論依法管理與道德感化
——基于法治與人權(quán)意識(shí)的監(jiān)所管理體制改革模式

付 翠

(廣東警官學(xué)院 偵查系，廣東 廣州 510232)

論依法管理與道德感化
——基于法治與人權(quán)意識(shí)的監(jiān)所管理體制改革模式

付 翠

(廣東警官學(xué)院 偵查系，廣東 廣州 510232)

“依法治國(guó)”是黨中央從黨和國(guó)家發(fā)展全局出發(fā)確定的一項(xiàng)重大戰(zhàn)略部署，是黨領(lǐng)導(dǎo)人民治理國(guó)家的基本方略，法治是治國(guó)理政的基本方式。而作為依法行政重要內(nèi)容的監(jiān)所管理工作也必須融入依法治國(guó)的大格局, 圍繞安全文明目標(biāo)不斷推進(jìn)公正司法、嚴(yán)格執(zhí)法等建設(shè)。因此未來的監(jiān)所管理體制改革必須堅(jiān)持依法管理和道德感化為主線，以人權(quán)保障為重點(diǎn)，以預(yù)防重新犯罪為目的，不斷開創(chuàng)依法治國(guó)新局面，維護(hù)社會(huì)的安全和穩(wěn)定。

依法管理；道德感化；監(jiān)所管理體制

一、 監(jiān)所管理體制改革創(chuàng)新的必要性

當(dāng)前我國(guó)正面臨復(fù)雜多變的外部環(huán)境，發(fā)展中不平衡，不協(xié)調(diào)，不可持續(xù)的問題依然突出，影響社會(huì)安全穩(wěn)定的因素大量存在。廣大民眾政治參與意識(shí)不斷增強(qiáng)，對(duì)促進(jìn)社會(huì)公平正義，保障自身合法權(quán)益的要求日益提高。近年來，佘祥林、趙作海等冤假錯(cuò)案的曝光，使公正司法問題再次進(jìn)入人們的視野，加快司法體制改革，已經(jīng)提上了黨和政府的議事日程。陳衛(wèi)東說，黨的十八屆三中全會(huì)對(duì)司法體制改革做出重大部署，表明中央對(duì)司法體制改革的高度重視。①引自《廣州日?qǐng)?bào)》2014年10月20日要聞版目前，監(jiān)所內(nèi)在押人數(shù)居高不下, 罪犯勞教人員構(gòu)成日趨復(fù)雜, 維護(hù)監(jiān)所安全穩(wěn)定的任務(wù)十分繁重，監(jiān)所工作亦面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。如何保障各級(jí)各類監(jiān)所機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮懲罰、教育感化和挽救職能已成為司法體制改革所面臨的嚴(yán)峻任務(wù)。[1]

(一)全面提高監(jiān)所工作水平的迫切要求

近年來, 中央先后出臺(tái)了關(guān)于監(jiān)所體制改革、監(jiān)所布局調(diào)整、人員編制、經(jīng)費(fèi)保障等重大政策, 為監(jiān)所工作的發(fā)展提供了有力保障。但是與面臨的新形勢(shì)、新任務(wù)、新挑戰(zhàn)相比，監(jiān)所工作仍然存在這樣那樣的問題，并成為社會(huì)治理的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題。如今年發(fā)生的黑龍江省延壽縣看守所三名在押人員越獄逃跑，引起舉國(guó)關(guān)注等事件都使得監(jiān)所管理改革勢(shì)在必行。

(二)不斷提高監(jiān)所教育改造成效，預(yù)防重新犯罪的迫切要求

當(dāng)前，我國(guó)正處在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，同時(shí)又處在社會(huì)矛盾凸顯、刑事犯罪高發(fā)時(shí)期。面對(duì)復(fù)雜的國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)，保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展，維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定，就必須解決影響社會(huì)和諧穩(wěn)定的源頭性和基礎(chǔ)性問題。監(jiān)所在押人員能否順利回歸社會(huì)、融入社會(huì)，是否重新違法犯罪，是檢驗(yàn)和衡量監(jiān)所工作成效的首要標(biāo)準(zhǔn)，也是關(guān)系社會(huì)和諧穩(wěn)定的重要基礎(chǔ)性工程。

(三)切實(shí)保障被監(jiān)管人員權(quán)益，尊重和維護(hù)國(guó)際人權(quán)公約的迫切要求

享有充分的人權(quán)，是長(zhǎng)期以來人類追求的理想，尊重和保障人權(quán)，已成為時(shí)代的共識(shí)，是人類文明進(jìn)步的重要標(biāo)志。中國(guó)已經(jīng)簽署了聯(lián)合國(guó)《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利國(guó)際公約》、《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》。[2]尤其是刑事司法中人權(quán)保護(hù)是整個(gè)人權(quán)保護(hù)領(lǐng)域極其重要的、敏感的組成部分，被監(jiān)管人員人權(quán)保護(hù)狀況，歷來受到國(guó)內(nèi)外人權(quán)組織的關(guān)注。因此，切實(shí)尊重和保障被監(jiān)管人員的基本權(quán)利，認(rèn)真踐行有關(guān)的國(guó)際人權(quán)公約是擺在各級(jí)監(jiān)管部門面前的一個(gè)緊迫任務(wù)。

