基于均衡反射場理論假設(shè)的利己行為與利他行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究

宋孜宇，張　迪，豐　華

( 呼倫貝爾學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,內(nèi)蒙古 呼倫貝爾 021000)

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基于均衡反射場理論假設(shè)的利己行為與利他行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究

宋孜宇，張迪，豐華

( 呼倫貝爾學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,內(nèi)蒙古 呼倫貝爾 021000)

摘要：從理性經(jīng)濟(jì)人假說出發(fā)，以生命本體論為基礎(chǔ)，提出均衡反射場理論假設(shè)，試圖構(gòu)建一個對人類利己行為和利他行為研究的統(tǒng)一分析框架，隨后以此分析框架對利己行為和四種利他行為進(jìn)行了分析和解釋，并嘗試性的建立了數(shù)量表達(dá)式，最后建立了從利己行為到利他行為的完整譜系，使人類利己行為與利他行為統(tǒng)一于均衡反射場假說。

關(guān)鍵詞：利己行為；利他行為；均衡反射場理論假設(shè)

從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，理性經(jīng)濟(jì)人是基本的理論出發(fā)點(diǎn)。理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)最早在亞當(dāng)·斯密的《國富論》中被提出，并進(jìn)行了系統(tǒng)地論述，從而奠定了經(jīng)濟(jì)理論的人性論基礎(chǔ)。盡管亞當(dāng)·斯密最初在《道德情操論》中曾主張將同情或利他作為人的本性假設(shè)，并引發(fā)了《國富論》與《道德情操論》之間的對立，被稱為“亞當(dāng)·斯密問題”。[1]但是這一對立基本被定性為偽命題，經(jīng)濟(jì)學(xué)只能在理性人的假設(shè)上進(jìn)行構(gòu)建。這說明人性的主體是理性人，理性人是以利己動機(jī)為主體意識的人。這導(dǎo)致了在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對利他行為的經(jīng)濟(jì)分析始終比較薄弱。但是，建立在理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)之上的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論，卻終究難以解決人的自私性所帶來的存在于人類經(jīng)濟(jì)體系中的潛在風(fēng)險。當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動的主要目的在本質(zhì)上最終表現(xiàn)為個體財富的無限積累時，人類的經(jīng)濟(jì)活動將不斷孕育人類社會的各種沖突與威脅，甚至導(dǎo)致人類社會周期性的自我消損。因此，與利己行為相反的人類利他行為逐漸走入了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的視野。能否厘清利他行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)，以及利他行為與利己行為之間的關(guān)系及潛在原理，從最深遠(yuǎn)的意義上決定了經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論大廈能否以利他行為作為人性假設(shè)而進(jìn)行重構(gòu)，最終從理論上克服人類社會經(jīng)濟(jì)體系中的根本性風(fēng)險。

一利他行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究及反思

(一)利他行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究

目前對利他行為的研究總體上已經(jīng)取得了豐富的成果，尤其以經(jīng)濟(jì)學(xué)視角進(jìn)行的研究和探索已經(jīng)形成了遞進(jìn)的理論階梯，其研究的主要思路是引入經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的效用原理進(jìn)行分析，并對利他行為按照親緣利他、互惠利他(合作利他)以及純粹利他三種類型進(jìn)行分析。對利他行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究最早是從回避其倫理取向開始的，貝克爾開創(chuàng)性地用理性選擇模型對利他行為進(jìn)行了解釋，并認(rèn)為利他行為不會必然地減少個體的適應(yīng)性。[2]此后，利他行為引起經(jīng)濟(jì)學(xué)界的關(guān)注，并逐步進(jìn)入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視野。西蒙建立的數(shù)學(xué)模型認(rèn)為社會獎勵機(jī)制是利他行為的主要原因，如果利他行為所帶來的社會獎勵大于利他者因此而減少的社會適應(yīng)性，利他行為就會被進(jìn)化所保留。[3]博格斯特朗和斯塔克通過博弈論證明了博弈中的合作剩余有利于利他行為的保留。[4]同時，生物學(xué)家的研究從基因遺傳學(xué)理論ESS(evolutionarily stable strategy)進(jìn)化穩(wěn)定策略出發(fā)，認(rèn)為利己行為偏好來自于人的天性即基因，“你不要指望從人的天性中得到任何幫助，因為我們的天生是自私的”。[5]但是，生物學(xué)視角的研究忽略了人類社會中的文化傳承，這可以被理解為一種社會基因，任何經(jīng)過了社會生活的人都懂得利他行為的重要性，盡管不一定是自愿的行為，但是已經(jīng)足以讓社會保持基本的運(yùn)行。這一領(lǐng)域最新的研究成果是伴隨實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論的發(fā)展而出現(xiàn)的“強(qiáng)互惠”行為研究，這種行為是一種在團(tuán)體中與別人合作，并不惜花費(fèi)成本去懲罰那些破壞合作規(guī)范的人，并且在預(yù)期這些成本得不到補(bǔ)償?shù)那闆r下也會這樣做的行為，并最終將這種行為解釋為人類社會進(jìn)化的結(jié)果。[6]

