戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展中的知識產權問題研究

曹穎杰

遼寧社會科學院產業(yè)經濟研究所，遼寧 沈陽 110031

戰(zhàn)略性新興產業(yè)是指以重大技術突破和重大發(fā)展需求為基礎，是知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產業(yè)，集中體現了新興科技和新興產業(yè)的高度融合。世界各國加大對戰(zhàn)略性新興產業(yè)的科技創(chuàng)新投入，面對國際金融危機背景下的國際競爭形勢，能否積極創(chuàng)造和有效運用知識產權，決定是否能在戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域搶占新一輪經濟的發(fā)展制高點。我國培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)必須要切實解決好其發(fā)展過程中所面臨的知識產權問題，及時掌握國內外戰(zhàn)略性新興產業(yè)中知識產權的發(fā)展趨勢，推動戰(zhàn)略性新興產業(yè)跨越式發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展。

一、戰(zhàn)略性新興產業(yè)中知識產權發(fā)展的新趨勢

(一)戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域專利數量增多

知識產權已經成為戰(zhàn)略性新興產業(yè)競爭的焦點。世界各國非常重視知識產權，戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域中專利數量激增，發(fā)明專利申請量顯著增加，據統(tǒng)計，自金融危機以后一些戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域的發(fā)明專利申請數量增速超過10%，其中移動通信每半年專利申請數量增幅在50%以上。在新一輪競爭中，如何積極創(chuàng)造和運用知識產權成為各國推動戰(zhàn)略性新興產業(yè)快速發(fā)展的關鍵。

(二)知識產權合作形式多樣化

戰(zhàn)略性新興產業(yè)是技術密集型產業(yè)，面對激烈的國際市場的競爭，出現以知識產權為紐帶的企業(yè)聯(lián)盟，謀求關鍵技術的開發(fā)和突破，實現資源共享和市場開發(fā)。為實現戰(zhàn)略性新興產業(yè)共性關鍵技術的突破，出現多方甚至是多國知識產權集合的合作模式，新型知識產權聯(lián)盟不斷出現。在一些技術高度集成的戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域如新能源汽車等產業(yè)領域，一定數量并且具有內在聯(lián)系的知識產權集合大量出現，跨國公司的專利組合許可頻繁發(fā)生，結構性布局成為戰(zhàn)略性新興產業(yè)知識產權的一大趨勢，擴大和強化了知識產權布局。

(三)知識產權競爭局勢更加復雜

鑒于戰(zhàn)略性新興產業(yè)對全球的戰(zhàn)略性意義，知識產權糾紛非常頻繁。當今世界的競爭是知識產權的競爭，一些新技術的突破以及市場戰(zhàn)略的變化等引起企業(yè)運用知識產權作為經濟戰(zhàn)略的重要手段，尤其是新興國家的快速發(fā)展，發(fā)達國家只有通過控制關鍵技術和知識產權來制約新興國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展，因此知識產權摩擦日益加劇。隨著戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展，知識產權訴訟成為影響市場競爭格局的重要手段，知識產權競爭形勢將更加嚴峻。

二、我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)面臨的知識產權現狀

(一)發(fā)明專利授權量逐步增長，但是產業(yè)分布不平衡

據統(tǒng)計，2010-2012年我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)明專利授權量總計達到155979 件，發(fā)明專利授權量年均增長率是30%。從七大戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)明專利授權量分析來看，新一代信息技術比重最大，新一代信息技術、生物、節(jié)能環(huán)保和新材料要明顯高于其他戰(zhàn)略性新興產業(yè)，其中新能源汽車的比重最低。2012年，新一代信息技術、生物、節(jié)能環(huán)保、新材料發(fā)明專利授權量分別占戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)明專利授權總量的 32.5%、20.7%、20%和 14.4%，而新能源、高端裝備制造、新能源汽車僅占5%、4.4%和3%。

