系而不可避免地成為競爭的主體 ”[7]。競爭會給自身區(qū)域市場帶來活力和壓力，激勵當(dāng)?shù)卣粩噙M行公共基礎(chǔ)設(shè)施的完善和公共產(chǎn)品的優(yōu)化供給，為轄區(qū)經(jīng)濟創(chuàng)造更大效益提供更高的跳板，吸引更多的外來資金、技術(shù)投入，促進市場繁榮。

第二，合作是一種競爭手段。合作在某些特殊情況下也是一種競爭手段。當(dāng)合作是基于風(fēng)險最小化、效益最大化時，合作就演化為服務(wù)于競爭需要而采取的特殊措施，雖然合作的穩(wěn)定性受到地方政府所處的具體內(nèi)在和外在的行政環(huán)境影響，但是在規(guī)避風(fēng)險方面，合作明顯優(yōu)于競爭，因此合作手段也是地方政府實現(xiàn)總體效益最大化的一個重要手段。所以，合作和競爭雖然出發(fā)點不一樣，但最終目的都一樣——政府博弈效益最大化，因此合作也是一種競爭手段。

2.2　協(xié)和性理論及優(yōu)越性

2.2.1協(xié)和性理論概念

地方政府間橫向競爭其實就是一種博弈，協(xié)和性理論是在批判繼承合作博弈論和不合作博弈論的基礎(chǔ)上提出的一種理論。合作博弈論是指參與博弈的局中人通過訂立一種信任契約，并在這種契約的規(guī)范下進行聯(lián)盟，從而實現(xiàn)雙贏或多贏；非合作博弈論是指博弈局中人從利己心理出發(fā)而排斥約束契約的一種理論。地方政府單純用合作博弈就會陷入因猜忌而導(dǎo)致信任關(guān)系破裂解體，從而使建立在以信任契約為基礎(chǔ)的合作陷入困境。相反，單純用非合作博弈，就會走入從利己心理出發(fā)而相互之間惡性競爭的困境。

在地方政府間博弈過程中，如何協(xié)調(diào)好競爭與合作的手段，達到政府得益最優(yōu)化和多贏化的局面，不同的角度會出現(xiàn)不同的結(jié)果。筆者借“囚徒困境 ”的矩陣模型對其形象化描述。政府出于博弈心理中的“利己心理 ”，會出現(xiàn)“囚徒困境 ”似的對另一參與者的不信任，并單獨考慮對自己最優(yōu)的結(jié)果(即害怕對方違背約定而坦白，那么自己有可能面臨多加兩年刑的風(fēng)險)；同理，另一地方政府也會這樣考慮。因而，最終就會出現(xiàn)E1這樣的結(jié)局(見表1)，顯然這并不是最優(yōu)的結(jié)果。宏觀集體層面上看：從雙贏和自身效益最大化的思想出發(fā)，兩者最有利的結(jié)局是E4(見表1)，但這個最佳平衡點存在的前提條件是雙方都必須建立在協(xié)議和信任的基礎(chǔ)上，但現(xiàn)實情況下，博弈局中人都存在一種自私利己心理，因而這個最優(yōu)結(jié)局是不穩(wěn)定的結(jié)局。從以上分析可知，合作與競爭在政府博弈中都不可或缺，是在不同角度觀察下而采取的策略表現(xiàn)。從微觀個體層面上看，競爭是必須策略手段；從宏觀集體層面上看，合作是最佳策略手段。從博弈目的和得益來看，合作是競爭的一個特殊手段，即合作是出于風(fēng)險最小化、效益最大化而采取的特殊競爭手段；從政府博弈過程和策略選擇來看，競爭是合作的一個特殊手段，即政府間的合作是競爭局勢下的相對合作，即合作會帶來效益最優(yōu)化。它們之間各有利弊又相輔相成，因而找到一個聯(lián)系競爭和合作的協(xié)調(diào)點，把“個體利己心理 ”基礎(chǔ)上的競爭和“宏觀雙贏心理 ”的合作協(xié)調(diào)起來從而達到雙方或多方效益最大化，就顯得至關(guān)重要。筆者借用音律上的“協(xié)和性 ”概念[8]與地方政府博弈結(jié)合起來，提出了政府博弈的協(xié)和性理論概念：指為達到雙方或多方政府博弈得益效益的最優(yōu)化結(jié)果，兩地或多地政府參與者設(shè)立一個信任協(xié)議，進而在不違背協(xié)議的前提下把競爭手段和合作手段協(xié)調(diào)到一個最佳得益平衡點，而形成的一個穩(wěn)定的理論協(xié)和狀態(tài)。其具體內(nèi)容如下：