國內(nèi)學(xué)者在國外學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，從ESS(進(jìn)化穩(wěn)定策略)出發(fā)提出了新模型，被引用率最高的是葉航、汪丁丁和羅衛(wèi)東提出的演化均衡模型，解釋了利他行為的進(jìn)化優(yōu)勢以及合作剩余導(dǎo)致利他偏好的內(nèi)生機(jī)制。[7]葉航在此基礎(chǔ)上提出了能夠解釋純粹利他行為的模型，并最終也歸結(jié)為人類進(jìn)化的產(chǎn)物。[8]齊良書對葉航等提出的模型提出了指正，并認(rèn)為利他行為難以進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析是因為利他行為難以量化，其中道德情感和規(guī)范發(fā)揮了關(guān)鍵作用，這可以成為經(jīng)濟(jì)分析的落腳點(diǎn)。[9]王玉珍引入“道德人”概念來彌補(bǔ)只能從利己行為研究利他行為的不足。[10]徐貴洪、賈志永和王曉燕通過引入利他主義參數(shù)和成本收益，提出了利他行為經(jīng)濟(jì)模型，分析了利他行為。[11]總體來看，目前對利他行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析仍然延續(xù)了生物學(xué)領(lǐng)域的基因與進(jìn)化理論，學(xué)者一般采用模擬原始狩獵采集和推演囚徒困境博弈來再現(xiàn)利他行為的產(chǎn)生背景，同時考慮一定的偏好參數(shù)或利他參數(shù)，然后引入效用函數(shù)進(jìn)行成本效用分析，最終結(jié)論都統(tǒng)一于利他行為成本與相應(yīng)的利己效用之間的權(quán)衡，從而決定利他行為發(fā)生的可能，而利他效用最終表現(xiàn)為生物學(xué)意義上的進(jìn)化優(yōu)勢，或困境博弈情境下的合作剩余。

(二)對利他行為研究的反思

梳理學(xué)界對利他行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究可以發(fā)現(xiàn)，其視角無論是直接效用與收益，還是間接的效用與收益，其方法無論是采用數(shù)學(xué)的方法、博弈論的方法、行為實驗的方法，還是采用均衡分析法與邊際分析法，利他行為本質(zhì)上還是一個成本與效用的問題，因此主要以某種形式的效用函數(shù)來表達(dá)利他行為的原理和發(fā)生的可能性。從總體上看，學(xué)界對利他行為的研究還存在很多分歧，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)未形成類似古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的相對統(tǒng)一的、普適性的理論框架，所建立的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型也未得到廣泛認(rèn)可。同時，不同的學(xué)科領(lǐng)域從不同的局部和視角出發(fā)來研究利他行為，也使得對利他行為的研究比較零散。比如從生物學(xué)視角重點(diǎn)對親緣利他進(jìn)行研究，而經(jīng)濟(jì)學(xué)家對互惠利他與合作利他更感興趣，有的學(xué)者從內(nèi)生偏好的角度進(jìn)行研究，有的學(xué)者將道德與倫理要素加入分析，這些分析都存在疏漏和值得商榷之處。比如基于生物演化論的利他行為研究從原始狩獵采摘情境來解釋利他行為，從囚徒困境博弈出發(fā)用合作剩余來解釋利他行為，這兩種解釋本質(zhì)上是將利他行為看作是一種被動行為，即存在一種顯著的危機(jī)情境對行為主體可能產(chǎn)生重大的威脅，從而導(dǎo)致利他行為的產(chǎn)生和保留。但是在現(xiàn)實社會情境中相當(dāng)多的利他行為并非出自威脅，或者威脅的情境已經(jīng)大大弱化，比如組織中的合作行為可能僅限于職能業(yè)務(wù)范圍，也可以根據(jù)個人的志趣擴(kuò)展到私人生活范圍，這種利他行為選擇的自由很顯然與威脅情境存在非顯著相關(guān)。

