國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的商業(yè)秘密保護(hù)

喬續(xù)寧

北京理工大學(xué)法學(xué)院，北京 100081

2001年我國(guó)加入世界貿(mào)易組織(WTO)，意味著我國(guó)加入了世界經(jīng)濟(jì)一體化、全球化這一經(jīng)濟(jì)發(fā)展主流之中。知識(shí)經(jīng)濟(jì)與網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來(lái)臨，使得國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓成為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中極為閃耀的“新星”，作為國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的之一的商業(yè)秘密因其秘密性、價(jià)值性等屬性也逐漸成為企業(yè)乃至國(guó)家參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的“利器”。逐漸成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的商業(yè)秘密遭到侵害的案例也比比皆是，“力拓間諜案”、“華奇化工訴圣萊科特案”等給各國(guó)及企業(yè)敲響了警鐘。

一、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的商業(yè)秘密

(一)概述

商業(yè)秘密，作為一個(gè)專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)，最早出現(xiàn)于上世紀(jì)五十年代。然而，自上世紀(jì)九十年代以來(lái)，我國(guó)學(xué)者就對(duì)商業(yè)秘密的各個(gè)方面進(jìn)行了研究。但是，基于對(duì)商業(yè)秘密的權(quán)利性質(zhì)、范圍和構(gòu)成要件的不同理解，各國(guó)以及國(guó)際組織對(duì)于什么是商業(yè)秘密仍未取得統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。在我國(guó)，1993年通過(guò)的《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行了本質(zhì)性的定義。該法第十條規(guī)定:商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息與經(jīng)營(yíng)信息。

此外，由于本文主要研究國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的商業(yè)秘密，了解國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的基本概念等就成為了本文論述的另一前提。

國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指營(yíng)業(yè)地位于不同國(guó)家或地區(qū)的自然人、法人及其他組織相互之間有償轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為或活動(dòng)。［1］簡(jiǎn)言之，就是轉(zhuǎn)讓方將技術(shù)跨境轉(zhuǎn)讓給受讓方的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。這種轉(zhuǎn)讓不僅包括技術(shù)或者設(shè)備的跨境移動(dòng)，還包括受讓方對(duì)技術(shù)的消化、吸收、應(yīng)用及創(chuàng)新。國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的包括專(zhuān)利、商標(biāo)、實(shí)用新型以及商業(yè)秘密等。［2］

國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓已經(jīng)成為當(dāng)今最重要的國(guó)際商務(wù)活動(dòng)之一，具有區(qū)別于其他國(guó)際商務(wù)活動(dòng)的特點(diǎn)。首先是技術(shù)信息的不對(duì)稱(chēng)性，轉(zhuǎn)讓方與受讓方對(duì)于技術(shù)的掌握是不對(duì)稱(chēng)的，受讓方在轉(zhuǎn)讓之前無(wú)法接觸到核心技術(shù)。其次是技術(shù)所有權(quán)的壟斷性，在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，轉(zhuǎn)讓方僅僅是將某一項(xiàng)技術(shù)的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓到受讓方手里，而該項(xiàng)技術(shù)的所有權(quán)仍然在轉(zhuǎn)讓方手里。就這一點(diǎn)而言，與傳統(tǒng)貨物貿(mào)易中直接轉(zhuǎn)讓貨物所有權(quán)有著明顯的區(qū)別。除此之外，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓還包括技術(shù)價(jià)值的時(shí)效性、交易價(jià)格的不確定性等特點(diǎn)。

(二)商業(yè)秘密在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的相關(guān)問(wèn)題

首先，商業(yè)秘密這一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)，作為國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的之一，在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中由轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)移到受讓方，技術(shù)的流通創(chuàng)造價(jià)值，進(jìn)而使其在國(guó)際商貿(mào)活動(dòng)中發(fā)揮著重要作用。

