國(guó)際貿(mào)易、OFDI與技術(shù)擴(kuò)散的文獻(xiàn)綜述

西南財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際商學(xué)院 徐佳杰

國(guó)際貿(mào)易、OFDI與技術(shù)擴(kuò)散的文獻(xiàn)綜述

西南財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際商學(xué)院 徐佳杰

摘 要：本文對(duì)國(guó)際貿(mào)易、OFDI對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)的影響進(jìn)行了文獻(xiàn)綜述，其中國(guó)際貿(mào)易從進(jìn)口和出口兩個(gè)方面導(dǎo)致了技術(shù)擴(kuò)散，國(guó)際貿(mào)易可以有效的促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，因此作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)，應(yīng)該積極的開展國(guó)際貿(mào)易，模仿、吸收、學(xué)習(xí)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)。實(shí)證分析表明FDI對(duì)投資母國(guó)的確有逆向的技術(shù)溢出效應(yīng)。結(jié)合中國(guó)的實(shí)際國(guó)情，實(shí)證檢驗(yàn)了我國(guó)對(duì)外直接投資的確促進(jìn)了我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，但是我國(guó)對(duì)于順梯度的FDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易 進(jìn)出口 技術(shù)擴(kuò)散 OFDI技術(shù)溢出效應(yīng)

1 引言

十八大報(bào)告指出：“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。”科技創(chuàng)新可以被分成三種類型：知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和現(xiàn)代科技引領(lǐng)的管理創(chuàng)新。但是，如今國(guó)際環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)激烈，發(fā)展中國(guó)家依靠單純的技術(shù)引進(jìn)，進(jìn)行原始的技術(shù)積累是很難趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的。因此，作為發(fā)展中國(guó)家，要依靠技術(shù)引進(jìn)，進(jìn)行“干中學(xué)”，利用外向技術(shù)溢出效應(yīng)，充分學(xué)習(xí)、吸收外來(lái)的先進(jìn)技術(shù)知識(shí)，管理經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)行再創(chuàng)新，模仿、趕超發(fā)達(dá)國(guó)家。

國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散是發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)重要來(lái)源。國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散包括：國(guó)際貿(mào)易、外國(guó)直接投資以及專利申請(qǐng)和專利引用。然而長(zhǎng)期以來(lái)，研究者對(duì)東道國(guó)的關(guān)注大大高于投資母國(guó)。可是FDI的流動(dòng)不僅對(duì)接受投資的東道國(guó)具有技術(shù)溢出效應(yīng)，而且對(duì)投資發(fā)起的母國(guó)同時(shí)具有逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。因此，本文著重對(duì)國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響與FDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行文獻(xiàn)綜述。

2 貿(mào)易技術(shù)溢出

2.1 對(duì)外貿(mào)易與技術(shù)擴(kuò)散的實(shí)證

Keller(2002)通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：投入產(chǎn)出和進(jìn)口帶來(lái)的技術(shù)轉(zhuǎn)移非常顯著，據(jù)其實(shí)際估算結(jié)果：對(duì)于一個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)力增長(zhǎng)，研究與發(fā)展對(duì)其產(chǎn)生了重要的貢獻(xiàn),本產(chǎn)業(yè)內(nèi)部R&D貢獻(xiàn)為50%，國(guó)內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)R&D貢獻(xiàn)為30%，國(guó)外R&D貢獻(xiàn)為20%。

才國(guó)偉、舒元(2009)認(rèn)為改革開放促進(jìn)了我國(guó)同發(fā)達(dá)國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易，而隨著對(duì)外貿(mào)易的不斷發(fā)展我國(guó)的技術(shù)水平也在不斷提高。

2.2 進(jìn)口與技術(shù)擴(kuò)散

2.2.1 進(jìn)口與技術(shù)擴(kuò)散的實(shí)證

方希樺(2004)從以進(jìn)口貿(mào)易為傳導(dǎo)機(jī)制的角度研究了國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用，研究結(jié)果表明：利用貿(mào)易進(jìn)口傳導(dǎo)機(jī)制，隨著本國(guó)的科技投入、貿(mào)易伙伴國(guó)的R&D投入的增加，我國(guó)的TFP(全要素生產(chǎn)率)也顯著提高，但同時(shí)這種促進(jìn)效應(yīng)也存在一定的滯后效應(yīng)。由此對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步做出了指導(dǎo)性的意見：作為發(fā)展中國(guó)家，可依靠貿(mào)易進(jìn)口來(lái)借鑒、學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)成果。

2.2.2 進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散的途徑的總結(jié)

進(jìn)口貿(mào)易主要依靠中間品的進(jìn)口和國(guó)際技術(shù)貿(mào)易導(dǎo)致了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力提高，帶來(lái)了國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散。

(1)中間品的進(jìn)口

楚明欽，陳啟斐(2013)實(shí)證研究結(jié)果顯示：第一，零部件進(jìn)口顯著促進(jìn)了我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。零部件中包含先進(jìn)的技術(shù)和成果，國(guó)內(nèi)企業(yè)可以研究、剖析零部件，學(xué)習(xí)、吸收產(chǎn)品內(nèi)含有的先進(jìn)技術(shù)知識(shí)。在已有技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)和創(chuàng)新，也就是所謂的模仿、趕超發(fā)達(dá)國(guó)家。以此帶來(lái)了進(jìn)口的技術(shù)溢出效應(yīng)。第二，成套機(jī)器設(shè)備進(jìn)口量顯著地抑制了我國(guó)技術(shù)進(jìn)步。成套的機(jī)器設(shè)備本身飽含著極高的技術(shù)含量，但引進(jìn)成套的技術(shù)設(shè)備多半是為了直接生產(chǎn)，工人只要熟練的掌握操作方法即可使用先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，從而抑制了本國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性；第三，由于市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，進(jìn)口的廉價(jià)、很高技術(shù)水平的成套設(shè)備會(huì)對(duì)我國(guó)本土的制造業(yè)造成一定程度的擠出，從而抑制了本國(guó)裝備制造業(yè)的發(fā)展，更加降低了技術(shù)進(jìn)步的可能性。

