凱恩斯主義的集大成者——記1970年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者、美國經(jīng)濟學(xué)家保羅·薩繆爾森

●本刊編輯部

1970年，瑞典皇家科學(xué)院將諾貝爾獎頒給時年55 歲的美國經(jīng)濟學(xué)家保羅·薩繆爾森，以表彰他將數(shù)學(xué)分析應(yīng)用于經(jīng)濟學(xué)研究所做出的貢獻。與此同時，保羅·薩繆爾森作為諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者名單上的第一位美國人被永載史冊。他是凱恩斯主義在美國的主要代表人物，發(fā)展了數(shù)理和動態(tài)經(jīng)濟理論，將科學(xué)和經(jīng)濟結(jié)合起來，開辟了經(jīng)濟學(xué)研究的新視野；他被譽為“最后一位通才”、“經(jīng)濟學(xué)史上的科學(xué)巨匠”，研究涉獵甚廣，對均衡論、福利經(jīng)濟學(xué)、國際貿(mào)易理論等都有深入而廣泛的研究，且多有著述。與其他經(jīng)濟學(xué)家語言的深奧艱澀不同，薩繆爾森能夠以生動的、深入淺出的語言與大眾進行交流，這為他的觀點得以廣泛傳播奠定了基礎(chǔ)，其重要著作《經(jīng)濟學(xué)》被奉為經(jīng)濟學(xué)教材的經(jīng)典，以四十多種語言行銷全球。2009年12月13日，這位經(jīng)濟學(xué)泰斗辭世，成為世界經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域一大憾事，但他的思想和智慧依舊影響深遠。

保羅·薩繆爾森，1935年畢業(yè)于芝加哥大學(xué)，后攻讀下哈佛大學(xué)的碩士和博士學(xué)位，此后一直任教于麻省理工學(xué)院，期間還曾任福萊切法律與外交學(xué)校國際經(jīng)濟關(guān)系教授，美國戰(zhàn)時生產(chǎn)局和戰(zhàn)爭動員重建辦公室研究員和美國政府總統(tǒng)調(diào)查咨詢顧問和美國國家計劃局經(jīng)濟顧問。本期大家將向廣大讀者介紹這位諾獎得主，詳陳這位經(jīng)濟學(xué)通才橫跨多領(lǐng)域的研究成果和對經(jīng)濟學(xué)的獨特見解。

用數(shù)學(xué)證明和演示市場經(jīng)濟的第一人

1915年，薩繆爾森生于美國印第安那州的鋼鐵之城。1931年，年僅16 歲的薩繆爾森進入芝加哥大學(xué)，成為芝加哥大學(xué)經(jīng)濟學(xué)系一名新生，當(dāng)時的他可能壓根兒想不到，若干年后自己會對世界經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生如此大的影響。

上個世紀(jì)30年代，西方資本主義走到了一個特殊節(jié)點，注定要在世界經(jīng)濟史上留下深刻的大變革印記。經(jīng)濟蕭條，銀行破產(chǎn)，工廠倒閉，工人失業(yè)，社會動亂，政府的一系列措施在突如其來的經(jīng)濟危機面前顯得軟弱無力，美國經(jīng)濟從空前繁榮陡然進入令人絕望的大恐慌時期，這些都對大學(xué)時代的薩繆爾森產(chǎn)生了重大的影響。芝加哥大學(xué)畢業(yè)后，薩繆爾森進入哈佛大學(xué)繼續(xù)攻讀經(jīng)濟學(xué)專業(yè)，五年后獲得碩士和博士學(xué)位。

