從人均知識分布到經(jīng)濟(jì)增長

(重慶師范大學(xué),重慶 401331)

本文研究的重點是從知識到經(jīng)濟(jì)增長的邏輯路徑,在這個過程中通過對知識進(jìn)行分類,進(jìn)而揭示出制度的本質(zhì),以及知識分布狀況通過何種路徑影響到經(jīng)濟(jì)增長,這樣可以有效地解決經(jīng)濟(jì)增長的微觀基礎(chǔ)問題,使經(jīng)濟(jì)增長邏輯更為明確。

1　知識與經(jīng)濟(jì)增長

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主流之外相對更為重視知識對經(jīng)濟(jì)增長的作用,但新古典主義在一定程度上認(rèn)可了知識對增長的作用,并認(rèn)為,“資本大部分是由知識和組織結(jié)構(gòu)的……知識是我們最有力的生產(chǎn)動力”[1]157。知識對經(jīng)濟(jì)增長的作用由奧地利學(xué)派所特別主張,哈耶克認(rèn)為,“在經(jīng)濟(jì)理論中,經(jīng)驗因素——它是不僅涉及含義而且涉及原因和結(jié)果,并因此而得出結(jié)論的唯一因素——是由一些有關(guān)獲取知識的命題所組成的?！盵2]32由于知識的增長沒有極限,因此由知識所推動的增長也就不會存在極限,“長期增長主要由向前看、追求利潤最大化的廠商的知識積累所驅(qū)動”[3],就此可以推導(dǎo)出一個知識對經(jīng)濟(jì)增長的遞增效應(yīng)。但是,值得注意的是即使考慮到知識的溢出效應(yīng),但對于知識普適性作用卻不甚明了,普雷斯科特就提出：“其實各國的可用知識是相同的。因此,一定存在其他的某個因素,或者一系列因素導(dǎo)致了全要素生產(chǎn)率差異”[4],而之所以如此,關(guān)鍵的一點在于不同的社會經(jīng)濟(jì)區(qū)域具有不同的由知識所構(gòu)建的制度。我們還可以觀察到一種情況,即關(guān)于自然的知識是標(biāo)量性的知識而關(guān)于人類自組織的知識是矢量性知識[5]。萊布尼茲也曾將知識分為關(guān)于事實的知識和關(guān)于理性的知識[6]313—330,而理性影響人們的行為,可以理解為方向性的行為選擇。由于,人類關(guān)于自組織的知識是矢量性知識,因此,獲取新的知識的變化,不僅會導(dǎo)致行為強(qiáng)烈度的變化,而且會導(dǎo)致方向性的變化,可以設(shè)定新的知識量所在的位置為x軸,當(dāng)知識存量與x軸的夾角小于或大于900時,就會出現(xiàn)了一個正向或反向的疊加,使新的知識量對知識存量起著疊加效應(yīng),由此可以更好地理解諾思所提出的“人力資本是指人類所擁有的根植于人們信念中的知識和人類創(chuàng)造的反映他們信念的制度”[7]46。這樣,制度問題就不再是與知識相并立的概念,是人類關(guān)于自組織知識矢量疊加的結(jié)果。

在此,已經(jīng)把關(guān)于世界的知識區(qū)分為自然和人類自組織兩個方面。關(guān)于人類自組織的知識在人群中體現(xiàn)為知識傳統(tǒng),這個知識傳統(tǒng)可以固化為制度規(guī)則。通過把知識區(qū)分為兩個方面,就可以試著理解舒爾茨所強(qiáng)調(diào)的：“歷史已經(jīng)證明,我們能通過知識的進(jìn)步來增加資源”[8]42。但是,這里需要解決的問題是為什么知識的進(jìn)步能增加資源進(jìn)而推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,對于這個問題諾思作了論述,就是知識的增長使不確定得到確定。人類通過不斷提高對自然以及自組織的把握度,經(jīng)濟(jì)增長得到實現(xiàn),體現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的正效益,索洛通過實證得出經(jīng)濟(jì)增長中“生產(chǎn)函數(shù)中累計的技術(shù)變化約為80%。于是有理由認(rèn)為在產(chǎn)出總增長中……7/8由是技術(shù)變化的結(jié)果”[9],但是,我們知道索洛所指出的增長只是短期內(nèi)的增長,從長期來看“一種經(jīng)濟(jì)的實績?nèi)Q于這種經(jīng)濟(jì)的組織結(jié)構(gòu)”[10]101,而組織結(jié)構(gòu)最終是以制度的規(guī)則體現(xiàn)出來。

