論刑事速裁程序的制度構(gòu)建

劉國有，伊新宇

(哈爾濱市道里區(qū)人民法院 a.政治部；b.辦公室，哈爾濱 150000)

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論刑事速裁程序的制度構(gòu)建

劉國有a，伊新宇b

(哈爾濱市道里區(qū)人民法院 a.政治部；b.辦公室，哈爾濱 150000)

[摘要]2014年，全國人大常委會授權(quán)“兩高”進(jìn)行輕微刑事案件快速審理程序試點(diǎn)，與原有的簡易程序形成了“簡上加簡”關(guān)系，但其在各地卻存在適用不均衡、庭審虛化、缺乏辯護(hù)律師有效參與等問題，反映出刑事速裁程序改革理論支撐不足。為此有必要進(jìn)一步研究刑事速裁程序的理論基礎(chǔ)，從適用條件、程序啟動、審理方式、權(quán)利保障等方面入手，進(jìn)一步加強(qiáng)制度設(shè)計。在接下來的司法實(shí)踐中，要重確保庭審的核心地位，實(shí)現(xiàn)刑事庭審實(shí)質(zhì)化，理順法院內(nèi)部刑事速裁案件的管理流程，加強(qiáng)對被告人的權(quán)利保障，建立以自愿認(rèn)罪為基礎(chǔ)的對犯罪事實(shí)審查機(jī)制和獲得律師幫助的機(jī)制，實(shí)現(xiàn)社會對刑事司法的效率需求。

[關(guān)鍵詞]刑事速裁；以審判為中心；效率

2014年6月，全國人大常委會授權(quán)最高人民法院、最高人民檢察院在北京、上海等18個城市開展刑事速裁程序試點(diǎn)工作。刑事速裁程序試行已逾一年，不少試點(diǎn)實(shí)務(wù)部門給予積極評價，但其在實(shí)踐中也暴露出一些問題。比如刑事速裁程序與刑事簡易程序適用范圍競合下如何選擇、審限過短無法適應(yīng)刑事和解耗時較長的要求、缺乏辯護(hù)律師有效參與難以充分保障被告人人權(quán)等等。這些問題歸根結(jié)底在于刑事速裁程序改革理論支撐不足，缺乏對該制度的系統(tǒng)設(shè)計與建構(gòu)，因此，本文擬對刑事速裁程序的理論基礎(chǔ)、制度建構(gòu)及完善予以探討。

一、刑事速裁程序的理論基礎(chǔ)

通常認(rèn)為刑事速裁程序的正當(dāng)基礎(chǔ)在于提高訴訟效率、節(jié)約司法資源。我國正處于轉(zhuǎn)型期，不同利益之間的爭端導(dǎo)致各種社會矛盾層出不窮，而社會的法治化正在形成之中，使?fàn)幎说慕鉀Q不能完全走入正軌，“訴訟社會”已經(jīng)悄然顯現(xiàn)出端倪。張文顯教授認(rèn)為：訴訟社會是社會轉(zhuǎn)型和法治現(xiàn)代化進(jìn)程中的必經(jīng)階段，我國已進(jìn)入“訴訟社會”，“訴訟社會”表征就是涉法糾紛急劇增長、訴訟案件層出不窮。[1]在“訴訟社會”中，一方面訴訟案件激增，另一方面國民權(quán)利意識高漲，如何兼顧“公正”與“效率”就成為現(xiàn)代訴訟制度無法回避的課題。雖然正義是衡量法律之善的尺度，但在確定某一特定法規(guī)是可用還是不可用的時候，它卻并不是唯一可適用的標(biāo)準(zhǔn)。“建構(gòu)一個法律制度，會遇到許多必須加以解決的專門問題，而這些問題的解決則主要是依據(jù)權(quán)宜、功利和可行性等標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行的?！盵2]社會現(xiàn)代訴訟制度普遍采取了“繁簡分流”來實(shí)現(xiàn)“公正”與“效率”兼得。通過不斷完善普通程序的程序性保障，促使“繁者趨繁”回應(yīng)社會對復(fù)雜案件中的公平正義需求；通過簡易程序的高效便捷，促使“簡者趨簡”回應(yīng)社會對簡單案件中的訴訟效率需求。而刑事速裁程序通過簡化案件庭審來實(shí)現(xiàn)對刑事案件的高效、快速處理，回應(yīng)了社會對刑事司法的效率需求。

