中國沿邊開放滯后的原因與模式演進(jìn)研究綜述*

胡超 張瑩

中國沿邊開放滯后的原因與模式演進(jìn)研究綜述*

胡超 張瑩

邊界的經(jīng)濟(jì)屬性表明，開放是提升沿邊經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的重要戰(zhàn)略部署。中國沿邊開放滯后表現(xiàn)為宏觀層面的邊界效應(yīng)高企、中觀層面的產(chǎn)業(yè)集聚缺乏和微觀層面的自生能力不足，且有共同因素相互交織、影響和演化。沿邊開放模式經(jīng)歷了從口岸建設(shè)1.0版、岸城互動2.0版到腹地支撐3.0版的演進(jìn)，但與境外沿邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)融合不夠。中國沿邊開放的研究亟待對其開放模式（類型、功能、績效）的歸納和比較，采用非均衡的動態(tài)研究方法，從路徑依賴、共同演化和外部沖擊等方面對其開放演進(jìn)機(jī)理的探析，結(jié)合中國眾多沿邊口岸展開實證檢驗，為沿邊開放的4.0版提供理論依據(jù)。

沿邊開放；滯后原因；模式演進(jìn)；開放創(chuàng)新

一、引言

沿邊是中國少數(shù)民族聚居區(qū)，是中國對外開放的重要門戶，在國民經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中具有重要戰(zhàn)略地位。中國擁有2.28萬公里的陸地邊境線，同14個國家毗鄰，分布著139個縣級行政區(qū)（其中民族自治縣級行政區(qū)112個）和45個少數(shù)民族，區(qū)域面積200萬平方公里，人口2450萬人，分別占國土面積的20.8%和總?cè)丝诘?.8%。20世紀(jì)80年代以來，圍繞發(fā)揮沿邊地緣優(yōu)勢，擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)對外開放水平，實現(xiàn)沿邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會又快又好發(fā)展一直是各級政府關(guān)注的重點。1987年國務(wù)院在《關(guān)于民族工作幾個重要問題的報告》中強(qiáng)調(diào)指出了沿邊開放對沿邊省區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。1992年國家實施沿邊開放戰(zhàn)略，批準(zhǔn)了14個城市為沿邊開放城市，設(shè)立了15個國家級邊境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)。黨的十六大提出“走出去”戰(zhàn)略。十七大提出了“深化沿海開放，加快內(nèi)地開放，提升沿邊開放”的總體要求。十八大進(jìn)一步提出了“創(chuàng)新開放模式，促進(jìn)沿海內(nèi)陸沿邊開放優(yōu)勢互補(bǔ)，形成引領(lǐng)國際經(jīng)濟(jì)合作和競爭的開放區(qū)域，培育帶動區(qū)域發(fā)展的開放高地”的戰(zhàn)略部署。

整體上，經(jīng)過30余年的改革開放，沿邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已有了較大改觀，形成了一批具有一定特色和效益的開放模式，部分地區(qū)甚至成為引領(lǐng)國際經(jīng)濟(jì)合作的新高地。但是，橫向比較，廣大沿邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展依然落后，經(jīng)濟(jì)開放停滯不前，區(qū)域發(fā)展差距不斷拉大。當(dāng)前，中國正面臨因沿海地區(qū)資源環(huán)境緊張，要素成本上漲導(dǎo)致的開放動力減弱，經(jīng)濟(jì)下行壓力增大的局面，迫切需要培育新的開放高地。沿邊開放作為中國“三位一體”全方位開放格局的組成部分，以培育沿邊開放新高地，促進(jìn)沿邊開放跨越式發(fā)展作為抓手，不僅有利于促進(jìn)開放空間從沿海向沿邊延伸，打造東西呼應(yīng)、海陸并進(jìn)的空間開放格局，有利于促進(jìn)民族團(tuán)結(jié)，穩(wěn)邊興邊固邊，同時在金融危機(jī)推動世界經(jīng)濟(jì)政治格局重組背景下，還有利于中國同周邊國家拉緊利益紐帶，增強(qiáng)戰(zhàn)略互信，實現(xiàn)互利共贏。

通過對邊境經(jīng)濟(jì)屬性的考察，本文從宏觀、中觀和微觀層面系統(tǒng)分析了中國沿邊地區(qū)開放長期滯后的原因；通過對沿邊地區(qū)開放歷程的梳理，本文從沿邊口岸，口岸城市及腹地區(qū)域經(jīng)濟(jì)融合互動的角度總結(jié)中國沿邊開放模式演進(jìn)的歷程，針對我國沿邊開放現(xiàn)實，本文指出了現(xiàn)有理論解釋的不足，以及實現(xiàn)沿邊開放跨越式發(fā)展的路徑。

