淺探上海船舶經(jīng)紀人市場準入制度

郝嘉捷

上海海事大學，上海201306

船舶經(jīng)紀源于歐洲。至今，大部分知名經(jīng)紀公司依然保留著純正的歐洲血統(tǒng)。他們?yōu)槭勾绊樌爻蔀橐环N流動的資產(chǎn)，而提供買賣、租賃、融資等全方位的信息，并將船舶轉(zhuǎn)移過程中一系列的復雜程序一一代辦。隨著信息化的迅速普及，船舶經(jīng)紀也逐漸轉(zhuǎn)變和增加著各自的服務范圍。①上海市交通運輸和港口管理局在2009年《關于貫徹落實加快推進上海國際航運中心建設若干舉措的實施意見》中明確提出了“培育船舶經(jīng)紀人，研究建立船舶經(jīng)紀人資格準入和審核制度”的具體工作目標。而作為現(xiàn)代航運服務體系支柱之一，船舶經(jīng)紀的發(fā)展將有助于促進船舶租賃、船舶買賣、船舶修造等市場的發(fā)展，最終在上海國際航運中心建設中發(fā)揮不可替代的作用。

一、船舶經(jīng)紀人的概念

船舶經(jīng)紀人屬于經(jīng)紀人的一種。而經(jīng)紀人，據(jù)《法學大辭典》定義，是指執(zhí)行客戶指令買賣證券、商品或其他財產(chǎn)并為此收取傭金的人。在英美法中，經(jīng)紀人是提供廉價代理人服務的各種中間人的總稱②;而根據(jù)我國《經(jīng)紀人管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)紀人是指依照規(guī)定，在經(jīng)濟活動中，以收取傭金為目的，為促進他人交易而從事居間、行紀和代理等經(jīng)濟業(yè)務的公民、法人和其他經(jīng)濟組織。但我國法律卻并未明確規(guī)定船舶經(jīng)紀人這一概念。根據(jù)波羅的海航運交易所對“船舶經(jīng)紀人”的兩種不同表述，船舶經(jīng)紀人是為委托人安排貨物和商品通過船舶進行海上運輸或者從事船舶買賣的人，是船東和貨方之間的中介人，并且不以自己的名義從事活動。結(jié)合我國有關規(guī)定和相關理論研究，有學者將“船舶經(jīng)紀人”定義為:接受委托人委托，為促成貨物和商品的海上運輸或船舶買賣而專門從事經(jīng)紀業(yè)務并收取傭金的公司、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)及其他經(jīng)濟組織。③其業(yè)務范圍主要有:船舶買賣、船舶租賃以及船舶建造過程中以船東代表的身份出現(xiàn)等。

二、船舶經(jīng)紀人準入現(xiàn)狀

首先，我國雖擁有巨大的航運交易市場，但卻在很長一段時間內(nèi)忽視了航運經(jīng)紀人的作用。隨著我國改革開放不斷深入，市場經(jīng)濟對于航運經(jīng)紀服務的需求日趨強烈，航運經(jīng)紀業(yè)開始發(fā)展起來。但由于各種原因，各類航運經(jīng)紀公司不能在我國大陸地區(qū)登記注冊，大多是以設立代表處或辦事處的形式駐扎。為更好地服務上海國際航運中心建設，貫徹落實國務院關于上海建設“兩個中心”的文件精神，在交通運輸部的大力支持下，上海市虹口區(qū)北外灘航運服務集聚區(qū)成為上海航運經(jīng)紀人準入試點，以克拉克森為代表的9 家公司成為首批獲得我國內(nèi)地航運經(jīng)紀營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)。2010年7月和2011年5月，上海市交港局和上海市工商局組織了兩次航運經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)資格考試。截至2013年底，上海共設立航運經(jīng)紀公司17 家，其中，外資航運經(jīng)紀公司9 家和我國民營公司7 家，而我國國企僅有遠東宏信1家;取得航運經(jīng)紀資格從業(yè)人員345 人，其中包含申請登記注冊并取得航運經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書人員126 人。盡管目前已有約20 家企業(yè)入駐上海發(fā)展航運經(jīng)紀業(yè)務，上海本土航運經(jīng)紀公司的發(fā)展仍然處于初期階段，中資的航運經(jīng)紀公司與外資的航運經(jīng)紀公司在力量對比方面仍顯羸弱，尤其是民營企業(yè)與境外老牌的航運經(jīng)紀公司相比，無論在業(yè)務數(shù)量還是單筆業(yè)務價值上，仍然存在不小的差距。④