克林頓1996年向薩繆爾森頒發(fā)國家科學(xué)獎?wù)?/p>

在哈佛期間，他受到當(dāng)時哈佛多位著名經(jīng)濟學(xué)家的理論感染和教誨，逐漸形成了以數(shù)理學(xué)方法分析經(jīng)濟學(xué)的思維模式。1936年，英國著名經(jīng)濟學(xué)家凱恩斯的巨著《就業(yè)·利息和貨幣通論》發(fā)表，其理論認(rèn)為，經(jīng)濟危機的確存在且具有巨大的破壞性，亞當(dāng)·斯密所提出的單純的市場機制的完善性和協(xié)調(diào)性是不可信的，經(jīng)濟危機不可能通過市場機制的自動調(diào)節(jié)而恢復(fù)平衡，政府可以通過對市場的強制干預(yù)來挽救經(jīng)濟危機。因此，他主張政府?dāng)U大市場需求，廣泛支出，大行舉債，以創(chuàng)造就業(yè)機會，促進經(jīng)濟增長。毫無疑問，凱恩斯的理論撼動了當(dāng)時強力主張市場絕對自由的“新保守主義經(jīng)濟學(xué)”，對西方國家壟斷資本主義的發(fā)展及經(jīng)濟學(xué)科發(fā)展影響深遠。在薩繆爾森看來，凱恩斯的理論建立在經(jīng)濟危機的大背景下，對西方資本主義的發(fā)展有巨大的指導(dǎo)價值，因此在強烈推崇凱恩斯主義的同時，他決定從投資與就業(yè)這一當(dāng)時美國社會迫切需要解決的難題入手深入研究凱恩斯主義，他一系列理論和觀點的提出，也讓其逐步成為凱恩斯主義的集大成者——“凱恩斯主義者”成為貼在薩繆爾森身上最主要的標(biāo)簽，并終其一生。

薩繆爾森將數(shù)學(xué)作為工具去分析研究經(jīng)濟學(xué)問題，在當(dāng)時的哈佛無人能出其右。他運用這種研究方法完成的博士學(xué)位論文《經(jīng)濟理論的運營意義》，榮獲當(dāng)年哈佛大學(xué)威爾斯獎。1947年，在離開哈佛7年后，薩繆爾森又以這篇獲獎的博士論文為基礎(chǔ)，通過更加透徹的研究，完成并出版《經(jīng)濟分析的基礎(chǔ)》一書，在書中，他以數(shù)理演繹系統(tǒng)與分析范式一改傳統(tǒng)的馬歇爾式經(jīng)濟學(xué)語言，這一成果也讓他獲得了美國經(jīng)濟學(xué)會專門為40 歲以下的年輕經(jīng)濟學(xué)者所設(shè)立的美國克拉克獎?wù)?，而薩繆爾森成為這項獎勵的第一屆獲得者。如預(yù)料的那般，《經(jīng)濟分析的基礎(chǔ)》出版后，在當(dāng)時的經(jīng)濟學(xué)界產(chǎn)生了巨大影響，很快成為現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)分析的又一經(jīng)典。

1940年10月，薩繆爾森開始到麻省理工學(xué)院任教，這是他度過一生學(xué)術(shù)生涯的地方。在這里，他懷著滿腔的熱情和虔誠的態(tài)度，繼續(xù)自己對經(jīng)濟學(xué)的探索和研究，他勤勉、謹(jǐn)慎的治學(xué)風(fēng)范及學(xué)術(shù)研究成果獲得廣泛認(rèn)同，并獲得了一系列的社會榮譽。

薩繆爾森在經(jīng)濟學(xué)問題上仿佛有天生的高度敏感，他的同事、另一位經(jīng)濟學(xué)大師羅伯特·索羅（1987年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者）曾說：“薩繆爾森對于市場經(jīng)濟的模樣具有天才般的直覺?！鼻宜粡V泛認(rèn)為是“用數(shù)學(xué)證明和演示市場經(jīng)濟的邏輯工作方面的第一人”，在薩繆爾森的影響下，數(shù)學(xué)終成經(jīng)濟思維中的主要工具。也正因如此，薩繆爾森的研究在當(dāng)時乃至以后的經(jīng)濟學(xué)界獨樹一幟，特征鮮明，在燦若星河的經(jīng)濟學(xué)理論長河里，即使多年過去，薩繆爾森的名字依然可以隨時代前行，至今星輝不減。

無處不在的薩繆爾森

薩繆爾森在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的影響力幾乎無處不在，他用自己的研究成果和被廣泛傳播的諸多觀點重新定義了現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)。

他的教科書《經(jīng)濟學(xué)》指導(dǎo)青年學(xué)生們?nèi)绾稳ニ伎冀?jīng)濟。在眾多經(jīng)濟學(xué)教材中，最常見的教科書就是薩繆爾森的這本《經(jīng)濟學(xué)》。這一經(jīng)典著作自1948年出版以來以四十多種語言在全球銷售，是半個多世紀(jì)來全世界最暢銷的經(jīng)濟學(xué)教科書，早已成為成為一座不朽卻無言的紀(jì)念碑。

1950年薩繆爾森在麻省理工學(xué)院

前述提及的榮獲過美國克拉克獎?wù)碌摹督?jīng)濟分析基礎(chǔ)》作為高級經(jīng)濟學(xué)課程的經(jīng)典教材持續(xù)影響著無數(shù)經(jīng)濟學(xué)人。而在進一步細分的經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，不論是宏觀、微觀經(jīng)濟學(xué)，還是國際經(jīng)濟學(xué)、數(shù)量經(jīng)濟學(xué)，薩繆爾森都有相關(guān)著述，他的理論在被廣泛且綿延不斷地傳播。