其次，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式非常豐富，無(wú)論何種轉(zhuǎn)讓方式，只是轉(zhuǎn)讓標(biāo)的不同、轉(zhuǎn)受讓雙方之間訂立不同的協(xié)議或者技術(shù)在轉(zhuǎn)讓過(guò)程中依托的載體不同，究其本質(zhì)則是殊途同歸。具體到商業(yè)秘密的國(guó)際轉(zhuǎn)讓中，既然商業(yè)秘密的所有權(quán)還掌握在轉(zhuǎn)讓方手中，轉(zhuǎn)讓到受讓方的僅僅是該項(xiàng)商業(yè)秘密的使用權(quán)，那么轉(zhuǎn)受讓雙方就會(huì)通過(guò)訂立技術(shù)秘密讓與合同、許可使用合同等相關(guān)方式約定彼此的保密義務(wù)、使用范圍等事項(xiàng)。如若受讓方違背保密義務(wù)、超越適用范圍，或者是其他第三人使用非法手段對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行非法行為，導(dǎo)致商業(yè)秘密泄漏，使其喪失原本的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，就會(huì)使持有人的商業(yè)秘密權(quán)受到侵害。

最后，隨著國(guó)際商務(wù)活動(dòng)的發(fā)展，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中對(duì)于商業(yè)秘密的侵害行為不僅數(shù)量增多，而且行為方式也越發(fā)復(fù)雜多變。最普遍的是受讓方違背技術(shù)讓與合同或許可使用合同中的保密義務(wù)，披露、使用或允許他人使用相應(yīng)商業(yè)秘密。

二、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中商業(yè)秘密的保護(hù)現(xiàn)狀

雖然各國(guó)及國(guó)際組織對(duì)商業(yè)秘密有不同認(rèn)識(shí)，對(duì)于商業(yè)秘密侵權(quán)行為也有不同規(guī)定，卻都使用法律手段保護(hù)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的商業(yè)秘密。國(guó)際商務(wù)活動(dòng)具有極強(qiáng)的涉外性，所以?xún)H僅以國(guó)內(nèi)立法進(jìn)行調(diào)整是片面的，還需要國(guó)際組織公約性文件或者國(guó)家之間的國(guó)際條約來(lái)規(guī)范與保護(hù)。

(一)國(guó)內(nèi)立法保護(hù)

不同法系的國(guó)家會(huì)通過(guò)不同的法律形式保護(hù)商業(yè)秘密，例如大陸法系將其規(guī)定于成文法當(dāng)中，而英美法系則傾向于通過(guò)司法判例進(jìn)行闡述，即使同為一個(gè)法系的不同國(guó)家，受其政治、經(jīng)濟(jì)等綜合因素的影響，在法律規(guī)定上也會(huì)有較大差異。為了充分保護(hù)本國(guó)商業(yè)秘密，實(shí)現(xiàn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)利益，多數(shù)國(guó)家將商業(yè)秘密保護(hù)規(guī)定于勞動(dòng)法、合同法、侵權(quán)法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、刑法或商業(yè)秘密法中。

(二)國(guó)際立法保護(hù)

正是由于商業(yè)秘密作為國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的之一，參與到國(guó)際商務(wù)活動(dòng)中，所以其法律保護(hù)體系不能僅僅由國(guó)內(nèi)法律構(gòu)成，國(guó)際方面的保護(hù)也是不可或缺的重要組成部分。

由于商業(yè)秘密并非自古有之，所以關(guān)于商業(yè)秘密的國(guó)際公約也經(jīng)歷了從無(wú)到有的過(guò)程。作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域第一個(gè)世界性多邊公約，于1884年生效的《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》中并沒(méi)有明確提及對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)。而商業(yè)秘密領(lǐng)域中第一個(gè)國(guó)際性立法文件則是世界貿(mào)易組織(WTO)的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPs 協(xié)議)，根據(jù)該協(xié)議第三十九條的規(guī)定，協(xié)議對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)可以分為三方面，一是關(guān)于未揭露信息即商業(yè)秘密的概述，二是關(guān)于未揭露信息構(gòu)成要件的規(guī)定，三是對(duì)政府行政管理中涉及的未披露信息保護(hù)內(nèi)容。［3］世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)于1996年擬定的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)示范法》中也有關(guān)于商業(yè)秘密的規(guī)定。TRIPs 協(xié)議和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)示范法》明確了對(duì)商業(yè)秘密的法律保護(hù)，使得商業(yè)秘密的國(guó)際保護(hù)法律化、規(guī)范化。

