美國基層檢察官產(chǎn)生與職業(yè)保障的實(shí)證考察

●季美君/文

美國基層檢察官產(chǎn)生與職業(yè)保障的實(shí)證考察

●季美君*/文

美國是普通法系國家的代表，在實(shí)用主義理念的指導(dǎo)下，其檢察系統(tǒng)可謂是異彩紛呈、千姿百態(tài)。本文以美基層檢察官的產(chǎn)生、業(yè)績(jī)考核與職業(yè)保障為視角，通過多次實(shí)地考察，詳細(xì)闡述了檢察官的資格條件、檢察官的等級(jí)考核與晉升以及辦案流程與檢察院的管理等，由此可以了解一名合格的基層檢察官須具備什么樣的基本素質(zhì)、在工作中應(yīng)如何表現(xiàn)才能出類拔萃得到晉升提拔，并最終成為一名眾人欣羨的優(yōu)秀檢察官。同時(shí)，也可為當(dāng)前我國檢察機(jī)關(guān)正在進(jìn)行的檢察官選任制、員額制等改革提供一些借鑒。

基層檢察官任職資格業(yè)績(jī)考核職業(yè)保障

美國是世界上最為典型的聯(lián)邦制國家，也是普通法系國家的代表。在司法體制上，除聯(lián)邦司法系統(tǒng)外，全美還有50個(gè)州司法系統(tǒng)。在美國，州為一級(jí)行政區(qū)，擁有相當(dāng)大的自主權(quán)。根據(jù)聯(lián)邦最高法院多項(xiàng)裁定，各州與聯(lián)邦政府均享有司法權(quán)。各州所享有的司法權(quán)，只須遵循兩項(xiàng)原則：(1)不能凌駕于聯(lián)邦政府及美國憲法之上;(2)其自行制定之州憲法權(quán)限不能超過國家整體主權(quán)。并且，美國州一級(jí)的檢察系統(tǒng)并沒有什么統(tǒng)一模式，各州都有自己的規(guī)定，甚至在一個(gè)州內(nèi)，有些市也享有自主權(quán)，如弗吉尼亞州全部的市。

因而，美國各州和州內(nèi)各基層檢察院規(guī)模的大小、檢察官的產(chǎn)生與職權(quán)也千姿百態(tài)。本文僅以本人曾多次實(shí)地考察過的紐約市布羅克斯(Bronx)區(qū)檢察院為例，以點(diǎn)帶面來闡述美國基層檢察官是如何產(chǎn)生的、其業(yè)績(jī)又是怎么考核的，他們的職業(yè)又有什么樣的保障。

一、基層檢察官的產(chǎn)生

美國聯(lián)邦檢察院各地區(qū)的檢察長是由總統(tǒng)任命的。在州一級(jí)，州檢察長和區(qū)檢察長大多由選舉產(chǎn)生。紐約市的檢察系統(tǒng)，共由曼哈頓(Manhattan)、布魯克林(Brooklyn)、皇后區(qū)(Queens)、布羅克斯(Bronx)和斯岱特島(Staten Island)5個(gè)區(qū)組成。每個(gè)區(qū)的檢察長由選舉產(chǎn)生，然后由檢察長來聘用各級(jí)別的檢察官，因而檢察官是聘用產(chǎn)生的。如布羅克斯區(qū)檢察院招聘助理檢察官的程序?yàn)椋寒?dāng)檢察院出現(xiàn)空缺職位時(shí)，先在網(wǎng)上發(fā)布招聘信息。申請(qǐng)人提交書面申請(qǐng)材料后，符合職位條件的，再經(jīng)過三關(guān)面試程序。第一關(guān)由工作5年以上的資歷較淺的檢察官一個(gè)人進(jìn)行面試，主要考察申請(qǐng)人的法律心理素質(zhì)、職業(yè)道德及綜合素質(zhì)等;第二關(guān)由三位資深檢察官組成的面試小組來面試第一關(guān)選拔出來的優(yōu)勝者，面試內(nèi)容與第一次一樣;第三關(guān)由檢察長親自面試每一位勝出者，最后決定誰被錄用。每個(gè)檢察院根據(jù)自身工作的需要來確定每年需招聘的人數(shù)，如布羅克斯區(qū)檢察院，2014年9月份就招聘了53名助理檢察官。他們都是各大學(xué)法學(xué)院的畢業(yè)生，剛剛參加了州律師資格考試，但還不知結(jié)果。若沒有通過，就要去找檢察院內(nèi)主管這一問題的部門領(lǐng)導(dǎo)，他們會(huì)幫著出謀劃策并給出解決方案，但最終擔(dān)任檢察官的，必須通過州律師資格考試。由于在理念上，美國的檢察官就是政府律師，在法庭上，與被告人的辯護(hù)律師是對(duì)等的。因此，身為檢察官，必須先擁有律師資格，這一點(diǎn)，各州的規(guī)定是一樣的。

