資源約束下的中國(guó)各省區(qū)建筑業(yè)生產(chǎn)效率測(cè)算

曾大林，陳建國(guó) ，徐友全

（1.同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092；2.山東建筑大學(xué) 管理工程學(xué)院，濟(jì)南 250014）

0 引言

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展以及新型城鎮(zhèn)化的推進(jìn)，建筑業(yè)在建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)中的重要性與日俱增。然而在資源約束條件下，建筑業(yè)以往粗放的發(fā)展方式將難以為繼，如何在提高生產(chǎn)效率的同時(shí)達(dá)到綠色與節(jié)能減排的要求成為其轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的當(dāng)務(wù)之急。目前國(guó)內(nèi)對(duì)中國(guó)建筑業(yè)生產(chǎn)效率的研究大都沒(méi)有考慮資源約束條件，這與現(xiàn)實(shí)環(huán)境不符。同時(shí)，具體到研究方法上，普遍使用的DEA模型也無(wú)法準(zhǔn)確估計(jì)資源等要素約束下的效率評(píng)價(jià)。因此，本文擬采用S-SBM模型和Malmquist-luenberger指數(shù)，從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)的視角對(duì)中國(guó)各省區(qū)建筑效率進(jìn)行研究，以期獲得有益的結(jié)果為各省建筑業(yè)發(fā)展提供建議。此外，通過(guò)S-SBM模型的深度剖析，分析中國(guó)各省區(qū)建筑業(yè)的資源冗余，以明確資源約束下2000～2011年中國(guó)各省區(qū)建筑業(yè)效率排名，再通過(guò)對(duì)比分析以找準(zhǔn)各地區(qū)的資源稟賦優(yōu)勢(shì)，從而為推動(dòng)中國(guó)建筑業(yè)的整體發(fā)展提供決策參考依據(jù)。

1 模型與指標(biāo)體系

1.1 S-SBM模型

SBM模型即Tone[1]提出的非徑向DEA模型，該模型不僅可以考慮多投入、多產(chǎn)出的情況，還可以進(jìn)一步測(cè)算投入要素冗余，所得結(jié)果具有參考意義，也合乎本文在資源約束條件下對(duì)建筑業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行研究的需要。在進(jìn)一步考慮規(guī)模報(bào)酬可變（vrs）的情況下，本文結(jié)合SBM模型，將決策單元排除在參與集之外，形成了可變規(guī)模下的S-SBM模型。

上式中，ρi*即為對(duì)SBM進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)而得出的S-SBM效率值。當(dāng)ρi*＞1時(shí)，表明在現(xiàn)有投入水平下，減少相應(yīng)比例的冗余，或者在現(xiàn)有產(chǎn)出水平下，繼續(xù)加大投入還能保持有效狀態(tài)；ρi*＜1則表示了一種無(wú)效的狀態(tài)。和則代表投入和產(chǎn)出的冗余量。

1.2 Malmquist-luenberger指數(shù)

Malmquist-luenberger生產(chǎn)率指數(shù)由Chung等[2]提出，是一種基于產(chǎn)出，且同時(shí)考慮資源約束條件的生產(chǎn)率指數(shù)，其表達(dá)式可寫(xiě)為：

觀察（4）式最后的結(jié)果可知，t到t+1期的Malmquist-luenberger生產(chǎn)率被分解為了技術(shù)進(jìn)步率與技術(shù)效率變化之和。技術(shù)進(jìn)步率測(cè)度了生產(chǎn)前沿面從t到t+1期的變動(dòng)情況，而技術(shù)效率變化則測(cè)度了從t到t+1期中國(guó)各省區(qū)建筑業(yè)生產(chǎn)效率與資源約束的生產(chǎn)前沿面所示的最大可能產(chǎn)出迫近程度的變化。

1.3 指標(biāo)體系構(gòu)建及數(shù)據(jù)來(lái)源

為使用S-SBM模型對(duì)中國(guó)各省區(qū)的建筑業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行測(cè)算，同時(shí)兼顧數(shù)據(jù)的可獲取性與科學(xué)性，本文選取了2000～2011年中國(guó)31個(gè)省級(jí)行政區(qū)的以下數(shù)據(jù)構(gòu)建指標(biāo)體系：

①投入指標(biāo)：建筑企業(yè)資產(chǎn)總額；建筑業(yè)從業(yè)人員；建筑企業(yè)數(shù)量；建筑企業(yè)職工工資總額；建筑企業(yè)自有施工機(jī)械設(shè)備年末總功率。