不僅如此，這位經(jīng)濟史上的“巨匠”、經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的通才，其研究范圍更是橫跨經(jīng)濟學(xué)、統(tǒng)計學(xué)和數(shù)學(xué)多個領(lǐng)域，他將自己的理論體系稱之為“新古典綜合學(xué)派”，在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域自成一家，成為那個時代當(dāng)之無愧最有影響力的偉大經(jīng)濟學(xué)家。

雖然一直被大多數(shù)人視為“凱恩斯主義者”，但薩繆爾森并不完全認(rèn)同這一觀點，他認(rèn)為自己并沒有全盤接受凱恩斯的理論，只是吸納了其中關(guān)鍵的地方，自稱“平淡中間派”。然而，薩繆爾森“平淡中間派”的自我定位沒有得到芝加哥學(xué)派同行的認(rèn)同，尤以對手兼好友的米爾頓·弗里德曼最為反對。在弗里德曼大力鼓吹完全的市場自由時，薩繆爾森提出市場并非完美需要適當(dāng)市場管制的觀點，自此，二者開始了長達終生的“智慧較量”，這兩大主流理論的博弈也成為當(dāng)時經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域思想繁榮的一大佐證。

大約在50 歲的時候，薩繆爾森又轉(zhuǎn)向金融經(jīng)濟學(xué)這個專業(yè)領(lǐng)域進行研究，希望在自己所擅長的領(lǐng)域留下有影響力的學(xué)術(shù)成果。經(jīng)過潛心思考和沉淀，他以有效市場假設(shè)和期權(quán)定價理論的研究成果為金融經(jīng)濟學(xué)奠定兩大思想基礎(chǔ)。

而于實踐層面，在薩繆爾森看來，金融危機的發(fā)生證明了“自由市場不會自身穩(wěn)定”、對于市場“適度干預(yù)遠遠優(yōu)于不進行任何干預(yù)”、“自由經(jīng)濟主義最大的敵人恰恰是其本身”。他還積極地將自己的觀點付諸實踐來解決社會問題，著名的“肯尼迪減稅方案”就是薩繆爾森建議在經(jīng)濟困境中上臺的肯尼迪政府所制定的政策方案，即通過減稅增加了消費支出和擴大了總需求、促進了生產(chǎn)和就業(yè)，成就了當(dāng)時美國社會的經(jīng)濟高增長時期。“肯尼迪減稅方案”是他將經(jīng)濟學(xué)理論應(yīng)用于社會經(jīng)濟改革實踐的一個知名案例，自此，薩繆爾森的名字在社會上有了更加直接、廣泛的影響力。

薩繆爾森與中國

我們始終相信創(chuàng)造的力量，正是創(chuàng)造力一次又一次的演繹，才讓我們的世界變得如此有趣，因為在特殊的社會背景下，出色的人才，總能成就特殊的時代。正如，薩繆爾森用他的創(chuàng)造力，為我們創(chuàng)造了經(jīng)濟學(xué)界的一個又一個精彩。

薩繆爾森一生著述無數(shù)、桃李無數(shù)、桂冠無數(shù)，然而讓中國人熟識薩繆爾森的，是他最具創(chuàng)造力的專著《經(jīng)濟學(xué)》，而這本1948年初版并不斷再版的著作，也正是他一生厚重的豐碑所在。鑒于這本著作中肯的論斷和結(jié)合實踐的研究，薩繆爾森的同事、麻省理工學(xué)院經(jīng)濟學(xué)院前院長詹姆斯·波特巴曾說，“在許多大學(xué)校園，學(xué)習(xí)經(jīng)濟學(xué)實際上就等同于學(xué)習(xí)薩繆爾森寫的教科書”。

1990年代，《經(jīng)濟學(xué)》中文版在中國問世，至今創(chuàng)中國大陸原版教材引進版次之最，影響了一代又一代中國經(jīng)濟學(xué)人。在這本教材精深的論述和廣博的視野指引下，中國青年學(xué)生開始洞悉復(fù)雜的經(jīng)濟學(xué)，經(jīng)濟學(xué)理論及其背后的西方思考方式在中國大規(guī)模落地生根。盡管終其一生，薩繆爾森都沒有到過中國，但是這位經(jīng)濟學(xué)大師的視線卻從未離開過中國經(jīng)濟發(fā)展的進程。改革開放之初，薩繆爾森在《經(jīng)濟學(xué)》第16 版中文版序言中就中國經(jīng)濟發(fā)表自己的看法，他指出：“就政治經(jīng)濟而言，中國無疑是個正在重新崛起的國度。中國的黨政領(lǐng)導(dǎo)人和廣大老百姓已經(jīng)選定用市場競爭機制作為發(fā)展經(jīng)濟的主要手段?！?/p>