表1　囚徒困境的博弈矩陣分析

注：在這里筆者用不坦白表示遵守約定即合作，坦白表示違背約定即競爭。E表示為(A，B)。

(1)局中人：指兩個或多個以達到自身效益最大化為目的的理性經(jīng)濟人；

(2)策略：指一方為達到自身效益最大化而采取的策略或措施；

(3)策略集：指兩個或多個參與者參與博弈而使用的策略的集合；

(4)支付：指為達到自身效益而使用某種策略所需的代價；

(5)得益：指使用某種策略后得到的收益；

(6)協(xié)和點：指競爭與合作被協(xié)調(diào)到一個最佳協(xié)和狀態(tài)而達到雙贏或多贏的一個理論平衡點；

(7)策略協(xié)和點：指達到協(xié)和點狀態(tài)而使用的策略組合；

2015年第1期 郭允炯，張利欣，孫國崇：地方政府間橫向競爭的協(xié)和性理論

(8)效益協(xié)和點：指在協(xié)和點狀態(tài)下而得到的最優(yōu)效益組合；

(9)協(xié)和系數(shù)：指不同策略以及多個參與者得益的相互協(xié)調(diào)的程度，包括策略協(xié)和系數(shù)、得益協(xié)和系數(shù)。

2.2.2協(xié)和性理論的優(yōu)越性

首先，切合現(xiàn)實，適應(yīng)轉(zhuǎn)化。在復(fù)雜的社會市場機制下，政府很難從微觀個體或宏觀集體來分別描述。當(dāng)從不同地方政府之間的政府關(guān)系網(wǎng)層面考慮時，某一地方政府就是網(wǎng)中的一個個體參與者；而以某一地域來觀察時，就演化為一個轄有眾多企業(yè)、社會組織等等的地方集合，所以想從單純個體或集體層面判斷其屬性來考慮其對應(yīng)的“微觀個體競爭心理 ”和“宏觀集體合作心理 ”是不切實際的。因此就必須把競爭與合作協(xié)和起來，以滿足其在不同情況下個體與集體之間的轉(zhuǎn)化。

其次，揚長避短，最優(yōu)效益。競爭與合作各有優(yōu)點和不足，競爭在維持市場活力、提升直接效益方面優(yōu)勢明顯；而合作在實現(xiàn)資源互補、降低風(fēng)險方面優(yōu)勢突出。因此找到一個協(xié)和點把兩者的優(yōu)勢結(jié)合起來，把弊端最小化就顯得至關(guān)重要。而協(xié)和性理論能實現(xiàn)政府效益最優(yōu)化和政府間競爭雙贏化。

3協(xié)和性理論在地方政府間橫向競爭的應(yīng)用

鑒于地方政府橫向競爭易失偏頗而走向惡性競爭的困局，筆者以協(xié)和性理論為支撐，探尋把競爭與合作協(xié)調(diào)到最佳平衡狀態(tài)，并且穩(wěn)定的最佳競爭模式——協(xié)和式競爭，并深入討論這種模式的優(yōu)越性及可行性，同時也間接驗證協(xié)和性理論的正確性和實際應(yīng)用性。