制度結(jié)構(gòu)實際上就是對于人類關(guān)于自身行為的不確性的確定,這種確定由人類自組織的知識所體現(xiàn),直接影響到人們的行為模式。因此會出現(xiàn)“來自不同文化背景的人對同樣的事情有不同的理解,從而會做出不同的選擇”[7]62,而這種選擇取決于由不同的關(guān)于人類自組織的知識所構(gòu)建的文化傳統(tǒng)。這樣一來,如何發(fā)展出對這部分知識分布狀況及確定性的理解就成為經(jīng)濟(jì)增長的根本性問題。

2　知識分布對經(jīng)濟(jì)制度的影響

知識分布是指依據(jù)一定規(guī)律形成的人群知識分布狀況,而人均知識分布則體現(xiàn)了人群知識的平均水平狀況。對于某一個體來說其最初所獲關(guān)于人類自組織的知識存量為x0(以下把關(guān)于人類自組織的知識簡稱為知識)。進(jìn)行這樣的分析是基于“分析人們將做什么只能從他們所知的問題開始”[2]42,而不是簡單把分析構(gòu)建在一個群體性的行動假設(shè)上,這是由于“制度是人類的創(chuàng)造物,它們演化著,并為人類所改變,因而,我們的理論必須從分析個人開始”[11]6。我們可設(shè)定一個社會經(jīng)濟(jì)區(qū)域的人群數(shù)量為n,那么具有n個個體的人群數(shù)量的社會經(jīng)濟(jì)區(qū)域來說,其所具有的知識總量為誠如梅納德·史密斯所說,“個體選擇并不必然導(dǎo)致最優(yōu)或者次優(yōu)的社會結(jié)果”[12]182,群體選擇會導(dǎo)致這樣的結(jié)果。而把個體與群體結(jié)合起來,可以得出人均知識分布對制度的影響,這就是理性的水平——正如貝克爾所指出的那樣,“被經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為是給予給定的偏好,以及被模糊地歸于人類本性或者其他某些類似物——對自私、親屬間的利他主義和社會差別,以及偏好的其他方面的持久的重視——可以大部分地通過對隨著時間的推移證明具有更大的基因適應(yīng)性的生存價值的選擇加以解釋”[13],這是因為,從長遠(yuǎn)來看,與假設(shè)的自私理性行為相反的利他行為是在所獲得的知識存量能夠?qū)κ录鞒鲩L遠(yuǎn)有利的基礎(chǔ)上形成的。

此外,從數(shù)理統(tǒng)計相關(guān)定理中知道,對于任意總體只要樣本數(shù)量充分大,樣本均值近似服從正態(tài)分布。同時,隨著人群知識存量的增加,會不斷改變?nèi)司R狀況,知識存量的變化會引致制度演化,“知識存量的累積對政治和經(jīng)濟(jì)制度的長期變遷起了潛移默化的作用”[7]232。為了進(jìn)一步論述,可以假設(shè)任意個體i獲得一個xi的知識增量,這個個體持續(xù)地積累知識過程中獲得的知識總增量為該個體具有的知識總量為并設(shè)定人均知識分布的期望值μ和其均方差σ2/n。由此,可以推導(dǎo)出一個人群知識分布的數(shù)量模型。對于來自一個社會經(jīng)濟(jì)區(qū)域的個體的知識存量的樣本x1,x2,x3,……,xn,當(dāng)且僅當(dāng)n足夠大時,人均知識分布近似服從正態(tài)分布N(μ,σ2/2),由此可以得出這個社會經(jīng)濟(jì)區(qū)域人均知識分布密度為其中f(x)具有的經(jīng)濟(jì)意義是,當(dāng)人均知識分布狀況服從正態(tài)分布時,可能出現(xiàn)的人均知識狀況所決定的制度安排的概率水平,由這個概率水平可以推論出在可能出現(xiàn)的制度安排水平的情況,以及可以減少的人群行為不確定的水平。

