信息資源共享研究的創(chuàng)新之作——評肖希明的《信息資源共享系統(tǒng)績效評估研究》

劉 磊(南京農(nóng)業(yè)大學(xué) 江蘇南京 210000)

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信息資源共享研究的創(chuàng)新之作——評肖希明的《信息資源共享系統(tǒng)績效評估研究》

劉 磊
(南京農(nóng)業(yè)大學(xué) 江蘇南京 210000)

〔摘 要〕肖希明的專著《信息資源共享系統(tǒng)績效評估研究》，內(nèi)容體系完備，對信息資源共享系統(tǒng)績效評估進行了深入的理論分析，構(gòu)建了科學(xué)可行的績效評估指標(biāo)體系，開展了規(guī)范的績效評估的實證研究，是近年來我國信息資源共享系統(tǒng)績效評估研究的創(chuàng)新之作。

〔關(guān)鍵詞〕信息資源共享 績效評估 書評

隨著科學(xué)技術(shù)和社會經(jīng)濟的迅速發(fā)展，社會對文獻信息的需求日益增長，伴隨而來的又是文獻信息數(shù)量的急劇增長，使任何單個的文獻信息機構(gòu)都不可能完整齊全地搜集世界上所有的文獻信息資源。由于不斷增長的用戶需求，信息資源共建共享在世界各國蓬勃興起。起初的資源共享活動，主要是圖書館之間進行藏書建設(shè)的分工協(xié)調(diào)、編制聯(lián)合目錄、開展館際互借等活動，這種活動大多是自發(fā)、分散的，合作的領(lǐng)域也很有限。而到上世紀(jì)的八九十年代，隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，特別是互聯(lián)網(wǎng)的迅速擴展，信息資源共建共享向系統(tǒng)化、集成化和正規(guī)化的方向發(fā)展，一批全球性或地區(qū)性的信息資源共享系統(tǒng)應(yīng)運而生。OCLC、OhioLINK便是這一時期具有代表性的信息資源共享系統(tǒng)。1998年，“中國高等教育文獻保障系統(tǒng)”（CALIS）啟動，成為我國早期信息資源共享系統(tǒng)的標(biāo)志性工程。這些集信息資源采集協(xié)調(diào)合作、館藏文獻數(shù)字化與數(shù)據(jù)庫建設(shè)、聯(lián)機聯(lián)合編目、數(shù)字資源合作開發(fā)、長期保存及館際互借與電子文獻傳遞等功能于一體的集成系統(tǒng)，將信息資源共享推進到一個全新的階段。進入新世紀(jì)以來，不同層次、不同類型的信息資源共享系統(tǒng)如雨后春筍般出現(xiàn)，成為信息資源共享在新的信息環(huán)境下的發(fā)展趨勢。

從經(jīng)濟學(xué)的角度來看，信息資源共享實質(zhì)上需要解決的是信息資源的合理配置問題，因而信息資源共享也是一個經(jīng)濟學(xué)的命題。[1]經(jīng)濟學(xué)的一個基本法則就是用有限的成本獲取最大的收益。近年來，國家和社會對信息資源共享系統(tǒng)建設(shè)的投入不斷增加。同時，人們也必然要關(guān)注信息資源共享系統(tǒng)運行的效益問題。信息資源共享系統(tǒng)的投入和產(chǎn)出，系統(tǒng)服務(wù)所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益和社會效益，用戶獲取和利用信息資源的滿意度等信息資源共享系統(tǒng)績效評估問題，成為近年來信息資源共享研究的熱點問題。國內(nèi)外不少專家學(xué)者對此進行了深入的研究，并在許多方面取得了重要的研究成果。[2]然而系統(tǒng)深入且同時具有操作性的研究成果仍然缺乏。肖希明等著《信息資源共享系統(tǒng)績效評估研究》（以下簡稱《評估研究》）的出版，填補了這一領(lǐng)域的空白。在該書中，作者論述了信息資源共享系統(tǒng)績效評估的理論與方法，分析了系統(tǒng)績效評估的要素，構(gòu)建了系統(tǒng)績效評估的指標(biāo)體系，開展了系統(tǒng)績效評估的實證研究，探討了信息資源共享系統(tǒng)運行機制及其績效評估問題，是這一領(lǐng)域創(chuàng)新之作。作者對信息資源共享系統(tǒng)績效評估研究的創(chuàng)新與突破，具體體現(xiàn)在以下幾個方面：