二、依法管理與道德感化并重

監(jiān)所管理工作是嚴(yán)肅的執(zhí)法活動(dòng), 依法管理是監(jiān)所工作的必然要求。我國(guó)的相關(guān)職能部門為了規(guī)范監(jiān)所內(nèi)的一系列工作內(nèi)容，也建立了各種各樣相關(guān)的法律、法規(guī)。但是在制訂法律、法規(guī)的同時(shí)不能忽視道德感化。因?yàn)樾聲r(shí)期全面推進(jìn)依法治國(guó)的前進(jìn)方向就是：堅(jiān)持依法治國(guó)和以德治國(guó)相結(jié)合，把法治建設(shè)和道德建設(shè)緊密結(jié)合起來，把他律和自律緊密結(jié)合起來，做到法治和德治相輔相成，相互促進(jìn)。所以未來監(jiān)所管理體制改革的方向也應(yīng)堅(jiān)定不移地貫徹法治和德治相結(jié)合。

(一)現(xiàn)行監(jiān)管法律以懲罰為主

在監(jiān)所內(nèi)部管理方面， 2009年7月，公安部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)公安監(jiān)管工作的意見》，其中明確提出了責(zé)任追究制度，凡監(jiān)管場(chǎng)所發(fā)生責(zé)任事故的，要依照有關(guān)規(guī)定，對(duì)直接責(zé)任民警、監(jiān)管場(chǎng)所領(lǐng)導(dǎo)和所在公安機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)追究責(zé)任。特別是監(jiān)管場(chǎng)所發(fā)生在押人員非正常死亡的，根據(jù)情節(jié)輕重，除追究相關(guān)民警責(zé)任外，還要追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

2010年修正后的國(guó)家賠償法明確，行政機(jī)關(guān)及其工作人員在行使行政職權(quán)時(shí)，“以毆打、虐待等行為或者唆使、放縱他人以毆打、虐待等行為造成公民身體傷害或者死亡的”，受害人有取得賠償?shù)臋?quán)利。[3]

由上述法律法規(guī)可見，我國(guó)關(guān)于監(jiān)所管理的相關(guān)法律、法規(guī)、條令、司法解釋、工作制度等文件不可謂不多，也不可謂不嚴(yán)，在此就不一一列舉。然而，在現(xiàn)實(shí)的司法實(shí)踐中刑訊逼供、牢頭獄霸、暴力越獄及非正常死亡等監(jiān)所事件還是屢屢發(fā)生，不僅嚴(yán)重侵害了犯罪嫌疑人、被監(jiān)管人員甚至監(jiān)管工作人員的合法權(quán)益，而且嚴(yán)重危害了監(jiān)所管理秩序和社會(huì)的和諧穩(wěn)定，成為司法領(lǐng)域的頑疾。因此，有必要認(rèn)真反思監(jiān)所管理的有關(guān)體制，采取積極有效的措施，進(jìn)行監(jiān)所改革。

(二)未來法治改革應(yīng)注重教育感化

雖然我國(guó)的公安、司法等職能部門制定了一系列的各種各樣的法律、法規(guī)來約束監(jiān)所管理行為，但是牢頭獄霸頑疾長(zhǎng)存，獄所內(nèi)暴力屢見不鮮，在押人犯罪，犯人又傷人，僅僅是看守監(jiān)管不力、檢察官監(jiān)督失職嗎？?jī)H僅是體制使然，法規(guī)過時(shí)嗎?事實(shí)并非如此。無論是打擊牢頭獄霸，還是追究看守民警的責(zé)任，懲罰駐所檢察官的過失，終究是事后的補(bǔ)救策略。

法治、法治，貴在防范與治理，而不是懲治。所以我們不妨設(shè)想一下，暫時(shí)還不能改變監(jiān)管場(chǎng)所的常態(tài)與常規(guī)的條件下，我們先把它打造成為一個(gè)法治感化的理想空間，要明確監(jiān)所不是集中營(yíng)，而是一個(gè)再教育的天堂，讓法治人性化的一面以教育與威懾并重的姿態(tài)出現(xiàn)于在押人中間，在感化在押人員心靈的同時(shí)給予理性的威懾。而不是讓法治在被羈押人群中充滿了懲罰、排斥甚至殺戮，讓所有被羈押的人都能接受到法治感化的洗禮。