(二)區(qū)域發(fā)明專利增長快速，但是發(fā)展不均衡

我國地區(qū)戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)明專利授權量也逐步增加，2012年東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)、東北地區(qū)、港澳臺地區(qū)發(fā)明專利授權量分別是28685 件、4548 件、4541 件、2323 件和 1751 件，同比增長 27.34%、32.09%、28.17%、23.43%和4.98%。從我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)明專利授權量的地區(qū)分布來看，東部地區(qū)在發(fā)明專利授權量中具有絕對的優(yōu)勢，占國內戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)明專利授權總量的68.55%，中部地區(qū)和西部地區(qū)所占的比重相對較低，分別占國內戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)明專利總量的10.87%和10.85%，而東北地區(qū)(除港澳臺地區(qū))所占的比重最低，僅為5.55%。國內戰(zhàn)略新興產業(yè)發(fā)明專利授權主要集中在經濟比較發(fā)達的地區(qū)，北京、廣東、江蘇、上海、浙江六省市戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)明專利授權量占國內授權總量的62.47%。

(三)企業(yè)知識產權發(fā)展快速，但是自主創(chuàng)新能力相對不強

國內企業(yè)知識產權意識增加，發(fā)明專利授權量在2012年達到40305 件，同比增長30%，占各類型申請人戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)明專利授權總量的65.52%，企業(yè)的科技創(chuàng)新主體地位非常顯著。但與許多發(fā)達國家相比，我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)企業(yè)自身的技術創(chuàng)新相對滯后，在關鍵技術和核心領域的自主知識產權數量少，技術含量很低，創(chuàng)新能力無法滿足戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的需要;研發(fā)基礎薄弱，如集成電路、光電等領域的基礎性技術有待突破;知識產權運用能力不強，成果轉化不高，產業(yè)化進程緩慢。

(四)知識產權貿易壁壘加劇

當前許多發(fā)達國家利用知識產權對我國出口企業(yè)實施貿易壁壘。外國戰(zhàn)略性新興產業(yè)在中國申請不少專利，進行專利布局，而我國的戰(zhàn)略性新興產業(yè)的企業(yè)則知識產權意識比較薄弱，缺乏國際的視野，在參與全球性競爭的過程中，知識產權非關稅壁壘、侵權訴訟、搶占注冊我國企業(yè)比較有價值的知識產權等知識產權遭遇的壁壘越來越多，給出口企業(yè)造成沉重的負擔。如何實施知識產權保護、應對國際知識產權糾紛成為戰(zhàn)略性新興產業(yè)的企業(yè)亟待解決的問題，同時也是提升企業(yè)國際競爭力的保障。

三、我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展中知識產權問題的應對策略

(一)創(chuàng)造良好的體制環(huán)境

加強政策引導和扶持，政府要制定促進戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的知識產權政策，以政策和資金扶持激發(fā)企業(yè)申請專利的積極性，支持企業(yè)創(chuàng)新活動的開展，有效引導知識產權的創(chuàng)造和運作，促使更多企業(yè)的技術創(chuàng)新成果專利化和產業(yè)化，成為具有知識產權的技術和產品，以此優(yōu)化戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展環(huán)境;立足區(qū)域特質，統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展，促進東部地區(qū)產業(yè)集聚、扶持中西部地區(qū)快速發(fā)展。促進管理體制創(chuàng)新，加強戰(zhàn)略性新興產業(yè)知識產權保護和管理工作，從研究開發(fā)、轉移、擴散和市場推廣全過程對知識產權進行管理，以關鍵和核心技術為依托，針對企業(yè)的發(fā)展定位、市場發(fā)展趨勢等發(fā)揮知識產權優(yōu)勢，制定切實可行的知識產權管理制度。加大執(zhí)法力度，堅決查處和制裁科技成果轉化中的各種知識產權侵權行為，加大專業(yè)市場和重大技術標準中知識產權保護力度，強化知識產權維權體系，為戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展營造良好的法制環(huán)境。加強服務體系建設，推進知識產權服務平臺建設，建立知識產權信息檢索制度，加強知識產權基礎信息資源的建設和開發(fā)利用，建立資源共享、高效優(yōu)質的服務體系;開展知識產權、科技動態(tài)等科技咨詢服務，形成有利于品牌建設和產業(yè)發(fā)展的技術咨詢服務體系;引導服務機構深入企業(yè)和產業(yè)園區(qū)，幫助企業(yè)申請專利、開展知識產權培訓、進行知識產權保護等服務。