因此可以發(fā)現(xiàn)，目前學(xué)界對于利他行為的研究還停留在理論初創(chuàng)期或探索期，各種研究視角的利他行為理論處于百家爭鳴的狀態(tài)。在這樣的研究情境下，不僅需要對各種利他行為理論進(jìn)行提煉和整合，也需要從新的研究視角出發(fā)，大膽地提出新的理論假設(shè)和理論解釋框架對利他行為進(jìn)行統(tǒng)一的解釋，從而不斷豐富這一領(lǐng)域的思維視野和研究視角，這種理論貢獻(xiàn)至少可以起到拋磚引玉的效果。

綜合以上分析，本文認(rèn)為對于利他行為的研究應(yīng)該建立一個跨學(xué)科的相對統(tǒng)一的理論框架：一個綜合了各學(xué)科的研究視角，不但能夠?qū)⒗盒袨榕c利他行為統(tǒng)一起來，也能夠?qū)⒏鞣N類型的利他行為統(tǒng)一起來并進(jìn)行統(tǒng)一解釋的理論框架。這一理論框架的建立需要突破現(xiàn)有的利己行為與利他行為的思維視角和框架，找到更為接近利己與利他行為本質(zhì)的共通要素，從而可以將利己行為與各種利他行為進(jìn)行整體思考和解釋，這正是本文的主要理論價值所在。為了找到這樣一個統(tǒng)一的理論框架，需要對利己行為與利他行為進(jìn)行更為深刻的思考。

二從生命本體論到“我之存在”及統(tǒng)一的生命系統(tǒng)

哲學(xué)是科學(xué)之母，因此對于人類利己行為與利他行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析必然要從哲學(xué)的視角開始。西方哲學(xué)史是一部以人為中心、不斷破解自身之謎、揭示人類自身價值的歷史，而生命本體論是西方哲學(xué)的本源性思想之一。生命本體論認(rèn)為生命的存在是一切存在中最深、最根本的根源，生命本身就強(qiáng)迫我們?nèi)ヒ?guī)定價值，并通過我之存在進(jìn)行價值判斷。[12]人類的心靈和理性始終在尋找自己、認(rèn)識自己、控制自己和克服自己，這種哲學(xué)理念在文藝復(fù)興時代喚醒了西方思想史的理路，并始終作為活著的哲學(xué)引領(lǐng)現(xiàn)代西方的科技文明。因此，從生命本體論來看，利己行為與利他行為的根本潛在假設(shè)是“自己的存在”與“他人的存在”，先有“己”后有“人”，如果連“己”都找不到，一切就都無從談起，這是一個無需證明的顯然真理。本文將“自己的存在”簡稱為“我之存在”。在生命本體論哲學(xué)的引領(lǐng)下，現(xiàn)代心理學(xué)與生物學(xué)的研究不斷豐富著對“我之存在”的認(rèn)識和解析。精神分析學(xué)派將人格分為本我、自我與超我三部分，并認(rèn)為“本我”中所存在的本能的、欲望的一面是人類的本源性動機(jī)，為利己行為的研究提供了心理學(xué)依據(jù)。現(xiàn)代生物學(xué)的神經(jīng)反射原理奠定了利己行為的生物學(xué)基礎(chǔ)，以基因遺傳理論為核心的生物演化理論為利己行為的生物學(xué)視角提供了重要補(bǔ)充。

