三階層犯罪論體系評(píng)析

施元馨

江蘇省儀征市人民檢察院，江蘇 儀征 211400

一、三階層犯罪論體系介紹

三階層犯罪論體系是指犯罪論體系包括構(gòu)成要件符合性、違法性及有責(zé)性三個(gè)層次。三階層犯罪論體系多見于大陸法系國(guó)家，以德國(guó)和日本為典型。雖然迄今為止，多有批評(píng)并有很多次修正，但就其所建立的犯罪論階層體系，用來檢驗(yàn)?zāi)承袨槭欠穹闲谭ㄋ蟮膰?guó)家刑罰權(quán)的功能與及約束法律適用者的要求，至今仍難有足以撼動(dòng)其地位的其他見解產(chǎn)生。“三階層”犯罪理論包括三個(gè)方面:(1)該當(dāng)性，構(gòu)成要件的該當(dāng)性指的是犯罪必須符合該罪的各種要件，主要是主體、主觀狀態(tài)、行為、行為所造成的危害、因果關(guān)系等。只有符合這些要件，法律才認(rèn)可該罪的該當(dāng)性。(2)違法性，違法性應(yīng)以是否侵害法益來判定，法益作為保護(hù)核心，雖有其必要，然而在違法性的實(shí)質(zhì)解釋以及具體個(gè)案的適用上，均無法完全排除法益以外的要素，亦即認(rèn)定違法性的實(shí)質(zhì)，應(yīng)以法益的侵害與危險(xiǎn)作為起點(diǎn)，而是否應(yīng)以其作為可以發(fā)動(dòng)刑罰對(duì)象，則須斟酌行為人的行為違反法規(guī)范或法秩序的具體情事，并加以綜合判斷，始足以滿足違法性的實(shí)質(zhì)。(3)責(zé)任，即有責(zé)性。所謂有責(zé)性，是指能夠就符合構(gòu)成要件的違法行為對(duì)行為人進(jìn)行非難、譴責(zé)。一個(gè)人實(shí)施了法律規(guī)定的犯罪行為，但是并未造成任何后果、影響，其就不具有有責(zé)性。三階層犯罪論體系即是指這三個(gè)階層，其中違法性在三要件里占據(jù)非常重要的地位，攸關(guān)犯罪成立與否，正在于違法性的實(shí)質(zhì)。所以就犯罪階層體系的討論而言，雖然其討論順序在三階體系中并非優(yōu)先討論，但實(shí)際上違法性層次系處于整個(gè)刑法的核心樞紐位置。所以違法性的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，在近代刑法區(qū)分為犯罪論與刑罰論的概念下，最重要的意義就在于連結(jié)刑法的整體性，亦即由違法性的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵加以向后延伸，則構(gòu)成國(guó)家刑罰權(quán)的責(zé)任層次的基礎(chǔ)，向前則為立法者借以制定形式實(shí)體法規(guī)或各種特別刑法構(gòu)成要件的基礎(chǔ)。

二、三階層犯罪論體系的優(yōu)越性

(一)三階層犯罪論體系有較完善的出罪與入罪的機(jī)制

在三階層犯罪論體系中，對(duì)于犯罪行為的價(jià)值判斷是通過違法性判斷認(rèn)定的，在構(gòu)成要件該當(dāng)性的基礎(chǔ)上，將正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)等形式上符合犯罪構(gòu)成，但實(shí)質(zhì)上不認(rèn)定為犯罪的違法性情形從犯罪中予以排除。則將不法與責(zé)任設(shè)定為犯罪的內(nèi)面與外面關(guān)系，并藉此將所有犯罪的客觀條件歸屬于構(gòu)成要件與違法之下，相對(duì)于此，責(zé)任則是主觀犯罪要素的總體(亦即所謂的心理學(xué)的責(zé)任概念)。因此，根據(jù)該理論故意的定位是屬于責(zé)任型態(tài)的一種。犯罪論的構(gòu)成要件具有的保障人權(quán)的功能，構(gòu)成要件本質(zhì)上既然系用以判斷行為人的行為是否在刑法上值得為其動(dòng)用國(guó)家刑罰權(quán)的第一道檢驗(yàn)程序，則其所強(qiáng)調(diào)的正是所謂構(gòu)成要件的犯罪個(gè)別化功能，即著重于將犯罪事實(shí)類型化。