(二)加強自主創(chuàng)新能力建設

加大研發(fā)投入，突出自主創(chuàng)新，多方籌措資金，加大科技投入，從最有基礎和條件的領域突破核心和關鍵技術，提高知識產權質量，加強對戰(zhàn)略性新興產業(yè)的技術支持。加大品牌戰(zhàn)略，樹立品牌觀念，開發(fā)具有自主知識產權的產品和技術，打造品牌產品，向高端化產業(yè)轉變，開展品牌化戰(zhàn)略。培育龍頭企業(yè)，通過技術創(chuàng)新能力、經濟規(guī)模、市場控制力和競爭力的戰(zhàn)略重組，積極打造一批具有突出特色、競爭力強的戰(zhàn)略性新興產業(yè)龍頭企業(yè)，利用其比較優(yōu)勢根據市場需求創(chuàng)造或購買高新科技專利，運營知識產權提高市場占有率，同時根據國際市場制定具體的市場策略，提高企業(yè)的國際競爭力。加大人才培養(yǎng)和引進，通過學習教育、企業(yè)培訓等多種形式培養(yǎng)知識產權人才隊伍，特別要加大知識產權工作高層次人才的培養(yǎng)，提升知識產權人員的專業(yè)水平;加強知識產權人才的引進，建立人才激勵機制，吸納戰(zhàn)略性新興產業(yè)企業(yè)知識產業(yè)戰(zhàn)略所需要的高端性、復合型知識產權專業(yè)人才，加強對戰(zhàn)略性新興產業(yè)的智力支撐。

(三)建立“四位一體”工作機制

知識產權保護關系到我國企業(yè)的生存發(fā)展，也關系到我國產業(yè)的發(fā)展壯大，要實現戰(zhàn)略性新興產業(yè)中的知識產權保護必須要政府、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會和專業(yè)科研部門建立相互聯(lián)系、相互支撐的“四位一體”工作機制。政府部門是主導和保障，根據實際制定戰(zhàn)略性新興產業(yè)知識產權發(fā)展戰(zhàn)略，及時掌握國內外戰(zhàn)略性新興產業(yè)知識產權狀況和發(fā)展態(tài)勢，建立風險預警機制，為企業(yè)預防知識產權壁壘提供保障。企業(yè)要增強知識產權保護意識，加快制定企業(yè)知識產權管理標準以規(guī)范企業(yè)的知識產權管理行為;要結合自身的技術基礎和產業(yè)優(yōu)勢，開展知識產權技術研發(fā)投入和專利布局，提升知識產權質量和運用能力;掌握國際貿易規(guī)則和知識產權規(guī)則，做好知識產權風險防范工作;遭遇知識產權壁壘要積極主動參與維權爭取更多的利益。行業(yè)協(xié)會是推進戰(zhàn)略性新興產業(yè)知識產權戰(zhàn)略的重要主體，可以協(xié)助政府制定相關的產業(yè)政策和行業(yè)規(guī)則;提供產業(yè)發(fā)展所需要的各種信息，促進信息交流和資源共享;對重大涉外知識產權糾紛，引導企業(yè)處理涉外訴訟維護企業(yè)的利益以公平參與國際競爭。專業(yè)科研部門要長期對戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的知識產權信息和發(fā)展動態(tài)進行跟蹤、研究和分析，及時向政府和企業(yè)提供相關分析報告，為政府決策和企業(yè)參與競爭提供可行性的研究建議。

(四)擴大交流和合作

保護知識產權是鼓勵自主創(chuàng)新、推動知識產權創(chuàng)造與轉化的重要保障，也是優(yōu)化投資環(huán)境、擴大經濟技術合作的必然要求。加強對外合作，知識產權本身具有開放性和外部互動性，要通過考察、學術交流、國際會議等多種形式建立對外交流制度，學習和交流國內外先進的知識產權經驗，完善知識產權市場環(huán)境。鼓勵戰(zhàn)略性新興產業(yè)“走出去”，支持戰(zhàn)略性新興產業(yè)企業(yè)到國外成立公司進行知識產權運營來培育國際知名商標;開展國家合作和交流，聯(lián)合推動相關技術標準在國外的應用;鼓勵戰(zhàn)略性新興產業(yè)到國外申請專利，擴大知識產權布局;鼓勵企業(yè)和研發(fā)機構到國外設立研發(fā)機構和研發(fā)基地，實現與專利申請國專業(yè)服務機構的對接，提高獲取知識產權的效率。

［1］搶占戰(zhàn)略性新興產業(yè)知識產權制高點［Z］.國家知識產權局，2010-02-25.

［2］實施知識產權戰(zhàn)略引領行業(yè)發(fā)展方向［EB/OL］.法制網，2010-06-10.