論職務(wù)發(fā)明糾紛解決機(jī)制 ——兼評《職務(wù)發(fā)明條例草案(送審稿)》

論職務(wù)發(fā)明糾紛解決機(jī)制
——兼評《職務(wù)發(fā)明條例草案(送審稿)》

吳艷

(工業(yè)和信息化部電子知識產(chǎn)權(quán)中心，北京100040)

摘要：實(shí)踐中，職務(wù)發(fā)明人的署名權(quán)被侵犯、職務(wù)發(fā)明人無獎無酬、有獎無酬、企業(yè)職務(wù)發(fā)明制度不規(guī)范等情況屢見不鮮。職務(wù)發(fā)明糾紛多發(fā)于權(quán)屬和獎酬，糾紛多與勞動用工有關(guān)，發(fā)明人權(quán)益難以保障。國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的《職務(wù)發(fā)明條例草案》中有關(guān)于監(jiān)督檢查與法律責(zé)任的規(guī)定，行政執(zhí)法的主動性讓權(quán)利人比較快捷方便地維護(hù)自己的權(quán)益，同時公權(quán)力在陽光下行使也不會加重企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的負(fù)擔(dān)。建議修改條例中的個別條款，列明對具體行政行為的救濟(jì)途徑，增加行政調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)的規(guī)定，力求在保護(hù)職務(wù)發(fā)明合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，在職務(wù)發(fā)明人的權(quán)益和單位的權(quán)益之間取得平衡。

關(guān)鍵詞：職務(wù)發(fā)明；經(jīng)營自主權(quán)；行政救濟(jì)；約定優(yōu)先

收稿日期：2014-09-19修回日期：2014-11-24

作者簡介：吳艷(1979-),女,山東棗莊人,工業(yè)和信息化部電子知識產(chǎn)權(quán)中心研究員，文學(xué)士、法學(xué)士，研究方向：信息技術(shù)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)法。

中圖分類號：G306.3;D923.4

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1002-9753(2015)03-0009-07

Abstract：In practice，it is not infrequent that signature right of service inventor being infringed，service inventor without prize or remuneration，IPR management system of enterprises being not regulated.Service invention disputes often occurred from proprietorship，prize and remuneration，closely with labor employment.Draft Regulations on Service Invention issued by State Intellectual Property Office has some provisions about supervision，inspection and liability.Administrative enforcement is beneficial for right holders to safeguard themselves and wouldn’t burden enterprises with sunshine enforcement.The paper suggests modifying some articles to get the balance between service inventor and enterprise.

Study on the Dispute Settlement Mechanism of Service Invention and

Comments on Draft Regulations on Service Invention

WU Yan

(IntellectualPropertyCenter，MIIT，Beijing100040，China)

Key words: service invention; right to independent management; administrative remedy; priority of agreement

2014年諾貝爾物理學(xué)獎得主、“藍(lán)光LED之父”中村修二當(dāng)初作為企業(yè)研發(fā)人員開發(fā)出LED量產(chǎn)技術(shù)后,曾因?qū)＠麢?quán)屬問題與所在的日亞公司發(fā)生訴訟糾紛。2014年10月，日本特許廳產(chǎn)業(yè)構(gòu)造審議會知識產(chǎn)權(quán)分會專利制度小委員會起草了《專利法》修正案,針對企業(yè)員工發(fā)明專利的歸屬問題,擬把現(xiàn)行法律中專利權(quán)屬于“員工所有”的規(guī)定進(jìn)行修改,提出在制定獎勵制度的前提下轉(zhuǎn)為“企業(yè)所有”。由此，業(yè)界掀起了又一輪對職務(wù)發(fā)明制度的熱議。