②輸出指標(biāo)：建筑業(yè)增加值；建筑企業(yè)利潤(rùn)總額。

數(shù)據(jù)來(lái)源：2000～2011年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》與2011年《中國(guó)建筑業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》整理所得。

2 中國(guó)各省區(qū)建筑業(yè)生產(chǎn)效率實(shí)證分析

2.1 基于S-SBM模型的靜態(tài)分析

（1）建筑業(yè)生產(chǎn)效率變化趨勢(shì)。

通過(guò)對(duì)中國(guó)31省區(qū)的建筑業(yè)相關(guān)指標(biāo)使用S-SBM模型進(jìn)行分析，本文測(cè)算出了各省2000～2011年的建筑業(yè)生產(chǎn)效率。由于所得結(jié)果較為龐雜、直接分析難以窺清全貌，本文將從建筑業(yè)生產(chǎn)效率的全國(guó)變化趨勢(shì)與地區(qū)差異兩個(gè)維度著手研究，即各年度全國(guó)的平均效率值與東中西部三大地區(qū)的效率均值，如表1所示。

表1 2000～2011年中國(guó)建筑業(yè)生產(chǎn)效率統(tǒng)計(jì)分析

由所得結(jié)果可知，2000～2011年中國(guó)建筑業(yè)平均生產(chǎn)效率為0.747，沒(méi)有達(dá)到有效；而從三大區(qū)域看，相應(yīng)時(shí)段內(nèi)東部地區(qū)建筑業(yè)的生產(chǎn)效率均值為0.889；西部次之，為0.708；中部再次，為0.644。根據(jù)表1可就具體趨勢(shì)展開(kāi)分析：①全國(guó)范圍內(nèi)的建筑業(yè)生產(chǎn)效率均值大致呈現(xiàn)U形走勢(shì)，最低點(diǎn)為2003年，只有0.65，而后緩慢上升直到2008年，達(dá)到最大值0.85后開(kāi)始向下回落并有小幅度波動(dòng)。這主要是由于2008年金融危機(jī)的持續(xù)影響造成建筑市場(chǎng)的波動(dòng)而間接導(dǎo)致了效率的缺失。此外，從觀察代表樣本對(duì)均值偏離程度的變異系數(shù)可知：除2011年外，所有的年份都超過(guò)了30%，2002年與2009年甚至超過(guò)了40%。這顯示了各省之間的建筑效率存在著巨大差異，而這種差異則多由建筑業(yè)發(fā)展模式的不同所造成。在某些省份仍粗放發(fā)展的同時(shí)有的省份已經(jīng)開(kāi)始踐行集約化、高效化的發(fā)展模式。②從區(qū)域劃分來(lái)看，建筑業(yè)生產(chǎn)效率的均值明顯呈現(xiàn)東部最高、西部次之、中部居末位的態(tài)勢(shì)。東部地區(qū)的建筑效率均值走勢(shì)與全國(guó)大致相似，但波動(dòng)要小，且除2002年只有0.782以外其余均在0.8以上，表明該地區(qū)的建筑業(yè)生產(chǎn)效率在全國(guó)范圍內(nèi)較高，能夠比較高效地利用已有的資源進(jìn)行建筑業(yè)生產(chǎn)，已初步擺脫了只求規(guī)模不講效益的粗放發(fā)展模式。西部地區(qū)的走勢(shì)也呈現(xiàn)U形，但引人注目的是2009年該地區(qū)的建筑效率均值甚至超過(guò)了東部地區(qū)，達(dá)到了0.855，直到次年才開(kāi)始下降，與全國(guó)的形勢(shì)大相徑庭。造成該現(xiàn)象的原因在于東部與中部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)外向型程度較高，而西部地區(qū)的外向型程度較低，對(duì)外界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化不敏感，金融危機(jī)的影響對(duì)西部地區(qū)而言存在滯后性，因而建筑業(yè)生產(chǎn)效率可以保持自2004年開(kāi)始的上漲態(tài)勢(shì)直到2010年才開(kāi)始下降。中部地區(qū)建筑效率均值的走勢(shì)也保持了與全國(guó)的一致，但在除2004年以外的所有年份均低于西部，這可能是因?yàn)橹胁康貐^(qū)的建筑業(yè)規(guī)模較大，投入的資源也相對(duì)較多，但在粗放的發(fā)展模式下沒(méi)有很好地利用現(xiàn)有的土地、資金與人員，導(dǎo)致了效率的低下。而西部地區(qū)在西部大開(kāi)發(fā)工程的支持下，雖然建筑業(yè)發(fā)展較晚，規(guī)模較小，相應(yīng)的投入也較少，但在發(fā)展之初就很重視資源的使用效率問(wèn)題，走了一條符合自身特點(diǎn)的路線，故效率較高。③西部地區(qū)的建筑業(yè)效率雖然高于中部，但二者之間差距較小，而東部地區(qū)與中、西部地區(qū)的差距則很大，且這種差距在2008年與2009年被縮小后旋即又呈現(xiàn)出了擴(kuò)大的趨勢(shì)，這仍是由于金融危機(jī)的影響而表現(xiàn)出的一種非常態(tài)，一旦危機(jī)的影響歸于平復(fù)，東部與中、西部之間由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技應(yīng)用水平、從業(yè)人員素質(zhì)等等方面所導(dǎo)致的差異又開(kāi)始顯現(xiàn)出來(lái)。