二、邊界的經(jīng)濟(jì)屬性

邊界是劃分不同政治實體及其管轄地域的政治地理界限，對國家具有復(fù)雜且重要的影響。根據(jù)邊界兩側(cè)政治、經(jīng)濟(jì)、社會和地理狀況的不同，邊界可分為對抗/分離型、自由型、貿(mào)易型和發(fā)展型四類，且各種功能的發(fā)揮是由兩國間的具體關(guān)系決定的（方維慰，1999）［1］。從經(jīng)濟(jì)的角度分析，Ratti（1993）認(rèn)為作為國家主權(quán)領(lǐng)土的分界線，具有法律、控制和財政功能，自然分割了兩個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，延長了經(jīng)濟(jì)行為體互動的空間和時間距離［2］。因此，沿邊地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要有“內(nèi)向型”（inward-looking）和“外向型”（outward-looking）兩種模式（Anderson and Dowd，1999）［3］。當(dāng)國家處于封閉狀態(tài)時，邊境是一種障礙，它分割、扭曲了市場，對企業(yè)的市場潛力產(chǎn)生負(fù)面影響，企業(yè)傾向選擇靠近國家地理中心的區(qū)位而遠(yuǎn)離沿邊地區(qū)，因此封閉只會導(dǎo)致國家中心地區(qū)的更加繁榮，沿邊地區(qū)的愈發(fā)落后，國內(nèi)市場十分重要（Fujita，Krugman and Venables，2004）［4］。在開放格局下，靠近外部市場的低進(jìn)入成本使沿邊地區(qū)吸引力上升，能夠吸引企業(yè)到沿邊地區(qū)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)活動由“內(nèi)向”轉(zhuǎn)為“外向”，國外市場地位上升，沿邊地區(qū)由邊緣位置轉(zhuǎn)為中心位置（Han?son，2005）［5］。

因此，在對外開放過程中，沿邊地區(qū)因其地理位置所形成的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢而被各國政府積極利用，成為一國對外開放的前沿。如美國與墨西哥沿邊地區(qū)的開放開發(fā)為雙邊地區(qū)的制造業(yè)發(fā)展、工業(yè)中心向邊境地帶轉(zhuǎn)移、勞動力就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長均帶來了顯著的促進(jìn)作用（Hanson，2001）［6］。但是，在開放過程中，并非所有國家（地區(qū)）之間的沿邊地區(qū)都取得了積極的成效，相當(dāng)一部分沿邊地區(qū)的開放開發(fā)效果并不理想，如聯(lián)邦德國的原西德和原東德沿邊地區(qū)在統(tǒng)一以后，東西之間的障礙幾乎完全消除，雖然貿(mào)易確有增長，但沿邊地區(qū)的人均GDP增長率卻低于德國其他城市水平，失業(yè)率也高于其他地區(qū)，連制造業(yè)企業(yè)數(shù)目和雇員人均收入也低于德國平均水平（Rupert，2003）［7］。從全球范圍看，各國沿邊地區(qū)之間發(fā)展的經(jīng)濟(jì)績效確實有很大的差異，有的國家沿邊地區(qū)發(fā)展的較好，如愛沙尼亞、匈牙利、斯洛文尼亞等；而有的國家沿邊地區(qū)則表現(xiàn)不好，如保加利亞等國（Traistaru，et al.，2002）［8］，因而沿邊地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開放也一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點，如Barjak and Heimold（1999）［9］。

三、沿邊開放滯后的原因

近年來，隨著沿邊地區(qū)在中國國民經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展地位的上升，理論界對沿邊地區(qū)開放的關(guān)注度不斷提高，尤其是沿邊地區(qū)開放滯后的原因，集中體現(xiàn)在宏觀貿(mào)易、中觀產(chǎn)業(yè)和微觀主體三個層面。