薩繆爾森2004年出席耶魯大學(xué)的畢業(yè)典禮

海納百川，有容乃大。作為一名偉大的經(jīng)濟學(xué)家，薩繆爾森善于博采眾長，總是本著一種誠實而折衷的態(tài)度去剖析經(jīng)濟學(xué)，以期得出最能適應(yīng)社會經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)論。他始終認(rèn)為，“經(jīng)濟理論和經(jīng)濟史既是一系列的人類課題，也是一門不斷演進的社會科學(xué)”，決不允許經(jīng)濟學(xué)者不顧客觀現(xiàn)實跟著感覺走。因此，在解釋經(jīng)濟現(xiàn)象時，薩繆爾森總是力圖客觀而公正地表述各爭議方的論點和論據(jù)，努力陳述正反兩方面的理由，即使這里面包含著不可避免的“妥協(xié)”。薩繆爾森是“混合經(jīng)濟”的倡導(dǎo)者，他把新凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)和傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟學(xué)結(jié)合在一起，認(rèn)定現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟由私人經(jīng)濟和公共經(jīng)濟兩部分構(gòu)成，前者以微觀經(jīng)濟學(xué)加以分析，后者以宏觀經(jīng)濟學(xué)加以論證。然而當(dāng)“混合經(jīng)濟”在中國出現(xiàn)、社會主義市場經(jīng)濟體制改革已經(jīng)起航的時候，薩繆爾森的經(jīng)濟學(xué)理論仍在中國受到批駁。時過境遷，此后的中國經(jīng)濟增長奇跡卻以事實證明了薩繆爾森及其學(xué)說的重要意義，那個原本被認(rèn)為“會在我國造成嚴(yán)重后果”的薩繆爾森已成為眾生景仰的宗師。

而今，在中國任何一座城市，任何一個或大或小的書店中，只要尋找經(jīng)濟學(xué)系列書籍，都會有薩繆爾森的著作，盡管他未曾來過中國，但其研究成果深植幾代中國經(jīng)濟學(xué)人的思維，將經(jīng)久不衰地影響著經(jīng)濟理論與現(xiàn)實。

學(xué)者點評：

薩繆爾森的《經(jīng)濟學(xué)》

●孫興全/武漢大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院副教授

似乎沒有薩繆爾森的“經(jīng)濟學(xué)”，因為他沒有像一些大師一樣開創(chuàng)一個全新的研究領(lǐng)域或?qū)W派，他的研究還是被定位“綜合”。但薩繆爾森有《經(jīng)濟學(xué)》,無論是將數(shù)學(xué)分析應(yīng)用于經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的巨大貢獻，還是在經(jīng)濟學(xué)教學(xué)上的巨大成就，包括撰寫出影響世界各國經(jīng)濟學(xué)專業(yè)學(xué)生的著作《經(jīng)濟學(xué)》以及作為“經(jīng)濟學(xué)通才”的廣泛涉獵，都會使他成為經(jīng)濟學(xué)界的重要角色。

那本著名的《經(jīng)濟學(xué)》對初學(xué)者的啟蒙價值筆者也深有體會。以“經(jīng)濟學(xué)的邏輯”一節(jié)為例，薩繆爾森對經(jīng)濟學(xué)者提出的“經(jīng)濟推理中的常見謬誤”的警告給我留下了深刻的印象。此謬誤或發(fā)生在因果推理中，學(xué)習(xí)和研究過程中輕率地將發(fā)生在前的事件看作發(fā)生在后的事件的原因，這種錯誤并不罕見；對事件或變量的發(fā)展變化過程不能準(zhǔn)確把握，在研究中就容易產(chǎn)生“不能保持其它條件不變”的錯誤，特別是中國傳統(tǒng)做學(xué)問的方式之下，往往沒有建立規(guī)范的分析框架，沒有確定哪些因素是“常量”，哪些因素是“變量”，忽略一個命題成立的前提，試圖尋求“放之四海而皆準(zhǔn)”的結(jié)論，而不顧我們置身的環(huán)境和外部條件發(fā)生變化的事實；“節(jié)儉悖論”、“豐收悖論”則揭示了“合成謬誤”的存在，一個企業(yè)主節(jié)省工資成本，或許能增加利潤，所有人的工資下降則會導(dǎo)致市場需求下降，整個經(jīng)濟陷入周期性的低谷，反而不利于企業(yè)效益的提高，對個體成立的結(jié)論對總體卻未必成立，總體行為通常與個體行為的結(jié)果大相徑庭。薩繆爾森告訴我們，不注意經(jīng)濟學(xué)邏輯會犯錯誤，不尊重邏輯的決策會讓你付出昂貴代價。的確，現(xiàn)實世界需要法律，思維也需要法律，這就是邏輯。