當(dāng)任意個體i所具有的知識量為xi時,在考慮知識人均分布狀況下可能體現(xiàn)出來知識水平映射的制度水平設(shè)為Y,那么以令Y=aF(x),其中a為常數(shù),F(x)為知識的分布狀況,且有從這個等式可以看出,由于等式右邊的由于個體的知識存量不可能為負(fù)值,可以得出x＞0。 從等式右邊情況可以看到,乘式的各個因子均大于零的情況下,其乘積必然大于零,由此我們可以得出F(x)＞0。這說明,只要人群數(shù)量足夠大,總是會出現(xiàn)與其相映射的制度模式。那么,剩下的問題就是是否會出現(xiàn)最優(yōu)的制度模式。通過對F(x)進(jìn)行一、二次求微分,可以分別得出由于通過對F(x)的一次微分和二次微分時行檢測可以判斷出F(x)是否具有極值,且對二次微分進(jìn)行檢測可以判斷是否具有最大值或最小值。先檢測F′(x),由于顯然大于零,F′(x)狀況取決于等式右側(cè)的令F′(x)=0,那么有-nx2+n2x+σ2=0,可以求出兩個解和由于個體知識存量不可能為負(fù)值,因此,我們只能取從對x的取值可以看到F′(x)是否有取值,取決于社會經(jīng)濟(jì)區(qū)域人群數(shù)量n和方差σ2,當(dāng)方差σ2等于零時,可以得出x的取值僅與社會經(jīng)濟(jì)區(qū)域人群數(shù)n相關(guān),但從x的取值來看,當(dāng)方差σ2等于零時會導(dǎo)致x的取值等于零。這一方面與前面我們所論證的人均知識不可能小于零的狀況相背離,另一方面說明人均知識狀況不存在方差的狀況只可能發(fā)生在人均知識為零的狀態(tài),這種狀態(tài)可認(rèn)為文明尚未發(fā)生的狀態(tài),即不論人群狀況如何都不存在制度的進(jìn)化問題,說明當(dāng)一個物種沒有進(jìn)化到出現(xiàn)知識差異的程度時是不可能出現(xiàn)制度演進(jìn)的,這與對人類進(jìn)化的歷史的認(rèn)知是相一致的。同樣,這也可以用以解釋防止壟斷出現(xiàn)的必要性,因為,壟斷將導(dǎo)致一個社會經(jīng)濟(jì)區(qū)域知識的固化,從而制約了行業(yè)的進(jìn)化,這種情況與普雷斯科特等人的研究是相一致的。

進(jìn)一步研究,令F″(x)=0的狀態(tài),有可求出相應(yīng)的x的解,其一是x小于零,其二是x取值為由于,設(shè)定知識存量不可能為零且制度的演進(jìn)是沒有止境的,x只有一個區(qū)間解,即分析x這個區(qū)間解,可以看到x的取值不僅與其期望值相關(guān),而且與人群數(shù)量成反比例,說明人群數(shù)量越大越不容易內(nèi)生地引致制度的演進(jìn),這也進(jìn)一步說明依賴小的組織體系,更能形成有利經(jīng)濟(jì)增長的制度安排。同時,還可以看出x的取值與標(biāo)準(zhǔn)差σ相關(guān),對照前面F′(x)=0的x的取值,可以得出的結(jié)論是x的取值與標(biāo)準(zhǔn)差呈現(xiàn)正相關(guān),這點也就很好地解釋了“處于不同的文化,不同的家庭以及展示出多種社會規(guī)范的各種環(huán)境之中,人們習(xí)得的規(guī)范往往很不同”[13],也正因此使來自不同文化、不同家庭的個體關(guān)于人類自組織知識的不同,進(jìn)而使一個社會經(jīng)濟(jì)區(qū)域中的個體的文化狀況表現(xiàn)出差異性,由此使制度演進(jìn)成為可能。