（一）宏觀貿(mào)易層面：邊界效應(yīng)高企

由于沿邊地區(qū)兩國人民地理相近，風(fēng)俗相通，經(jīng)濟(jì)上相互調(diào)節(jié)產(chǎn)品余缺，滿足生活所需，邊境貿(mào)易一直是沿邊地區(qū)對外開放的主要形式，對沿邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了重要影響（杜發(fā)春，2000）［10］。改革開放30多年，盡管中國沿邊地區(qū)的邊境貿(mào)易規(guī)模得到了較大擴(kuò)張，但是無論是發(fā)展速度還是發(fā)展效益，仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于沿海地區(qū)的國際貿(mào)易。在經(jīng)歷了復(fù)活興起、成長擴(kuò)張、停滯起伏等三個階段后，邊境貿(mào)易對沿邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長帶動作用逐漸式微（胡超，2009a）［11］。究其原因，一般認(rèn)為由于邊境具有政治、文化和經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵的復(fù)雜屬性，邊界效應(yīng)（bordereffect）的客觀存在是導(dǎo)致邊境貿(mào)易發(fā)展滯緩的關(guān)鍵因素（McCallum，1995）［12］。進(jìn)一步分析，邊界效應(yīng)可分為屏蔽效應(yīng)和中介效應(yīng)，其中屏蔽效應(yīng)對貿(mào)易具有負(fù)面阻礙作用，而中介效應(yīng)則對貿(mào)易具有積極促進(jìn)作用（Coughlin and Novy，2009）［13］。經(jīng)過西部大開發(fā)、興邊富民工程、邊界次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作安排等推動，影響邊境貿(mào)易發(fā)展的負(fù)面屏蔽因素越來越少，起到積極促進(jìn)作用的中介因素越來越多，但是由于缺乏將各類積極因素有效整合的綜合機(jī)制，導(dǎo)致各類中介效應(yīng)因素?zé)o法充分發(fā)揮，最終邊界效應(yīng)依然高企，邊境貿(mào)易增長乏力（胡超，2009b）［14］。

（二）中觀產(chǎn)業(yè)層面：工業(yè)聚集缺乏

長期以來，沿邊地區(qū)的產(chǎn)業(yè)主要以自然資源為主①，且多年來沒有得到根本性改善，是導(dǎo)致沿邊地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整緩慢、產(chǎn)業(yè)競爭力不足的直接原因（李朝暉、鄧翔，2011）［15］。近年來，伴隨東部沿海地區(qū)資源環(huán)境承載力下降，土地、勞動力等要素成本上漲，東部沿海地區(qū)的一些產(chǎn)業(yè)開始尋求新的發(fā)展區(qū)域，這為沿邊地區(qū)改善傳統(tǒng)的以自然資源為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供了契機(jī)。沿邊地區(qū)政府亦將承接?xùn)|部沿海地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作為經(jīng)濟(jì)開放發(fā)展的重要舉措。但是，具體的實踐結(jié)果表明，沿邊地區(qū)承接?xùn)|部沿海地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效果并不理想，并未獲得東部沿海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的“青睞”（李婭、伏潤民，2010）［16］。陳建軍（2002）根據(jù)浙江企業(yè)對省外的投資調(diào)查推算得出，浙江年均對外投資的規(guī)模僅相當(dāng)于該省2000年GDP的0.4%—2%，而真正進(jìn)入西部沿邊地區(qū)的則更少［17］。即便如此，沿邊地區(qū)的產(chǎn)業(yè)承接具有明顯的粗放型、被動性和無序性，產(chǎn)業(yè)集聚嚴(yán)重缺乏，進(jìn)而引致沿邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)開放滯后（范劍勇，2004）［18］。

（三）微觀主體層面：自生能力不足

經(jīng)濟(jì)的開放最終體現(xiàn)為每個微觀主體——個人、企業(yè)和政府的參與。但是，沿邊地區(qū)微觀主體普遍存在嚴(yán)重的自生能力不足問題，導(dǎo)致沿邊開放動力不足，陷入“內(nèi)卷式”（involution）發(fā)展（胡超、王新哲，2013）［19］。具體而言，能力貧困，即缺乏相應(yīng)的防疫能力是沿邊地區(qū)個人自生能力不足的主要表現(xiàn)。盡管沿邊地區(qū)個人的溫飽已得到根本改觀（即物質(zhì)貧困），但能力貧乏的現(xiàn)狀并未得到根本扭轉(zhuǎn)，突出表現(xiàn)為以教育培訓(xùn)、衛(wèi)生健康衡量的人力資本水平的低下（即人文貧困），由此導(dǎo)致了勞動生產(chǎn)率水平的低下、就業(yè)的排斥和勞動力的閑置（楊榮海等，2012）［20］。更重要的是，人文貧困往往具有代際傳染性，相對物質(zhì)貧困其影響更為深遠(yuǎn)（世界銀行增長與發(fā)展委員會，2008）［21］。生產(chǎn)率低下，吸納就業(yè)能力弱是沿邊地區(qū)企業(yè)生產(chǎn)能力不足的表現(xiàn)，主要是企業(yè)生產(chǎn)要素（尤其是資本、信息）投入不足，生產(chǎn)技術(shù)落后，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一，多以自然資源和農(nóng)產(chǎn)品為主，產(chǎn)能落后，對資源環(huán)境消耗高（關(guān)愛萍等，2014）［22］。缺乏充足的稅收來源，公共服務(wù)能力弱是沿邊地區(qū)政府自生能力不足的主要表現(xiàn)。沿邊地區(qū)政府普遍存在財政增收渠道狹窄，財源少，自我維持發(fā)展需國家財政的大量補(bǔ)貼和轉(zhuǎn)移支付，財政扶貧資金被侵占挪用截流時有發(fā)生（雷振揚等，2008）［23］。