嚴(yán)謹(jǐn)?shù)貙Υ鎸嵤澜?，“?jīng)濟學(xué)有‘心’，決不意味著我們?nèi)狈︻^腦，跟著感覺走，而不顧客觀現(xiàn)實及其所蘊含的東西?！彼_繆爾森批評一些學(xué)者忽視市場缺陷的客觀存在、強調(diào)市場能夠自動調(diào)節(jié)自身的偏執(zhí)。的確，客觀實際是現(xiàn)實世界離不開政府的干預(yù)，盡管政府經(jīng)常犯下愚蠢的錯誤，但人們又離不開政府。一方面人們的大部分經(jīng)濟行為應(yīng)該不受政府干預(yù)，另一方面，壟斷、外部性、公共品領(lǐng)域的市場無效率問題，需要政府來“鼓勵競爭、干預(yù)市場、鼓勵有益的活動”，“難以接受的”收入和財富的不平等需要政府主導(dǎo)的再分配，經(jīng)濟周期性的低谷出現(xiàn)則需要政府刺激增長解決失業(yè)問題。與我們的生活息息相關(guān)的法律、管制、公共品和服務(wù)、財政稅收、教育、赤字就在我們身邊。這是自由的愿景、價值觀的左右所替代不了的。真實世界怎么樣，一個經(jīng)濟學(xué)者不能陷入空想。所以立論的基礎(chǔ)除了邏輯還有事實。

對學(xué)理的尊重不只體現(xiàn)在薩繆爾森客觀地對待和陳述意見相左的學(xué)者的理論方面，還體現(xiàn)在他對經(jīng)濟學(xué)“科學(xué)化”的努力。薩繆爾森將數(shù)學(xué)作為工具去分析研究經(jīng)濟學(xué)問題的成功，樹立了經(jīng)濟學(xué)的規(guī)范，影響著經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展方向。

當(dāng)一個學(xué)者有了對事實、邏輯、學(xué)理的敬畏和虔誠，他可以問心無愧地成為任何“主義”者，哪怕受到更多的質(zhì)疑和批評。凱恩斯主義是薩繆爾森的標(biāo)簽。凱恩斯主義建立在邊際消費傾向遞減、邊際報酬遞減、流動性偏好等規(guī)律基礎(chǔ)上的宏觀經(jīng)濟理論，認(rèn)證了有效需求不足導(dǎo)致經(jīng)濟不平衡和經(jīng)濟衰退的存在，現(xiàn)代市場經(jīng)濟需要利用政府干預(yù)來化解這種困局，利用財政貨幣政策使總供給總需求達到市場自身無法達到的平衡是必要的。這一基本思想得到薩繆爾森的信服和宣傳。《經(jīng)濟學(xué)》這本教科書也具有凱恩斯主義的色彩，使宏觀經(jīng)濟學(xué)成為當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)最重要內(nèi)容之一。薩繆爾森繼承和發(fā)展凱恩斯的思想，也影響著許多國家政府的決策行為，在實踐上也獲得了一定的成功，包括使美國政府在克服經(jīng)濟周期方面實施的一些有效政策。今天政府對經(jīng)濟的干預(yù)同樣存在，西方國家在衰退開始的時候，會積極參與甚至主導(dǎo)拯救市場的計劃，中國面臨經(jīng)濟失速風(fēng)險也會推出積極財政政策。薩繆爾森說：“在沒有政府干預(yù)的情況下得不到解決的觀點才是正確的。凱恩斯的觀點，財政政策以及赤字性支出，在引導(dǎo)市場經(jīng)濟時是起到了重要的引導(dǎo)性角色?！薄罢褪袌?，它們單獨任何一個，在沒有另外一個的幫助之下，都無法服務(wù)于公共福利?！?/p>