將提高訴訟效率、節(jié)約司法資源作為刑事速裁程序的正當(dāng)根基，必然存在如何處理其與刑事簡易程序關(guān)系的問題。2012年《刑事訴訟法》在立法層面擴(kuò)大了簡易程序的適用范圍，基層法院管轄的被告人認(rèn)罪案件基本都可以適用簡易程序。其直接目的在于“更好地配置司法資源，提高訴訟效率。在保證司法公正的前提下，區(qū)別案件的不同情況，對案件進(jìn)一步繁簡分流”[3]。但是，良好的立法初衷并不必然會帶來良好的運(yùn)行效果。從對東北三省司法機(jī)關(guān)適用刑事簡易程序情況的實(shí)證研究來看，刑事簡易程序并未因立法擴(kuò)大其適用范圍而產(chǎn)生適用率顯著上升的效果，這主要表現(xiàn)在實(shí)踐中刑事簡易程序的平均適用率并無顯著上升，部分地區(qū)刑事簡易程序適用率與刑事案件數(shù)量成反比，個別地區(qū)司法機(jī)關(guān)甚至存在“刑事案件數(shù)量多，簡易程序零適用”的怪相[4]。刑事簡易程序適用率未得到顯著提升的重要原因在于其與普通程序“繁簡差別程度”并不顯著。解決這一根源的路徑有兩種：第一，對現(xiàn)有制度作出修改；第二，設(shè)立一種更為簡化的簡易程序。由于《刑事訴訟法》剛剛對刑事簡易程序作出重大修改，從保持立法的連續(xù)性和穩(wěn)定性角度來看，不宜對刑事簡易程序立即修改。因此，全國人大采取了更為謹(jǐn)慎的路徑，通過“立法試驗(yàn)”創(chuàng)設(shè)刑事速裁程序。相比于現(xiàn)行刑事簡易程序，刑事速裁程序應(yīng)當(dāng)更加簡便、更加高效、更加快捷，更有利于實(shí)現(xiàn)節(jié)約司法資源、提高訴訟效率之目的，這才是刑事速裁程序與刑事簡易程序的本質(zhì)區(qū)別，也是其得以存續(xù)的正當(dāng)基礎(chǔ)。

二、刑事速裁程序的制度建構(gòu)

刑事速裁程序與刑事簡易程序的正當(dāng)根基都是提高訴訟效率、節(jié)約司法資源，但是，前者卻更加簡便、更加高效、更加快捷，這也決定了刑事速裁程序與刑事簡易程序在具體制度的設(shè)計上存在重大區(qū)別。全國人大常委會于2014年6月27日在《關(guān)于授權(quán)在部分地區(qū)開展刑事案件速裁程序試點(diǎn)工作的決定》(以下簡稱《決定》)中對刑事速裁程序作了初步規(guī)定[5]，但很多具體制度有待明確和細(xì)化。

(一)適用條件?！稕Q定》規(guī)定對于“對事實(shí)清楚，證據(jù)充分，被告人自愿認(rèn)罪，當(dāng)事人對適用法律沒有爭議的危險駕駛、交通肇事、盜竊、詐騙、搶奪、傷害、尋釁滋事等情節(jié)較輕，依法可能判處一年以下有期徒刑、拘役、管制的案件，或者依法單處罰金”的案件，可以適用速裁程序?qū)徖?。從上述?guī)定來看，《決定》對于刑事速裁程序適用條件的規(guī)定，比較明確、具體。具體來說，適用刑事速裁程序需要符合以下條件：