(2)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易

李平(2006)研究表明：國(guó)際技術(shù)貿(mào)易導(dǎo)致了先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)在各貿(mào)易國(guó)間的直接轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，尤其是對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易產(chǎn)生了巨大的技術(shù)溢出效應(yīng)，而且對(duì)本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新也具有促進(jìn)作用。因此，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易不僅是單純的技術(shù)擴(kuò)散，同時(shí)也帶了技術(shù)轉(zhuǎn)移。

2.3 出口與技術(shù)擴(kuò)散

Feder(1982)構(gòu)建了兩部門模型，第一次對(duì)出口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證研究。研究結(jié)果表明：出口貿(mào)易可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，可以產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，即非出口部門可以借鑒出口部門成熟的管理技術(shù)、先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)以及完善的市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略或者非出口部門直接利用出口部門的基礎(chǔ)設(shè)施來(lái)增加原始資本投入獲得技術(shù)進(jìn)步；出口也可以產(chǎn)生要素生產(chǎn)率差別效應(yīng)，即出口部門的邊際要素生產(chǎn)率更高,當(dāng)資源從非出口部門向出口部門轉(zhuǎn)移時(shí)，資源的使用率提高了，邊際產(chǎn)出也隨之增加，因此優(yōu)化資源的配置，更加有利于經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。

3 OFDI與投資母國(guó)技術(shù)進(jìn)步

3.1 FDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)存在性檢驗(yàn)

C.Keith Head(1999)對(duì)日本制造業(yè)實(shí)證研究表明：日本的制造業(yè)企業(yè)對(duì)美國(guó)的投資促進(jìn)了本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。

Braconier等(2001)利用面板數(shù)據(jù)，分析了FDI與OFDI的兩種技術(shù)溢出效應(yīng)。他們的研究結(jié)果是：外向FDI(OFDI)和引進(jìn)FDI的規(guī)模以及所進(jìn)行投資的東道國(guó)的研發(fā)資本存量與母國(guó)的技術(shù)外溢效應(yīng)呈顯著正相關(guān)。由此得出了結(jié)論：一國(guó)企業(yè)的外向型FDI越是集中在技術(shù)研發(fā)要素充裕的國(guó)家，該國(guó)企業(yè)甚至整個(gè)國(guó)家獲得的技術(shù)溢出效應(yīng)也就越多。

3.2 關(guān)于中國(guó)FDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究

趙偉、古廣東、何元慶(2006)以TFP、R&D資本存量為變量，外向FDI存量作為被解釋變量進(jìn)行了回歸?；貧w結(jié)果得到：我國(guó)的外向型FDI，尤其是直接投資于R&D要素豐裕國(guó)家與地區(qū)的FDI，具有明顯的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。

蔡冬青、劉厚俊(2012)利用FP模型對(duì)OECD的25個(gè)國(guó)家進(jìn)行人力資本存量的回歸，回歸結(jié)果表明：(1)我國(guó)的OFDI具有顯著的反向技術(shù)溢出效應(yīng)。(2)東道國(guó)政府的公共治理效率越高，我國(guó)OFDI反向技術(shù)外溢越明顯。(3)東道國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度和我國(guó)OFDI之間相互促進(jìn)，東道國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度越強(qiáng)，我國(guó)OFDI反向技術(shù)外溢越明顯。(4)東道國(guó)發(fā)達(dá)的技術(shù)市場(chǎng)可以促進(jìn)我國(guó)OFDI的反向技術(shù)溢出。

4 結(jié)語(yǔ)

本文主要針對(duì)國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響與FDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行文獻(xiàn)綜述。其中國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響又分為進(jìn)口貿(mào)易與出口貿(mào)易方面的影響。在進(jìn)口貿(mào)易部分，通過(guò)總結(jié)個(gè)學(xué)者的實(shí)證分析，得出了中間品由指零部件顯著促進(jìn)了本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。除此之外，技術(shù)進(jìn)口的也可以直接獲得國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)；在出口貿(mào)易部分，學(xué)者普遍得出了出口貿(mào)易存在技術(shù)外溢效應(yīng)，但是影響不甚顯著，最終我們得出了國(guó)際貿(mào)易可以有效的促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，因此作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)，應(yīng)該積極的開展國(guó)際貿(mào)易，模仿、吸收、學(xué)習(xí)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)。

國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者都對(duì)FDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析，說(shuō)明了FDI對(duì)投資母國(guó)確實(shí)存在逆向的技術(shù)溢出效應(yīng)。許多學(xué)者在已有理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)的實(shí)際國(guó)情，分析了我國(guó)FDI的主要?jiǎng)訖C(jī)而且實(shí)證檢驗(yàn)了我國(guó)對(duì)外直接投資的確促進(jìn)了我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，由指逆梯度的FDI。而我國(guó)對(duì)于順梯度的FDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著。

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中圖分類號(hào)：F752.67

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2096-0298(2015)05(b)-086-02