（2）建筑業(yè)生產(chǎn)效率排名。

2000～2011 年各省的建筑業(yè)生產(chǎn)效率按照五年計(jì)劃的起止時(shí)間予以劃分并計(jì)算排名，結(jié)果如表2所示。

觀察表2可知，2000～2011年的綜合排名中江蘇、西藏、浙江、上海、北京、內(nèi)蒙古、天津、遼寧、吉林、新疆位列前十，東部省市占據(jù)6席，而西部有3省區(qū)入圍，中部則僅有1省。這再次表明了東部地區(qū)在建筑業(yè)生產(chǎn)效率方面的優(yōu)勢(shì)，而西藏、內(nèi)蒙古、新疆分居第2、6、10位則表明這三個(gè)少數(shù)民族聚居區(qū)與東部沿海地區(qū)相比雖然建筑業(yè)不甚發(fā)達(dá)，但相對(duì)于自身的規(guī)模與技術(shù)仍然可以獲得較高的效率。相比較而言，中部省份的建筑業(yè)生產(chǎn)效率水平則比較低下。在排名的中段，即11～20名的分別是福建、湖南、重慶、山東、安徽、廣東、陜西、寧夏、河北與湖北十省區(qū)，其中東部有4省入圍，中西部則各有3省區(qū)。以該階段排名第一的福建省為例，其平均效率為0.802，尚未達(dá)到有效，則可知全國(guó)大多數(shù)省份都未達(dá)到建筑業(yè)生產(chǎn)的最佳水平。江西、四川、山西、河南、黑龍江、海南、甘肅、青海、貴州、云南、廣西則分列排名的最后11位，其中西部省份占據(jù)6席，中部次之為4席，而東部?jī)H有1席。經(jīng)分析可知，中、西部地區(qū)各有一半的省份進(jìn)入該階段的排名，不僅說(shuō)明中部地區(qū)的建筑效率還有較大的提升空間，也說(shuō)明西部地區(qū)的建筑業(yè)生產(chǎn)效率內(nèi)部分化嚴(yán)重，特別是西南的四川、云南、廣西、貴州等省區(qū)在全國(guó)居于末尾，與西藏、內(nèi)蒙古、新疆的全國(guó)前列水平形成鮮明對(duì)比。再觀察各五年計(jì)劃間31省區(qū)的排名變化，則可知大體而言東部地區(qū)的省份變化較小，且位次都較靠前，如北京在四個(gè)時(shí)段內(nèi)的排名分別為7、5、4、2，均在前十之內(nèi)且保持了前進(jìn)的態(tài)勢(shì)；而中西部省份的名次波動(dòng)則較大，體現(xiàn)了中西部省區(qū)在建筑業(yè)生產(chǎn)效率方面的劇烈變化與不斷改進(jìn)。

表2 2000～2011年各階段省區(qū)建筑業(yè)生產(chǎn)效率排名

（3）投入冗余量及產(chǎn)出改進(jìn)分析。

為進(jìn)一步分析中國(guó)31省區(qū)的建筑業(yè)在當(dāng)前生產(chǎn)效率下可以做哪些改進(jìn)來(lái)避免無(wú)效投入或需要追加哪些投入要素來(lái)提高生產(chǎn)效率，本文選擇以2011年為例，考察各省區(qū)建筑業(yè)投入指標(biāo)的冗余程度，其計(jì)算公式為冗余百分比=（冗余量/原投入量）*100%，計(jì)算結(jié)果如表3所示，其中X1、X2、X3、X4、X5分別為建筑業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總額、建筑業(yè)從業(yè)人員、建筑企業(yè)數(shù)量、建筑企業(yè)職工工資總額、建筑企業(yè)自有施工機(jī)械設(shè)備年末總功率的投入冗余比。