1 完備的內(nèi)容體系

信息資源共享系統(tǒng)績效評估涉及到理論與實踐、方法與技術(shù)、宏觀與微觀等各方面的問題。如何將紛繁復(fù)雜的內(nèi)容納入到一個有機整體之中，是需要作者認真構(gòu)思的。《評估研究》圍繞信息資源共享系統(tǒng)績效評估這一主題，融匯了有關(guān)的理論、方法、應(yīng)用等內(nèi)容，構(gòu)建了一個較為完備的信息資源共享系統(tǒng)績效評估內(nèi)容體系。該書分八章，包含了四方面的內(nèi)容：①在第一章引論部分，作者通過對研究背景的介紹、相關(guān)概念的界定、研究意義的論述，以及對國內(nèi)外研究現(xiàn)狀的總結(jié)，引出該書將要研究的主要問題。②從第二章至第五章，是全書的核心部分。作者論述了信息資源共享系統(tǒng)績效評估的理論基礎(chǔ)，分析了各種績效評估方法及其信息資源共享系統(tǒng)中的應(yīng)用，并將其整合到一個信息資源共享系統(tǒng)績效評估模型之中。在考察信息資源共享系統(tǒng)績效評估各種要素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了一個績效評估的指標(biāo)體系，同時研究了評估實施的條件、流程。③第六章和第七章是實證研究部分，作者選取了兩個不同類型的信息資源共享系統(tǒng)作為案例，運用所設(shè)計的指標(biāo)體系，對兩個研究對象進行了實證性研究，以驗證評估指標(biāo)體系的科學(xué)合理性。④在第八章，對信息資源共享系統(tǒng)的運行機制及其績效評估問題進行探討。全書內(nèi)容完備，脈絡(luò)清晰，邏輯嚴(yán)密，集理論、方法、應(yīng)用于一體，具有較強的學(xué)術(shù)價值和實際應(yīng)用價值。

2 深刻的理論分析

信息資源共享系統(tǒng)績效評估是一項實踐性很強的社會活動，但也需要理論的指導(dǎo)?！对u估研究》的重要特色之一，就是對信息資源共享系統(tǒng)績效評估進行了深入的分析，主要體現(xiàn)在：

（1）作者引入了系統(tǒng)理論、資源保障理論、資源配置理論、擁有與存取理論、文獻老化理論、共享粒度理論，以及經(jīng)濟管理的相關(guān)理論，分析了這些理論與信息資源共享系統(tǒng)績效評估的契合性，論述了這些理論對信息資源共享系統(tǒng)績效評估的指導(dǎo)作用。這些理論的引入，不僅為信息資源共享系統(tǒng)績效評估提供了理論依據(jù)，而且大大豐富了其理論內(nèi)涵。

（2）在管理學(xué)領(lǐng)域，績效評估方法多種多樣，而且已經(jīng)形成了比較成熟的方法理論。作者從理論上分析了幾種常用的績效評估方法，認為目前信息資源共享系統(tǒng)績效評估采用較多的是面向結(jié)果的信息資源共享系統(tǒng)綜合評估方法，忽略了信息資源共享系統(tǒng)運行過程中產(chǎn)生的績效問題。為此，作者構(gòu)思了一個既面向結(jié)果又反映過程的信息資源共享系統(tǒng)績效評估理論模型。這個模型參考了美國政府管理暨預(yù)算辦公室（OMB）推出的績效參考模型（Performance Reference Model，簡稱PRM），又吸收了平衡計分卡等評估方法的特點。它面向整個信息資源共享系統(tǒng)的流程及結(jié)果，既涉及到定量數(shù)據(jù)又包括方案和規(guī)劃，評估的范圍則包括了信息資源共享系統(tǒng)的投入評估、過程評估與效果評估。因而這一評估模型是作者深入進行理論思考的結(jié)果。