以生命本體論哲學(xué)和現(xiàn)代心理學(xué)及生物學(xué)理論為依托，可以將人類利己行為與利他行為最終統(tǒng)一于生物體的生理自我與心理自我的統(tǒng)一存在體，即形而上的“我之存在”。無論是利己行為還是利他行為，究其根本都是為了使生理的自我與心理的自我同時達(dá)到最佳的穩(wěn)定狀態(tài)。我之存在性是利得與利失的根本載體，當(dāng)發(fā)生傷害時，生理的傷害作用于生理的我，心理的傷害作用與心理的我，其本質(zhì)是對我之存在的減損或威脅，而獲得利好其本質(zhì)是對我之存在的增進(jìn)或穩(wěn)定性的強(qiáng)化?？傊?，生命體所本具的對我之存在的保護(hù)與增進(jìn)是進(jìn)行利得與利失價值判斷的根本原因，也是利己行為與利他行為的本源，而這一本源性機(jī)制正是在與其他生命體我之存在的互動中實現(xiàn)的。從根本上講，何為“我”，以及“我”是否存在，是哲學(xué)中最深澀的命題，這里不做更深入的探討，但本文認(rèn)為我之存在性是確定存在的，試想如果沒有這樣一種我之存在，那么無論是利得還是利失也就都失去了根本的作用點(diǎn)，即無誰可得也無誰可失，得與失將徹底失去意義。因此，這種我之存在性是生物體以及人性的根本內(nèi)核，應(yīng)當(dāng)作為利己行為與利他行為分析的出發(fā)點(diǎn)。

我之存在性不但是一種堅實的存在，而且并不是彼此完全孤立和隔絕的，在某些特定的條件下可以發(fā)生共體性甚至替代性，比如父母對于子女可以不計代價的進(jìn)行利他行為，其實就是由于血緣意識以及撫育期的長期共存使彼此的我之存在發(fā)生了共體性，即子女的存在性可以一定程度上等同于父母自身的存在性，使父母在潛意識中認(rèn)為子女的存續(xù)就是自己生命的存續(xù)，這樣就合理的解釋了親緣利他行為的發(fā)生。對于互惠利他也可以用我之存在性進(jìn)行解釋，互惠利他或合作利他往往存在于特定的情境空間，互惠或合作行為帶來的利好效用直接在互惠行為的兩者之間進(jìn)行反饋，使彼此的我之存在的穩(wěn)定和加強(qiáng)并進(jìn)而得以維持。但是在這種互惠行為的分析仍然比較狹窄，思考的范圍僅局限于單一主體之間的情況，只能從具體的兩兩之間的關(guān)系分析互惠利他行為，而現(xiàn)實中我之存在所面對的互惠對象是眾多而復(fù)雜的，因此僅從兩兩對應(yīng)的簡單視角進(jìn)行分析還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

因此，以人的我之存在性作為利他行為分析的出發(fā)點(diǎn)，并不足以完全解釋互惠利他或合作利他行為，那么對于純粹的利他行為也就更加難以解釋，因為在純粹利他行為的情境中相對應(yīng)的互惠主體往往處于缺失狀態(tài)或很難具體明確，而人的我之存在性處于相對穩(wěn)定的狀態(tài)時并不會主動保留所有的利他行為，或者說利他行為的發(fā)生與存續(xù)往往過于隨機(jī)，這是生物體的我之存在性所賦予的自私內(nèi)核所決定的。這說明，要完成對所有利他行為的解釋還需要一個更高階的理論框架，不但要能夠融入我之存在性和前人的主要研究，還要能夠提供一個完整的解釋體系，給所有的利他行為提供一個統(tǒng)一的分析視角。

通過深入反思人的存在以及生命界的整體性和系統(tǒng)性可以很自然的發(fā)現(xiàn)，包括人自身在內(nèi)的所有生命體共同構(gòu)成了一個統(tǒng)一的生命系統(tǒng)，每一個生命都在其中誕生成長和消亡，這一過程是在生命體持續(xù)的與這一系統(tǒng)進(jìn)行各種物質(zhì)與精神的交換中完成的。這種交換過程其本質(zhì)是利己行為與利他行為的主動耦合過程，即生命體的所有利己與利他行為都將得到生命系統(tǒng)某種形式的回應(yīng)，而生命體也將依照自身對回應(yīng)的解釋不斷做出個性的利他行為，周而復(fù)始的共同形成一個效用回應(yīng)系統(tǒng)，而這一整體系統(tǒng)必然是由所有生命體的我之存在交織集合而成。最終，從我之存在的集合可以形而上的假設(shè)均衡反射場的存在，從而對利他行為進(jìn)行更為充分的分析和解釋。