3.1　協(xié)和式競爭的概念

協(xié)和式競爭是基于協(xié)和性理論推理出的一個最優(yōu)競爭模式。因而筆者把前面所述的地方政府橫向競爭概念與協(xié)和性理論進行歸納得出以下協(xié)和式競爭概念：協(xié)合式競爭是指綜合運用競爭和合作的手段，將地方政府間的競爭效益和合作效益協(xié)調(diào)到一個最佳狀態(tài)，達到政府總體效益最大化的一個最佳平衡點而采取的最優(yōu)策略。而最佳平衡點即為協(xié)和點，在這個協(xié)和點上達到的最優(yōu)效益則被稱為效益協(xié)和點。

3.2　協(xié)和式競爭的可行性

3.2.1經(jīng)濟可行性

由于不同區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展程度以及區(qū)域資源的不同，各地方政府在參加區(qū)域競爭從而獲得更大效益的同時，必然也會謀求與其他區(qū)域地方政府的互補性合作，因而就必須借助于協(xié)和式競爭最優(yōu)策略模式，從而實現(xiàn)兩地或多地政府間競爭的雙贏或多贏。下面就以協(xié)和式競爭的博弈得益矩陣分析論證該模式的可行性。

第一，博弈要素分析。

(1)局中人：A、B兩地政府；

(2)策論集：即為競爭與合作多種組合下的一個組合策論集，如矩陣分析圖可知有策論集πi，i∈(1,8)；

(3)支付：即每一種策略所對應(yīng)的支付值Zi，i∈(1,8)(也就是每一種策略使用的代價)，在這里用投資額和損失值之和來表示；

(4)得益：即對應(yīng)每一種策略參加博弈后得到的收益結(jié)果，如矩陣分析圖可知有得益集Γi，i∈(1,8)。

第二，具體分析。

3.2.2 行政可行性

協(xié)和式競爭模式如果運用到現(xiàn)實必須具備許多條件。下面筆者就以邏輯推理方式深入挖掘協(xié)和式競爭運用到現(xiàn)實最基本的必備條件，把這個必備條件與現(xiàn)實條件作對比，從而分析這種模式的現(xiàn)實可行性。

表2　地方政府經(jīng)濟協(xié)合式競爭必要性的博弈得益矩陣分析

注：(πi，Γi)中表示對應(yīng)的(策略，策略得益結(jié)果)。

如圖1所示，先逆向由果尋因進行推理，從而尋出協(xié)和式競爭應(yīng)用最基本條件：假設(shè)協(xié)和式競爭在現(xiàn)實中可行，而協(xié)和式競爭是競爭與合作協(xié)調(diào)到最佳協(xié)和系數(shù)的競爭模式，因而它存在的一個必需條件則是一地政府擁有競爭的可行性和合作的可行性；假設(shè)一地政府擁有競爭和合作的可行性，但是作為兩地和多地參與博弈的地方政府來說，他們必需有競爭與合作的意愿和需求，否則參與博弈的政府就沒有參與政府競爭或合作的必要性；假設(shè)競爭需求和合作需求存在，那么參與政府必須有自主競爭和自主合作的權(quán)利，因為只有這樣，才有為自身效益最大化而尋求最優(yōu)策略和競爭模式的可能，反之，當(dāng)其失去自主性時，縱使其有競爭需求和合作需求，也會無法落實；假設(shè)競爭自主性和合作自主性存在，而自主的競爭必須有公平的市場土壤培育，自主的合作必須建立在開放的市場環(huán)境下。綜上所述，協(xié)和式競爭的最基本條件則是地方政府擁有公平、公正的市場競爭環(huán)境。