四、沿邊開放模式的演進(jìn)

口岸作為沿邊地區(qū)開放的前沿，口岸城市作為沿邊地區(qū)開放的載體，腹地區(qū)域作為沿邊地區(qū)開放的支撐，開放實踐上，沿邊地區(qū)呈現(xiàn)開放版本不斷更新、開放范圍逐步擴(kuò)張、開放影響日益擴(kuò)大的態(tài)勢，集中體現(xiàn)在開放模式從口岸建設(shè)1.0版、岸城互動2.0版到腹地支撐3.0版的不斷演進(jìn)。

（一）口岸建設(shè)：沿邊開放1.0版

作為開放窗口，口岸建設(shè)布局及功能發(fā)揮自然成為沿邊開放進(jìn)程中首要關(guān)注點。1992年中國正式實施了沿邊開放戰(zhàn)略，胡兆量（1993）據(jù)此從理論與實踐結(jié)合上論述了沿邊具有的優(yōu)勢和口岸建設(shè)的意義，提出了口岸規(guī)劃建設(shè)的一般性原則［24］。具體實踐上，針對不同口岸的實際情況，其建設(shè)思路也各不相同?；趶V西沿邊口岸地理位置及其在對外貿(mào)易中的作用，黎鵬（1999）論述了廣西沿邊開放中背靠式沿海通道、依托式沿江通道、跨境式沿邊通道、點對點式臨空通道等貿(mào)易口岸的定位問題，提出了面向21世紀(jì)廣西開放帶動戰(zhàn)略與貿(mào)易口岸體系建設(shè)問題［25］。從加快內(nèi)蒙古口岸建設(shè)步伐出發(fā)，張長虹（2006）分析了內(nèi)蒙古口岸建設(shè)中的資金投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加工工業(yè)等存在的問題，提出完善口岸基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，優(yōu)化口岸開放環(huán)境，加大招商引資力度等對策建議［26］。叢志穎、于天福（2010）針對東北東部邊境口岸多、口岸經(jīng)濟(jì)發(fā)展無序及缺乏全局性規(guī)劃的現(xiàn)狀，采取定量和定性分析相結(jié)合的方法，將東北邊境口岸建設(shè)分為了核心、重要、一般三個層次，為采取有針對性的建設(shè)措施提供了依據(jù)［27］。此外，胡穎等（2010）對新疆霍爾果斯口岸建設(shè)進(jìn)行了研究［28］；張必清（2013）分析了云南邊境口岸建設(shè)存在的問題［29］。

作為通關(guān)必經(jīng)之路，口岸物流產(chǎn)業(yè)是口岸建設(shè)的核心內(nèi)容。沿邊作為一種特殊的空間地帶，具有人流、物流、資金流、技術(shù)流和信息流的優(yōu)勢，沿邊口岸作為與鄰國或第三國之間各種互補(bǔ)性資源或生產(chǎn)要素流動與增值的重要渠道，是加強(qiáng)國際貿(mào)易與合作的重要橋梁，沿邊口岸物流體系的規(guī)劃和建設(shè)對促進(jìn)沿邊經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，加速區(qū)域一體化進(jìn)程，具有十分重要的意義和作用（江建能，2007）［30］。在具體口岸物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展實踐上，龐然、王東浩、吳彪（2013）通過對黑龍江口岸物流發(fā)展?fàn)顩r，建立了一套符合黑龍江沿邊口岸物流系統(tǒng)的評價體系，對黑龍江口岸物流體系進(jìn)行了客觀評價［31］。吳志臣（2012）根據(jù)內(nèi)蒙古二連浩特口岸實際，提出了進(jìn)一步發(fā)揮口岸功能，擴(kuò)大中蒙貿(mào)易，建設(shè)完善中蒙口岸物流體系的意見［32］。龔新蜀、程偉（2014）在SWOT分析的基礎(chǔ)上，運用AHP分析方法，以新疆霍爾果斯口岸為例，對西部邊境地區(qū)口岸發(fā)展現(xiàn)代物流業(yè)的影響因素進(jìn)行了實證分析［33］。