1.罪刑要件。刑事速裁程序適用于危險駕駛、交通肇事、盜竊、詐騙、搶奪、傷害、尋釁滋事、非法拘禁、毒品犯罪、行賄犯罪、在公共場所實(shí)施的擾亂公共秩序犯罪情節(jié)較輕、依法可能判處一年以下有期徒刑、拘役、管制的案件，或者單處罰金的案件。這些罪名的案件是刑事司法實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生的案件，占據(jù)較大比例。在這些案件中，如果能夠確定犯罪嫌疑人、被告人，他們往往對案件事實(shí)沒有異議，具有適用刑事速裁程序的先天優(yōu)勢。由于刑事速裁程序比刑事簡易程序更為簡潔、便利，其所給予犯罪嫌疑人、被告人的正當(dāng)程序保障也相對弱化，因此，其不宜適用于量刑較重的刑事案件?！稕Q定》將其限定為“可能判處一年以下有期徒刑、拘役、管制的案件，或者單處罰金的案件”，符合正當(dāng)程序的比例性要求。這里“可能判處”是宣告刑而不是法定刑，在綜合考慮相關(guān)法定、酌定從寬量刑情節(jié)之后，“可能判處”一年有期徒刑以下刑罰的案件所占比例，還是比較高的。

2.事實(shí)要件。刑事速裁程序要求適用于“案件事實(shí)清楚、證據(jù)充分”的案件。所謂“案件事實(shí)清楚”是指檢察機(jī)關(guān)指控被告人犯罪事實(shí)清楚。“證據(jù)充分”是證明被告人犯罪的事實(shí)都有證據(jù)證明，證據(jù)之間能夠相互印證。對于案件事實(shí)不清、證據(jù)不充分的案件，由于可能涉及對被告人的無罪判決，應(yīng)當(dāng)庭審中給予被告人充分的正當(dāng)程序保障，故不能適用速裁程序。刑事速裁程序中的“證據(jù)充分”并不等同于普通程序中所要求的“證據(jù)確實(shí)、充分”其在對法官自由心證所要求達(dá)到的程度上可以適當(dāng)?shù)陀凇芭懦侠響岩伞钡囊骩6]。

3.案件類型。刑事速裁程序僅適用于被告人認(rèn)罪的案件，而對于被告人不認(rèn)罪案件則不能適用。被告人認(rèn)罪意味著其對公訴機(jī)關(guān)指控基本犯罪事實(shí)沒有異議，控辯雙方對于被告人實(shí)施了犯罪行為的事實(shí)判斷和價值判斷已經(jīng)一致[7]。對控辯雙方都沒有爭議的證據(jù)和事實(shí)，法院可以直接采信和認(rèn)定，因此，被告人認(rèn)罪案件具有程序簡化的先天優(yōu)勢。另一方面，被告人認(rèn)罪也意味著其自愿放棄了庭審所給予的正當(dāng)程序保障，從尊重被告人意愿角度出發(fā)，認(rèn)罪案件審理程序亦可簡化。《決定》將刑事速裁程序適用于被告人認(rèn)罪案件符合司法發(fā)展規(guī)律和人權(quán)保障要求。