因此，無論是“躲貓貓”、“喝水死”還是其他類似的非正常死亡，雖然說管教民警與駐所檢察人員固然難辭其咎，但更為重要的是，作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該讓他們?nèi)ド钏几镜慕鉀Q之道，而不能僅僅停留在懲罰階段。如果不能時(shí)時(shí)刻刻注意到在押人員的一舉一動(dòng)，就要想方設(shè)法讓他們?cè)趦?nèi)心深處不要產(chǎn)生一絲暴力之念。因?yàn)?，每一個(gè)在押人，除了行動(dòng)的自由受限外，仍然是一個(gè)正常的人，他所具有的正當(dāng)價(jià)值品質(zhì)及觀念還是完整的而未被異化的，所以對(duì)于他們應(yīng)給予更多的關(guān)愛， 而不是拳腳相加。他們的正常心理，恰恰是我們對(duì)其施以法治感化、防治暴力的基礎(chǔ)。對(duì)于絕大部分在押人員來說，樸素的“殺人償命”的道理在其是非觀念中是根深蒂固的，暴力也不是他們解決問題的唯一手段，只是在監(jiān)所內(nèi)的耳濡目染可能泯滅了他們的良知，因此需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)法制教育和感化的力度，讓全體在押人員不斷接受正確、良好的知識(shí)引導(dǎo)，知曉法律的規(guī)則、人生的價(jià)值與意義，提升他們對(duì)法律精神的認(rèn)知力并成為他們認(rèn)知觀念的組成部分，從而在內(nèi)心深處拒絕暴利，拒絕一切違法事件。

三、由安全事件處理為主轉(zhuǎn)為安全風(fēng)險(xiǎn)防范

保障監(jiān)管場(chǎng)所安全是監(jiān)所工作的永恒主題，是監(jiān)所管理教育工作的前提和基礎(chǔ)。一直以來，各級(jí)各類監(jiān)所機(jī)構(gòu)也從不同的角度和層面實(shí)踐了對(duì)監(jiān)管場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)的排查和治理，也取得了一定的成效。但是現(xiàn)有的安全監(jiān)管機(jī)制也確實(shí)存在一定的不足和局限性，導(dǎo)致現(xiàn)有安全監(jiān)管工作往往扮演著“消防員”的角色，哪里起火就滅哪里，而不是防范風(fēng)險(xiǎn)于未然。因此迫切需要探索安全風(fēng)險(xiǎn)防范新思路、新做法，建立安全風(fēng)險(xiǎn)防范評(píng)估機(jī)制，防患于未然。

(一)現(xiàn)行安全監(jiān)管機(jī)制的局限性

目前，我國(guó)現(xiàn)行的安全監(jiān)管工作主要有以下幾種做法：第一，傳統(tǒng)的 “傳、幫、帶”做法，也就是由管教經(jīng)驗(yàn)豐富的民警進(jìn)行安全方面的經(jīng)驗(yàn)傳授，如執(zhí)法時(shí)應(yīng)當(dāng)注意的環(huán)節(jié)，遇到突發(fā)事件應(yīng)該怎樣進(jìn)行處置等。[4]第二，安全事故案例學(xué)習(xí)，也即由相關(guān)部門對(duì)過去監(jiān)所內(nèi)發(fā)生的安全事故進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)之后匯集成冊(cè)，然后組織監(jiān)管民警學(xué)習(xí)討論，以起到警示作用。第三，建立安全防控體系。通過對(duì)所管人員的生活、學(xué)習(xí)、勞動(dòng)三大現(xiàn)場(chǎng)和住區(qū)大門、圍墻現(xiàn)場(chǎng)等確定管理操作要領(lǐng)和工作標(biāo)準(zhǔn)來防范和抵制安全風(fēng)險(xiǎn)。第四，建立監(jiān)管安全機(jī)制，即通過確立安全排查、安全防控、應(yīng)急處置和責(zé)任追究四項(xiàng)制度，對(duì)場(chǎng)所隱患形成比較完整的排查體系。

雖然以上幾種做法從不同的角度和層面實(shí)踐了對(duì)場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)的抵御和治理，也的確是行之有效的做法。但是隨著監(jiān)管體制改革的進(jìn)行，上述做法已經(jīng)在某些方面跟不上形勢(shì)的發(fā)展變化，迫切需要改變現(xiàn)行體制的缺陷和不足，具體表現(xiàn)如下：1)現(xiàn)有監(jiān)管體制沒有對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行等級(jí)劃分。因?yàn)橛绊懕O(jiān)管場(chǎng)所安全穩(wěn)定的各種因素對(duì)于監(jiān)所安全所造成的威脅程度是不同的，必須要進(jìn)行細(xì)致的等級(jí)劃分才能做好相應(yīng)的預(yù)防措施。2)現(xiàn)有監(jiān)管體制缺乏對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)防控時(shí)效性的規(guī)定。在具體操作實(shí)施中只是要求對(duì)安全隱患要及時(shí)預(yù)防、排查和整治，但卻沒有對(duì)“及時(shí)”做出詳細(xì)的限定。此外，監(jiān)所內(nèi)的信息研判在經(jīng)過收集、分析、反饋和控制等步驟之后，往往會(huì)延誤戰(zhàn)機(jī)，喪失防范的最佳時(shí)機(jī)。3)現(xiàn)行體制缺乏對(duì)防控成本的精確計(jì)算?，F(xiàn)有的安全防控機(jī)制強(qiáng)調(diào)面面俱到，全覆蓋，無死角，但卻導(dǎo)致警力嚴(yán)重不足，“流于形式”，“走過場(chǎng)”的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。4)缺乏對(duì)未來安全風(fēng)險(xiǎn)因素的預(yù)測(cè)?，F(xiàn)有的安全措施強(qiáng)調(diào)對(duì)監(jiān)所安全隱患的排查、分析和治理，但卻很少提及對(duì)隱患的變化或發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)測(cè)。事實(shí)上，安全隱患因素作為客觀存在的事物，是有規(guī)律可循的，也就是說可以在日常監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)安全事故可能發(fā)生的蛛絲馬跡， 及時(shí)加以預(yù)防。