3 科學(xué)的評估指標(biāo)體系

確立評估指標(biāo)體系，是各種績效評估研究必須要解決的問題。《評估研究》在構(gòu)建信息資源共享系統(tǒng)績效評估指標(biāo)體系方面，也體現(xiàn)了一定的特色。

明確評估要素是設(shè)計信息資源共享系統(tǒng)績效評估指標(biāo)體系的前提。《評估研究》對信息資源共享系統(tǒng)績效評估要素的分析，不是簡單地搜羅、列舉諸多要素，而是從各種不同的視角對信息資源共享系統(tǒng)績效評估要素進行考察和分析。作者認為，系統(tǒng)觀圍繞著整個系統(tǒng)的功能、運行和管理來確立信息資源共享系統(tǒng)績效評估要素，是確立績效評估要素最常用的角度；資源觀將信息資源共享系統(tǒng)中資源的可知曉性、可獲取性和獲取便利性作為評價信息資源共享系統(tǒng)績效水平的關(guān)鍵；功能觀確定的要素能有效反映系統(tǒng)具體共享活動的績效，但又在某種程度上分割了系統(tǒng)整體的功能。因此，作者通過信息資源共享系統(tǒng)績效評估綜合模型的確定，并對不同視角下的評估模塊所涉及到的要素進行合并和去重，確定了信息資源共享系統(tǒng)績效評估的六個基本要素，即資源、成員、服務(wù)和利用、投入和產(chǎn)出、流程和管理、外部效益。這六個要素基本表達了信息資源共享系統(tǒng)的構(gòu)成和運作的關(guān)鍵領(lǐng)域，以此構(gòu)成了信息資源共享系統(tǒng)績效評估的一級指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，作者對每個一級指標(biāo)所包含的要素再進行分析，形成二級指標(biāo)，然后再進一步確立二級指標(biāo)下的關(guān)鍵測評標(biāo)準(zhǔn)，進而形成一個科學(xué)合理而又易于操作的信息資源共享系統(tǒng)績效評估指標(biāo)體系。

4 規(guī)范的實證研究

實證研究是這部著作的又一重要特色。因為只有通過實證研究，才能驗證課題研究所構(gòu)建的評估指標(biāo)體系是否具有科學(xué)性和可行性，了解在評估實施中遇到的問題，如何進一步完善和優(yōu)化指標(biāo)體系等等。作者選擇了兩個在我國頗有代表性的信息資源共享系統(tǒng)——“中國高等教育文獻保障體系”（CALIS）和“珠江三角洲數(shù)字圖書館聯(lián)盟”，對其運行的績效狀況進行評估的實證研究。這兩個實證研究對象的典型意義在于，CALIS是一個全國性的系統(tǒng)內(nèi)的信息資源共享系統(tǒng)，而“珠江三角洲數(shù)字圖書館聯(lián)盟”則是一個地區(qū)性的跨系統(tǒng)的信息資源共享系統(tǒng)。兩者在運行方面既有共性，又有各自的特色，因而在績效評估方面，對評估指標(biāo)體系的適用性、有效性，也能夠得到更好的檢驗。作者對這兩個共享系統(tǒng)進行績效評估實證研究的過程大體相同，首先是與系統(tǒng)中心進行多次溝通、訪談，掌握基本情況，設(shè)計調(diào)查提綱和問卷，然后對系統(tǒng)成員進行實地走訪、調(diào)研，獲取大量數(shù)據(jù)、資料，最后邀請來自理論研究和實踐領(lǐng)域的專家、學(xué)者，依據(jù)“評分標(biāo)準(zhǔn)”給評估體系中的各項目打分，并計算出系統(tǒng)績效評估的分值結(jié)果。通過對兩個案例的實證研究，驗證了信息資源共享系統(tǒng)績效評估指標(biāo)體系的可行性和適應(yīng)性，在此基礎(chǔ)上，作者討論了評估指標(biāo)體系的可行性和適應(yīng)性改造問題，并進一步完善和優(yōu)化了績效評估指標(biāo)體系。這樣就使績效評估指標(biāo)體系具有更為廣泛的適應(yīng)性，也有利于進一步發(fā)揮績效評估指標(biāo)體系的預(yù)測和導(dǎo)向功能。

