航天型號技術(shù)改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理初探

王念 劉濟(jì)洲 王友漁

（1.北京衛(wèi)星制造廠，北京 100094；2.北京空間飛行器總體設(shè)計(jì)部，北京 100094）

0 引言

近年來，由于航天型號在研及發(fā)射任務(wù)非常密集，使得依托型號任務(wù)的技術(shù)改造類項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量和投資規(guī)模在“十二五”期間均創(chuàng)下了歷史新高。盡管國家對型號技術(shù)改造項(xiàng)目管理非常嚴(yán)格，但仍有些項(xiàng)目出現(xiàn)了“三超”現(xiàn)象，很重要的一個原因是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理不到位。如何對該類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，本文借鑒了一些工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，嘗試進(jìn)行航天型號技術(shù)改造項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評價等方法的初步研究，以使該類項(xiàng)目科學(xué)化、合理化，降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平，保障項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

1 航天型號技術(shù)改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)

航天型號技術(shù)改造項(xiàng)目具有一般項(xiàng)目一次性、獨(dú)特性、漸進(jìn)性、不確定性的建設(shè)特點(diǎn)，但由于該類項(xiàng)目一般依托于航天型號研制任務(wù)，與型號任務(wù)的研制周期、應(yīng)用技術(shù)、科研生產(chǎn)緊密相關(guān)，所以對該類項(xiàng)目的管理提出了更高的要求，尤其是針對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。航天領(lǐng)域的技術(shù)改造項(xiàng)目往往會嘗試使用新技術(shù)、新方法，應(yīng)用高、精、尖的研發(fā)、生產(chǎn)及試驗(yàn)設(shè)備，而且與型號任務(wù)同設(shè)計(jì)、同研制，增大了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理難度。另外，項(xiàng)目涉及的部門多、專業(yè)廣，實(shí)施過程包括招標(biāo)采購、土建工程建設(shè)，審計(jì)驗(yàn)收等諸多環(huán)節(jié)，任一個環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制不得力，都可能導(dǎo)致項(xiàng)目拖期、預(yù)算超支、質(zhì)量不合格等問題。由于該類項(xiàng)目一般由國家投資，投資數(shù)額較大，而且關(guān)系航天型號任務(wù)，具有重要的政治、軍事、經(jīng)濟(jì)及社會意義。通過對該類項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，可以有效降低風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目的影響程度，有利于項(xiàng)目管理者作出科學(xué)、合理的決策，最終使項(xiàng)目目標(biāo)得以高效、可靠地實(shí)現(xiàn)。

2 航天型號技術(shù)改造項(xiàng)目生命周期及風(fēng)險(xiǎn)曲線

航天型號技術(shù)改造項(xiàng)目生命周期與一般項(xiàng)目類似，從開始到結(jié)束劃分為規(guī)劃立項(xiàng)階段、詳細(xì)設(shè)計(jì)階段、建設(shè)實(shí)施階段和竣工驗(yàn)收階段。在不同階段，項(xiàng)目的機(jī)會和威脅曲線以及風(fēng)險(xiǎn)影響曲線和各階段易發(fā)生的典型事件如圖1所示。從圖1中可以看出項(xiàng)目在啟動階段面臨的風(fēng)險(xiǎn)威脅和機(jī)會較大，但項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響較小[1]。隨著項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)程的深入，風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會及威脅逐步減小，但由于風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目的影響具有持續(xù)性的特點(diǎn)，前一階段的風(fēng)險(xiǎn)向下一階段持續(xù)累加，到項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段達(dá)到最大。由此可以看出，項(xiàng)目在進(jìn)入實(shí)施階段前需重點(diǎn)加強(qiáng)項(xiàng)目的規(guī)劃立項(xiàng)及可行性研究，以減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對后期建設(shè)實(shí)施的影響。