(二)程序啟動。《決定》對于刑事速裁程序如何啟動沒有作出規(guī)定。從理論來看，任何程序的啟動都存在“職權(quán)啟動”和“訴權(quán)啟動”兩種模式，比如我國《刑事訴訟法》對非法證據(jù)排除程序的啟動就同時采取了上述兩種模式，既可以根據(jù)當(dāng)事人訴權(quán)啟動，也可以根據(jù)司法機(jī)關(guān)職權(quán)啟動[8]。不過，我國《刑事訴訟法》對于刑事簡易程序的啟動，僅僅規(guī)定了“職權(quán)啟動”，而沒有采取“訴權(quán)啟動”。檢察院在提起公訴時，認(rèn)為案件符合簡易程序適用條件，可以提出請求法院適用簡易程序的建議，法院經(jīng)審查后作出是否適用簡易程序的決定。對于檢察院提起公訴時，沒有建議適用簡易程序的案件，法院經(jīng)審查后發(fā)現(xiàn)案件符合簡易程序適用條件的，亦可自行決定適用簡易程序。被告人雖然沒有權(quán)利申請法院適用簡易程序，但是其對于檢察院的建議或者法院的決定享有否決權(quán)，只有被告人不同意適用簡易程序，法院就不能適用簡易程序。考慮到法律的協(xié)調(diào)性，亦可參照刑事簡易程序的規(guī)定，在刑事速裁程序啟動上賦予檢察院建議權(quán)、法院決定權(quán)和被告人否決權(quán)。不過，從擴(kuò)大提高訴訟效率和保障被告人權(quán)利角度出發(fā)，亦應(yīng)建立刑事速裁程序的“訴權(quán)啟動”模式。

(三)審理方式?！稕Q定》對于刑事速裁程序的審理方式做出了規(guī)定：“人民法院適用速裁程序?qū)徖戆讣?，由審判員一人獨(dú)立審判，一般應(yīng)當(dāng)在受理后7 個工作日審結(jié)，庭審中可以不再進(jìn)行法庭調(diào)查、法庭辯論，但應(yīng)當(dāng)聽取被告人的最后陳述，并當(dāng)庭作出宣判?！痹撘?guī)定確立了刑事速裁程序與刑事簡易程序的本質(zhì)區(qū)別。從審理主體來看，刑事速裁程序適用“獨(dú)任審判”，而刑事簡易程序區(qū)分量刑輕重適用“獨(dú)任審判”和“合議審判”。在審判組織的規(guī)定上保持了立法的統(tǒng)一性和協(xié)調(diào)性。從審理方式上看，刑事速裁程序可以不進(jìn)行法庭調(diào)查、法庭辯論，這實(shí)際上賦予了法官書面審理刑事速裁案件的權(quán)利，書面審理主要是法官可以對案件事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行書面審理。法庭審理中，法官主要對被告人認(rèn)罪自愿性、對有疑問的事實(shí)和證據(jù)以及量刑問題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。但是在刑事速裁程序中，對于最后陳述環(huán)節(jié)不能省略，應(yīng)當(dāng)尊重和保障被告人最后陳述權(quán)。由于刑事速裁程序庭審更加簡化，因此審理期限也更短，應(yīng)當(dāng)在受理后7個工作日內(nèi)審結(jié)。

(四)權(quán)利保障?！白鹬睾捅Ｕ先藱?quán)”是刑事訴訟的重要目的之一，庭審程序簡化并不意味著可以對被告人權(quán)利保障予以簡化，因此，在刑事速裁程序中亦應(yīng)遵循“尊重和保障人權(quán)”原則。不過，《決定》規(guī)定：“應(yīng)當(dāng)遵循刑事訴訟法的基本原則，充分保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利，確保司法公正。”該規(guī)定僅僅提出了基本要求，而未明確權(quán)利保障的具體措施。刑事速裁程序適用于被告人認(rèn)罪案件，它在本質(zhì)上屬于協(xié)商性司法的基本范疇[9]。在對抗性司法中，被告人權(quán)利保障的核心是辯護(hù)權(quán)，而在協(xié)商性司法中，權(quán)利保障的核心是被告人自愿性。被告人自愿性是其主體性和人格尊嚴(yán)的基本要求。因此，刑事速裁程序中對被告人的權(quán)利保障主要體現(xiàn)在被告人認(rèn)罪自愿性和程序選擇的自愿性。在刑事速裁程序中需要建立被告人認(rèn)罪自愿性的審查機(jī)制。在程序啟動時，檢察官、法官在建議、決定適用刑事速裁程序前應(yīng)當(dāng)審查被告人是否自愿認(rèn)罪。在程序啟動中，法官刑事速裁程序庭審中應(yīng)當(dāng)訊問被告人是否自愿認(rèn)罪。為了保障被告人認(rèn)罪的自愿性，需要建立對認(rèn)罪事實(shí)基礎(chǔ)的審查機(jī)制，以防止被告人錯誤認(rèn)罪。建立被告人獲得律師幫助機(jī)制，使其認(rèn)罪建立在對案件事實(shí)的有效認(rèn)知和評估基礎(chǔ)上。