2012年11月12日國家知識產(chǎn)權(quán)局向社會公布了《職務(wù)發(fā)明條例草案(征求意見稿)》，2014年4月1日公布了《職務(wù)發(fā)明條例草案(送審稿)》(以下簡稱“條例”)。一直以來，各種聲音不絕于耳。有人認(rèn)為條例對發(fā)明人保護(hù)不足，技術(shù)性創(chuàng)造應(yīng)該通過授予財(cái)產(chǎn)權(quán)給予發(fā)明人鼓勵，如果這些財(cái)產(chǎn)權(quán)利容易以默示或推斷的方式被剝奪，那么發(fā)明的動力就會被壓抑，建議引入勞動法的調(diào)整手段，通過立法權(quán)重和傾斜保護(hù)保障發(fā)明人利益，實(shí)現(xiàn)有效的激勵機(jī)制[1]。也有人認(rèn)為條例干涉企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)，草案部分條款的設(shè)置沒有在發(fā)明人積極創(chuàng)新和企業(yè)自主經(jīng)營管理之間做到很好的協(xié)調(diào)，甚至可能會起到南轅北轍的效果[2]。不知是由于企業(yè)的優(yōu)勢地位，還是有人云亦云的因素，亦或兼而有之，企業(yè)對條例的意見頗多，有些甚至對條例的立法必要性提出質(zhì)疑，提出對職務(wù)發(fā)明制度立法恐有“善花結(jié)惡果”的可能。

條例第六章是關(guān)于監(jiān)督檢查與法律責(zé)任的規(guī)定，設(shè)定了對違法企業(yè)的監(jiān)督檢查、警告、罰款。條例對行政權(quán)力的規(guī)定，引發(fā)了我們的思考。行政部門在整個專利制度運(yùn)作中處于重要地位，一方面，行政執(zhí)法的主動性是否讓權(quán)利人比較快捷方便地維護(hù)自己的權(quán)益；另一方面，公權(quán)力的介入是否會加重企業(yè)的負(fù)擔(dān)。本文將列出職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)的幾種現(xiàn)象，總結(jié)職務(wù)發(fā)明糾紛的類型和特點(diǎn)，分析行政部門監(jiān)管的必要性、重要性，并對條例第六章內(nèi)容提出具體建議。

一、職務(wù)發(fā)明人權(quán)益受侵害的幾種現(xiàn)象

(一)侵犯職務(wù)發(fā)明人的署名權(quán)

職務(wù)發(fā)明人的署名權(quán)是職務(wù)發(fā)明人的人身權(quán)，是一種精神權(quán)利，對職務(wù)發(fā)明人署名權(quán)的保護(hù)是對職務(wù)發(fā)明人智力成果的尊重。在起草條例的廣泛調(diào)研中，我們發(fā)現(xiàn)，實(shí)踐中職務(wù)發(fā)明人署名權(quán)被侵犯的現(xiàn)象大量存在，有些小微企業(yè)的負(fù)責(zé)人甚至都不知道專利權(quán)人、專利申請人和發(fā)明人的區(qū)別，導(dǎo)致專利權(quán)人和發(fā)明人都是企業(yè)法人代表一人；有些單位認(rèn)為職務(wù)發(fā)明天然是單位的財(cái)產(chǎn)，單位享有完全的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。殊不知，專利權(quán)不同于物權(quán)所有權(quán)，專利法中專利權(quán)的權(quán)利內(nèi)容也與物權(quán)所有權(quán)的內(nèi)容不同。專利法規(guī)定，發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。可見，職務(wù)發(fā)明的權(quán)利與所有權(quán)的四項(xiàng)內(nèi)容不同，不能泛泛等同。雖然現(xiàn)在的法律對署名的先后順序沒有規(guī)定，但是實(shí)際在科研管理和獎勵發(fā)放中，排名靠前則有顯而易見的效果。按照專利法和實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，一件發(fā)明有3000元的獎勵，對于十幾個發(fā)明人的情況，排名在前的人員拿過獎勵之后，排名在后的發(fā)明人已經(jīng)所剩無幾。如果發(fā)明人的署名順序被侵犯，那么發(fā)明人獲得獎勵報(bào)酬的權(quán)利也就了勝于無了。

(二)職務(wù)發(fā)明人無獎無酬、有獎無酬

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，單位往往都強(qiáng)調(diào)職務(wù)發(fā)明歸單位所有，卻不能保證對職務(wù)發(fā)明人應(yīng)有的激勵機(jī)制，使得大部分職務(wù)發(fā)明人難以獲得應(yīng)有的報(bào)酬，創(chuàng)新積極性不高。單位認(rèn)為支付了職務(wù)發(fā)明人的工資，就相當(dāng)于職務(wù)發(fā)明人發(fā)明創(chuàng)造的回報(bào)，于是就很少依法給予職務(wù)發(fā)明人獎勵和報(bào)酬。有的企業(yè)雖然給予了職務(wù)發(fā)明人獎勵和報(bào)酬，但是獎酬遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于法定標(biāo)準(zhǔn)。有的單位對發(fā)明人有獎勵，但不支付報(bào)酬，理由是發(fā)明產(chǎn)業(yè)化時間較長，也無法計(jì)算單個發(fā)明所產(chǎn)生的效益。有些單位沒有及時實(shí)施專利，或者無償?shù)貙＠D(zhuǎn)讓給關(guān)聯(lián)企業(yè)，單位形式上并沒有因?qū)＠麢?quán)而獲得收益，所以就順理成章不給予發(fā)明人報(bào)酬。職務(wù)發(fā)明人因?yàn)榕c作為被許可人的關(guān)聯(lián)系公司不存在勞動關(guān)系，也很難直接請求報(bào)酬。