圖1 項(xiàng)目生命周期各階段風(fēng)險(xiǎn)示意圖

3 航天型號技術(shù)改造項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別是運(yùn)用典型的風(fēng)險(xiǎn)識別方法，分析出項(xiàng)目包含的風(fēng)險(xiǎn)因素以及這些風(fēng)險(xiǎn)因素會對項(xiàng)目的哪些方面產(chǎn)生影響。只有較好地識別出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，才可能對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行后續(xù)評估并找出合適的應(yīng)對策略和具體措施。結(jié)合航天型號技術(shù)改造項(xiàng)目以往的相關(guān)資料，同時廣泛征求該領(lǐng)域?qū)＜乙庖姡捎霉收蠘浞◤捻?xiàng)目規(guī)劃立項(xiàng)、詳細(xì)設(shè)計(jì)、建設(shè)實(shí)施、竣工驗(yàn)收四個階段識別出航天型號技術(shù)改造項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素[2]，建立的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)故障樹如圖2所示。

圖2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)故障樹

3.1 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目所處的外部環(huán)境，包括自然、經(jīng)濟(jì)、政治環(huán)境等變化對項(xiàng)目產(chǎn)生的影響。

（1）自然環(huán)境。由于技術(shù)改造項(xiàng)目通常會引進(jìn)進(jìn)口設(shè)備，海運(yùn)的運(yùn)輸方式受天氣因素影響較大，設(shè)備到貨周期極有可能拖延。另外，項(xiàng)目一般會涉及土建工程建設(shè)，惡劣天氣對項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量及成本的影響也不可忽視。

（2）政治環(huán)境。由于航天型號投資來源主要是國家財(cái)政撥款，其規(guī)劃方向與國家政治導(dǎo)向及經(jīng)濟(jì)利益息息相關(guān)，依附于航天型號的技術(shù)改造項(xiàng)目在規(guī)劃立項(xiàng)初期受到國家政策的影響較大。另外，項(xiàng)目實(shí)施過程中由于國家或主管部門的政策、法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)等的更改、更新也會給項(xiàng)目帶來風(fēng)險(xiǎn)。

（3）經(jīng)濟(jì)環(huán)境。技術(shù)改造項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要來源于匯率、稅率、利率的影響，由于進(jìn)口設(shè)備的到貨周期一般較長，如匯率波動幅度較大，會給項(xiàng)目造成成本控制的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是由于技術(shù)分析能力不足、技術(shù)創(chuàng)新不夠等引起的風(fēng)險(xiǎn)，該類風(fēng)險(xiǎn)主要集中在項(xiàng)目立項(xiàng)論證和詳細(xì)設(shè)計(jì)階段。

（1）規(guī)劃立項(xiàng)。航天型號技術(shù)改造項(xiàng)目在規(guī)劃立項(xiàng)階段，由于型號任務(wù)分工不明確或?qū)θ蝿?wù)分析未到位，出現(xiàn)技術(shù)改造論證與實(shí)際需求脫節(jié)。另外，由于前期調(diào)研不充分，導(dǎo)致方案論證不可行，設(shè)備指標(biāo)在后期購置階段無法滿足等。

（2）詳細(xì)設(shè)計(jì)。在項(xiàng)目詳細(xì)設(shè)計(jì)階段，由于缺乏設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)或工作疏漏，出現(xiàn)詳細(xì)設(shè)計(jì)方案不合理、選取的技術(shù)工藝較落后、新采購設(shè)備與原廠房建設(shè)不配套等情況，給項(xiàng)目帶來質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)或資金損失。

3.3 組織風(fēng)險(xiǎn)

組織風(fēng)險(xiǎn)是指由于項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)形式不合理，項(xiàng)目參與部門權(quán)責(zé)分配不明確，各部門各行其責(zé)，缺少項(xiàng)目合作意識，欠缺溝通而導(dǎo)致的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

（1）組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。由于航天企業(yè)多為歷史較為久遠(yuǎn)的國有企業(yè)，盡管也借鑒了國外的矩陣式組織結(jié)構(gòu)，但是多以職能式項(xiàng)目管理方式為主，沒有專門的項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)全面的項(xiàng)目管理，這種組織結(jié)構(gòu)很容易引起權(quán)責(zé)不清，互相推諉等問題。

（2）組織溝通風(fēng)險(xiǎn)。由于航天型號技術(shù)改造項(xiàng)目涉及技術(shù)部門、規(guī)劃部門、能力建設(shè)實(shí)施部門、財(cái)務(wù)部門、設(shè)備部門等諸多部門，如各部門溝通不到位、不及時，會對項(xiàng)目質(zhì)量產(chǎn)生很大影響。