我們還將面臨諾思所提出的問題,“由于在歷史上或在當(dāng)今的世界,無不同時存在著成長的、停滯的或衰落的經(jīng)濟(jì)體……如果說窮國之所以窮是因為它們是阻礙成長的制度結(jié)構(gòu)的犧牲品,那么制度結(jié)構(gòu)是外部強(qiáng)加的呢?還是內(nèi)生的?還是二者結(jié)合?”[11]160通過對人均知識分布及其映射的制度演進(jìn)情況的分布,可以這樣認(rèn)為,制度既可以是內(nèi)生的也與外部強(qiáng)加相關(guān),內(nèi)生的制度來源于人均知識分布狀況,而外部強(qiáng)加的制度則以對知識積累的方式影響到人均知識分布水平,逐漸成為可以適用的制度安排。

3　由制度到經(jīng)濟(jì)增長的路徑

一個社會經(jīng)濟(jì)區(qū)域的制度的演進(jìn)取決于人均知識分布狀況,也就是說當(dāng)人均知識分布水平提高時,會促進(jìn)制度的演進(jìn)。而制度的經(jīng)濟(jì)績效也已經(jīng)被包括諾思在內(nèi)的學(xué)者們所解決,但是,仍然面臨著制度到底如何引致增長問題。雖然,諾思已經(jīng)指出了“制度通過其對交換與生產(chǎn)成本的影響來影響經(jīng)濟(jì)績效?！盵11]6然而,他又同時認(rèn)為,“制度未必或者通常不會是為了實現(xiàn)社會效率而被創(chuàng)造出來,相反它們之被創(chuàng)立,是為了服務(wù)于那些有制定新規(guī)則的談判能力的人的利益的”[11]18,也正因此,雖然制度的演進(jìn)引致經(jīng)濟(jì)增長,但是倒底沿怎樣的路徑卻不甚清晰,對此諾思也明確提出從制度到經(jīng)濟(jì)增長的路徑并不十分清楚,并指出“厘清到底是哪能些制度特征型塑了績效,將是十分有價值的”[2]160。這部分的重點就是探索解決這個問題,從而構(gòu)建起從制度到經(jīng)濟(jì)增長率的清晰路徑。

從制度到經(jīng)濟(jì)增長必然存在一個中間部分,而不是如新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派所分析的制度改變與經(jīng)濟(jì)增長的直接關(guān)系問題。要解決這個問題還必須從我們所分析的個人知識的構(gòu)成出發(fā)。新近的研究通過數(shù)量分析也指出“發(fā)展中國家若想超過發(fā)達(dá)國家,只能通過改善研發(fā)部門的外部環(huán)境,提高人力資本水平,進(jìn)而提升知識生產(chǎn)率”[4]121。如果制度是影響經(jīng)濟(jì)績效的原因,而技術(shù)又在經(jīng)濟(jì)增長中起到十分重要的作用,那么,制度與經(jīng)濟(jì)增長之間的路徑就可能是制度通過技術(shù)而起作用,因而在人類兩類知識中就形成了這樣一個邏輯關(guān)系,自組織知識決定了制度的演進(jìn),而制度的演進(jìn)決定了技術(shù)的進(jìn)步,進(jìn)而決定了經(jīng)濟(jì)增長。對此,我們可以作出進(jìn)一步的論證。