(三)企業(yè)職務(wù)發(fā)明制度的不規(guī)范

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度可以為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展提供制度保障，一方面有利于企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展，提高企業(yè)的市場競爭力，另一方面有利于職務(wù)發(fā)明人權(quán)益的保護(hù)和職務(wù)發(fā)明人激勵機(jī)制的形成。然而，企業(yè)建立職務(wù)發(fā)明制度、發(fā)明人權(quán)利的實(shí)現(xiàn)完全取決于單位的自覺，這樣就很容易造成很多企業(yè)不重視職務(wù)發(fā)明人的權(quán)益。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，實(shí)踐中很多中小企業(yè)除了公司章程外，缺乏職務(wù)發(fā)明相關(guān)規(guī)章制度；有些企業(yè)雖然建立了職務(wù)發(fā)明制度，但是明顯只是規(guī)定發(fā)明人的義務(wù)和單位的權(quán)利，有的少支付或者不支付對發(fā)明人的獎勵和報(bào)酬。

二、與職務(wù)發(fā)明有關(guān)的糾紛類型

我國《專利法》第七章專門規(guī)定了“專利權(quán)的保護(hù)”，2013年《專利法(送審稿)》第六十條規(guī)定了專利權(quán)的保護(hù)范圍和相應(yīng)的糾紛解決機(jī)制。2001年7月1日實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定》將“職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人、設(shè)計(jì)人獎勵、報(bào)酬糾紛案件”作為法院受理的專利糾紛案件。因此，從2001年7月1日開始，職務(wù)發(fā)明獎勵報(bào)酬糾紛案件才正式成為一類案件。現(xiàn)有職務(wù)發(fā)明制度中反映較為突出的問題，一是職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬，二是職務(wù)發(fā)明獎勵報(bào)酬。筆者搜集了全國法院關(guān)于職務(wù)發(fā)明的典型案例，對這些案例進(jìn)行歸納，總結(jié)糾紛的類型，分析糾紛的特點(diǎn)。

(一)發(fā)明人與單位的職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬

這是一類權(quán)屬糾紛，包括兩類人員：員工和管理人員。員工與單位發(fā)生糾紛，基本都在離職之后。依據(jù)專利法對職務(wù)發(fā)明的規(guī)定，法院在認(rèn)定職務(wù)發(fā)明時，通常會從以下幾個方面考慮：發(fā)明人所從事的工作性質(zhì)和范圍、勞動合同中本職工作的范圍、發(fā)明創(chuàng)造所產(chǎn)生的時間、員工退休后是否離開了原工作崗位、職務(wù)發(fā)明歸屬的約定。司法案例中，有些管理人員不是職務(wù)發(fā)明人，但以自己名義申請專利，如吳林祥、陳華南訴翟曉明專利權(quán)糾紛案[3]，前兩位是公司的股東，翟曉明作為公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，其以個人名義申請兩件專利，被江蘇高院判決歸公司所有。中石化上海工程公司與高煦、王繼龍專利申請權(quán)權(quán)屬糾紛案中[4]，退休返聘人員在原來的工作崗位上完成的發(fā)明創(chuàng)造仍然屬于職務(wù)發(fā)明。

