建設工程合同管理風險防范與控制探究

林永華

?

建設工程合同管理風險防范與控制探究

林永華

摘要：在社會主義經(jīng)濟的推動下，對建設工程管理的要求也越來越高。有效的通過降低市場經(jīng)營風險、提高社會經(jīng)濟效益、增強市場競爭力是實現(xiàn)建設工程合同管理風險防范與控制的關鍵所在。分析在這種環(huán)境下合同管理風險的主要形式、成因與有效的控制措施。要使這種現(xiàn)象得到改善，就要加強對建設工程合同管理進行研究，建立全面有效的合同管理風險防范和控制方法，才能從本質上降低風險、增加經(jīng)濟效益。

關鍵詞：建設工程；合同管理；風險防范；控制方法

隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，我國合同主體與國際先進管理模式進行相比，無論是在綜合競爭實力上還是在管理水平上，都存在很大差距，尤其表現(xiàn)在對建設工程合同管理風險防范與控制方面。導致合同管理存在風險的因素有很多，主要體現(xiàn)在外界環(huán)境的影響和人為方面?？上攵?，為保證合同主體能夠健康發(fā)展，加強對合同的風險評估、建立全面的防范措施、建設完整的制度機制、有效提高抗風險能力顯得十分重要。

一、合同管理風險的主要體現(xiàn)

合同管理風險貫穿于從合同的始終，從合同的訂立直到合同的終止，而在整個過程中，最能體現(xiàn)合同管理風險的則是履行合同階段。從合同管理的性質上可以將合同管理風險分為三大類，分別是合同的可控性和不可控性、直接管理性和間接管理性、內部管理性和外部環(huán)境性。只有準確的掌握合同管理風險的種類，分析風險產生的原因，及時有效的進行防范與控制，才能更好的降低合同風險。

(一)可控性和不可控性

可控性主要體現(xiàn)在對合同進行管理時，對信用風險進行評價，對履約風險進行評估，對合同爭議進行解決，對合同解除進行管理等方面問題的解決，盡一切可能壓低風險。不可控性通常是指由于受到自然災害等因素或國家政策的變更，導致合同無法按照原計劃簽訂、執(zhí)行。

(二)直接管理性和間接管理性

直接管理性是指在企業(yè)作為本身直接參與對合同管理中，但由于在合同評定審核過程中、履行合同過程中、變更合同內容或對合同轉移過程中存在不規(guī)范的管理、合同制度相關機制存在缺陷、監(jiān)督管理部到位等因素，都會給合同的直接管理性帶來風險。間接管理性是指企業(yè)以企業(yè)本身的形式間接的參與對合同的管理中，造成企業(yè)間接管理性存在風險的原因有很多，如在合同中由于聯(lián)合體成員的存在、分包方或除了企業(yè)本身及施工方的第三方等原因，都會使合同在履行、變更內容或合同轉移直至合同終止中的任何一個環(huán)節(jié)存在一定的管理風險。

(三)內部管理性和外部環(huán)境性

通常情況下，由于合同管理常常受到社會經(jīng)濟環(huán)境、國家法律法規(guī)、合同內容或國際慣例等客觀條件的制約，使得簽訂合同的雙方對這種風險無法進行規(guī)避。而作為合同管理風險防范控制的內部管理和外部環(huán)境所帶來的影響，很多則是可以有效避免的。內部管理存在風險性主要是因為對合同管理制度不完善、具體監(jiān)管流程不規(guī)范，內部人員素質低下等原因造成的。導致合同從簽訂直到解除都存在一定風險，嚴重者，不僅能夠導致企業(yè)的經(jīng)營決策出現(xiàn)重大失誤，還會給企業(yè)帶來巨大經(jīng)濟損失。外部環(huán)境存在風險主要是由于簽訂合同的對方信用等級不高、存在不正當競爭或財務狀況不佳等因素造成的，使合同本身存在蓄意欺詐的性質，或不按照合約進行處理，都是可以導致合同存在管理風險。

二、導致合同管理風險存在的原因

合同管理風險存在于合同的始終，那么導致合同管理風險的成因主要有哪些，是一個值得探討的問題，只有知道問題的原因所在，才能找到解決方法，從而把風險降到最低。

(一)人員素質的影響

在合同管理風險中，人員素質起到重大作用，這其中主要涉及到人員對知識掌握的水平，還有人員能力的體現(xiàn)。從知識掌握水平方面看，合同管理人員如果知識掌握水平單一、對社會經(jīng)濟變化的認識程度不強，就會導致缺乏對全球經(jīng)濟的變化以及國家的政策、相關法律法規(guī)的認識，不能對此做出準確的分析和預測。使合同在簽訂和履行過程中都存在很大風險。從人員能力水平上看，如果合同管理人員在合同條款中不能及時發(fā)現(xiàn)問題的所在，或者發(fā)現(xiàn)了問題的存在，但沒有對如何改進條例提出合理意見，或在合同起草之初，起草合同人員沒有按照合同審核人員的合理建議建議進行工作等原因都是能夠使合同在管理中存在風險的重要原因。由于人員的管理貫穿于合同的始終，所以在一定程度上人員素質的因素，在合同管理上起著不可忽視的作用。