（二）岸城互動：沿邊開放2.0版

城鎮(zhèn)化是經(jīng)濟(jì)規(guī)模和要素積聚達(dá)到一定程度的必然產(chǎn)物。伴隨沿邊開放的推進(jìn)，尤其是勞動力、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素的匯聚，沿邊城鎮(zhèn)化迎來了發(fā)展的機(jī)遇，口岸與口岸城市的互動成為繼口岸建設(shè)后促進(jìn)沿邊開放的又一重要舉措，也成為理論界關(guān)注的焦點。周一星、張莉（2001）以局級海關(guān)所在城市為主要口岸城市，利用1997年局級海關(guān)和出口貨源地、進(jìn)口目的地之間的進(jìn)出口額資料，對外貿(mào)貨流的區(qū)域特征，口岸城市外向型腹地范圍進(jìn)行了研究［34］。羅淳、梁雙陸（2008）認(rèn)為邊境口岸的邊貿(mào)經(jīng)濟(jì)是沿邊城鎮(zhèn)化的重要動力來源，沿邊城鎮(zhèn)化建設(shè)應(yīng)在依托邊貿(mào)經(jīng)濟(jì)推動的同時，著力凸現(xiàn)沿邊口岸特色，實現(xiàn)口岸與城鎮(zhèn)建設(shè)的良性互動［35］。劉朝霞等（2012）認(rèn)為，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域集團(tuán)化的深入發(fā)展，口岸城市依托口岸功能的發(fā)揮，必將逐步成為沿邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長中心、商貿(mào)中心和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的引擎，具有對外經(jīng)貿(mào)合作的紐帶、橋梁的作用［36］。針對不同沿邊地域的特性，張麗君、吳凡（2014）對云南沿邊口岸與口岸城市互動進(jìn)行了實證研究［37］；王威（2011）對黑龍江綏芬河市邊境口岸城市化構(gòu)想進(jìn)行了探討［38］；楊迺裕（2011）分析了廣西沿邊大石山區(qū)口岸建設(shè)與口岸城鎮(zhèn)化發(fā)展道路問題［39］。

總體上，沿邊開放進(jìn)程中，口岸與口岸城市的互動日趨緊密。口岸經(jīng)濟(jì)是岸城一體化的根本動力，口岸經(jīng)濟(jì)地域單元成為岸城互動的地域增長空間（鄔冰、王亞豐、佟玉凱，2012）［40］。對邊境口岸城市而言，通過口岸發(fā)展對外貿(mào)易是其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要方向，是提高城市綜合競爭力的重要途徑，因此促進(jìn)口岸城市發(fā)展戰(zhàn)略與口岸功能定位耦合是沿邊開放推進(jìn)的重點。譬如，陳蕾（2010）論述了“五點一線”戰(zhàn)略中遼寧邊境城市發(fā)展的路徑［41］。黃云革（2012）論述了廣西憑祥口岸功能定位與口岸城市“六個轉(zhuǎn)變”過程中推進(jìn)邊境貿(mào)易和特色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級問題［42］。但是，沿邊開放進(jìn)程中，口岸城市對口岸功能定位的響應(yīng)并非完全匹配。王亞豐等（2014）利用相對集中指數(shù)對東北地區(qū)15個口岸、口岸城市2001—2010年發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行分析。結(jié)果表明，口岸與城市發(fā)展存在不均衡性，15個沿邊口岸城市呈現(xiàn)三種發(fā)展態(tài)勢，一是滿洲里、二連浩特、綏芬河3個口岸經(jīng)濟(jì)發(fā)展顯著超越城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展；二是口岸城市丹東正處于口岸與城市同步發(fā)展階段；三是其他11個口岸城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和口岸經(jīng)濟(jì)發(fā)展都相對較弱，沒有形成一方的帶動［43］。

（三）腹地支撐：沿邊開放3.0版

由于受口岸城市市場厚度有限導(dǎo)致消費需求不足，市場廣度狹小導(dǎo)致生產(chǎn)要素缺乏補(bǔ)充的制約，岸城互動已無法滿足部分沿邊地區(qū)進(jìn)一步擴(kuò)大開放的要求，加之交通基礎(chǔ)改善帶來的空間距離和時間距離的壓縮，“口岸—城市—腹地”開放格局在部分沿邊地區(qū)付諸探索。理論方面，張復(fù)明（2001）從區(qū)域性交通樞紐及腹地城市化的角度研究了交通樞紐和腹地區(qū)域城市化的問題，分析了腹地城市的職能發(fā)育和規(guī)模擴(kuò)張的內(nèi)在機(jī)制，討論了腹地區(qū)域的襲奪過程和城市—區(qū)域關(guān)系的變化特征，概括了交通樞紐及腹地區(qū)域城市化發(fā)展的四階段演進(jìn)形式［44］。實踐方面，楊家文、周一星（2001）引入虛擬腹地的概念，以虛擬腹地面積和口岸進(jìn)出口商品總量兩個指標(biāo)，對39個陸地口岸子群進(jìn)行了類型劃分，分析了沿邊各口岸群的相對地位和與腹地經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的特征，為更大功能發(fā)揮腹地支撐作用提供了現(xiàn)實依據(jù)［45］。