(二)嚴(yán)格遵循客觀主義

客觀主義認(rèn)為，犯罪是對(duì)社會(huì)有害的行為，沒有客觀的行為，就沒有犯罪，當(dāng)然，行為沒有侵害法益或者沒有侵害法益的危險(xiǎn)也不構(gòu)成犯罪。構(gòu)成要件都應(yīng)當(dāng)是客觀而中性的看法。換言之，構(gòu)成要件是從法律價(jià)值判斷所切開的客觀、記述性、無價(jià)值的類型。為使構(gòu)成要件與違法性及責(zé)任的價(jià)值判斷相結(jié)合，并成為獨(dú)立的犯罪要素，有必要貫徹其上述的客觀、記述性、無價(jià)值的特性，依此始能建立刑法理論的完整體系，并依成文法規(guī)拘束法官之判斷，以達(dá)保障人權(quán)的功能。所以，在該概念之下，構(gòu)成要件不存在有主觀構(gòu)成要件與規(guī)范性構(gòu)成要件要素。

三、三階層犯罪論體系的缺點(diǎn)

在構(gòu)成要件方面，雖然主張三階層犯罪論體系的學(xué)者稱三階層一直在忠實(shí)的貫徹客觀主義，然而其實(shí)際卻包括主觀違法要素以及規(guī)范性構(gòu)成要件要素。在具體罪名中有很多主觀類的表述。此等主觀不法要素系構(gòu)成犯罪類型的類型要素，不能不認(rèn)為屬于構(gòu)成要件，而它們也都有評(píng)價(jià)色彩，具有彰顯不法特質(zhì)的作用。其次，構(gòu)成要件中既然含有必需藉由法官評(píng)價(jià)適用的規(guī)范性構(gòu)成要件要素，則也意味著構(gòu)成要件中的確隱藏了必須藉由評(píng)價(jià)適用的主觀違法要素存在。所以，若欠缺不法所有意圖的內(nèi)在精神要素，即不能夠以不法的角度來理解犯罪論的構(gòu)成要件，所以承認(rèn)主觀不法要素的存在乃無可避免之舉。這樣的見解直接導(dǎo)致的變動(dòng)，就是使得原本古典體系下可以由純客觀要素說明的不法概念發(fā)生動(dòng)搖。

四、結(jié)語

盡管三階層犯罪論體系有諸多的優(yōu)點(diǎn)且在很多大陸法系國(guó)家運(yùn)用，但是我國(guó)有自身的司法環(huán)境，三階層犯罪論體系要想完全直接移植到我國(guó)是不太現(xiàn)實(shí)的。所以，最好的方法是對(duì)現(xiàn)行的犯罪四要件學(xué)說慢慢加以改進(jìn)，吸取三階層犯罪論體系中的優(yōu)點(diǎn)?？傊缸飿?gòu)成論學(xué)說在我國(guó)一直是刑法學(xué)理論研究的重中之重，希望未來的學(xué)者能夠更加的努力，是我國(guó)的刑法學(xué)犯罪構(gòu)成理論更加的豐富、更加的完善。

[1]高銘暄.對(duì)主張以三階層犯罪成立體系取代我國(guó)通行犯罪構(gòu)成理論者的回應(yīng)[J].刑法論叢，2009，19(3).

[2]黎宏.我國(guó)犯罪構(gòu)成體系不必重構(gòu)[J].法學(xué)研究，2006(1).

[3]付立慶著.犯罪構(gòu)成理論——比較研究與路徑選擇[M].北京:法律出版社，2010.