盡管聯(lián)邦檢察官的任職資格與各州檢察官的相類似，但聯(lián)邦檢察院通常不招聘直接從法學(xué)院出來的畢業(yè)生，而是喜歡有幾年相關(guān)執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人。擔(dān)任聯(lián)邦檢察院助理檢察官也必須通過面試程序。

面試，就會(huì)涉及到考官的人為因素與主觀印象問題。為此，我專門拜訪了資深檢察官詹妮特(Jeannette Rucker)。她已在檢察院工作24年，現(xiàn)為起訴提審部的主任，我特意問她：“在面試中，你肯定會(huì)遇到有人其實(shí)很優(yōu)秀，但面試時(shí)因太緊張了，卻表現(xiàn)不佳的情況，你是如何判斷選出真正的優(yōu)秀者?”她說：“憑經(jīng)驗(yàn)，你能感覺到誰是真正優(yōu)秀的。”我進(jìn)而問：“既然是憑感覺，那就難免會(huì)出現(xiàn)感覺失靈的時(shí)候，你以為他很優(yōu)秀的，結(jié)果招聘進(jìn)來工作后，發(fā)現(xiàn)他并沒有你期待中的優(yōu)秀，這樣的情況發(fā)生過嗎?”她坦率地說：“確實(shí)有的，因?yàn)樗粔騼?yōu)秀，承受不了工作的挑戰(zhàn)與壓力，就自己走人了。你知道有些人不錯(cuò)卻不聰明(nice but stupid)?！彼尤粫?huì)用“愚蠢”(Stupid)這么重的詞來形容一個(gè)人，說得大家都笑了。她一再強(qiáng)調(diào)面試時(shí)只看重申請(qǐng)者的個(gè)人素質(zhì)和品質(zhì)，即便有朋友或領(lǐng)導(dǎo)打招呼，也不例外?？梢姡灰嬖嚬傩恼?，即便在程序上會(huì)受主觀因素的影響，但最終也能選拔出真正優(yōu)秀的人才。而且，面對(duì)面的交談溝通，更能準(zhǔn)確有效地判斷出一個(gè)人是否適合從事壓力大、專業(yè)性強(qiáng)的檢察工作。

二、檢察官的等級(jí)、考核與晉升

為便于檢察工作的有效開展，在400多人一起工作的檢察院中，檢察官還是要分不同等級(jí)的，在美國也不例外。布羅克斯區(qū)檢察院的檢察官共分五級(jí)：助理檢察官(Assistant District Attorney，簡(jiǎn)稱ADA)、指導(dǎo)員(Supervisor)、副主任(Deputy Chief)、主任(Chief)和檢察長(District Attorney)。相對(duì)助理檢察官來說，級(jí)別越高的檢察官，其從業(yè)時(shí)間越長，學(xué)識(shí)經(jīng)驗(yàn)也更豐富。檢察院內(nèi)的每個(gè)部門都要與法院內(nèi)的多個(gè)程序相銜接，各部門均有案件助理協(xié)助其工作，但檢察官必須親自準(zhǔn)備案件。由助理檢察官提升為指導(dǎo)員，通常至少要工作七、八年時(shí)間，而且必須工作業(yè)績(jī)出色。事實(shí)上，每提升一級(jí)，都需工作一定的年限。但每個(gè)人的能力與機(jī)遇不同，特別優(yōu)秀的檢察官可能會(huì)升遷得更快一些。如資深檢察官詹妮特，她是1991年進(jìn)檢察院工作，1998年被提升為提審部的指導(dǎo)員。1999年至2003年，調(diào)到刑事法院部工作。2003年5月，被提升為提審部的副主任，2007年就升為提審部的主任，任職至今。目前，她正在申請(qǐng)法官職位，走的是市長批準(zhǔn)這一途徑。