三建構(gòu)均衡反射場假說統(tǒng)一解釋利己行為與利他行為

為了更好地解釋互惠利他行為和最難以解釋的純粹利他行為，本文假設(shè)在自然界體系統(tǒng)中存在一個可以將生物或人的行為進(jìn)行對應(yīng)反射或回饋的場，人的利他行為或損他行為一經(jīng)做出，必將以同樣的性質(zhì)均衡地反射回行為的發(fā)出者，使行為發(fā)出者的我之存在最終承受這種回應(yīng)，即利他行為終將以利他的性質(zhì)以某種形式返回利他行為者，而損他行為也終將以損他的性質(zhì)以某種形式返回?fù)p他行為者。均衡的意義在于，行為者發(fā)出的利他或損他行為的程度決定了最終返回的同質(zhì)性效用的強(qiáng)度，即利他性越強(qiáng)則返回行為者自身的利他性也越強(qiáng)，損他性也是同理。這里借用了物理學(xué)領(lǐng)域的“場理論”，一個“場”存在的前提是可填充的空間、可產(chǎn)生的作用力和作用力的能量來源。[13]在這里，均衡反射場的空間由所有與行為發(fā)出者可能相關(guān)的我之存在而填充組成，即由所有相關(guān)的或者看似不相關(guān)的生命體之自我所組成。每一個生命體的我之存在都可以構(gòu)成其他生命體的均衡反射場，而自己的我之存在也存在于其他生命體所構(gòu)成的均衡反射場中，這種均衡反射場不是空間形式上的包圍，而是一種完全抽象的形而上的存在。這一基本假設(shè)源自于對生命界的整體思考，即生命界是整體性的、相互緊密聯(lián)系的一種存在，任何生命體的個體行為都將不斷地在這個包括行為者自身在內(nèi)的整體的生命場中被吸收和轉(zhuǎn)化，并引發(fā)隨機(jī)的鏈?zhǔn)椒磻?yīng)，而反應(yīng)的結(jié)果必將以某種形式反射回行為者，這種假設(shè)其實很接近現(xiàn)實。均衡反射場假想形式如圖1所示：

圖1　均衡反射場假想圖

圖1表明，人的我之存在是由生理的自我和心理的自我復(fù)雜交織而成的一種存在，在初始動機(jī)的驅(qū)使下人類的行為經(jīng)均衡反射場吸收與轉(zhuǎn)化，然后以某種形式返回行為者我之存在，其中的利他或損他效用即是均衡反射場的場力效應(yīng)，因為這種效用力將給予行為發(fā)出者之自我以增強(qiáng)或減損的效果，而使行為人做出相應(yīng)的動機(jī)改變。這一過程循環(huán)往復(fù)的發(fā)生，使人們不斷調(diào)整利他行為的方式。這種均衡反射場作用力的來源其實是所有生命體的我之存在所具有的特性，即加之以利好必將還以同等利好，加之以損害則終將以損害而還之的自然法則。因為每一個生命體都具有這樣的自發(fā)回饋性，可以有針對性地做出利他行為或利己行為，所有生命體的這種自發(fā)回饋性必將耦合成一個無邊無際的潛在而強(qiáng)大的反射場。借用于物理學(xué)的場理論而構(gòu)建的均衡反射場理論可以將人類的利己行為與利他行為統(tǒng)一于人的我之存在與均衡反射場之間的相互作用，并能夠方便地進(jìn)行數(shù)理分析，從而構(gòu)建經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的解釋模型。

(一)用均衡反射場假說解釋利己行為與親緣利他行為

構(gòu)建了生命體的我之存在和均衡反射場之后，對利己行為和利他行為就可以在這兩者之間的關(guān)系中進(jìn)行分析和解釋。利己行為可以看作是我之存在直接構(gòu)成自我均衡反射場，或理解為我之存在與均衡反射場之間無限接近的狀態(tài)，即自利行為是一種可以立即將發(fā)出的利好返回于自身的行為，比如自我的保潔行為可以立即帶來生理自我的舒適，將更好的食物留給自己享用可以立即獲得生理自我的滿足和舒適。正是由于利己行為的實質(zhì)是我之存在與均衡反射場的無限接近狀態(tài)，使得自利行為的均衡反射場處于最強(qiáng)狀態(tài)，因此使得自利行為具有天生的強(qiáng)傾向性或必然性，即倫理意義上的自私性。