(二)未來安全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的構(gòu)建

目前，我國(guó)在監(jiān)管安全風(fēng)險(xiǎn)防范項(xiàng)目管理上，已經(jīng)意識(shí)到單純靠一般的警戒約束不能徹底防范，已經(jīng)開始注重教育改造工作，穩(wěn)定罪犯情緒，但在監(jiān)管安全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制方面還缺乏系統(tǒng)的理論支撐，更沒有一整套科學(xué)認(rèn)識(shí)罪犯和科學(xué)評(píng)估罪犯危險(xiǎn)的機(jī)制，尚未形成風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范，大多數(shù)靠人的嚴(yán)防死守來實(shí)現(xiàn)監(jiān)管安全，因此必須構(gòu)建包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制在內(nèi)的科學(xué)的安全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

監(jiān)管場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)防范的首要任務(wù)就是要對(duì)各類可能干擾場(chǎng)所正常管理秩序或危害場(chǎng)所安全的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別和歸類，且識(shí)別行為貫穿于監(jiān)管安全防范的全過程。

目前來說，影響監(jiān)所安全監(jiān)管的因素主要包括在押人員人身危險(xiǎn)性，監(jiān)所管理人員在執(zhí)法過程中存在的不足和制約因素，監(jiān)管安全防范硬件設(shè)施不足等幾方面。而風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就要對(duì)上述影響因素進(jìn)行分類，從而為后面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制奠定基礎(chǔ)。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)可采用人身危險(xiǎn)性檢測(cè)法①罪犯人身危險(xiǎn)性檢測(cè)方法是建立在調(diào)查統(tǒng)計(jì)和測(cè)量分析的基礎(chǔ)上，主要以罪犯過去犯罪事實(shí)為基礎(chǔ)，并賦予相應(yīng)分析，對(duì)罪犯的人身危險(xiǎn)進(jìn)行量化預(yù)測(cè)性評(píng)價(jià)。、管理人員綜合績(jī)效評(píng)估法②管理人員績(jī)效評(píng)估主要是監(jiān)所的自我控制評(píng)估，通過對(duì)管理人員在執(zhí)法能力、管理行為安全績(jī)效等方面進(jìn)行諸多指標(biāo)量化考核評(píng)估，可以不斷修正執(zhí)法行為的偏差，消除管理隱患。及監(jiān)管安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)模糊綜合評(píng)判法③監(jiān)管安全防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià)是一個(gè)比較典型的涉及到多因素的綜合判斷問題，本質(zhì)特性的指標(biāo)有些是可以量測(cè)的，而有些是不可定量的，還存在著主觀評(píng)價(jià)結(jié)論的模糊性，只能用一個(gè)數(shù)值區(qū)域來表示，因而其評(píng)價(jià)結(jié)論具有模糊性。等，進(jìn)而對(duì)監(jiān)所內(nèi)在押人員進(jìn)行有效分類。例如初步分類在入所時(shí)進(jìn)行，監(jiān)所內(nèi)應(yīng)設(shè)有專門機(jī)構(gòu)，掌握分析司法機(jī)關(guān)的指控材料、前科材料、受教育程度、家庭背景、主要經(jīng)歷等，并由專門心理工作者進(jìn)行心理測(cè)試和智商測(cè)試，綜合分析新入監(jiān)者的受控程度，據(jù)此確定其警戒等級(jí)。[5]涉嫌犯重罪的毫無疑問會(huì)被送入最高警戒等級(jí)監(jiān)區(qū)；如果犯輕罪，但以前有犯罪前科，或者關(guān)押期間曾有過打架、不遵守紀(jì)律現(xiàn)象，也會(huì)被關(guān)押進(jìn)最高警戒等級(jí)監(jiān)區(qū)。在關(guān)押過程中，監(jiān)所可以對(duì)在押人員進(jìn)行重新分類，即依據(jù)在押人員入所后的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，并根據(jù)其人格變化，相應(yīng)調(diào)整其關(guān)押區(qū)域，實(shí)行不同的警戒等級(jí)，給予不同的處遇，從而對(duì)危險(xiǎn)人員實(shí)施有效控制，把握監(jiān)所安全。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，也就是對(duì)分項(xiàng)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)度測(cè)算，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程。風(fēng)險(xiǎn)度測(cè)算可采取定性分析、半定量分析和定量分析的方式進(jìn)行。鑒于監(jiān)管場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)的特殊性，為較少評(píng)估過程中人為的穩(wěn)定操作，增加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的量化因素，最大限度的保證其客觀性和準(zhǔn)確性，我們一般采取半定量分析的方式進(jìn)行評(píng)估。