總之，作為經(jīng)濟(jì)地域系統(tǒng)單元組合體，沿邊口岸、口岸城市、腹地區(qū)域只有進(jìn)行縱向和橫向的系統(tǒng)分工協(xié)作，才能實現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，發(fā)揮沿邊在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的載體地位，克服區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，利益主體目標(biāo)多元化，互動發(fā)展主體發(fā)育不完善等不利因素的影響，并通過深化政府間互動發(fā)展機(jī)制，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局體系及推進(jìn)沿邊口岸與腹地優(yōu)勢互補(bǔ)，才能實現(xiàn)沿邊口岸、口岸城市與腹地經(jīng)濟(jì)互動發(fā)展，增進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)整體利益。通過對長圖吉開放經(jīng)驗的總結(jié)，吳昊、閆濤（2010）發(fā)現(xiàn)，開放路徑上，長圖吉正逐步實現(xiàn)以邊境城市為核心的據(jù)點式開發(fā)向沿邊地區(qū)與內(nèi)陸腹地的聯(lián)動開放轉(zhuǎn)變；開放內(nèi)容上，正實現(xiàn)以口岸經(jīng)濟(jì)為主向以產(chǎn)業(yè)綜合開發(fā)和優(yōu)化空間布局轉(zhuǎn)變［46］。

五、沿邊開放研究的不足

現(xiàn)有研究從宏觀、中觀、微觀視閾對中國沿邊地區(qū)開放滯后原因的剖析，從口岸建設(shè)、岸城互動和腹地支撐對開放模式演進(jìn)的探索具有一定的啟示性，但也存在一些局限和不足。作為開放進(jìn)程中共同存在的現(xiàn)象，沿邊開放出現(xiàn)的宏觀層面的邊界效應(yīng)高企、中觀層面的產(chǎn)業(yè)集聚不足、微觀層面的自生能力不足等問題必然有共同因素相互交織，相互影響、相互演化的成分，但現(xiàn)有研究多是基于靜態(tài)的，從宏觀或中觀或微觀單一層面討論滯后的原因，缺乏一個動態(tài)演進(jìn)的系統(tǒng)分析框架，易進(jìn)入“只見樹木，不見森林”的政策誤區(qū)，導(dǎo)致從某一視閾看開放措施合理實用，但從另一角度觀察則背道而馳，相去甚遠(yuǎn)，政策效果往往事倍功半，大打折扣。同時，中國沿邊地域廣闊，僅各類陸地沿邊一類口岸就達(dá)60多個，且開放模式不一，開放路徑有別，開放績效懸殊，現(xiàn)有研究多是以局部地區(qū)某一口岸的開放模式和路徑為研究對象，缺乏對中國整個沿邊地區(qū)開放模式（類型、功能、績效）的歸納和比較，無法對中國沿邊地區(qū)開放格局形成清晰的認(rèn)識，更遑論對沿邊開放模式演變的一般規(guī)律的總結(jié)，導(dǎo)致制定的開放政策具有地域?qū)傩院途窒扌裕菩忻嬲?/p>

站在地理的高度審視沿邊開放模式的演進(jìn)，不難發(fā)現(xiàn)，沿邊開放絕不是僅僅囊括了中國沿邊境內(nèi)口岸、口岸城市及腹地區(qū)域，也理應(yīng)包含毗鄰國家的口岸、口岸城市和腹地區(qū)域。其開放模式的演進(jìn)體現(xiàn)的是境內(nèi)外口岸、口岸城市、腹地區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)互動聯(lián)系。開放模式由低級向高級梯度演進(jìn)的過程實際是境內(nèi)外口岸、口岸城市、腹地區(qū)域經(jīng)濟(jì)互動關(guān)系不斷趨于緊密融合的過程。但是，這一融合過程不是單一因素作用所能達(dá)到的，而是受到諸多因素的影響，其中既有外生的，如地理環(huán)境、地域文化、人口規(guī)模、國際關(guān)系、外部沖擊等，亦有內(nèi)生的，如營商環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策、企業(yè)家精神、跨境網(wǎng)絡(luò)、組織信念等。因此，沿邊開放模式的演進(jìn)是多元因素共同作用的結(jié)果，既存在多元相關(guān)的路徑依賴（multiple path dependence），亦存在形成要素之間相互因果、相互適應(yīng)的共同演化（co-evolution），以及開放模式與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和地理環(huán)境的共同空間演化（co-spatial evolution）。