親緣利他行為是一種最接近于自利行為的利他行為，這時的均衡反射場由子代的我之存在所構(gòu)成，并與父代的我之存在處于高度接近的狀態(tài)，即兩者之間的相互作用處在同一空間中，具有時間上的高度同步性，使得父代針對子代的利他行為可以立即經(jīng)均衡反射場返回，比如父母的喂養(yǎng)行為可以立即帶來饑餓子女停止哭鬧及表現(xiàn)出的滿足狀態(tài)，使父母的我之存在獲得多種利好感受。在這一分析框架下可以看到，由于親緣利他行為最為接近自利行為，因此才使得親緣利他行為具有了生物層面的本能性，同時也具有倫理意義上的自私性，就不足為怪了。在這一解釋框架下可以嘗試對親緣利他行為構(gòu)建數(shù)量關(guān)系表達(dá)式：設(shè)父代的總體消費(fèi)量為x，父代撫育子代的親緣利他行為可以看作是從父代從自身總體消費(fèi)量中分割出部分消費(fèi)量，分割的比例為t，很顯然t∈(0,1)，則存在一個函數(shù)U，使得：

U[(1-t)x]+U(tx)≥U(x)

(1)

式(1)表明，親緣利他行為之所以存在，是因為父代為撫育子代而損失的消費(fèi)效用與自身剩余消費(fèi)效用之和大于將全部消費(fèi)用于自身而帶來的效用。這里假設(shè)父代與子代的效用函數(shù)無差別。也可從生物學(xué)角度解釋這一數(shù)理表達(dá)式的顯然合理性，父代即使將全部消費(fèi)用于自身，則無論多么健康長壽也始終是獨(dú)存，但是如果將自身的部分消費(fèi)用于撫育子代，雖然自身的消費(fèi)水平會降低，甚至?xí)D難生存，但是總體上使更多的親緣個體存在，因而當(dāng)然優(yōu)于獨(dú)存。等號表明父代可以將分割予子代的消費(fèi)效用等同于對自身的消費(fèi)效用，即前面所分析的父代我之存在與子代我之存在之間的共體性，使得父代可以不惜代價撫育子代。

(二)用均衡反射場假說解釋互惠利他行為

按照這一框架進(jìn)一步分析互惠利他行為，這是一種我之存在與均衡反射場之間有一定距離但同時又比較容易相互作用的情形，均衡反射場由特定差序格局中的我之存在所組成，比如遠(yuǎn)親緣關(guān)系、業(yè)緣關(guān)系、學(xué)緣關(guān)系等。均衡反射場能夠在可以期待的時間內(nèi)以各種可以期待的形式將利他行為返回利他行為的發(fā)出者，這種嚴(yán)格的可期待性是互惠利他行為發(fā)生的關(guān)鍵，這意味著只要做出利他行為，就遲早將以可以期待的形式返回，從而形成持續(xù)的相互作用，只要停止利他行為或者沒有得到預(yù)期的利好返回，這種相互作用就會停止，互惠利他行為就會中斷?；セ堇袨榈目芍袛嘈圆煌诶盒袨楹陀H緣利他行為的始終持續(xù)性，因而中斷風(fēng)險導(dǎo)致的不確定性使得互惠利他行為的開始與結(jié)束都開始存在一定的隨機(jī)性，即特定的互惠利他行為可能長期維持而接近于親緣利他行為，同時也可能存在短時持續(xù)的互惠利他行為而更接近純粹的利他行為。從分析中可以發(fā)現(xiàn)，互惠利他行為得以維持的關(guān)鍵在于利他行為效用返回的時間性和總體效用的基本平衡，即效用返回的時間不能太長，同時能夠互惠。因此，在這一解釋框架下可以嘗試對互惠利他行為構(gòu)建數(shù)理關(guān)系表達(dá)式：設(shè)Hti(x→y)是ti時間x給予y的有利行為，Htj(y→x)是tj時間y給予x的有利行為，U(H)為彼此利他行為效用的強(qiáng)度，T則為互惠利他行為發(fā)生的條件為：

(2)

(3)

式(2)說明，互惠利他行為發(fā)生的條件和基本狀態(tài)是：彼此間的利他行為效用的總和在長期看應(yīng)該保持等價，同時滿足約束條件(3)，即互利行為的效用強(qiáng)度與間隔時間的比率為常數(shù)，這說明如果互惠利他行為經(jīng)均衡反射場返回的效用強(qiáng)度應(yīng)隨返回時間的延長而增強(qiáng)才能維持互惠利他行為，現(xiàn)實中表現(xiàn)為互惠行為的保持需要適當(dāng)?shù)臅r間間隔，間隔時間過長會增加終止互惠關(guān)系的可能，但高價值的恩惠行為很顯然將加強(qiáng)互惠利他行為，因此穩(wěn)定的互惠利他行為最終表現(xiàn)為時間因素與利好強(qiáng)度之間適當(dāng)?shù)谋取?/p>