經(jīng)實(shí)地考察，進(jìn)入檢察院大門后，主要依據(jù)檢察官業(yè)績(jī)的考核結(jié)果，在同年開始工作的眾多助理檢察官中，來決定哪位檢察官的升遷。在布羅克斯區(qū)檢察院，每位檢察官的工作業(yè)績(jī)，每年都由本部門的指導(dǎo)員、副主任、主任進(jìn)行書面考核?？己说牡燃?jí)分為1至5等。1等為平均水平以下，5等為最好。考核的內(nèi)容為檢察官如何處理案件、有關(guān)案件的決定或法院的記錄、庭審時(shí)在法庭上的表現(xiàn)、案件的準(zhǔn)備情況(不管案件是贏了還是輸了)以及對(duì)法律的了解程度等。

三、檢察院的組織機(jī)構(gòu)

在外部組織機(jī)構(gòu)上，聯(lián)邦檢察院、州檢察院與市檢察院之間不存在任何隸屬關(guān)系。聯(lián)邦檢察院與州檢察院相類似，但聯(lián)邦檢察院的檢察長是由總統(tǒng)任命的，僅負(fù)責(zé)辦理違反聯(lián)邦法律的犯罪案件。因各州大小不同，聯(lián)邦檢察院也各不相同，在規(guī)模比較大的州會(huì)分設(shè)幾個(gè)區(qū)檢察院，如紐約州，聯(lián)邦檢察院就分南區(qū)檢察院和東區(qū)檢察院。而紐約市，又按地域分成五個(gè)區(qū)檢察院，但各區(qū)檢察院與紐約州檢察院是互不隸屬的，各區(qū)檢察院之間也是相互獨(dú)立的。區(qū)檢察院實(shí)行檢察長負(fù)責(zé)制，人、財(cái)、物都由選舉出來的檢察長作出決定。檢察院的規(guī)模及需聘用檢察官的數(shù)量，主要依據(jù)本地犯罪數(shù)量、需逮捕的人數(shù)及人口數(shù)來決定。比如，紐約市的布羅克斯區(qū)檢察院，因該地區(qū)的犯罪率相對(duì)比較高，目前有416名工作人員。助理檢察官由選舉產(chǎn)生的檢察長(District Attorney)來聘任。

在內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)上，為開展檢察工作的需要，布羅克斯區(qū)檢察院內(nèi)目前共設(shè)21個(gè)部門，包括業(yè)務(wù)部門和通常的行政輔助部門，如刑事法庭局(Criminal Court Bureau)、上訴局(Appeals Bureau)、毒品犯罪局(Narcotics Bureau)、團(tuán)伙犯罪與重大案件局(Gangs/Major Case Bureau)、兒童性濫用犯罪局(Child-Abuse and Sex Crimes Bureau)、縱火/交通/經(jīng)濟(jì)犯罪局(Arson/Auto/Economic Crime Bureau)、家庭暴力局(Domestic Violence Bureau)、控告提審局(Complaint Room and Arraignment Bureau)以及相關(guān)的行政部門，如信息技術(shù)局、計(jì)財(cái)局等。

但是，在美國每個(gè)檢察院的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)都會(huì)有所不同，沒有什么統(tǒng)一的模式或規(guī)定。上述所介紹的只是紐約市布羅克斯區(qū)檢察院的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置情況。通常情況下，每個(gè)檢察院都會(huì)有基本的、主要的行政部門和業(yè)務(wù)部門。