(二)與職務(wù)發(fā)明人署名權(quán)有關(guān)的職務(wù)發(fā)明糾紛

我國現(xiàn)行專利法規(guī)定“發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人有權(quán)在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。在張四海與王培名發(fā)明人署名權(quán)糾紛一案中[5]，不是發(fā)明人的張四海受公司委托提出專利申請，但張四海卻在申報(bào)中自行添加了自己的名字，張四海無法提交或說明《項(xiàng)目可研報(bào)告》等技術(shù)資料的原始文檔或文件來源，也不能就涉案專利技術(shù)的形成、研發(fā)和其他技術(shù)細(xì)節(jié)問題給予清晰闡釋。因此，鄭州中院確認(rèn)發(fā)明人為王培名，二審維持原判，再審申請被最高院駁回。發(fā)明人的署名權(quán)是發(fā)明人的最基本的人身權(quán)利，實(shí)踐中發(fā)明人署名權(quán)被侵犯的情況并不鮮見，但是通過對全國職務(wù)發(fā)明案例的分析，在司法實(shí)踐中的案件并不是職務(wù)發(fā)明案件的主要部分。

(三)與職務(wù)發(fā)明獎勵報(bào)酬有關(guān)的糾紛

我國現(xiàn)行專利法規(guī)定，“被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予獎勵；發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益，對發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予合理的報(bào)酬”。當(dāng)發(fā)明人認(rèn)為沒有得到適當(dāng)?shù)幕貓?bào)時，可以通過訴訟來主張自己的權(quán)利，這就是與職務(wù)發(fā)明獎勵報(bào)酬有關(guān)的糾紛案件，在所有的職務(wù)發(fā)明案件中占有相當(dāng)?shù)谋戎亍８鶕?jù)專利法實(shí)施細(xì)則規(guī)定，現(xiàn)實(shí)收益包括以下幾種：(1)單位實(shí)施專利后已獲得的當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤；(2)單位實(shí)施專利后未來可以獲得的營業(yè)利潤，但由單位一次性提取和給予發(fā)明人；(3)單位從被許可單位已經(jīng)收取的專利使用費(fèi)。

三、職務(wù)發(fā)明糾紛的特點(diǎn)

(一)糾紛多發(fā)于權(quán)屬和獎酬

發(fā)明作為一種創(chuàng)新成果，本身具有潛在的經(jīng)濟(jì)價值和精神價值，調(diào)研發(fā)現(xiàn)，有些單位把發(fā)明作為員工晉升、評優(yōu)的重要指標(biāo)。職務(wù)發(fā)明人的署名權(quán)對發(fā)明人評職稱、申報(bào)國家或者地方的科研項(xiàng)目也有重要意義。發(fā)明轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力后，往往會產(chǎn)生一定的經(jīng)濟(jì)效益，受利益的驅(qū)使，無論是發(fā)明人還是單位都有可能想把發(fā)明寫到自己名下，所以就產(chǎn)生了職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬糾紛，以及單位和職務(wù)發(fā)明人的獎酬糾紛。通過對職務(wù)發(fā)明案例的分析，可以看出，司法實(shí)踐中職務(wù)發(fā)明案件絕大多數(shù)都屬于這兩類。

(二)糾紛多與勞動用工有關(guān)

綜覽全國職務(wù)發(fā)明的案例，可以得出這樣的結(jié)論，職務(wù)發(fā)明糾紛與勞動用工交織在一起，很多糾紛都發(fā)生在離職、退休人員中。有些案件中，因?yàn)閸徫宦氊?zé)不明晰，造成發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)屬糾紛。單位雇傭員工從事研發(fā)工作時，應(yīng)當(dāng)與員工有崗位職責(zé)的約定。在北京恒福思特公司與曲文才專利權(quán)權(quán)屬糾紛案中[6]，恒福思特公司是“微博手術(shù)刀”等專利的專利權(quán)人，曲文才是該公司的股東和發(fā)明人之一。2005 年，曲文才將其在該公司的股份轉(zhuǎn)讓給他人，在該公司中負(fù)責(zé)售后服務(wù)工作。2009 年，曲文才提出一件實(shí)用新型專利申請并獲得授權(quán)。恒福思特公司主張?jiān)搶＠麨槁殑?wù)發(fā)明。法院認(rèn)為，根據(jù)雙方簽訂的勞動合同的約定，曲文才的本職工作是售后服務(wù)，并未約定技術(shù)開發(fā)內(nèi)容，恒福思特公司主張?jiān)摴据^小，并未設(shè)置專門的研發(fā)部門，其售后服務(wù)和研發(fā)并未作嚴(yán)格的區(qū)分，曲文才實(shí)際上也承擔(dān)了與售后工作密切相關(guān)的研發(fā)任務(wù)。但從生活常識來看，研發(fā)工作和售后服務(wù)并非一類工作，且雙方之前簽訂的合作協(xié)議中明確排除了曲文才從事研發(fā)及生產(chǎn)管理的工作內(nèi)容，勞動合同中也明確寫明曲文才的本職工作是售后服務(wù)，故曲文才的本職工作并不包括進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，所以法院最后沒有支持恒福思特公司關(guān)于涉案專利為職務(wù)發(fā)明的主張。