表3 2011年中國(guó)各省區(qū)建筑業(yè)生產(chǎn)效率投入冗余百分比

冗余百分比為0時(shí)表示該種投入指標(biāo)已達(dá)到最優(yōu)投入量；為正值則代表減少原投入量的相應(yīng)比例不會(huì)改變現(xiàn)有的產(chǎn)出水平，亦即這部分投入沒(méi)有被充分利用，應(yīng)當(dāng)減少；為負(fù)值則意味著應(yīng)該增加相應(yīng)百分比的投入來(lái)?yè)Q取產(chǎn)出達(dá)到更優(yōu)的水平，優(yōu)化要素組合。由此觀之：①表3中建筑企業(yè)資產(chǎn)總額的冗余比中只有天津、浙江、安徽、江西、河南、湖南、海南與新疆8省區(qū)為0，達(dá)到了最優(yōu)的投入量，吉林、江蘇、福建三省為負(fù)值，應(yīng)追加相應(yīng)的投入量，而余下的20省區(qū)都存在冗余，建筑業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)沒(méi)有被充分利用。②建筑業(yè)從業(yè)人員的冗余比中除福建為0，北京、天津、吉林、陜西與新疆為負(fù)外，余下的25省區(qū)皆為正值，說(shuō)明中國(guó)的建筑業(yè)仍為勞動(dòng)力密集產(chǎn)業(yè)，大多數(shù)省份的建筑業(yè)從業(yè)人員過(guò)多，沒(méi)有與其他投入要素形成很好的組合，應(yīng)當(dāng)予以精簡(jiǎn)，優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提高素質(zhì)。③在企業(yè)數(shù)量的冗余比下，只有江蘇與新疆兩省區(qū)達(dá)到了最優(yōu)規(guī)模，內(nèi)蒙古、浙江與陜西的建筑業(yè)企業(yè)數(shù)量應(yīng)該增加才可以到達(dá)更優(yōu)的產(chǎn)出水平，而其余26省區(qū)的建筑業(yè)企業(yè)數(shù)量則過(guò)多，如黑龍江、云南、青海三省的企業(yè)數(shù)量冗余比竟超過(guò)了60%。目前中國(guó)建筑業(yè)的法律環(huán)境仍需完善，企業(yè)數(shù)量過(guò)多、類型比例不當(dāng)，將導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)加劇并擾亂市場(chǎng)秩序，從而企業(yè)平均利潤(rùn)的降低也就接影響到建筑業(yè)生產(chǎn)效率的提高。④建筑企業(yè)職工工資總額的冗余比中除了天津、浙江、陜西為0，吉林、江蘇、西藏為負(fù)外，剩下的25個(gè)省區(qū)均為正。這是由于大多數(shù)省份的建筑企業(yè)職工工資總額與最優(yōu)的生產(chǎn)組合不匹配，并不是因?yàn)楣べY過(guò)高而是職工人員過(guò)多，造成了工資的投入沒(méi)有轉(zhuǎn)化為實(shí)際的效益，也沒(méi)有提高生產(chǎn)效率。⑤建筑企業(yè)自有施工機(jī)械設(shè)備年末總功率的冗余百分比只有浙江、福建與西藏為0，北京、內(nèi)蒙古與海南為負(fù)，其余25省均有冗余的部分。西藏在自有機(jī)械設(shè)備年末總功率上不存在冗余是因?yàn)橄鄬?duì)于當(dāng)?shù)剌^小的建筑業(yè)規(guī)模，現(xiàn)有的機(jī)械設(shè)備已經(jīng)完全可以勝任，故不存在改進(jìn)的空間。綜上，中國(guó)各省區(qū)建筑業(yè)的投入要素達(dá)到或者低于最優(yōu)水平的較少，冗余較多，現(xiàn)有的投入有很大一部分沒(méi)有得到很好的利用，不利于建筑業(yè)生產(chǎn)效率的提高。

2.2 基于Malmquist-luenberger指數(shù)的動(dòng)態(tài)分析

為對(duì)基于資源約束條件的中國(guó)建筑業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行進(jìn)一步的研究，本文使用相關(guān)軟件計(jì)算了2000～2011年各省的ML指數(shù)。由于所得結(jié)果較為復(fù)雜，為方便觀察其變化趨勢(shì)，按照全國(guó)與三大地區(qū)的劃分計(jì)算了ML指數(shù)的均值，結(jié)果如表4、圖1所示。