綜上所述，《評估研究》的問世，將我國信息資源共享系統(tǒng)績效評估研究提高到一個新的水平。該書于2012年入選《國家哲學(xué)社會科學(xué)成果文庫》，表明同行專家對這一成果的高度肯定。誠然，該書仍有一些可以進一步商榷和討論的地方。比如首先在評估指標(biāo)體系中，有一些“關(guān)鍵測評標(biāo)準(zhǔn)”實際上是

很難量化的，而最后專家依據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)來給相關(guān)指標(biāo)打分，也很難避免主觀因素的干擾，這很可能就會影響績效評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。其次就是評估指標(biāo)體系的動態(tài)調(diào)整問題。隨著共享系統(tǒng)的發(fā)展，反映系統(tǒng)績效的各種統(tǒng)計數(shù)據(jù)會不斷變化，必須用發(fā)展的眼光考察各種影響因素，才能使評估指標(biāo)體系具有與時俱進的適應(yīng)性。最后，信息資源共享系統(tǒng)運作的最終目的是最大限度地滿足用戶的需求。[3]《評估研究》雖然也將用戶滿意度作為重要的評估指標(biāo)，但在數(shù)據(jù)收集上，只是采用了一些現(xiàn)成的用戶反饋數(shù)據(jù)進行評估，如果能從終端用戶即時使用體驗的角度或直接通過采訪終端用戶來收集數(shù)據(jù)，評估的結(jié)果會更客觀一些。總之，信息資源共享系統(tǒng)績效評估是一個十分復(fù)雜、富有挑戰(zhàn)性的研究領(lǐng)域，肖希明教授的《評估研究》是近年來這一領(lǐng)域的標(biāo)志性成果，人們期待在這一領(lǐng)域出現(xiàn)更多的創(chuàng)新性成果，從而推動信息資源共享系統(tǒng)績效評估研究不斷向前發(fā)展。

（來稿時間：2014年11月）

參考文獻：

1.肖希明. 信息資源建設(shè).武漢：武漢大學(xué)出版社，2008：41

2.肖希明等. 信息資源共享系統(tǒng)績效評估研究. 北京：學(xué)習(xí)出版社，2013：25-43

3.劉磊.信息資源共享評估研究——以JALIS為例. 南京：南京大學(xué)出版社，2010：270

〔分類號〕G250

〔作者簡介〕劉磊(1954- )，男，博士，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)信息管理系教授，博士生導(dǎo)師，出版學(xué)術(shù)專著《信息資源共享評估研究——以JALIS為例》等，發(fā)表學(xué)術(shù)論文100余篇，主持國家社會科學(xué)基金課題3項，主要研究方向: 網(wǎng)絡(luò)信息資源建設(shè)與管理。

An Innovation Work of Information Resources Sharing——Review on Performance Evaluation of Information Resources Sharing System by Xiao Ximing

Liu Lei ( Nanjing Agricultural University )

〔Abstract 〕Information resources sharing Performance evaluation Book review

〔Key words〕Performance Evaluation of Information Resources Sharing System by Xiao Ximing is published in 2013. It made a deep theoretical analysis on information resources sharing system performance evaluation, established scientific and feasible performance evaluation indicator system, and carried out a normative empirical study of performance evaluation. This monograph is an innovation work with perfect content system about information resources sharing system performance evaluation in our country in recent years.