整體上，沿邊開放模式演進(jìn)中路徑依賴的痕跡較為明顯，尤其是地理環(huán)境、地域文化、國際雙邊關(guān)系在沿邊開放初始模式的形成中扮演著重要角色，是導(dǎo)致沿邊開放模式各異、績效懸殊的重要因素②。一方面，隨著沿邊開放的推進(jìn)，尤其是交通基礎(chǔ)設(shè)施改善帶來的時間距離和空間距離的壓縮，以及快速市場化對傳統(tǒng)文化習(xí)俗的“稀釋”，地理環(huán)境、地域文化等外生因素對開放模式演進(jìn)的影響逐漸減弱，沿邊開放模式逐步從依賴于地理環(huán)境和地域文化，以及生產(chǎn)要素投入向注重科層制度與市場治理、企業(yè)家精神培育、跨境網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建轉(zhuǎn)型。這一轉(zhuǎn)型亦是境內(nèi)外口岸、口岸城市、腹地區(qū)域日益融合（邊界效應(yīng)突破），空間資源優(yōu)化配置（產(chǎn)業(yè)集聚形成），微觀主體積極參與（自生能力構(gòu)建）的過程。但是，沿邊開放的地理、知識、制度等地方依賴性亦可能導(dǎo)致開放模式的鎖定（lock-in），并最終陷入衰落乃至內(nèi)卷式發(fā)展（involution development）的困境。因此，演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)視野中的“新奇”（novelty）創(chuàng)新的突現(xiàn)和傳播對打破鎖定至關(guān)重要（Witt，1992）［47］。從市場經(jīng)濟(jì)的角度看，新奇創(chuàng)新是由于競爭機(jī)制驅(qū)動新的東西而不斷產(chǎn)生的，它既有內(nèi)生性的創(chuàng)新，也有外生性的創(chuàng)新。但對絕大部分少數(shù)民族聚居、市場經(jīng)濟(jì)先天不足的沿邊地區(qū)而言，寄予源自其內(nèi)部的新奇創(chuàng)新的可能性較小，或是時間過于漫長。作為持續(xù)的動態(tài)的非均衡創(chuàng)新過程，沿邊開放模式的演進(jìn)需要外來沖擊（external shocks）打破現(xiàn)有均衡，實現(xiàn)開放模式由低級向高級的跨越式攀升。

現(xiàn)有研究仍機(jī)械地采用了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡分析方法，而對沿邊開放模式演進(jìn)中的地理環(huán)境的路徑依賴性，外部沖擊的偶然性和多元因素共生演化的非均衡持續(xù)創(chuàng)新性視而不見；對演進(jìn)的影響因素多是定性的個案分析，缺乏大樣本的定量實證檢驗，因而對沿邊開放模式演進(jìn)的機(jī)理有待進(jìn)一步的完善，對開放模式演進(jìn)的影響因素有待進(jìn)一步的實證檢驗。而且，沿邊地區(qū)開放不僅是本國積極推動的事宜，還至少牽涉到相關(guān)毗鄰國家和地區(qū)，是境內(nèi)外國家共同參與、共同開發(fā)、共享開放成果的雙贏過程。歷數(shù)中國沿邊開放的推動，無論是口岸建設(shè)、岸城互動還是腹地支撐模式，都一定程度上或多或少地忽略了毗鄰國家的參與，表現(xiàn)為我方搭臺，獨自唱戲，他方觀望，猶豫不決的情形。現(xiàn)有研究也多是局限于國內(nèi)單邊開放的狹窄視野，往往忽略了毗鄰國家的存在，沒有充分考慮到毗鄰國家在沿邊開放模式演進(jìn)中扮演的重要角色，易導(dǎo)致理論解釋上的一葉障目。