(二)合同管理中風險的防范與控制意識的影響

在合同管理風險中占據(jù)主觀因素的是除了風險防范還有控制意識的影響。這主要涉及合同管理中對風險意識、責任意識或法律意識等因素的影響。就風險意識方面來說，主要是由于對隱藏在合同中的風險認識不夠深刻，重視程度也存在一定問題，在一定程度上缺少對風險的防范和必要的控制措施。最典型的事件主要體現(xiàn)在合同中往往存在權力失衡或罰責不對稱的情況，導致承包方在這種刻薄的條件下，被迫承擔來自質量、付款、索賠等各方面的重大壓力，承擔更大的風險。在責任意識方面，則主要體現(xiàn)在對合同管理風范與控制的強化程度低下、責任意識不足，使風險防范與控制措施在一定程度上得不到很好的控制，為合同的管理帶來一定的風險。從法律意識上看，在合同的整個過程中，即從簽訂到履行過程中，對現(xiàn)行法律法規(guī)掌握程度沒有到達應有的要求，對法律的重視也不夠深刻，缺乏對合同條款的認真研究，不能及時按照現(xiàn)行政策和法律的約束，對合同的簽訂和履行都會造成影響，使合同本身存在一定的違法違規(guī)的風險。如有些建設工程在施工過程中出現(xiàn)問題，或在施工后才進行合同的補簽，使合同管理存在較大風險。

三、合同管理風險防范與控制措施

要想使合同管理風險防范與控制得到很好的改善，這就要求在實踐中提出有效的措施，降低合同風險，用科學的方法進行管理，提高經(jīng)濟效益。

(一)加強對人才培養(yǎng)

在建設工程中人才是不可缺少的主要力量，讓人才在建設中發(fā)揮重要作用，也是保證合同管理能夠有效進行的重要舉措。這就需要對人才進行選拔，熟悉國家的政策法規(guī)，依照國家的選拔制度，進行公開、公平、公正的選拔方式，選拔能夠為從事合同管理工作做出重要決策的人才，要求其具備合同管理能力，并在信息化專業(yè)技能上存在一定的能力的優(yōu)秀人才。并定期組織專業(yè)知識培訓，通過演講比賽、案例分析等形式，加強對人員的培養(yǎng)。

(二)完善風險預警系統(tǒng)

風險系統(tǒng)的完善是降低合同風險的主要途徑。為合同管理建立完善的風險預警的主要目的是在于，在合同簽訂、履行中進行風險評估，及時采取有效措施。在實踐中，各個單位都要本著認真負責的態(tài)度對合同管理進行點評，從客觀實際出發(fā)，善于發(fā)現(xiàn)問題，找到問題關鍵所在，并提出有效的措施及時解決，最大程度的減少風險。對合同管理進行及時跟蹤與反饋，對風險進行預警，努力降低合同風險。

(三)依照信用進行合作

信用是一個企業(yè)生存與發(fā)展的基礎，更是增加雙方合作的基礎，這里就需要對合同的當事機構的經(jīng)營狀況與財務狀況進行信用評價，歸納其日常工作動態(tài)，在合同簽訂之初，一定要選擇信用最好的單位，這樣不僅能夠降低合同在履行中的風險。如果簽訂合同的對方信用不是很好，也會加大日后合同管理中的風險，造成不必要的經(jīng)濟損失。

結論

隨著經(jīng)濟的發(fā)展，如何提高經(jīng)濟效益是所有企業(yè)的重要關鍵所在。在建設工程中也是如此，對于合同主體來說，怎樣把風險降到最低，提高市場競爭力，一直都是一個重要研究工作。在實踐中表明，只有加強對合同管理的研究與分析，用科學進行管理，才能有效的降低合同風險、提高綜合經(jīng)濟效益。(作者單位：合誠工程咨詢股份有限公司)

參考文獻:

[1]陳慧超.建設工程合同管理風險防范與控制.施工技術，2010,1(39)：108-110.

[2]劉營.建筑工程項目合同管理風險的防范與控制.中國建筑金屬結構，2013,9(下)：146.

[3]劉寅.建設工程項目的合同管理研究.北京:北京交通大學,2008.