其次，我國在立法上沒有具體關于船舶經(jīng)紀人的市場準入規(guī)定。即使在上海，也只有《上海市經(jīng)紀人條例》和《上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人注冊管理辦法》中有關于經(jīng)紀人的一般規(guī)定，如“有限公司形式的經(jīng)紀公司必須有5 名通過上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人資格考試并獲得執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人資格的職工才能成立”，而并沒有涉及船舶經(jīng)紀人的特殊規(guī)定。很多航運經(jīng)紀公司由于無法滿足公司注冊所需要的5 個經(jīng)紀人而放棄在上海注冊，改以辦事處的形式運作離岸業(yè)務，或是注冊1 家航運咨詢公司，以航運經(jīng)紀代理的身份為境外的航運經(jīng)紀公司牽線搭橋;即使有航運經(jīng)紀公司滿足注冊所需經(jīng)紀人數(shù)要求，也可能是因?qū)嶋H的經(jīng)紀人難以適應考試體系和各種培訓而通過改派助理人員參與考試的形式，以獲取5 張證書。反觀《國際海運條例》第9 條則有關于國際船舶代理業(yè)務的市場準入規(guī)定，如“經(jīng)營國際船舶代理業(yè)務，應當具備下列條件:(1)高級業(yè)務管理人員中至少2 人具有3年以上從事國際海上運輸經(jīng)營活動的經(jīng)歷;(2)有固定的營業(yè)場所和必要的營業(yè)設施……”等。

雖然上海市率先試點國際航運經(jīng)紀業(yè)準入制度，成立了首家航運經(jīng)紀人俱樂部，但立法層面針對船舶經(jīng)紀組織審批條件和程序等的缺失、相關配套政策的滯后及監(jiān)管機制的尚不完善使得航運經(jīng)紀市場主體所具有的自發(fā)性在一定程度上導致了航運市場的混亂。

三、海船舶經(jīng)紀人準入制度的完善建議

(一)對完善的法律制度

只有在立法層面上對船舶經(jīng)紀人的市場準入就注冊資本、組織形式及設立程序等方面作出具體的與其他經(jīng)紀人不同的規(guī)定，才能更好地規(guī)范船舶經(jīng)紀這一特殊的市場，從而更好地引導船舶經(jīng)紀業(yè)的發(fā)展。

(二)舶經(jīng)紀人主管機關

船舶經(jīng)紀人的市場準入應符合我國經(jīng)紀人準入制度;但考慮到船舶經(jīng)紀人的專業(yè)性和特殊性，其主管機關應當予以明確，以杜絕外行人審內(nèi)行人的現(xiàn)象。⑤此外，相關的行業(yè)協(xié)會也應在船舶經(jīng)紀人的準入和審核上發(fā)揮作用，由協(xié)會來負責教育、培訓和監(jiān)管會員是否對協(xié)會章程和執(zhí)業(yè)操守予以遵守。

(三)配套的監(jiān)督管理機制

在船舶經(jīng)紀市場陷入混亂時，加強相應的監(jiān)管;在市場秩序良好時，加強相應的引導;此外，建立完善的船舶經(jīng)紀信息平臺，營造一個公平、公正、公開的市場氛圍，從而推動船舶經(jīng)紀業(yè)乃至整個上海航運服務業(yè)的健康、快速發(fā)展。

四、結(jié)語

在航運市場上，船舶經(jīng)紀人扮演著日益重要的角色。他們?yōu)槲腥颂峁┙灰仔畔⒑妥稍兎?，提高了航運市場的交易效率，降低了交易成本。而在如今不景氣的情況下，其準入制度的完善就顯得更為必要。只有當市場上的船舶經(jīng)紀人具備足夠的業(yè)務能力和經(jīng)營水平，船舶經(jīng)紀才能更好地發(fā)揮其在航運服務體系中的支柱作用，從而推動整個航運業(yè)的發(fā)展。

[注 釋]

①徐華.船舶經(jīng)紀開啟強者時代[J].中國船檢，2014(12):38.

②國家工商行政管理局市場監(jiān)怪管理司.經(jīng)紀人概論[M].北京:經(jīng)濟管理出版社，1991.2.

③胡正良，郟丙貴，黃晶，陳倫倫.航運經(jīng)紀發(fā)展政策與規(guī)范管理研究[J].海大法律評論，2010，2011:239.

④方舟，操志強.上海航運經(jīng)紀行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀及對策建議[J].水運管理，2015(3):6.

⑤王國華.上海國際航運中心建設與現(xiàn)代航運發(fā)展配套支持政策及法律適用完善研究[J].海大法律評論，2012，2013:316.

[1]徐華.船舶經(jīng)紀開啟強者時代[J].中國船檢，2014(12):38.

[2]國家工商行政管理局市場監(jiān)怪管理司.經(jīng)紀人概論[M].北京:經(jīng)濟管理出版社，1991.2.

[3]胡正良，郟丙貴，黃晶，陳倫倫.航運經(jīng)紀發(fā)展政策與規(guī)范管理研究[J].海大法律評論，2010，2011:239.

[4]劉巽良.逆市中創(chuàng)造需求的航運經(jīng)紀人[J].中國海事，2012(1):35.

[5]張仁頤.中國的船舶融資和船舶經(jīng)紀人[J].上海交通大學學報，1999(2):34.

[6]方舟，操志強.上海航運經(jīng)紀行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀及對策建議[J].水運管理，2015(3):6.

[7]王然.航運經(jīng)紀人能否沖破“中國式考場”樊籬?[N].中國水運報，2013-5-31(5).

[8]王國華.上海國際航運中心建設與現(xiàn)代航運發(fā)展配套支持政策及法律適用完善研究[J].海大法律評論，2012，2013:316.

[9]陳倫倫.船舶經(jīng)紀人之相關法律問題探析[J].海大法律評論，2009.