(三)用均衡反射場假說解釋純粹利他行為

按照這一分析框架繼續(xù)考察純粹的利他行為，這是一種行為者的我之存在與均衡反射場之間距離遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于互惠利他行為情形中兩者距離的狀態(tài)，均衡反射場由不確定或者不可知的生命體我之存在甚至由未知的自然機(jī)制所組成，基本脫離了類似社會關(guān)系狀態(tài)的可期待的相互作用，這種情形下的利他行為將經(jīng)過復(fù)雜而難以期待的場內(nèi)反應(yīng)過程，當(dāng)利好最終被均衡反射場返回時不但時間可能很長，而且返回的利好形式也更難以期待，甚至難以察覺和認(rèn)識，因而純粹利他行為發(fā)生的概率更低、隨機(jī)性更強(qiáng)。這種利他行為的主體可能對均衡反射場的存在秉持堅定的信念而做出利他行為，信念的強(qiáng)度決定了純粹利他行為持續(xù)的時間、頻率或投入的強(qiáng)度，比如持續(xù)照顧群體中與己毫不相干的其他弱勢成員，以及無任何回報的義工行為等等。這種信念的來源是多元的，一般而言是文化與道德的傳承，或者是信仰和終極的理性，比如堅信因果規(guī)律的存在，即行善必得善緣、行惡必得惡報等理念，因此這種純粹利他行為可以稱為信念的純粹利他行為。純粹利他行為的另一種情形可能是對利他行為的返回根本不做任何期待的純粹隨機(jī)行為，即不會考慮均衡反射場的存在，而純粹出于情感或情緒動機(jī)而做出利他行為，比如出于憐憫而對外表真實可憐的乞丐進(jìn)行的施舍，對問路人的熱情指點(diǎn)等。這種情形的純粹利他行為具有最強(qiáng)的隨機(jī)性和最小的發(fā)生概率，同時還需要一個重要條件，即利他行為的成本極低或完全不影響自身的生存適應(yīng)性，這種純粹利他行為可以稱為隨機(jī)的純粹利他行為。在這一解釋框架下，本文認(rèn)為只有信念的純粹利他行為能夠進(jìn)行數(shù)量化的表示并進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析：設(shè)H*為事件：信念的純粹利他行為發(fā)生；α為信念強(qiáng)度，即對均衡反射場的覺知和堅信的程度，C為利他行為的成本，則推測有如下情況：

(4)

式(4)說明，信念的純粹利他行為發(fā)生的概率與信念的強(qiáng)度成正比，與實踐利他行為的成本成反比?，F(xiàn)實中也正是如此，當(dāng)純粹利他行為的情境出現(xiàn)時，認(rèn)為利他必得利好的信念越強(qiáng)烈，則純粹利他行為發(fā)生的概率就越高，但是如果需要付出的成本過于高昂，則會降低純粹利他行為發(fā)生的概率。反正切函數(shù)及系數(shù)保證了P(H*)∈(0,1)，信念α不能為負(fù)，即要么有信念，要么沒有信念，利他行為的成本C必定為正，因為只要行為發(fā)生了就需要付出成本。對于隨機(jī)的純粹利他行為，由于隨機(jī)性太強(qiáng)，因此可以視為完全的隨機(jī)行為，發(fā)生的概率不可測，這種利他行為的發(fā)生以情境因素和情緒情感因素為主要動因。

(四)從利己行為到利他行為的連續(xù)譜系

從以上均衡反射場的假設(shè)分析框架中，可以發(fā)現(xiàn)從利己行為到各種利他行為之間表現(xiàn)出一個連續(xù)呈現(xiàn)的過程，即隨著人的我之存在與均衡反射場之間的距離由近至遠(yuǎn)，均衡反射場的強(qiáng)度逐漸減弱，兩者之間相互作用的表現(xiàn)形式依次呈現(xiàn)為利己行為(兩者合一)、親緣利他行為(無限接近)、互惠利他行為(適中距離)和兩種純粹利他行為(距離漸遠(yuǎn))。因此，以人的我之存在與均衡反射場之間的距離D為橫軸，以行為發(fā)生的概率P(H)為縱軸，利己行為與利他行為的譜系如圖2所示：