三、完善刑事速裁程序的路徑

在以審判為中心的訴訟制度改革的背景下，完善刑事速裁程序的關(guān)鍵問題是明確刑事速裁中庭審的核心地位，實(shí)現(xiàn)刑事庭審實(shí)質(zhì)化,使刑事速裁程序能夠兼顧正義與效率，維護(hù)被告人的合法權(quán)利。

(一)明確庭審在刑事速裁程序中的核心地位。庭審是審判環(huán)節(jié)中的關(guān)鍵，刑事速裁將庭審程序進(jìn)行了簡化，造成了很多試點(diǎn)法院將庭審時間大幅度壓縮，甚至幾十分鐘就完成一個案件的庭審。庭審時間的壓縮，不應(yīng)該是刑事速裁程序所追求的主要目標(biāo)，在追求效率的同時，保證公正不縮水，這才是刑事速裁程序的應(yīng)有之義。為此，需要外部的公檢法三機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)配合，也需要法院內(nèi)部機(jī)制的進(jìn)一步理順。

1.刑事速裁程序適用于事實(shí)清楚、證據(jù)充分的案件。如何保證案件事實(shí)清楚、證據(jù)充分，偵查機(jī)關(guān)的偵查活動必須合法有效。如果這些得不到保證，那么庭審活動作為認(rèn)定事實(shí)、審核證據(jù)的關(guān)鍵程序就不能草草了事。所以，庭審時間壓縮的條件之一就是對偵查階段所作的工作有明確的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。第二，在審查起訴階段，作為公訴機(jī)關(guān)的檢察院要確定犯罪嫌疑人自認(rèn)其罪，并且對其量刑建議、適用法律沒有異議，這就要求檢察機(jī)關(guān)在審查起訴階段切實(shí)履行職責(zé)。犯罪嫌疑人是否真正認(rèn)罪，對量刑建議和適用法律是否真正知情，偵查機(jī)關(guān)獲取的證據(jù)是否具有證據(jù)力和證明能力。公訴機(jī)關(guān)對上述問題必須予以把關(guān)。第三，作為法院自身，必須阻斷偵審聯(lián)結(jié)，做到“徹底的事實(shí)審”，法官要在庭審中來形成對案件事實(shí)的認(rèn)定和內(nèi)心確信，如果庭審不能發(fā)揮其應(yīng)有的作用，則既可能影響案件的公正審判，又可能造成程序回轉(zhuǎn)，影響審判效率。所以，庭審作為審判的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其有效性要想得到保證，必須從以上幾個方面做好準(zhǔn)備。總之，時間的縮減不代表庭審中心地位的取消，庭審依然不能只走過場，防止虛化。庭審必須以充分查明事實(shí)為核心，關(guān)鍵性的程序絕對不能縮水，比如聽取被告人陳述，這些是避免效率損害公正的根本保障。

(二)理順法院內(nèi)部刑事速裁案件的管理流程。從刑事司法實(shí)踐中對于單處罰金、定罪免處、緩刑、管制等刑罰的適用來看，實(shí)踐中往往要求對這些判處輕微刑罰的刑事案件提交審判委員會討論，在刑事速裁程序中判處上述刑罰較為常見，對于這些案件是否需要提交審判委員會討論。在立法和理論上來看，這個問題是不言自明，審判委員會討論的案件是重大、疑難、復(fù)雜案件，對于適用刑事速裁程序的案件不應(yīng)提交審判委員會。但是，從刑事簡易程序的實(shí)踐運(yùn)行來看，不少適用刑事簡易程序的案件亦被提交審判委員會討論，顯然有悖其提高訴訟效率、節(jié)約司法資源的立法初衷。因此，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定審判委員會討論案件的范圍，明確對于適用刑事速裁程序的案件原則上不允許提交審判委員會討論。