(三)發(fā)明人權(quán)益難以保障

由于發(fā)明人一般為單位員工，處于弱勢勞動者地位。雖然現(xiàn)在有專利法規(guī)定單位應(yīng)當(dāng)給予職務(wù)發(fā)明人合理報(bào)酬和獎勵，但調(diào)研發(fā)現(xiàn)，實(shí)踐中很少有單位支付發(fā)明人報(bào)酬。一般情況下，只要發(fā)明人還在單位工作，對單位侵害發(fā)明人權(quán)益的行為亦無可奈何，不會追究。一些單位將職務(wù)發(fā)明與有形產(chǎn)品等同對待，沒有意識到職務(wù)發(fā)明是發(fā)明人創(chuàng)造性勞動的產(chǎn)物，發(fā)明人雖然依法享有署名權(quán)和獲得獎勵報(bào)酬的權(quán)利，但單位利用自身強(qiáng)勢地位仍然不當(dāng)劃分發(fā)明的權(quán)利歸屬。由于發(fā)明人權(quán)利的實(shí)現(xiàn)完全取決于單位的自覺，而現(xiàn)行法律法規(guī)也未明確規(guī)定保護(hù)發(fā)明人權(quán)利的救濟(jì)措施和途徑，因此很少有發(fā)明人敢于站出來維護(hù)自身權(quán)益，也有發(fā)明人不知道如何維護(hù)自身權(quán)益，所以造成發(fā)明人的權(quán)益難以保障的現(xiàn)象，這無疑大大挫傷了發(fā)明人的積極性。

四、糾紛解決方式及其適用情況

職務(wù)發(fā)明糾紛解決的方式，與其他糾紛解決方式相同，包括單位內(nèi)部解決、當(dāng)事人協(xié)商、行政救濟(jì)、司法救濟(jì)等。行政部門在職務(wù)發(fā)明制度實(shí)施過程中的具體作為方式主要有兩種，一種是監(jiān)督檢查處理，另一種是行政調(diào)解。

(一)行政救濟(jì)的必要性

勞動合同中有從屬關(guān)系，造成勞動者這一方處于絕對弱勢地位，單位在勞動關(guān)系中總體上處于強(qiáng)勢地位。法律要平衡社會關(guān)系，就是要對弱的方面給予側(cè)重，法律的傾斜性保護(hù)與當(dāng)事人雙方的利益平衡并不矛盾。制定法律、一定公權(quán)力的介入，才能保護(hù)弱者，實(shí)現(xiàn)平衡。行政救濟(jì)是維護(hù)發(fā)明人權(quán)益最直接、最高效的方式。知識產(chǎn)權(quán)主管部門通過行政權(quán)的介入，對違法企業(yè)適當(dāng)處罰，保障維權(quán)渠道暢通，方便職務(wù)發(fā)明人維權(quán)。

條例中雖然規(guī)定了職務(wù)發(fā)明的報(bào)告制度，但是對義務(wù)人不行使報(bào)告義務(wù)引起的糾紛、糾紛的解決以及義務(wù)人承擔(dān)的責(zé)任都沒有規(guī)定，使得報(bào)告義務(wù)的規(guī)定難以實(shí)施。條例還規(guī)定了發(fā)明人的知情權(quán)，不僅有些單位認(rèn)為知情權(quán)無法實(shí)施，發(fā)明人亦然。如果單位不通知發(fā)明人，會產(chǎn)生何種法律后果？發(fā)明人對此有何救濟(jì)手段或者權(quán)益保障手段？知情權(quán)獲得的基礎(chǔ)是當(dāng)事人之間地位平等，雙方當(dāng)事人都能如實(shí)提供交易的所有信息。但是在職務(wù)發(fā)明關(guān)系中，發(fā)明人作為單位的員工，依附于單位，工作過程中受單位的管理和指揮，從根本上無法與單位對等。單位作為經(jīng)營主體，其收益情況是財(cái)務(wù)管理的一部分，員工一般無權(quán)查閱單位的會計(jì)賬簿。如果單位沒有如實(shí)告知員工具體的收益情況，或者告知根本沒有獲益，則員工很難維護(hù)自己的權(quán)益。在強(qiáng)勢的單位面前，員工無從獲得真正意義上的知情權(quán)。行政權(quán)的介入為發(fā)明人保障報(bào)告制度、署名權(quán)、知情權(quán)、獲得獎勵報(bào)酬權(quán)利的有效實(shí)施提供了救濟(jì)途徑。當(dāng)然，有權(quán)力的地方可能會有權(quán)力尋租現(xiàn)象的產(chǎn)生，但這不是法律制度設(shè)計(jì)的問題。當(dāng)然，執(zhí)法部門也應(yīng)提高執(zhí)法人員的素質(zhì)，陽光執(zhí)法。