三、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中保護(hù)商業(yè)秘密的制度構(gòu)想

盡管各國(guó)及國(guó)際組織都有關(guān)于保護(hù)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的商業(yè)秘密的法律規(guī)定，但是與變化莫測(cè)的客觀(guān)情況相比，法律具有一定的滯后性和待發(fā)展性，科技不斷發(fā)展、技術(shù)不斷進(jìn)步、國(guó)際貿(mào)易不斷擴(kuò)大，商業(yè)秘密侵權(quán)行為也會(huì)變得復(fù)雜，從而使得法律在適用上出現(xiàn)漏洞，也即進(jìn)入法律的“灰色地帶”，這樣一來(lái)，法律對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)力度會(huì)降低，因此，這方面的法律制度仍有很大發(fā)展空間。只有進(jìn)一步完善相關(guān)制度，才能游刃有余地發(fā)揮法律強(qiáng)大的“盾牌”效力。

(一)建立完善我國(guó)商業(yè)秘密立法

如上文所述，我國(guó)現(xiàn)已通過(guò)《勞動(dòng)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《公司法》等對(duì)商業(yè)秘密轉(zhuǎn)讓的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行約束，對(duì)各種法律關(guān)系中的當(dāng)事人行為加以規(guī)范，但是其中的缺陷與不足不容小覷，唯有建立、完善我國(guó)的商業(yè)秘密立法，與世界經(jīng)濟(jì)潮流保持一致，才能保護(hù)好本國(guó)企業(yè)的商業(yè)秘密，同時(shí)有利于在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中進(jìn)一步保護(hù)商業(yè)秘密。

1.吸收借鑒境外立法經(jīng)驗(yàn)

自我國(guó)加入世界貿(mào)易組織(WTO)之后，才逐漸擴(kuò)大國(guó)際貿(mào)易，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法并不是一個(gè)內(nèi)生的過(guò)程，因此，有關(guān)商業(yè)秘密的法律規(guī)定與國(guó)家政策和法律移植有密切關(guān)系。我國(guó)目前沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的商業(yè)秘密法，僅將其置于《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中統(tǒng)一保護(hù)，而美國(guó)、加拿大等國(guó)家以及臺(tái)灣地區(qū)則制定專(zhuān)門(mén)的商業(yè)秘密立法，如此就能使立法過(guò)于分散這一問(wèn)題得以解決，使商業(yè)秘密得到系統(tǒng)的保護(hù)。此外，美國(guó)商業(yè)秘密權(quán)的禁令救濟(jì)制度也值得我國(guó)借鑒。美國(guó)法上的禁令是“一種由法院發(fā)布的命令，用來(lái)強(qiáng)迫非動(dòng)議方從事或避免從事特定行為。禁令旨在排除可能的不正當(dāng)行為或傷害的發(fā)生以及阻止未來(lái)的侵害”。［4］從禁令制度的含義可以得知，這是發(fā)生在侵權(quán)之后采取的一項(xiàng)補(bǔ)救措施，有利于將損害控制到最小程度。

2.擴(kuò)大商業(yè)秘密的概念

首先，TRIPs 協(xié)議在界定商業(yè)秘密時(shí)，提出其應(yīng)當(dāng)具有秘密性、經(jīng)濟(jì)性和保密性三個(gè)基本特點(diǎn);而我國(guó)法律則對(duì)商業(yè)秘密規(guī)定了新穎性、秘密性、價(jià)值性、實(shí)用性以及管理性這五大構(gòu)成要件。從定義上來(lái)看，我國(guó)對(duì)商業(yè)秘密的界定范圍是小于TRIPs 協(xié)議的，因?yàn)門(mén)RIPs 協(xié)議當(dāng)中的經(jīng)濟(jì)性是秘密之所以為秘密的商業(yè)價(jià)值，但是我國(guó)進(jìn)一步要求作為秘密本身還要有實(shí)用性，前者只強(qiáng)調(diào)商業(yè)秘密自身的價(jià)值，后者卻更側(cè)重于利用商業(yè)秘密產(chǎn)生的實(shí)用價(jià)值。實(shí)踐中時(shí)常會(huì)出現(xiàn)一些失敗的科研項(xiàng)目，在這過(guò)程中產(chǎn)生的信息雖然并沒(méi)有實(shí)用價(jià)值，但仍然是需要獲得保護(hù)的智力成果。由此可見(jiàn)，對(duì)商業(yè)秘密界定地過(guò)于狹窄不利于商業(yè)秘密的充分保護(hù)。