圖1　 協(xié)合式競爭可行性的假說演繹推理

注：競爭需求包括政績壓力、自身利益要求、政府合法性等；合作需求包括共同利益要求、互補性要求等。

2015年第1期 郭允炯，張利欣，孫國崇：地方政府間橫向競爭的協(xié)和性理論

從1979年實行改革開放以來，中央政府由于面臨強大的財政壓力，開始向地方政府實行財政分權(quán)[9]。20世紀(jì)90年代的分權(quán)改革進一步增加了地方政府發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟的自主性和主動權(quán)。在這次分權(quán)改革中，地方政府的地區(qū)利益意識開始勃興，在追求本地區(qū)利益最大化沖動的強烈刺激下，各個地方政府圍繞經(jīng)濟發(fā)展展開了激烈的競爭[10]。因此可知，當(dāng)前我國是一個放權(quán)地方、市場運行機制公平公正的社會，所以我國擁有協(xié)和式競爭存在的最基本條件。

再正向由因及果推理：因為當(dāng)前地方被賦予更大的自主權(quán)力，以及社會主義市場機制的完善，所以我國存在公平、公正的市場環(huán)境。地方政府有競爭自主性和合作自主性的需求，有競爭可行性和合作可行性存在的基本條件，因而推理出我國有協(xié)和式競爭存在的可能。

結(jié)論

在社會主義市場機制下，地方政府間競爭不可避免，單純的競爭或合作手段已經(jīng)難以應(yīng)對社會的高度復(fù)雜性。筆者把合作博弈思想和不合作博弈思想結(jié)合起來，提出了協(xié)和性理論，推理出一個地方政府間競爭的協(xié)和式競爭模式，并從政治、經(jīng)濟角度論證其可行性，從而間接證明協(xié)和性理論的正確性和應(yīng)用可行性。

參考文獻：

[1]Tiebout,Charles.A Pure theory of Local Expenditures[J].Journal of political Economy,1956,(64):416-424.

[2]Doudlass C. North, Structure and Change in Economic History[M]. New York: Norton & Company Inc,1981：24.

[3]劉秦洪.地方政府間競爭的路徑演變和路徑依賴[J].天津社會科學(xué),2010,1(1):78-82.

[4]李輝.論協(xié)同型政府[D].長春:吉林大學(xué),2010:52-55.

[5]劉祖云.政府間關(guān)系:合作博弈與府際治理[J].學(xué)海,2007,(1):83.

[6]劉亞平.對地方政府間競爭的理念反思[J].人文雜志,2006,(2):80.

[7]汪兆平.中國地方政府競爭戰(zhàn)略研究:行為理論的分析視角[D].南京:河海大學(xué),2006:174.

[8]李敬民.管窺傳統(tǒng)和聲理論中協(xié)和性原則[J].信陽師范學(xué)院學(xué)報,2003,5(23):109-110.

[9]任勇,肖宇.當(dāng)代中國地方政府競爭的內(nèi)涵、特征以及治理[J].內(nèi)蒙古社會科學(xué):漢文版,2005,(2):29-33.

[10]張孝文.地方府際關(guān)系:中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的重要關(guān)系[J].甘肅理論學(xué)刊,2006,(3):88-91.

(責(zé)任編輯：劉學(xué)偉)

Theory of Coordination between Local Government of

Horizontal Competition and Its Application

GUO Yun-jiong, ZHANG Li-xin, SUN Guo-chong

(School of Public Administration and Law, Liaoning Technical University, Fuxin Liaoning 123000)

Abstract:In view of the dilemma of horizontal competition among local governments, the article combines the cooperative game theory with non-cooperative game theory to study the horizontal competition among local governments, and tries to find a theory -theory of coordination to avoid these problems. Meanwhile, it summarizes the best pattern of intergovernmental competition-coordinated competition pattern, and testifies its feasibility from the economic and political perspective respectively so as to realize the local government efficiency optimization and its good order.

Key words:local government; horizontal competition;theory of coordination; coordinated competition

作者簡介:郭允炯(1990-),男,安徽阜陽人,遼寧工程技術(shù)大學(xué)公共管理與法學(xué)院學(xué)生。

收稿日期:2014-12-28

中圖分類號：D625

文獻標(biāo)志碼：A

文章編號：1009-2080(2015)01-0060-05

doi：10.3969/j.issn.1009-2080.2015.01.014