3.4 管理風(fēng)險(xiǎn)

管理風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目管理層欠缺管理經(jīng)驗(yàn)，管理水平、管理方法等存在問題，導(dǎo)致項(xiàng)目達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)。通過結(jié)合以往的項(xiàng)目管理工作經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)出航天型號技術(shù)改造項(xiàng)目的管理風(fēng)險(xiǎn)主要集中在以下幾個方面：合同風(fēng)險(xiǎn)，采購風(fēng)險(xiǎn)，質(zhì)量、環(huán)保及安全風(fēng)險(xiǎn)。

（1）合同風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目合同管理中，由于甲乙雙方對合同條款規(guī)定不明確，對合同條款理解有歧義，相關(guān)合同管理部門把關(guān)不嚴(yán)等常會給項(xiàng)目管理帶來風(fēng)險(xiǎn)。

（2）采購風(fēng)險(xiǎn)。由于航天技術(shù)改造項(xiàng)目申報(bào)進(jìn)口工藝設(shè)備較多，有些外國公司對軍工企業(yè)存在出口限制，在采購階段，可能會出現(xiàn)進(jìn)口許可證無法辦理的風(fēng)險(xiǎn)。另外，項(xiàng)目選取的某些供應(yīng)商不能按時交付產(chǎn)品，造成整個項(xiàng)目進(jìn)度推遲。采購設(shè)備價格與項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)階段相比上漲幅度較大，造成項(xiàng)目成本超支。

（3）質(zhì)量、環(huán)保及安全風(fēng)險(xiǎn)。航天型號技術(shù)改造項(xiàng)目在土建施工、設(shè)備采購、安裝過程中均可能出現(xiàn)質(zhì)量及安全控制風(fēng)險(xiǎn)。如項(xiàng)目需采購對環(huán)境產(chǎn)生一定污染的設(shè)備，還需請專業(yè)的環(huán)境評價機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估才能開展建設(shè)，環(huán)境影響預(yù)評價通過與否，對項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的批復(fù)有一票否決權(quán)，同時對項(xiàng)目進(jìn)度、成本等均產(chǎn)生一定風(fēng)險(xiǎn)因素。

3.5 保密風(fēng)險(xiǎn)

這是軍工企業(yè)特有的一類風(fēng)險(xiǎn)。在招投標(biāo)及設(shè)備安裝過程中，由于需要外方單位介入，可能會出現(xiàn)泄密或侵害知識產(chǎn)權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)。在我國軍工企業(yè)中，保密規(guī)章制度十分嚴(yán)格，一旦發(fā)生泄密事件，后果非常嚴(yán)重[3]。

4 航天型號技術(shù)改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價

在識別出航天型號技術(shù)改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，采用科學(xué)有效的方法對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面分析、計(jì)算及權(quán)重排序，確定風(fēng)險(xiǎn)因素的等級，即為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價[2]。通過項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價，可以為后續(xù)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行提供科學(xué)依據(jù)和管理策略。

風(fēng)險(xiǎn)評價方法一般可分為定性、定量、定性與定量相結(jié)合三類。本文主要采用層次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）定量分析航天技術(shù)改造項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。采用該方法，可以將無法量化的風(fēng)險(xiǎn)按照數(shù)值大小排出順序，作為衡量風(fēng)險(xiǎn)影響的依據(jù)。運(yùn)用該方法的具體步驟如下：

（1）構(gòu)建項(xiàng)目的遞階層次結(jié)構(gòu)模型（圖1），從上到下分別為目標(biāo)層Z，準(zhǔn)則層B，方案層C。

（2）根據(jù)以往項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合專家意見，運(yùn)用兩兩比較法即可構(gòu)造所有的判斷矩陣，參見表1～表6。

表1 Z-A判斷矩陣

表2 A1-B判斷矩陣

表3 A2-B判斷矩陣

表4 A3-B判斷矩陣

表5 A4-B判斷矩陣

表6 A5-B判斷矩陣

（3）計(jì)算所有判斷矩陣的特征向量，并進(jìn)行一致性檢查。

（4）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)因素的綜合權(quán)重，然后進(jìn)行排序，從而確定風(fēng)險(xiǎn)因素的不同等級。