條例第四十二條規(guī)定，“單位和發(fā)明人可以將涉及發(fā)明權(quán)利歸屬、獎勵報(bào)酬的規(guī)章制度或者有關(guān)合同向所在地的知識產(chǎn)權(quán)主管部門申請備案” 。發(fā)明人和單位之間的勞動關(guān)系是一種天然的不對等關(guān)系，雙方之間沒有平等的地位，約定也很難體現(xiàn)雙方的意志。為了防止單位利用強(qiáng)勢地位把自己的意志強(qiáng)加于發(fā)明人，或者迫使發(fā)明人接受不公平的約定內(nèi)容，知識產(chǎn)權(quán)主管部門可以對發(fā)明的權(quán)利歸屬和獎酬約定通過審查和備案的方式進(jìn)行干預(yù)。因此，建議條例第四十二條修改成“單位應(yīng)當(dāng)將涉及發(fā)明權(quán)利歸屬、獎勵報(bào)酬的規(guī)章制度或者有關(guān)合同向所在地的知識產(chǎn)權(quán)主管部門申請備案” 。

(二)行政部門的監(jiān)管方式

條例第三十三條第二款規(guī)定，“經(jīng)監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)單位未依法落實(shí)職務(wù)發(fā)明制度的，監(jiān)督管理部門可以責(zé)令限期改正，并給予警告” 。第三十六條規(guī)定，“知識產(chǎn)權(quán)主管部門或者人民法院認(rèn)定侵犯署名權(quán)的行為成立的，責(zé)令侵權(quán)人停止侵害、賠禮道歉、賠償損失。知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)機(jī)關(guān)或者登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)生效決定或者判決對相關(guān)文件中記載的發(fā)明人予以糾正并公告。兩次以上侵犯署名權(quán)的，由縣級人民政府知識產(chǎn)權(quán)主管部門對侵權(quán)人處五千元以上五萬元以下的罰款，并對侵權(quán)情況予以通報(bào)” ?？梢?，這里的處罰方式僅包括警告、罰款。而責(zé)令限期改正、責(zé)令侵權(quán)人停止侵害、賠禮道歉、賠償損失，是侵權(quán)人承擔(dān)民事責(zé)任的方式。條例中的“監(jiān)督管理部門”的責(zé)令是行政管理部門依照法律法規(guī)所賦予的職責(zé)而做出的行政行為，未落實(shí)職務(wù)發(fā)明制度的行為、侵權(quán)行為的認(rèn)定是該行為做出的前提和條件。因此責(zé)令是一種具體行政行為，是可行政復(fù)議和行政訴訟的。建議條例第三十三條增加第三款，“當(dāng)事人對處理決定不服，可以在接到處理通知之日起十五日內(nèi)向作出決定的機(jī)關(guān)的上一級機(jī)關(guān)申請復(fù)議；當(dāng)事人也可以在接到處理通知之日起十五日內(nèi)直接向人民法院起訴?！钡谌鶙l也應(yīng)增加第五款，但是與第三十三條增加的第三款文字相同，從法律條文表述上也可略寫。

監(jiān)督管理部門對于侵害職務(wù)發(fā)明人權(quán)益的企業(yè)除了上述監(jiān)管行為外，建議還要在政策制定和實(shí)施中采取其他監(jiān)管措施，如取消其專利補(bǔ)助申請的資格、評選知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)等榮譽(yù)的資格，相關(guān)科技部門可以取消其參評高新企業(yè)的資格，從而使其不能享受相應(yīng)的政府財(cái)政補(bǔ)助和稅收優(yōu)惠政策。只有以企業(yè)關(guān)心的直接的現(xiàn)實(shí)或者潛在利益為據(jù)制約企業(yè)，才有可能讓企業(yè)規(guī)范自己的行為，切實(shí)保障職務(wù)發(fā)明人的權(quán)益。