如對(duì)罪犯?jìng)€(gè)體方面存在的風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)可采用罪犯人身危險(xiǎn)度檢測(cè)表(RW量表)和高危行為傾向評(píng)估表(GW量表)來檢測(cè)。前者的檢測(cè)能夠測(cè)試出不同的分值，根據(jù)分值的情況對(duì)罪犯?jìng)€(gè)體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估劃分為三個(gè)等級(jí)，分別為穩(wěn)定、相對(duì)穩(wěn)定、高危。而后者主要是根據(jù)罪犯在監(jiān)所中的現(xiàn)實(shí)行為表現(xiàn)，評(píng)估罪犯在脫逃、暴力和自殺行為傾向，對(duì)罪犯進(jìn)行再次分類。GW評(píng)估量表是RW評(píng)估量表的補(bǔ)充，它是在通過RW量表測(cè)試后，對(duì)其中的高危人群進(jìn)行二次測(cè)量，以此進(jìn)一步分析高危罪犯屬于哪種類型的風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)監(jiān)獄管理人員方面存在的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可使用APP量表(ability acrion performance)，根據(jù)其量表測(cè)試分值來推測(cè)管理人員的能力、水平和績(jī)效情況，從而判斷他們?cè)诠芾矸矫娴娘L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

對(duì)監(jiān)管安全風(fēng)險(xiǎn)總體模糊評(píng)價(jià)時(shí)，首先，確定安全危險(xiǎn)因素，在大量研究的基礎(chǔ)上，可采用四個(gè)指標(biāo)構(gòu)成因素集，分別是罪犯人身危險(xiǎn)性(U1)、罪犯高危行為傾向(U2)、監(jiān)所管理人員綜合管理績(jī)效(U3)、監(jiān)獄防范硬件條件(U4)，即U={ U1， U2… U4}。其次，確定安全風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)集即V={十分危險(xiǎn)、很危險(xiǎn)、危險(xiǎn)、低危險(xiǎn)、極低危險(xiǎn)}對(duì)應(yīng)為V={V1.V2.V3..V4..V5}。[6]第三，確定各個(gè)危險(xiǎn)因素在綜合評(píng)價(jià)中的權(quán)重分配。第四，確定單因素評(píng)判模糊矩陣及監(jiān)管安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)模糊綜合評(píng)判模型，進(jìn)而確定某一監(jiān)所某一時(shí)段監(jiān)管安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)判等級(jí)。

3.風(fēng)險(xiǎn)控制

檢測(cè)評(píng)估監(jiān)管安全防范風(fēng)險(xiǎn)并不是監(jiān)管安全風(fēng)險(xiǎn)防范管理的最終目的，在將監(jiān)管安全風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別并進(jìn)行評(píng)價(jià)之后，就要采取有效措施，以應(yīng)對(duì)和控制監(jiān)管安全風(fēng)險(xiǎn)因素，從而防范可能發(fā)生的監(jiān)管事故或消除(降低)事故帶來的威脅和造成的損失，保障監(jiān)管安全。

風(fēng)險(xiǎn)控制過程可以分為兩個(gè)范疇:一是戰(zhàn)略層面的范疇；二是策略層面的內(nèi)容。[7]在戰(zhàn)略層面上，監(jiān)所應(yīng)把風(fēng)險(xiǎn)防范管理列為日常管理發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施環(huán)節(jié)，從戰(zhàn)略的高度將風(fēng)險(xiǎn)管理的制度、流程、組織和資源列入監(jiān)獄戰(zhàn)略管理的體系中。從策略層面看，監(jiān)管安全風(fēng)險(xiǎn)防范管理的內(nèi)容包括有罪犯暴亂、哄鬧監(jiān)所，罪犯自殺，罪犯脫逃，罪犯劫持行兇傷害，火災(zāi)水災(zāi)等各類人為或自然災(zāi)害管理、危險(xiǎn)物品管理等等。

監(jiān)所各類事故的發(fā)生一般有潛伏生存期、顯現(xiàn)與爆發(fā)期、持續(xù)演進(jìn)期、解除善后期四個(gè)階段，而每個(gè)階段對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理也將采用不同的方法。1)在預(yù)防階段要注重培養(yǎng)監(jiān)管人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立監(jiān)管安全風(fēng)險(xiǎn)情報(bào)系統(tǒng)，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。2)在準(zhǔn)備階段需要分層次組建監(jiān)所安全防范風(fēng)險(xiǎn)管理小組，制訂風(fēng)險(xiǎn)事件的矩陣分析檔案和應(yīng)對(duì)措施預(yù)案，同時(shí)準(zhǔn)備好處置各類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)配備的各種裝備。3)在處置階段，風(fēng)險(xiǎn)處理小組需在最短時(shí)間內(nèi)掌握并控制風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)，將損失降到最低，防止引起連鎖反應(yīng)，控制安全風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)展態(tài)勢(shì)，做到井然有序，忙而不亂。4)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)階段，安全風(fēng)險(xiǎn)防范過程管理的最后一個(gè)階段就是總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)甚至是發(fā)生危機(jī)并不可怕，可怕的是不能吸取教訓(xùn)，不能從風(fēng)險(xiǎn)中獲取新的利益。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)只要處置得當(dāng)，風(fēng)險(xiǎn)也可以是契機(jī)，甚至有希望轉(zhuǎn)化為勝機(jī)。