圖1 2000～2011年中國(guó)三大地區(qū)建筑業(yè)平均ML指數(shù)趨勢(shì)圖

表4 2000年至2011年中國(guó)建筑業(yè)ML指數(shù)統(tǒng)計(jì)分析

由表4可知，考察時(shí)段內(nèi)除了2001～2002年的ML指數(shù)均值小于1僅為0.87外，其余均大于1，表明這兩年間中國(guó)的建筑業(yè)效率水平較低，比之上一階段有所退步。造成這一現(xiàn)象的原因在于盡管此時(shí)固定資產(chǎn)投資增速較快，建筑業(yè)整體環(huán)境向好，但此前一直存在的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)過(guò)熱等問(wèn)題逐漸開(kāi)始顯現(xiàn)，又加之建筑施工隊(duì)伍過(guò)于龐大，結(jié)構(gòu)問(wèn)題突出，競(jìng)爭(zhēng)混亂，拉低了建筑業(yè)的整體效率。而其后2002～2003年的ML指數(shù)均值又迅速上升至1.163，成功扭轉(zhuǎn)了效率較低的態(tài)勢(shì)。本文認(rèn)為這得益于新的企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定的出臺(tái)，因?yàn)楦鶕?jù)該規(guī)定，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照施工總承包、專業(yè)承包與勞務(wù)分包進(jìn)行重新認(rèn)定，而這種重新認(rèn)定的方法促進(jìn)了不同等級(jí)、不同資質(zhì)的建筑業(yè)相關(guān)企業(yè)之間的互補(bǔ)與合作關(guān)系，對(duì)于優(yōu)化資源配置、合理市場(chǎng)秩序都起到了良好的作用，對(duì)建筑業(yè)效率的提升也有正面積極的意義。之后ML指數(shù)均值的變化都比較平穩(wěn)，直到2007～2008年間達(dá)到峰值的1.266后才開(kāi)始逐年下降到2010～2011年間的1.057。這種下降不僅體現(xiàn)了國(guó)際金融危機(jī)對(duì)中國(guó)建筑業(yè)的影響，也反映了除建筑業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總額外的建筑業(yè)自有施工機(jī)械設(shè)備年末總功率與建筑業(yè)從業(yè)人員等投入指標(biāo)沒(méi)有較大增長(zhǎng)，因而建筑業(yè)產(chǎn)值的增長(zhǎng)與投入不構(gòu)成正比關(guān)系。表4中變異系數(shù)在波動(dòng)中逐漸遞增的趨勢(shì)則表明了近年來(lái)31個(gè)省級(jí)行政區(qū)之間在建筑業(yè)效率發(fā)展速度上的差距在漸漸拉大，內(nèi)部的分化嚴(yán)重，省區(qū)之間高效與低效并存的局面。再觀察圖1中三大地區(qū)的ML指數(shù)均值的趨勢(shì)圖則可知2002～2003年之前東、中、西部與全國(guó)的走勢(shì)幾乎完全一致，軌跡大多重合，之后則雖有波動(dòng)但仍然保持了基本一致的步調(diào)，僅2009～2010年后ML指數(shù)均值在全國(guó)及中西部地區(qū)都下降，中部地區(qū)甚至降到1以下時(shí)，東部地區(qū)卻增長(zhǎng)到了1.167。這顯示了東部地區(qū)在高素質(zhì)的從業(yè)人員、先進(jìn)的管理理念以及優(yōu)質(zhì)的企業(yè)資源的支持下，建筑業(yè)領(lǐng)先全國(guó)，效率也保持了較高的增長(zhǎng)。

3 結(jié)論

本文通過(guò)對(duì)中國(guó)31省區(qū)的建筑業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)使用S-SBM模型核算建筑業(yè)生產(chǎn)效率，并結(jié)合ML指數(shù)分析其動(dòng)態(tài)變化規(guī)律，得出以下結(jié)論：（1）中國(guó)建筑業(yè)生產(chǎn)效率整體上依然偏低，就內(nèi)部區(qū)域而言東部效率最高，西部次之，中部再次。（2）東部省市在建筑業(yè)效率排名中位置靠前且名次變動(dòng)較小，而中西部省區(qū)的名次變化較大，顯示了東部地區(qū)憑借資本、技術(shù)、人員優(yōu)勢(shì)發(fā)展的建筑業(yè)效率較高且十分穩(wěn)定。（3）大多數(shù)省份的建筑業(yè)投入要素存在冗余，浪費(fèi)嚴(yán)重，不利于建筑業(yè)在日益嚴(yán)苛的資源約束條件下持續(xù)發(fā)展。（4）三大地區(qū)與全國(guó)建筑業(yè)效率的變動(dòng)方向大致一致，但發(fā)展速度存在差距拉大的態(tài)勢(shì)。

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