由于一個社會經(jīng)濟(jì)區(qū)域人口數(shù)量足夠大,人均關(guān)于自然的知識最終形成的技術(shù)知識也應(yīng)該服從正態(tài)分布,而考慮技術(shù)是制度的函數(shù),可以設(shè)定當(dāng)人均關(guān)于制度的知識為x時,所可能映射的技術(shù)為y,那么就有y=f(x),且x服從正態(tài)分布,對y進(jìn)行一階導(dǎo),可以得出dy=df(x)dx,即同理可以對y進(jìn)行二階導(dǎo),也可以得出一個技術(shù)與人均關(guān)于自身知識的一個函數(shù)關(guān)系,進(jìn)而,推論出在關(guān)于人類自身知識的人均分布狀態(tài)下可能自發(fā)產(chǎn)生的以及能夠引收的技術(shù)水平,而由于對制度演進(jìn)取決人于人均知識分布的方差狀況,因此,從中國歷史發(fā)展實踐分析來看,全民幾乎相類似的對行為標(biāo)準(zhǔn)的知識存量如儒家思想形成的較小方差情況下,社會經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)的制度演進(jìn)是難以實現(xiàn),也就使中國古代經(jīng)濟(jì)增長極為有限。

由于真正意義上的經(jīng)濟(jì)增長發(fā)生在近代,因此,可以以此作進(jìn)一步論證。正如汪丁丁所指出的那樣,“人類社會只是到了最近的幾百年才有了所謂的發(fā)展(即人均收入增長超過每年2%)。在漫長的社會史上,人均收入的年增長速度幾乎總保持為零”[14]?；仡櫳鲜兰o(jì)的經(jīng)濟(jì)增長也可以清楚地證明我們看到的這點,諾思就明確指出：“中古盛世時技術(shù)確有進(jìn)展,雖則由于社會風(fēng)尚冷淡,其進(jìn)程受到阻礙。由于沒有制度上的保證,以致發(fā)明家個人收益率與社會收益率相等?！盵15]50正因為在制度層面沒有形成對技術(shù)收益的有利制度環(huán)境,因而技術(shù)創(chuàng)新即使出現(xiàn)也無法在全社會形成有效的生產(chǎn)力,“這樣一來,構(gòu)成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生產(chǎn)率的提高也就減弱或延遲了”[15]59。也正因此,缺乏對技術(shù)創(chuàng)新以及對技術(shù)引進(jìn)的制度環(huán)境便阻礙了技術(shù)的演進(jìn)。真正意義上的經(jīng)濟(jì)增長發(fā)源于工業(yè)革命引致的技術(shù)進(jìn)步,并由此徹底改變了經(jīng)濟(jì)由外延式增長導(dǎo)致人口擴(kuò)張,最終使經(jīng)濟(jì)無法支持人口擴(kuò)張的需要而引發(fā)社會混亂的模式,使人類社會經(jīng)濟(jì)增長能夠支持人口擴(kuò)張的需要。

分析到這時已經(jīng)能夠比較清楚地看到,自組織知識的進(jìn)展主要取決于兩個方面,一是人均知識分布的方差,并且人均知識進(jìn)展與方差呈正相關(guān);二是人群數(shù)量大小,并且人均知識進(jìn)展與人群數(shù)量呈負(fù)相關(guān)。由此,可以推論出由自組織知識構(gòu)建的經(jīng)濟(jì)制度與人均知識方差、人數(shù)數(shù)量大小具有相一致的關(guān)系,從而使制度黑箱問題在一定程度上得到解決。在此基礎(chǔ)上,我們推論出經(jīng)濟(jì)制度與技術(shù)進(jìn)展存在正相關(guān),而由于技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長具有明顯作用,因而可以構(gòu)建出從知識進(jìn)展、制度演進(jìn)、技術(shù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的邏輯順序,而這也能夠解決困擾經(jīng)濟(jì)學(xué)家對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的解釋問題,從而使經(jīng)濟(jì)理論能夠更為一致地適應(yīng)于不同的國家和地區(qū)。

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