四、由人權(quán)保障意識(shí)淡薄轉(zhuǎn)為強(qiáng)化人權(quán)保障

人權(quán)，是建立在自由平等原則之上的人的基本權(quán)利，體現(xiàn)的是社會(huì)正義、公平、人道和善良，享有充分的人權(quán)，是長(zhǎng)期以來人類追求的理想。尊重和保障人權(quán)，已成為時(shí)代的共識(shí)，是人類文明進(jìn)步的重要標(biāo)志。因此，如何順應(yīng)人類文明進(jìn)步的潮流，與時(shí)俱進(jìn)，轉(zhuǎn)變觀念，切實(shí)尊重和保障被監(jiān)管人員的基本權(quán)利，是擺在各級(jí)監(jiān)所部門面前的一個(gè)緊迫課題。

(一)監(jiān)所人權(quán)保障存在的問題

目前，我國(guó)監(jiān)管場(chǎng)所的文明執(zhí)法管理水平有了很大的提高，被監(jiān)管人員人權(quán)狀況有了明顯改善，但與聯(lián)合國(guó)有關(guān)被監(jiān)管人員人權(quán)保障的規(guī)定相比，仍然存在很大差距，具體表現(xiàn)為如下幾個(gè)方面：

1.監(jiān)管人員人權(quán)保障意識(shí)淡薄

執(zhí)法人員在執(zhí)行任務(wù)時(shí)，沒有尊重并保護(hù)被監(jiān)管人的尊嚴(yán)。長(zhǎng)期以來，“重實(shí)體、輕程序”，“重盡快破案、輕依法辦案”等認(rèn)識(shí)影響下，公民的權(quán)利得不到切實(shí)尊重和保護(hù)。[8]一些民警法制觀念淡薄，特權(quán)思想嚴(yán)重，對(duì)被監(jiān)管人員態(tài)度粗暴，行為蠻橫，甚至打罵、體罰和虐待被監(jiān)管人員，對(duì)其依法享有的合法權(quán)益給予種種限制、刁難，使其人身權(quán)利和訴訟權(quán)利難以得到保障。在管理過程中缺乏以人為本的意識(shí)，認(rèn)為對(duì)被監(jiān)管人員講人性化必然會(huì)喪失法律的威懾力，影響管理效果。這些觀念和做法如不加以改變，監(jiān)所依法、文明管理將流于形式。[8]

2.被羈押人員告知權(quán)嚴(yán)重不足

知悉權(quán)是未決羈押人員應(yīng)當(dāng)享有的一項(xiàng)重要的訴訟權(quán)利，是實(shí)現(xiàn)其他訴訟權(quán)利的基礎(chǔ)，也是程序公正的基本要求之一。[2]知悉權(quán)作為未決羈押人員的一項(xiàng)必要訴訟權(quán)利，不僅在國(guó)際公約中做出了明確的規(guī)定，許多國(guó)家的國(guó)內(nèi)立法也給予了詳細(xì)界定。但是我國(guó)公安部《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》以及最高人民檢察院在《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》中僅對(duì)告知義務(wù)作了闡述，但并沒有具體的保障措施，因此這一規(guī)定在實(shí)踐中很難得到貫徹落實(shí)。[9]由于我國(guó)對(duì)知悉權(quán)的規(guī)定過于籠統(tǒng)，且對(duì)告知程序沒有作出任何規(guī)定，再加上被羈押人員本身法律知識(shí)的缺乏以及人身自由的限制，因此被羈押人員的知悉權(quán)常常被忽略。

3.被羈押人員投訴處理機(jī)制不健全，法律監(jiān)督缺乏

投訴是指在押人員對(duì)其生活處遇、人身權(quán)利、訴訟權(quán)利等享有方面有不滿時(shí)向當(dāng)權(quán)者提出，以尋求解決的一種救濟(jì)方式。監(jiān)所在押人員權(quán)利救濟(jì)則是指國(guó)家通過立法、司法等一系列活動(dòng)，保證其未被依法剝奪與限制的權(quán)利不受侵犯或得以實(shí)現(xiàn)的一系列制度與措施。目前來說，我國(guó)對(duì)在押人員投訴的處理機(jī)制還不健全，存在諸多缺陷或不足。如在押人員投訴處理的調(diào)查權(quán)威性缺損。在押人員投訴能否獲得公正的處理，有效的調(diào)查十分關(guān)鍵，然而實(shí)踐中實(shí)施調(diào)查的主體既未擁有充分的法律授權(quán)，獨(dú)立于投訴的事項(xiàng)、組織及個(gè)人，也未采取盡可能多的合法措施去尋找事實(shí)，缺乏獨(dú)立性、全面性以及透明性。再如在押人員投訴處理檢察監(jiān)督理念的缺失。檢察機(jī)關(guān)在處理與罪犯的關(guān)系時(shí)，強(qiáng)調(diào)與刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)的配合，忽視制約，對(duì)刑罰適用對(duì)象則強(qiáng)調(diào)懲罰，忽視保護(hù)。[10]所以檢察監(jiān)督職能沒有得到很好地發(fā)揮。