(三)行政調(diào)解的效力問題

目前，通過專利行政管理部門調(diào)解，職務(wù)發(fā)明人、設(shè)計(jì)人與單位之間的發(fā)明人資格糾紛、獎勵報(bào)酬糾紛可以達(dá)成調(diào)解協(xié)議。行政調(diào)解有利于糾紛快捷地得到解決，降低解決糾紛的社會成本。在調(diào)解中，沒有原告和被告，只有申請人和被申請人，且雙方是在調(diào)解機(jī)構(gòu)的主持下協(xié)商解決糾紛，相對于訴訟來講比較輕松。行政調(diào)解作為政府服務(wù)職能的一種體現(xiàn)，當(dāng)事人在選擇行政調(diào)解途徑時的總體花費(fèi)與訴訟要低廉。但是由于這種協(xié)議的性質(zhì)是民事合同，并沒有強(qiáng)制執(zhí)行力。行政調(diào)解協(xié)議若遇到當(dāng)事人違約，便會成為一紙空文。對此，可以通過法律規(guī)定當(dāng)事人可以針對這種行政調(diào)解協(xié)議向法院申請司法確認(rèn)。針對經(jīng)過司法確認(rèn)的專利糾紛行政調(diào)解協(xié)議，若一方違約，對方可以向法院申請強(qiáng)制執(zhí)行，從而可以保障職務(wù)發(fā)明人權(quán)益。建議在條例中增加行政調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)的規(guī)定，第四十條增加第二款，“對于調(diào)解協(xié)議，雙方當(dāng)事人認(rèn)為必要，可以依法向有管轄權(quán)的人民法院申請司法確認(rèn)。”

這一點(diǎn)，地方法院已經(jīng)走在了前面。《湖南省專利條例》第三十一條規(guī)定，“縣級以上人民政府管理專利工作的部門調(diào)解專利糾紛，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、合法的原則，促成當(dāng)事人和解或者達(dá)成調(diào)解協(xié)議。達(dá)成具有民事合同性質(zhì)的調(diào)解協(xié)議的，雙方當(dāng)事人認(rèn)為必要，可以依法向有管轄權(quán)的人民法院申請司法確認(rèn)?！?013年，長沙市岳麓區(qū)法院開展專利糾紛行政調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)試點(diǎn)工作，對專利侵權(quán)糾紛中的損失賠償糾紛、專利申請權(quán)和專利權(quán)歸屬糾紛等專利民事糾紛，經(jīng)岳麓區(qū)法院轄區(qū)內(nèi)的專利行政管理部門組織調(diào)解達(dá)成調(diào)解協(xié)議后，當(dāng)事人可以向岳麓區(qū)法院申請司法確認(rèn)。法院對調(diào)解協(xié)議做出確認(rèn)裁定后，一方當(dāng)事人拒絕履行或者未全部履行調(diào)解協(xié)議內(nèi)容的，對方當(dāng)事人可以向做出確認(rèn)裁定的法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。

(四)條例的頒布不會影響到企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)

單位享有經(jīng)營自主權(quán)，這一點(diǎn)毋庸置疑，但經(jīng)營自主權(quán)不是完全不受限制的。如前文所述，職務(wù)發(fā)明人與單位之間的勞動關(guān)系決定了職務(wù)發(fā)明人與單位之間不可避免的存在利益沖突。由于法律將職務(wù)發(fā)明的原始權(quán)利歸單位所有，若想達(dá)到勞資雙方的共贏，光靠單位的自覺自律是很難實(shí)現(xiàn)的，法律應(yīng)當(dāng)在這一領(lǐng)域進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊?guī)范和指導(dǎo)，來保障發(fā)明人的合法權(quán)益[7]。草案的立法目的是為了充分發(fā)揮和重視職務(wù)發(fā)明人的作用，達(dá)到創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長遠(yuǎn)目的，這是政府的職責(zé)所在。在職務(wù)發(fā)明管理和利益分配中，政府通過立法予以適當(dāng)介入不會影響企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)，也不會加重企業(yè)的負(fù)擔(dān)[8]。實(shí)踐中，大企業(yè)、跨國企業(yè)都建立了知識產(chǎn)權(quán)制度，保障職務(wù)發(fā)明人的基本權(quán)利，條例的規(guī)定與之并不存在根本沖突。