六、沿邊開放未來研究的方向

未來中國沿邊開放研究方向上，一是要在橫向與縱向比較基礎(chǔ)上，從歷史演變的視角對我國沿邊地區(qū)不同開放模式進(jìn)行系統(tǒng)分類和開放路徑的全面總結(jié)，對不同開放模式的類型、功能與績效做出詳細(xì)刻畫，為歸納提煉中國沿邊地區(qū)開放模式演變的機(jī)理奠定基礎(chǔ)。二是要在考慮沿邊地區(qū)地理環(huán)境的路徑依賴前提下，積極推進(jìn)沿邊地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和市場化進(jìn)程，通過開放模式的不斷創(chuàng)新促進(jìn)岸邊地區(qū)口岸、口岸城市及腹地區(qū)域的日益融合，空間資源的優(yōu)化配置和微觀主體的積極參與。三是要在演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論框架下，充分利用中國沿邊口岸眾多，開放模式各異，績效懸殊的數(shù)據(jù)樣本，對沿邊地區(qū)境內(nèi)外口岸、口岸城市、腹地區(qū)域的融合（邊界效應(yīng)突破），空間資源配置（產(chǎn)業(yè)集聚形成），微觀主體參與（自生能力構(gòu)建）的影響因素進(jìn)行定量的實證研究。四是要以沿邊地區(qū)因地制宜加快開放模式創(chuàng)新為契入點，根據(jù)研究結(jié)論，尤其是在城鎮(zhèn)化建設(shè)、交通基礎(chǔ)設(shè)施完善和跨境網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建等方面促進(jìn)沿邊地區(qū)境內(nèi)外口岸、口岸城市、腹地區(qū)域的相互融合，空間資源優(yōu)化配置和微觀主體積極參與的沿邊開放4.0版，設(shè)計出確實可行的政策措施。

注釋

①兩個間接證據(jù)，一是包括沿邊地區(qū)在內(nèi)的西部地區(qū)各行業(yè)中，采掘業(yè)占西部工業(yè)產(chǎn)值從1999年的11.63%上升到2007年的14.3%，電力、燃?xì)饧八墓?yīng)業(yè)的產(chǎn)值比重從8.02%上升至10.81%，與此同時，制造業(yè)的產(chǎn)值比重則從80.35%下降到75.05%。二是以廣西沿邊地區(qū)為例，2014年沿邊出口的產(chǎn)品種類主要包括糧食、蔬菜、水產(chǎn)品、干鮮果、中草藥等農(nóng)副土特產(chǎn)品，以及水泥、煤炭、鋅礦、錳礦、化肥、農(nóng)藥、木制品及家具等產(chǎn)品。②典型的如廣西東興口岸與憑祥口岸，其開放模式和績效大相徑庭。東興口岸位于廣西北部灣區(qū)域，與越南芒街毗鄰，地勢開闊，而憑祥口岸則位于廣西崇左市，與越南廣寧省毗鄰，地勢險峻。由于東興口岸所在的東興市臨海，長期形成的海洋文化使得東興本地居民具有較強(qiáng)的冒險意識和開拓精神，商業(yè)氛圍濃厚，開放步伐較快，成為廣西沿邊開放的創(chuàng)新試驗區(qū)。相反，憑祥口岸所在的憑祥市以山地丘陵為主，倚重于山地型文化，族群眾多，其開放進(jìn)程和績效則明顯不及東興口岸。

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（責(zé)任編輯：柳陽）

A Research Reviews about the Causes of China’s Border Opening Lagging and Patterns of Evolution

Hu ChaoZhang Ying

The nature of boundary shows that border opening is an important strategy to improve the border economic advantage.The lagging of China’s border opening mainly performs that the boundary effect of macro level is high，the industrial agglomeration of middle level is lacking，and the viability of micro level is insufficient.The China’s border opening mode has experienced from the 1.0 edition of port construction，2.0 edition of an interactive between ports and cities，to the 3.0 edition of regional supporting.The Research on China’s border opening mode urgently needs summary and comparison，especially the type，function and performance.The research method needs to adopt dynamic equilibrium，and to analyze the opening evolution mechanism from path dependence，co-evolution and external impacts，and to combine with a large number of China’s border ports to make an empirical study to provide a theoretical basis for the 4.0 version border opening.

Borders’Opening;Lagging Causes;Mode Evolution;Opening Innovation

F129.9

A

2095—5766（2015）05—0153—08

2015—07—17

中國-東盟研究院項目“教育部長江學(xué)者和創(chuàng)新團(tuán)隊發(fā)展計劃”（CW201406）；國家自然科學(xué)基金地區(qū)項目“中國-東盟農(nóng)產(chǎn)品市場一體化的障礙及解決機(jī)制研究”（71363009）；教育部人文社會科學(xué)基金青年項目“中國-東盟農(nóng)產(chǎn)品市場一體化研究”（13YJC700043）；廣西自治區(qū)級協(xié)同創(chuàng)新中心（培育）項目“廣西沿邊沿海經(jīng)濟(jì)開放發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新中心”的資助。

胡超，男，廣西民族大學(xué)商學(xué)院教授，博士（南寧530006）。張瑩，女，廣西民族大學(xué)商學(xué)院碩士生（南寧530006）。