4.被羈押人員律師會(huì)見難

聯(lián)合國(guó)《保護(hù)所有遭受任何形式拘留或監(jiān)禁的人的原則》規(guī)定，即使有法律規(guī)定的例外，拘留人或被監(jiān)禁人與外界，特別是與家屬或律師的聯(lián)絡(luò)不應(yīng)被剝奪數(shù)日以犯罪上。嫌疑人無權(quán)會(huì)見親屬，這是我國(guó)司法實(shí)踐中一直默認(rèn)的做法，尤其是未決羈押犯罪嫌疑人想要會(huì)見家屬更是難上加難。這一做法的不合理性和非人道性日漸凸現(xiàn)。我國(guó)刑訴法第九十六條規(guī)定，律師可以會(huì)見在押的犯罪嫌疑人，偵查機(jī)關(guān)可以根據(jù)案件情況和需要派員在場(chǎng)。涉及國(guó)家秘密的案件，律師會(huì)見在押的犯罪嫌疑人，須經(jīng)偵查機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。在實(shí)踐中，偵查辦案單位對(duì)于律師的會(huì)見，設(shè)置了很多的限制，審批手續(xù)繁瑣，即使批準(zhǔn)，還要派民警在律師會(huì)見時(shí)“進(jìn)行監(jiān)督”。律師會(huì)見難、辦案難，其實(shí)就是侵犯了被監(jiān)管人員法律幫助權(quán)利的行使。

(二)強(qiáng)化人權(quán)保障的舉措

新的國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)的發(fā)展，對(duì)我國(guó)的人權(quán)司法保障提出了更高的要求。以國(guó)際人權(quán)公約為基準(zhǔn)，改進(jìn)和完善人權(quán)司法保障是各級(jí)監(jiān)管部門的重要責(zé)任和義務(wù)。但由于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱、文明基礎(chǔ)差，必須從國(guó)情出發(fā)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)和民主法治的發(fā)展，在今后的立法和司法實(shí)踐中逐步予以改進(jìn)和完善。近年來，各級(jí)監(jiān)所管理部門堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法、文明管理，通過開展監(jiān)所等級(jí)化管理、創(chuàng)建文明監(jiān)所等多種載體和手段，致力于維護(hù)被監(jiān)管人員合法權(quán)益，也取得了一定成效，但仍需在以下幾方面繼續(xù)努力：

1.進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管民警的人權(quán)意識(shí)，提高個(gè)人素質(zhì)修養(yǎng)

執(zhí)法者的人權(quán)觀念和文化素養(yǎng)在人權(quán)保障中起著至關(guān)重要的作用。監(jiān)管民警只有具備較強(qiáng)的人權(quán)保障意識(shí)和較高的人文素養(yǎng)才能在執(zhí)法和管理教育被監(jiān)管人員的過程中重視人權(quán)保障問題。因此要加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管民警的教育培訓(xùn)，不僅要求他們要掌握工作必備的法律知識(shí)，而且要求他們要廣泛學(xué)習(xí)人文社會(huì)科學(xué)知識(shí)，對(duì)人權(quán)有更深層次的感悟和體會(huì)，并把人權(quán)知識(shí)和人性理念自覺滲透到日常執(zhí)法和管理工作中。

2.積極推動(dòng)和倡導(dǎo)監(jiān)所人性化管理

監(jiān)管人性化執(zhí)法, 是指公安監(jiān)管人員遵循法律的具體規(guī)定,在尊重在押人員合法權(quán)利的前提下, 依據(jù)正當(dāng)?shù)某绦蜻M(jìn)行非歧視的、理性化的監(jiān)管執(zhí)法活動(dòng)。[11]其本質(zhì)上是充分尊重和維護(hù)人權(quán), 讓習(xí)慣于接受法律威嚴(yán)的在押人員享受到法律的溫情。而要實(shí)現(xiàn)人性化管理的目標(biāo)，首先要保障在押人員以訴訟權(quán)利和人身權(quán)利為核心的基本權(quán)利, 切實(shí)維護(hù)在押人員的合法權(quán)益，如律師會(huì)見權(quán)，投訴與控告權(quán)等，其次，創(chuàng)造充滿人文精神的、積極健康的監(jiān)所文化，滿足在押人員的精神需求。通過各種方式讓在押人員領(lǐng)悟和接受社會(huì)的主流文化，把積極健康向上的主流文化內(nèi)化到其內(nèi)心深處，從而喚起他們的良知。第三，長(zhǎng)期開展心理調(diào)適和職業(yè)技能培訓(xùn), 為在押人員回歸社會(huì)重獲新生奠定基礎(chǔ)。監(jiān)所人性化執(zhí)法是監(jiān)所管理體制改革的重要舉措，是在法律框架之內(nèi), 是在嚴(yán)格公正執(zhí)法的前提下實(shí)行的人道主義保障人權(quán),而不是脫離法律的“ 人情化”管理。