從刑事速裁程序的適用范圍來看，適用刑事速裁程序的案件多數(shù)存在刑事和解的可能性。對于這部分案件可以同時適用刑事速裁程序和刑事和解制度，從而實(shí)現(xiàn)提高訴訟效率和社會秩序恢復(fù)的“雙贏”。但是，從實(shí)踐來看，刑事和解需要被告人與被害人就賠償問題達(dá)成一致。而刑事速裁程序僅有7個工作日的審理期限，往往不能適應(yīng)刑事和解耗時長的問題。為克服上述困境，需要協(xié)調(diào)刑事速裁程序與刑事和解的相關(guān)制度。在《規(guī)定》已經(jīng)明確限定刑事速裁程序?qū)徖砥谙逓?個工作日的前提下，可以出臺規(guī)定將刑事和解所耗費(fèi)的時間不計入審理期限。

刑事速裁程序目的在于提高訴訟效率、節(jié)約司法資源，實(shí)現(xiàn)上述目的不僅在于庭審程序的簡化，還在于其他訴訟程序環(huán)節(jié)的簡化。尤其在我國當(dāng)今司法背景下，刑事庭審在整個刑事訴訟程序所占司法資源并不突出，因此，對于刑事訴訟其他環(huán)節(jié)的簡化就更有意義。以裁判文書為例[1]，在刑事速裁程序中可以簡化法律文書制作、卷宗材料整理，取消裁判文書簽批。

(三)加強(qiáng)刑事速裁案件中被告人權(quán)利的保障。在刑事速裁程序中，由于相關(guān)程序的簡化，被告人權(quán)利的保護(hù)就成為更為突出的問題，在訴訟過程中保護(hù)被告人的基本權(quán)利，是改革所不應(yīng)放棄的，因此，在刑事速裁程序中就要從兩個關(guān)鍵點(diǎn)上保障被告人的權(quán)利。

一是保障被告人的知情權(quán)。要確保刑事速裁程序中被告人的權(quán)利不受損害，必須使刑事速裁程序的適用建立在被告人明知、自愿的基礎(chǔ)上，因此，必須在立案、偵查、審查起訴和審判四個階段都要告知，告知內(nèi)容既包括刑事速裁程序的應(yīng)用，也包括對于法律適用、量刑標(biāo)準(zhǔn)、被告人的訴訟權(quán)利，在告知的同時，要充分聽取被告人意見，使被告人對自己的權(quán)利和可能承擔(dān)的后果有明確的心理認(rèn)知。

二是確保律師有效參與。刑事速裁程序中被告人也需要獲得律師幫助。獲得律師幫助的主要目的不是為了輔助其有效行使辯護(hù)權(quán)，而是為了保障認(rèn)罪的自愿性，使其在認(rèn)罪之前能獲得充分的案件信息，正確把握案件的事實(shí)、證據(jù)和法律適用。目前，我國《刑事訴訟法》已經(jīng)確立了比較完善的辯護(hù)制度，但是整體來看辯護(hù)律師參與率整體不高，而在刑事簡易程序辯護(hù)律師的參與率則更低。可以通過拓展法律援助的范圍，擴(kuò)大辯護(hù)律師的參與率。這既可以保障被告人認(rèn)罪自愿性，充分保障被告人認(rèn)罪，也可以防止刑事速裁程序中錯案發(fā)生的可能性。

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〔責(zé)任編輯：張毫〕

依法治國研究

[中圖分類號]D90

[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A

[文章編號]1000-8284(2015)04-0065-04

[作者簡介]劉國有(1979-)，男，吉林伊通人，碩士，助理審判員，從事刑事訴訟法、證據(jù)法研究。

[收稿日期]2015-11-10