中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的問題及對(duì)策研究

李茂春

摘 要：中小企業(yè)的發(fā)展資金薄弱，市場(chǎng)空間有限，一旦遇到法律風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)直接造成中小企業(yè)的破產(chǎn)，因此中小企業(yè)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范具有關(guān)鍵性的意義。中小企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是多種多樣的，同時(shí)他們?cè)诜娠L(fēng)險(xiǎn)的防范過程中，普遍存在著“重臨時(shí)救急，輕事先預(yù)控”的觀念，給企業(yè)的發(fā)展造成很大的影響。本文將著重闡述中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的問題，并提出解決對(duì)策。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 防范工作 對(duì)策研究

中圖分類號(hào)：F069 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2017）10（b）-068-02

中小企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在設(shè)立、經(jīng)營、管理等活動(dòng)中，因未遵守法律規(guī)則、疏于法律審查、逃避法律監(jiān)管、未盡法定義務(wù)或未用法定權(quán)利，而使企業(yè)遭受不利法律后果或商業(yè)損失的可能性。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的今天，中小企業(yè)在快速發(fā)展的過程中，所要面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)是比較多樣的。當(dāng)前中小企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作并沒有做到位，缺乏科學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，法律風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)不足，防范能力有限等，都使得中小企業(yè)在快速發(fā)展中面臨著諸多的法律風(fēng)險(xiǎn)，難以保障中小企業(yè)的快速穩(wěn)定發(fā)展。

1 中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作中的問題

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，中小企業(yè)也得到了長遠(yuǎn)的進(jìn)步。中小企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作也達(dá)到了一定的水準(zhǔn)，但與大型企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作相比，中小企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作并不完善，仍處于起步階段。同時(shí)，由于中小企業(yè)自身的資金鏈薄弱，若沒有科學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，那么一旦遇到法律風(fēng)險(xiǎn)，很可能會(huì)造成中小企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失，甚至破產(chǎn)。當(dāng)前中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作中存在著諸多的問題，具體如下。

1.1 中小企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)缺乏對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重視

中小企業(yè)是中國特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)提供充足的活力。由于中小企業(yè)在運(yùn)營過程中具有靈活多變的特點(diǎn)，中小企業(yè)的管理者往往更加偏重于經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)，而忽略其他事項(xiàng)，尤其是忽略企業(yè)自身的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作。首先，大部分中小企業(yè)在經(jīng)營與發(fā)展的過程中，并沒有專門性的法律顧問崗位，也沒有兼職類的法律顧問。企業(yè)管理者也缺乏對(duì)企業(yè)自身可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判，甚至認(rèn)為企業(yè)在快速發(fā)展的過程中，只要循規(guī)蹈矩，就不太可能觸犯法律，引起訴訟。其次，部分中小企業(yè)的管理者雖然重視企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)工作，但他們顯然沒有提前設(shè)置相應(yīng)的崗位，卻對(duì)事后彌補(bǔ)抱有很大的幻想。另外，當(dāng)前中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀堪憂，發(fā)案率高，執(zhí)行率低，企業(yè)涉訴訟比較普遍。

1.2 企業(yè)內(nèi)部管理制度普遍不完善不科學(xué)

中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范工作，歸根結(jié)底需要依托于企業(yè)完善的組織機(jī)構(gòu)。但當(dāng)前大多數(shù)中小企業(yè)的內(nèi)部組織體系并不科學(xué)，并不完善，這就為法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生埋下了伏筆，不利于中小企業(yè)平穩(wěn)快速發(fā)展。首先，中小企業(yè)中的合同管理制度并不完善，合同糾紛非常普遍，一旦產(chǎn)生合同糾紛，勢(shì)必需要通過訴訟來維護(hù)利益。其次，中小企業(yè)的用工合同管理也存在諸多的漏洞，一些中小企業(yè)為了節(jié)省開支，不給員工交保險(xiǎn)的情況特別多見，勞務(wù)糾紛是中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)中的主要風(fēng)險(xiǎn)?？梢姡行∑髽I(yè)在快速發(fā)展的過程中，存在著諸多的法律風(fēng)險(xiǎn)，而這些法律風(fēng)險(xiǎn)的來源是企業(yè)內(nèi)部管理制度的缺失造成的。

1.3 企業(yè)內(nèi)部的工作流程缺乏法定程序

中小企業(yè)在自身運(yùn)營的過程中，明顯缺乏科學(xué)的法定程序，特別是中小企業(yè)在決議或者通過某些重大決策時(shí)，仍然僅通過公司管理層來決定，法律顧問或者律師等參與其中的很少，這就使得決策中可能存在著法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，中小企業(yè)的工作流程并不科學(xué)，也不合理。在中小企業(yè)的快速發(fā)展過程中，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，需要科學(xué)的工作流程，特別是應(yīng)該以法律為準(zhǔn)繩，評(píng)價(jià)工作流程中是否存在著違法行為。比如中小企業(yè)投資的過程中，并沒有科學(xué)評(píng)價(jià)對(duì)方的相關(guān)資質(zhì)，也沒有重點(diǎn)審核對(duì)方的債務(wù)問題，盲目投資就可能滋生法律風(fēng)險(xiǎn)。