四、辦案流程

在美國，刑事案件的處理流程為：如果確信發(fā)生了違反州法律的犯罪，由警察局負(fù)責(zé)偵查。案件偵查終結(jié)后，警察就將案件移送給檢察官，由檢察官最后決定是否起訴。在布羅克斯區(qū)檢察院，所有的案件都先移送到控告提審局。該局有15名助理檢察官負(fù)責(zé)處理案件，其中10名辦理輕罪案件、5名辦理重罪案件。助理檢察官挑選出已準(zhǔn)備好的案件會(huì)見證人，并決定是否有足夠的證據(jù)起訴這些案件。隨后，案件進(jìn)入提審程序。提審后的案件就分發(fā)給各業(yè)務(wù)部門，這些部門是按案件的性質(zhì)和輕重來劃分的，由他們負(fù)責(zé)向法院起訴。如所有性犯罪案件以及涉及兒童的犯罪案件，都由兒童性濫用犯罪局負(fù)責(zé)處理;家庭暴力犯罪案件由家庭暴力局負(fù)責(zé)，毒品案件由毒品局辦理;執(zhí)法者或政治家的犯罪，起訴工作就由調(diào)查局中的欺詐部門負(fù)責(zé)(the Investigations Bureau -Rackets unit);而經(jīng)濟(jì)犯罪，如汽車盜竊和縱火案件，由調(diào)查局中的縱火經(jīng)濟(jì)犯罪部門負(fù)責(zé)(the Investigations bureau-Arson Economic Crimes Unit)，等等。

事實(shí)上，每一案件都會(huì)分派給某個(gè)業(yè)務(wù)局的某一位助理檢察官，但不是由一個(gè)團(tuán)隊(duì)來處理起訴問題。接受案件分派的助理檢察官負(fù)責(zé)準(zhǔn)備好案件去庭審，如有必要，就再次會(huì)見證人、收集補(bǔ)充證據(jù)、答復(fù)辯護(hù)方的動(dòng)議以及參加聽審和隨后的庭審。但是，如果該助理檢察官離開這一部門，那案件就由同一部門的另一位助理檢察官接手辦理。所有的案件，不管是輕罪還是重罪，都是這么處理的。由此可見，每個(gè)部門中，助理檢察官是主要的辦案力量。

值得注意的是，在布羅克斯區(qū)檢察院，并沒有一個(gè)專門部門來負(fù)責(zé)處理所有重罪案件，如搶劫案，就由收入局(the Intake bureau)負(fù)責(zé)辦理。但所有的輕罪案件都交給刑事法庭局辦理，也就是說，由這一部門專門負(fù)責(zé)。盡管控告提審局受理所有的刑事案件，該局也設(shè)有指導(dǎo)員，但案件通常由助理檢察官進(jìn)行審查，并作出決定是否需要起草案件、起訴犯罪。但是如果證據(jù)不足不能起訴某一犯罪，這一決定就必須由指導(dǎo)員作出。另外，在案件辦理過程中，由誰來辦理案件、應(yīng)如何辦理抑或是撤銷案件，決定權(quán)在每個(gè)局領(lǐng)導(dǎo)手中。但是，要是檢察長不同意局領(lǐng)導(dǎo)的決定，檢察長會(huì)有自己的處理方法，局長們不會(huì)說三道四，檢察長享有對(duì)所有起訴案件的最終決定權(quán)。他指派各位局長處理每個(gè)部門的日常事務(wù)。通常情況下，局長們作出決定，不需要與檢察長協(xié)商，除非遇到引入注目的案件。若遇到這樣的案件，檢察長會(huì)馬上了解基本情況，并對(duì)案件應(yīng)怎么處理作出最后的決定。如果被告人被錯(cuò)誤定罪，就由選舉出來的檢察長承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)樗胸?zé)任監(jiān)督自己所有的助手和案件。