3.切實(shí)保障在押人員合法權(quán)益不受侵犯

近年來，公安司法部門以“嚴(yán)格執(zhí)法、文明管理”為主題，對(duì)監(jiān)所管理工作進(jìn)行了多次治理整頓，打擊牢頭獄霸，嚴(yán)查體罰、虐待被監(jiān)管人員，強(qiáng)迫被監(jiān)管人員超負(fù)荷勞動(dòng)、亂收費(fèi)、濫用械具和禁閉措施等行為，這些措施在改善監(jiān)所面貌、提高監(jiān)所管理水平、維護(hù)被監(jiān)管人員合法權(quán)益等方面取得了明顯成效。但今后還應(yīng)常抓不懈，并從制度上將保障被監(jiān)管人員合法權(quán)益納入到監(jiān)所及個(gè)人的等級(jí)評(píng)定的考核范圍。

4.進(jìn)一步完善告知制度、律師會(huì)見制度及投訴處理機(jī)制

關(guān)于在押人員的知悉權(quán)，在美國(guó)，聯(lián)邦最高法院必須履行告知義務(wù)。法國(guó)刑事訴訟法也規(guī)定在預(yù)審法官訊問犯罪嫌疑人之前，必須告知其有聘請(qǐng)律師權(quán)和律師在場(chǎng)權(quán)(高曼)。[12]在我國(guó)由于知悉權(quán)的缺乏，在押人員權(quán)益不能得到很好地保障，所以今后為了切實(shí)保障在押人員的知悉權(quán)，一方面應(yīng)在刑事訴訟法中明確規(guī)定偵查機(jī)關(guān)的告知義務(wù)，規(guī)定看守所執(zhí)法人員負(fù)有告知未決羈押人員各項(xiàng)辯護(hù)權(quán)利的義務(wù)；另一方面，應(yīng)建立完善的告知程序，看守所收押犯罪嫌疑人、被告人應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)之內(nèi)告知其在羈押期間依法享有的權(quán)利和必須遵守的規(guī)定。

關(guān)于律師會(huì)見，應(yīng)通過制訂相關(guān)制度來保障在押人員享受律師幫助權(quán)。如看守所有義務(wù)在法定時(shí)間內(nèi)予以安排并提供時(shí)間和條件保障，不得限制會(huì)見的次數(shù)和時(shí)間；偵查機(jī)關(guān)派員在場(chǎng)時(shí)，應(yīng)在法律規(guī)定范圍內(nèi)予以監(jiān)督，不得采取監(jiān)聽等方式針對(duì)律師與犯罪嫌疑人的談話內(nèi)容；對(duì)于違反法律規(guī)定阻礙律師提供幫助的執(zhí)法人員，應(yīng)追究其刑事責(zé)任。

關(guān)于投訴處理機(jī)制，我們可以借鑒西方國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)來進(jìn)一步完善我們自己的投訴處理制度。[13]首先，設(shè)立專門的投訴委員會(huì)，專門負(fù)責(zé)在押人員投訴的處理，并對(duì)監(jiān)所的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，同時(shí)對(duì)司法部門工作提出改建建議。其次，處理在押人投訴要強(qiáng)調(diào)調(diào)查的獨(dú)立性， 受任何機(jī)關(guān)的干預(yù)和影響。投訴處理機(jī)構(gòu)不在監(jiān)所之內(nèi)，不受行政機(jī)關(guān)干預(yù)和管轄，職責(zé)單一明確。如英國(guó)議會(huì)監(jiān)察專員的職責(zé)就是明確為：一是負(fù)責(zé)投訴處理；二是處理非正常死亡案件處理。其次，注重調(diào)查結(jié)果公開，接受社會(huì)監(jiān)督。如荷蘭、西班牙或英國(guó)的有關(guān)機(jī)構(gòu)在調(diào)查處理在押人投訴案件后都注意調(diào)查和處理結(jié)果的公開， 特別是選擇一些公眾關(guān)注的案件通過媒體公開調(diào)查處理結(jié)果，以接受社會(huì)的評(píng)價(jià)和監(jiān)督。

總之，監(jiān)所管理改革是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要充分考慮法治、人權(quán)及安全因素，逐步建立起注重法治感化，強(qiáng)調(diào)人權(quán)保障以及注重安全防范的全方位的管理機(jī)制，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理的安全有序，平穩(wěn)發(fā)展。

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責(zé)任編輯：馬 睿

Management according to Law and Moral Education-A Reform Mode of Prison Management Mechanism Based on Rule of Law and Human Rights Awareness

Fu Cui

(Dept. of Investigation, Guangdong Police College, Guangzhou 510232, China)

Rule of law is a major strategic plan and a basic way of the Party Central Committee to manage state affairs. As one major part of rule of law, prison management shall be melted into the scope of rule of law and its reform shall surround security and civilization to accelerate judicial fairness and strict law enforcement. Therefore, the prison management mode in the future shall adhere to the principle of rule of law and moral education in order to guarantee human rights, prevent recidivism and maintain social security and stability.

management according to law; moral education; prison management mechanis

2015-05-13

廣東警官學(xué)院國(guó)家級(jí)育苗項(xiàng)目(2014-G04)

付翠(1976-)，女，遼寧鞍山人，廣東警官學(xué)院偵查系副教授、博士，從事預(yù)審學(xué)、司法心理測(cè)試技術(shù)研究。

D63

A

1009-3745(2015)04-0091-07