2 中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的對(duì)策研究

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，為了推動(dòng)廣大中小企業(yè)合理有序的發(fā)展，政府出臺(tái)了一系列優(yōu)惠和扶持政策，中小企業(yè)迎來了寬松的市場(chǎng)環(huán)境和政策環(huán)境。但中小企業(yè)在快速發(fā)展的過程中，并沒有注重自身可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，也沒有合理開展法律風(fēng)險(xiǎn)的防范工作，這就限制了廣大中小企業(yè)的發(fā)展，給中小企業(yè)的發(fā)展蒙上了一層陰影。鑒于此，廣大中小企業(yè)必須優(yōu)化自身的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，實(shí)施科學(xué)的對(duì)策，不斷提升中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的整體水平，切實(shí)發(fā)揮保駕護(hù)航的作用。

2.1 籌劃建立事前法律風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制，科學(xué)運(yùn)用“法律顧問”制

推動(dòng)廣大中小企業(yè)的快速發(fā)展，離不開科學(xué)健全的法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度。當(dāng)前大部分中小企業(yè)在處理法律問題、訴訟問題時(shí)，都采用事后緊急處置的方式，這明顯具有一定的滯后性。在新形勢(shì)下，中小企業(yè)的發(fā)展面臨著諸多的問題，尤其是法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生概率非常高。因此，中小企業(yè)應(yīng)該轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的事后控制的方式，采用及時(shí)有效的“事前預(yù)防”。一方面，中小企業(yè)應(yīng)該積極正視自身存在的問題，全面篩檢中小企業(yè)內(nèi)部的法律問題，轉(zhuǎn)變過去的“事后控制”的方式，而積極運(yùn)用“事前預(yù)防”“事中控制”“事后補(bǔ)救”等全過程的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，將中小企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)的危害降低至最小程度。另一方面，中小企業(yè)在快速發(fā)展的過程中，還應(yīng)該積極建立法律顧問制。這是中小企業(yè)預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)，降低法律風(fēng)險(xiǎn)的根本舉措，也是中小企業(yè)快速處理法律問題的核心手段。廣大中小企業(yè)可以結(jié)合自身的實(shí)際情況，聘請(qǐng)專門的法律專業(yè)人士來擔(dān)任企業(yè)法律顧問的工作，也可以采用合同制的方式，讓律師事務(wù)所的律師進(jìn)行兼職。無論是哪一種方式，都應(yīng)該讓法律顧問充分發(fā)揮自身的權(quán)限。在中小企業(yè)的重大事項(xiàng)的決策、投資以及簽署合同，合并或破產(chǎn)等過程中，應(yīng)該讓法律顧問參與其中，由法律顧問運(yùn)用專業(yè)化的法律知識(shí)來分析其中蘊(yùn)含著的法律風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)的危害程度?？傮w來講，企業(yè)在投資決策等市場(chǎng)行為中，法律風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的。通過法律顧問的科學(xué)評(píng)估，能夠判斷法律風(fēng)險(xiǎn)的危害及大小，有助于中小企業(yè)管理者進(jìn)行科學(xué)決策。可見，通過籌劃建立事前預(yù)防等全方位的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，能夠貫穿中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全過程。

2.2 推動(dòng)中小企業(yè)健康發(fā)展，定期實(shí)施系統(tǒng)化的“法律體檢”