在布羅克斯區(qū)檢察院，檢察官們的工作非常辛苦，經(jīng)常加班加點(diǎn)，每位檢察官都要將手頭的案件準(zhǔn)備好以便提交審判，他們必須會(huì)見案件涉及的所有證人、平民百姓(civilian)和執(zhí)法者(law enforcement)，回答動(dòng)議、進(jìn)行法律研究、核實(shí)所有證據(jù)等。每位助理檢察官每年要處理的案件平均在120至190件左右，具體案件數(shù)視本部門工作的人數(shù)而稍有差別。不過，每個(gè)業(yè)務(wù)部門都配有助手，檢察官與助手的比例視情況而定。如刑事法庭局，目前共有70名助理檢察官，配有15至20名助手，差不多一個(gè)助手服務(wù)4到5位助理檢察官。他們幫助準(zhǔn)備好要庭審的案件，如收集需要的文件、醫(yī)療記錄或?qū)嶒?yàn)報(bào)告等。

五、檢察官的職業(yè)保障

在美國，每個(gè)區(qū)檢察院都有自己的預(yù)算。檢察官的工資由行政主管(通常為檢察長)決定。在布羅克斯區(qū)檢察院，檢察長的薪水最高，往下級(jí)別降低，薪水也隨著減少，但助理檢察官的薪水由預(yù)算和生活費(fèi)用所決定，同時(shí)也與一個(gè)人的職位有關(guān)。如助理檢察官比上一級(jí)的指導(dǎo)員(Supervisor)工資要低一些，而指導(dǎo)員的工資又比副主任(a Deputy Chief)的要低一點(diǎn)，依次類推。當(dāng)助理檢察官被提升到指導(dǎo)員的位置或資深審判助理(a Senior Trial Assistant)的位置時(shí)，工資也隨著漲高一些。事實(shí)上，檢察院內(nèi)每一位成員的工資都是由檢察長及其行政人員決定的。

另外，在布羅克斯區(qū)檢察院內(nèi)，如起訴辦公室、檢察長辦公室等，還聘用工作助手協(xié)助其工作。在新招聘檢察官培訓(xùn)課上，我曾遇到好幾位這樣的助手來聽課。他們被稱為支持人員(support staff)或檢察長助理(assistant District Attorney)。這些人只需通過面試就可以，不需要通過律師資格考試，其工資也由檢察長和他的行政工作人員決定。哪個(gè)部門需要助手，就由哪個(gè)部門來面試聘用。他們的工作由一位指導(dǎo)員(a Support Staff Supervisor)負(fù)責(zé)指導(dǎo)，并向部門領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。若其行為出現(xiàn)問題，在最終被開除前，會(huì)受到紀(jì)律處分。所有助手都由一個(gè)聯(lián)合會(huì)來代表他們的利益，他們有權(quán)采取正當(dāng)程序，如獲取事件的文件材料并向行政主管報(bào)告該助手所存在的問題。若該助手不改正自己的行為，最后就會(huì)被開除。負(fù)責(zé)的行政主管會(huì)給這些助手提職，而提職的依據(jù)是助手們的工作業(yè)績(jī)與成果。

不過，需要指出的是，對(duì)檢察官作出的所有處罰最后都由檢察長決定，他會(huì)得到行政人員的幫助。這些處罰有書面的訓(xùn)誡、停發(fā)獎(jiǎng)金和辭退。檢察官的工作以檢察長是否滿意為標(biāo)準(zhǔn)，他可以在其認(rèn)為合適的任何時(shí)候辭退他們，但通常情況下，他不會(huì)輕易辭退助理檢察官，除非他們的行為應(yīng)受到如此嚴(yán)厲的懲罰。但是，布羅克斯區(qū)檢察院沒有書面的條例來規(guī)定此事。

在美國，法學(xué)教育具有其獨(dú)特性，要成為一名檢察官，門檻較高。只有已拿到本科其它學(xué)位的學(xué)生才能申請(qǐng)到法學(xué)院學(xué)習(xí)，因而法學(xué)院的畢業(yè)生就相當(dāng)于我國的研究生，而且都具有不同的本科專業(yè)背景，同時(shí)還要通過所在州的律師資格考試。再經(jīng)過競(jìng)爭(zhēng)相當(dāng)激烈的三道關(guān)的面試程序，選拔出來的人才幾乎都是同齡中的佼佼者。

*最高人民檢察院檢察理論研究所研究員［100040］