在構(gòu)建判斷矩陣的基礎(chǔ)上，計(jì)算表1各個指標(biāo)的權(quán)重，計(jì)算結(jié)果為

對表1的Z-A矩陣進(jìn)行一致性判斷。計(jì)算得出該判斷矩陣的特征根λmax=5.190 7，根據(jù)公式由n=5查表得RI=1.12，CR=CI/RI=0.024，可以看出CI＜0.1，CR＜0.1，表明該矩陣通過一致性判斷。

利用同樣的方法，構(gòu)造第二層判斷矩陣，并進(jìn)行矩陣一致性檢查，經(jīng)計(jì)算得到表7，從表7可看出所有結(jié)果均通過了一次性檢查，說明所有建立的判斷矩陣均在可接受的范圍內(nèi)。

第二層指標(biāo)權(quán)重計(jì)算的結(jié)果如下

表7 第二層判斷矩陣各項(xiàng)指標(biāo)

W1=（0.137 0，0.493 2，0.369 9）

W2=（0.5，0.5）

W3=（0.333 3，0.666 7）

W4=（0.120 4，0.408 4，0.120 4，0.120 4，0.230 4）

W5=（0.333 3，0.666 7）

以上特征向量W1，W2，W3，W4，W5分別從不同風(fēng)險(xiǎn)角度比較了各風(fēng)險(xiǎn)要素，在此基礎(chǔ)上計(jì)算出各層要素的綜合權(quán)重，從而對所有項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行權(quán)重優(yōu)先排序。計(jì)算結(jié)果見表8。

表8 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價指標(biāo)綜合權(quán)重

通過層次分析法對航天型號技術(shù)改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素綜合權(quán)重進(jìn)行排序，可以得出下列風(fēng)險(xiǎn)度排序結(jié)果（按綜合權(quán)重從大到小順序）：

采購、規(guī)劃立項(xiàng)、詳細(xì)設(shè)計(jì)、環(huán)保（權(quán)重＞0.1）

組織溝通、合同、質(zhì)量、安全、泄密（權(quán)重＞0.05）

組織結(jié)構(gòu)、政治環(huán)境、侵權(quán)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、自然環(huán)境（權(quán)重＜0.05）

從以上分析可看出，該類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素排序可劃分為三個等級，根據(jù)以往航天型號技術(shù)改造項(xiàng)目組織經(jīng)驗(yàn)，風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目影響的排序較為合理。第一等級風(fēng)險(xiǎn)度最大，需要項(xiàng)目管理人員在項(xiàng)目建設(shè)過程中重點(diǎn)管理，尤其對環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)的把控，可能影響到項(xiàng)目是否可順利獲批；第二等級有五項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，這些因素對項(xiàng)目影響程度較大，應(yīng)引起足夠重視，并提前制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施；第三等級有五項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，對項(xiàng)目影響程度是最小的，項(xiàng)目管理人員在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中對這些因素可進(jìn)行一般管理。上述進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評價工作可以為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)策略選擇及應(yīng)對措施選取提供借鑒。

5 航天型號技術(shù)改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對就是對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)提出相應(yīng)的處置意見，制訂提高機(jī)會、降低威脅的方案和具體措施。通過上述的風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評價，對航天型號技術(shù)改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)有了較為全面的認(rèn)識，后續(xù)主要運(yùn)用一些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，具體分析和選擇航天型號技術(shù)改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，見表9。

表9 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

（續(xù)）

6 結(jié)語

本文簡要分析了航天型號技術(shù)改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)以及項(xiàng)目生命周期風(fēng)險(xiǎn)曲線，另外通過對項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別，采取層析分析法定量地對其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價，總結(jié)出一些典型的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，建立了一套該類項(xiàng)目行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，為該類項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理提供了借鑒和啟示。

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[2] 陳薇.航天一院自動化立體庫建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究[D].哈爾濱：哈爾濱工業(yè)大學(xué)，2013.

[3] 曹慶鵬，王莉，張中信，等.軍工企業(yè)技改工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別與對策分析[J].項(xiàng)目管理技術(shù)，2014，12（3）：79-82.