法律風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，中小企業(yè)在市場(chǎng)環(huán)境中運(yùn)作，勢(shì)必會(huì)滋生法律風(fēng)險(xiǎn)。從這方面來講，法律風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，難以規(guī)避的，只能通過分析、判斷、評(píng)估等來削弱法律風(fēng)險(xiǎn)給中小企業(yè)造成的危害。中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的對(duì)策，應(yīng)該為中小企業(yè)進(jìn)行定期化、系統(tǒng)化的“法律體檢”服務(wù)，全面篩查中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中滋生的法律風(fēng)險(xiǎn)，確保廣大中小企業(yè)可以快速健康發(fā)展。一方面，中小企業(yè)在開展法律風(fēng)險(xiǎn)的防范工作前，應(yīng)該進(jìn)行全方位的“法律體檢”工作。從中小企業(yè)的成立、發(fā)展、運(yùn)營等全過程入手，開展系統(tǒng)化的法律體檢工作，及時(shí)篩查中小企業(yè)發(fā)展中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。這種防范對(duì)策尤其適用于成長型的中小企業(yè)，能夠?yàn)檫@些中小企業(yè)進(jìn)行全方位的“排毒”。在“法律體檢”的過程中，應(yīng)該針對(duì)中小企業(yè)的薄弱環(huán)節(jié)或者最可能滋生法律風(fēng)險(xiǎn)的部分進(jìn)行全方位的法律體檢，一旦發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)，要采取針對(duì)性的措施予以應(yīng)對(duì)。針對(duì)中小企業(yè)發(fā)展中的法律空白區(qū)域，應(yīng)該運(yùn)用前瞻性的預(yù)防對(duì)策來進(jìn)行控制，減少法律風(fēng)險(xiǎn)滋生的土壤，推動(dòng)中小企業(yè)的快速健康發(fā)展。另一方面，政府部門作為中小企業(yè)發(fā)展的助力者，不僅僅要為中小企業(yè)的發(fā)展提供寬松的政策環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境，而應(yīng)該積極開展法律服務(wù)。由政府牽頭，法院引導(dǎo)，律師事務(wù)所參與，組成強(qiáng)大的“律師顧問團(tuán)”，深入各大中小企業(yè)開展法律服務(wù)工作，既要幫助中小企業(yè)的管理者認(rèn)清自身發(fā)展中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)以及經(jīng)營過程中存在著可能違法的行徑，同時(shí)也應(yīng)該引導(dǎo)中小企業(yè)的管理者不斷優(yōu)化自身的法律素養(yǎng)，不斷提升自身的法律意識(shí)，從管理層做起，形成企業(yè)內(nèi)部行之有效的法律環(huán)境，用法律知識(shí)來武裝大腦，用法律知識(shí)來自覺規(guī)范經(jīng)營行為，用法律武器來保護(hù)企業(yè)的合法利益。

2.3 拓展中小企業(yè)法律服務(wù)的廣度，主管部門牽頭強(qiáng)化其深度

中小企業(yè)的健康發(fā)展，不僅能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)提供充足的活力，同時(shí)也能夠帶動(dòng)就業(yè)，解決失業(yè)等社會(huì)問題。因此，中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范工作，不僅僅是中小企業(yè)自身的責(zé)任，也是政府部門的責(zé)任。一方面，省市中小企業(yè)的官網(wǎng)應(yīng)該成為宣傳的主要陣地，借助于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)來向廣大中小企業(yè)宣傳法律風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)知識(shí)，通過引入一些實(shí)際的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的案例，結(jié)合優(yōu)秀企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)或做法等來加大普法教育力度，有效拓展中小企業(yè)法律服務(wù)的廣度，讓法律服務(wù)廣泛化，切實(shí)惠及省市中小企業(yè)。同時(shí)，開設(shè)預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的論壇，利用好當(dāng)前主流的宣傳形式，借助于微信公眾平臺(tái)、微博等社交方式，實(shí)現(xiàn)企業(yè)交流與共享。另一方面，為廣大中小企業(yè)提供法律服務(wù)，省市司法部門應(yīng)該做好統(tǒng)籌安排工作。深入中小企業(yè)，對(duì)企業(yè)中存在共性的法律風(fēng)險(xiǎn)以及法律風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽形式進(jìn)行普及與揭示，對(duì)典型性的法律風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行科學(xué)的調(diào)研與分析。主管部門還應(yīng)該結(jié)合新形勢(shì)、新政策來做好解讀工作，著重分析這些新政策背后可能給中小企業(yè)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。此外，主管部門還應(yīng)該主動(dòng)牽頭，定期舉辦各種法律講壇或者論壇會(huì)，深入分析當(dāng)前形勢(shì)下廣大中小企業(yè)快速發(fā)展中面臨的新的法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，還應(yīng)該通過“一籃子”的法律服務(wù)工作，全面提升中小企業(yè)管理層的法律意識(shí)，使得他們?cè)趯?shí)際的經(jīng)營與發(fā)展中自覺遵紀(jì)守法，不斷規(guī)范企業(yè)內(nèi)部的組織體系，完善企業(yè)應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的舉措，綜合性提升中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范能力。

3 結(jié)語

中小企業(yè)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，是國民經(jīng)濟(jì)中的主要成分，推動(dòng)廣大中小企業(yè)的良性健康快速發(fā)展，需要優(yōu)化中小企業(yè)的內(nèi)部組織體系，優(yōu)化中小企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作。針對(duì)中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作中存在的問題，采取關(guān)鍵性的舉措，切實(shí)削弱中小企業(yè)在發(fā)展中潛藏的法律風(fēng)險(xiǎn)。提升中小企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力，運(yùn)用科學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范舉措，深入開展科學(xué)的法律服務(wù)工作，全面提升法律風(fēng)險(xiǎn)的防范水平。

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