其次，TRIPs 協(xié)議在判斷商業(yè)秘密的秘密性時(shí)是相對(duì)于有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員而言的;而我國(guó)則將“是否為公眾知悉”作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，是相對(duì)于一般公眾而言的。從表述上可以看出，我國(guó)關(guān)于商業(yè)秘密的規(guī)定，其嚴(yán)謹(jǐn)性也有待提高。

3.擴(kuò)大立法調(diào)整范圍

我國(guó)主要通過(guò)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》保護(hù)商業(yè)秘密，但該法主要調(diào)整市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的法律關(guān)系，然而在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中侵犯商業(yè)秘密的不僅僅是經(jīng)營(yíng)者，如若發(fā)生第三人對(duì)商業(yè)秘密的侵害，僅僅適用《侵權(quán)法》很明顯是力不從心的。由此可見(jiàn)，我國(guó)還應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大立法調(diào)整范圍，以使保護(hù)更加全面。

(二)加強(qiáng)各國(guó)在保護(hù)商業(yè)秘密方面的聯(lián)系與一致性

正如本文多次強(qiáng)調(diào)，由于國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓具有涉外性，就決定了對(duì)于其中的商業(yè)秘密的保護(hù)絕對(duì)不是單獨(dú)一個(gè)國(guó)家能夠完成的。既然技術(shù)轉(zhuǎn)讓是發(fā)生在不同國(guó)家、地區(qū)的經(jīng)濟(jì)主體之間，那么糾紛的解決以及技術(shù)信息的保護(hù)也應(yīng)由不同國(guó)家或者國(guó)際組織來(lái)共同面對(duì)。為了減少?lài)?guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中對(duì)商業(yè)秘密的侵犯，國(guó)家之間可以提前就保密義務(wù)、爭(zhēng)端解決等相關(guān)問(wèn)題達(dá)成共識(shí)、訂立國(guó)際公約，逐漸發(fā)展成國(guó)際慣例，成為國(guó)際商務(wù)活動(dòng)中普遍遵循的行為準(zhǔn)則。

(三)完善國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中保護(hù)商業(yè)秘密的國(guó)際立法

僅靠國(guó)內(nèi)法和國(guó)際條約來(lái)保護(hù)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的商業(yè)秘密顯然是不充分的，還需要統(tǒng)一的國(guó)際立法來(lái)提供系統(tǒng)性的保護(hù)。然而除了TRIPs 協(xié)議、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)示范法》，當(dāng)今國(guó)際社會(huì)并沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的商業(yè)秘密法。但商業(yè)秘密并不完全屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇，倘若僅用TRIPs 協(xié)議進(jìn)行保護(hù)，勢(shì)必會(huì)忽略一些商業(yè)秘密的特有問(wèn)題。只有為商業(yè)秘密“量身定做”國(guó)際立法，才能相對(duì)全面地站在它角度解決問(wèn)題。

綜上所述，保護(hù)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的商業(yè)秘密有著極其重要的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。隨著經(jīng)濟(jì)全球化不斷深入，中國(guó)企業(yè)與國(guó)外企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)也更加激烈;而隨著中國(guó)加入世貿(mào)的承諾已近全部?jī)冬F(xiàn)，國(guó)外企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)打壓中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的現(xiàn)象也會(huì)越來(lái)越普遍。因此，對(duì)我國(guó)而言，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等方面的法律制度是一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。此外企業(yè)也應(yīng)強(qiáng)化自我保護(hù)意識(shí)，并在必要的時(shí)候使用法律武器捍衛(wèi)正當(dāng)權(quán)益。從而最大限度地實(shí)現(xiàn)商業(yè)秘密對(duì)企業(yè)、國(guó)家、國(guó)際社會(huì)的價(jià)值。

［1］鄭璇玉.商業(yè)秘密的法律保護(hù)［M］.北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社，2009.11.

［2］齊俊妍.國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)［M］.北京:清華大學(xué)出版社、北京交通大學(xué)出版社，2008.1.

［3］倪才龍.商業(yè)秘密保護(hù)法［M］.上海:上海大學(xué)出版社，2005:265.

［4］祝磊著.美國(guó)商業(yè)秘密法律制度研究［M］.長(zhǎng)沙:湖南人民出版社，2008:394.