圖2　利己行為與利他行為的連續(xù)譜系圖

圖2中H0在原點(diǎn)處，是人的利己行為，由于D值等于0，所以發(fā)生的概率為1。H1為人的親緣利他行為，處于區(qū)間Ⅰ中，表明D值接近于0，因而親緣利他行為發(fā)生的概率接近于利己行為。H2為人的互惠利他行為，處于區(qū)間Ⅱ中，表明隨著D值的不斷增加，發(fā)生的概率很高但是在迅速下降。H3為信念的純粹利他行為，處于區(qū)間Ⅲ中，表明隨著D值的進(jìn)一步增加，信念的利他行為發(fā)生的概率很低，但是卻呈緩慢下降趨勢，這說明在信念的支持下這種利他行為具有一定的穩(wěn)定性。H4為隨機(jī)的純粹利他行為，處于區(qū)間Ⅳ中，表明隨著D值的無限增加，發(fā)生的概率逐漸接近于0，從而成為完全的隨機(jī)行為。圖1表明，在均衡反射場假設(shè)的分析框架下，隨著人的我之存在與均衡反射場之間的距離從合一到無限大，人的利己行為逐漸表現(xiàn)為親緣利他行為、互惠利他行為、信念的純粹利他行為和隨機(jī)的純粹利他行為的一個完整譜系。

這一連續(xù)譜系圖的構(gòu)建至少有兩個重要理論價值。其一，這一連續(xù)譜系圖表明各種利他行為之間不應(yīng)存在絕對的界限，親緣利他行為包含了互惠利他行為，某些互惠利他行為也可以包含純粹的利他行為，信念的純粹利他行為也可以隨著信念的變化而表現(xiàn)為隨機(jī)的純粹利他行為，各種利他行為也或多或少的包含利己行為，因此對利他行為的研究應(yīng)當(dāng)站在總體的視角上以相互聯(lián)系的思維進(jìn)行分析。其二，這一連續(xù)譜系圖揭示了從利己行為到各種利他行為背后存在的更為本質(zhì)的決定性因素，即均衡反射場的存在以及不同的反饋作用形式?jīng)Q定了各種利他行為發(fā)生與保留的可能性。另外，利己行為是經(jīng)濟(jì)學(xué)中理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的基本要件，在這一連續(xù)譜系中，親緣利他行為是生物層面的本能行為，目前從各種視角進(jìn)行的研究成果較多，而譜系中最后的兩種純粹利他行為發(fā)生的概率過低，并且發(fā)生的條件相對特殊，因而本論文認(rèn)為不宜將其作為理論研究的重點(diǎn)。本文認(rèn)為只有互惠利他行為具有相對更為重要的研究價值，隨著研究的不斷深入和理論的不斷完善，可以作為理性經(jīng)濟(jì)學(xué)人假設(shè)的重要完善和補(bǔ)充，對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展和變革產(chǎn)生重要的推動作用。

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〔責(zé)任編輯：許潔〕

Economic Analysis of Egoistic and Altruistic Behavior

Based on Hypothesis of Balanced Reflection Field Theory

SONG Ziyu，ZHANG Di，F(xiàn)ENG Hua

(SchoolofEconomicsandManagement,HulunbuirUniversity,Hulunbuir021000,InnerMongolia,China)

Abstract：Started from the hypothesis of rational economic man, based on ontology of life, this paper sets up the hypothesis of balanced reflection field theory, which attempts to construct a unified analysis framework on the base of researches on human egoistic and altruistic behavior. With this analytical framework, the egoistic behavior and four kinds of altruistic behavior are analyzed and interpreted, and the quantitative expression is built. Finally, a complete lineage from egoistic behavior to altruistic behavior is established, and both the egoistic behavior and the altruistic behavior are unified in the hypothesis of balanced reflection field theory.

Key words：Egoistic behavior；altruistic behavior；hypothesis of balanced reflection field theory

中圖分類號：F069.9

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1671-5365(2015)11-0036-08

作者簡介：宋孜宇(1978-)，男，內(nèi)蒙古呼倫貝爾人，講師，博士研究生，主要從事人力資源管理研究；張迪(1981-)，女，內(nèi)蒙古呼倫貝爾人，講師，碩士，主要從事市場營銷和電子商務(wù)研究。

收稿日期：2015-10-28