條例中的一些條款還保證了企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)，規(guī)定在保障發(fā)明人基本權(quán)利的前提下，單位可與發(fā)明人協(xié)商確定職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬、報(bào)告、獎酬等實(shí)質(zhì)內(nèi)容，或通過單位依法制定的規(guī)章制度對此做出規(guī)定；在沒有約定和規(guī)定的情況下，才適用法律建議的標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)可以充分利用約定，與發(fā)明人共同商定職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬、報(bào)告、獎酬等。根據(jù)條例，企業(yè)可能的負(fù)擔(dān)就是要在條例實(shí)施前建立自己的職務(wù)發(fā)明管理制度，這也促使那些管理不規(guī)范的企業(yè)提升自己的管理水平。

(五)現(xiàn)有法律不可替代職務(wù)發(fā)明條例

現(xiàn)有專利法和植物新品種保護(hù)條例僅僅規(guī)定了職務(wù)發(fā)明制度的框架，關(guān)于發(fā)明人權(quán)利的實(shí)現(xiàn)的條款過粗。其他關(guān)于科技成果的法律法規(guī)較為籠統(tǒng)，缺乏可操作性，有的甚至對獎勵、報(bào)酬等基本制度未作規(guī)定。勞動法、勞動合同法等有關(guān)用人單位規(guī)章制度、勞動合同和集體合同方面的程序規(guī)定中，沒有關(guān)于職務(wù)發(fā)明的特別規(guī)定。勞動法中僅有一條關(guān)于發(fā)明創(chuàng)造的倡導(dǎo)性條款，“國家提倡勞動者參加社會義務(wù)勞動，開展勞動競賽和合理化建議活動，鼓勵和保護(hù)勞動者進(jìn)行科學(xué)研究、技術(shù)革新和發(fā)明創(chuàng)造，表彰和獎勵勞動模范和先進(jìn)工作者?！?012年11月，國家知識產(chǎn)權(quán)局等13個單位聯(lián)合頒發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護(hù)促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用實(shí)施的若干意見》，從法律性質(zhì)上來看屬于行政指導(dǎo)行為，沒有強(qiáng)制執(zhí)行力。2014年9月，國家知識產(chǎn)權(quán)局與財(cái)政部、科技部共同印發(fā)《關(guān)于開展深化中央級事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點(diǎn)的通知》，該文件規(guī)定事項(xiàng)比較具體，著眼于在國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)選擇若干符合條件的中央級事業(yè)單位開展科技成果使用、處置和收益管理改革試點(diǎn)。

自條例立法調(diào)研之始，一些企業(yè)就提出條例可能會加重企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理負(fù)擔(dān)的隱憂，跨國企業(yè)甚至提出條例的出臺可能會破壞中國的法治環(huán)境和投資環(huán)境。但是，隨著條例草案的幾經(jīng)修改，已經(jīng)吸納了很多意見，其中在權(quán)利歸屬和獎勵報(bào)酬方面采取約定優(yōu)先的原則，更是尊重了企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)。企業(yè)可建立適合自己的職務(wù)發(fā)明管理制度，使之靈活反映不同的商業(yè)環(huán)境、研發(fā)戰(zhàn)略和研發(fā)基礎(chǔ)，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新和投資積極性，但行使權(quán)利的同時也要受到一定的限制，即條例規(guī)定的“任何取消發(fā)明人依據(jù)條例享有的權(quán)利或者對前述權(quán)利的享有和行使附加不合理?xiàng)l件的約定或者規(guī)定無效”。職務(wù)發(fā)明人和單位之間既存在利益沖突，又互相依存。筆者也曾因信息技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)的專利密集特征而對條例的出臺有所擔(dān)憂，但是隨著立法調(diào)研和論證的深入，應(yīng)當(dāng)對尚在立法進(jìn)程中的條例持客觀的態(tài)度，力求在保護(hù)職務(wù)發(fā)明合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，在職務(wù)發(fā)明人的權(quán)益和單位的權(quán)益之間取得平衡。

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(本文責(zé)編：辛城)