構(gòu)建內(nèi)生發(fā)展驅(qū)動的學科自我評估體系——以北京大學為例

黃俊平 何 峰 嚴純?nèi)A 于 菲

學科建設(shè)是高校建設(shè)的核心，是創(chuàng)新人才培養(yǎng)、創(chuàng)新成果產(chǎn)出的保障和重要依托。 學科水平?jīng)Q定著高校的整體實力和學術(shù)聲譽，支撐著高校服務(wù)國家目標的能力。 由于學科建設(shè)對高校聲譽和發(fā)展水平的重要影響，學科排名和評估也逐漸成為社會評價高校、國家和高校分配資源的重要依據(jù)。

目前，在社會上影響較大的評估有：教育部學位與研究生教育發(fā)展中心（以下簡稱教育部學位中心）組織的一級學科整體水平評估，國務(wù)院學位委員會、教育部啟動的學位授權(quán)點合格評估， 以及國際上的由《泰晤士高等教育》（Times Higher Education）發(fā)布的THE 世界大學排名、 由Quacquarelli Symonds 公司發(fā)布的QS 排名，以及由《美國新聞和世界報道》（US News & World Report）發(fā)布的USNews 排名等。如何在應對眾多評估的同時，又不失自身發(fā)展的目標和特色，是目前高校必須面對和亟待解決的問題。因此，構(gòu)建內(nèi)生發(fā)展驅(qū)動的學科自我評估機制，既是外部社會環(huán)境的驅(qū)使，又是高校自身發(fā)展的需要，已經(jīng)成為高校推動學科建設(shè)的自省意識和自覺行動。

一、自我評估是學科建設(shè)和質(zhì)量保障的重要內(nèi)容

學科自我評估是政府評估和社會評估的基礎(chǔ)，是各學位授予單位科學、合理規(guī)劃學科建設(shè)的主要手段，是建立自我管理、自我約束、自我發(fā)展機制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)[1]。

1.在政策層面，國家對學校開展自我評估提出綱領(lǐng)性的意見和指導

2013 年3 月，教育部、國家發(fā)展改革委、財政部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》（教研〔2013〕1 號），明確強調(diào)了通過“定期開展自我評估，加強國際評估”等方式，“強化培養(yǎng)單位質(zhì)量保證的主體作用”。 2014 年3 月，國務(wù)院學位委員會、教育部發(fā)布了《關(guān)于加強學位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》（學位 〔2014〕3 號）， 提出“構(gòu)建以學位授予單位質(zhì)量保證為基礎(chǔ)，教育行政部門監(jiān)管為引導，學術(shù)組織、行業(yè)部門和社會機構(gòu)積極參與的內(nèi)部質(zhì)量保證和外部質(zhì)量監(jiān)督體系”，明確定位學位授予單位為內(nèi)部質(zhì)量保證體系的第一主體，要求學位授予單位要建立研究生教育質(zhì)量自我評估制度和學位授權(quán)點合格評估制度。 劉延東同志在2014 年11 月全國研究生教育質(zhì)量工作會議上的講話中，對樹立科學的研究生教育質(zhì)量觀、建立健全內(nèi)部質(zhì)量保障體系、切實強化外部質(zhì)量評價與監(jiān)督等提出了綱領(lǐng)性意見。 國家層面一系列政策文件和舉措的出臺，表明我國的研究生教育發(fā)展正式進入到“質(zhì)量時代”。 因此，構(gòu)建學科自我評估體系并將其制度化和規(guī)范化，成為學科建設(shè)和質(zhì)量保障體系的有機組成部分。

2.在實踐層面，排名評估對學校構(gòu)建自我評估體系起到促進作用

教育部學位中心組織的一級學科整體水平評估， 對學校進一步認識學科評估對學科建設(shè)的促進作用有著重要意義。 2012 年，在其組織的第三輪一級學科整體水平評估中，北京大學的學科建設(shè)水平得到了全面檢閱，在參評的46 個學科中，排名第一的學科16 個、排名前三的學科35 個、排名前五的學科38 個，均居全國高校之首，體現(xiàn)了學校學科綜合實力強、發(fā)展相對均衡的總體特點。 但是，北京大學此前工作的重心放在學科建設(shè)和學位授權(quán)點的增設(shè)工作上，對學科的主動評估重視不夠。在第三輪一級學科整體水平評估的組織過程中以及評估結(jié)果公布后，學校就學科整體水平評估的結(jié)果和未來的建設(shè)思路，進行了深入研討，借此厘清學科發(fā)展現(xiàn)狀，總結(jié)學科建設(shè)成果，查找學科存在的問題和不足。 在國務(wù)院學位委員會、教育部印發(fā)《學位授權(quán)點合格評估辦法》（學位〔2014〕4 號）后，北京大學以此為契機，瞄準國際先進水平，結(jié)合學校特色，啟動了學科自我評估工作。 旨在統(tǒng)籌現(xiàn)有的學位授權(quán)點合格評估、社會排名評估和國際同行評議等，系統(tǒng)性地構(gòu)建學科建設(shè)的評估體系和質(zhì)量保障體系，并以此轉(zhuǎn)化為學校內(nèi)生發(fā)展的驅(qū)動力。

二、學科自我評估的內(nèi)生驅(qū)動機制

學科作為一種學術(shù)組織形式，既遵循一般的組織發(fā)展規(guī)律，又有其自身的特點和內(nèi)在邏輯。組織管理理論中的“組織生命周期理論”以生物進化的類比方式，來解釋組織的成長和改變現(xiàn)象[2]。 這一視角對于認識和理解學科的成長發(fā)展過程和學科評估的機制演變有重要的參考意義。 大學學科組織具有生命特征，在發(fā)展過程中也需要時刻與外界保持學術(shù)物質(zhì)資料、信息以及人才等交流，并且在這種帶有選擇性的交換中實現(xiàn)自身的存續(xù)和發(fā)展[2]。

學科評估作為學科發(fā)展策略中的一項具體措施，貫穿于學科組織生成、成長、成熟至蛻變的整個周期，體現(xiàn)“人看我”、“我看我”、“我看人看我”等不同階段的軌跡。在“人看我”階段，學科評估多由外部組織或上級主管部門主導，高校和學科處在被動接受評估的位置；在“我看我”階段，高校和學科開始以主動的姿態(tài)進行總結(jié)和反思，思考學科的發(fā)展和戰(zhàn)略；在“我看人看我”階段，學科評估進入成熟期，高校和學科以更為主動的方式看待評估結(jié)果并為我所用，進行自我診斷，學科評估真正成為學科發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動力。

系統(tǒng)構(gòu)建學科評估體系和機制，對于北京大學的學科建設(shè)和學校整體發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義?！氨本┐髮W綜合改革方案”已經(jīng)獲批，在全面推進綜合改革的過程中，開展學科自我評估是落實北大綜合改革方案，深化學校內(nèi)部管理體制改革，建立健全高校自我管理機制的重要舉措，是科學治校，將學科發(fā)展與學校資源分配機制相結(jié)合，提高資源配置效率的重要依據(jù)。通過開展學科自我評估工作，在院系形成學科建設(shè)的主體意識，在學校形成統(tǒng)籌管理、主動規(guī)劃的綜合機制，為學校建設(shè)和發(fā)展提供持續(xù)的推動力。

三、自我評估的思路、指標設(shè)計和特點

1.學科自我評估的基本思路

開展學科自我評估工作，既是國家要求學校建立質(zhì)量保證和監(jiān)督體系的重要內(nèi)容，也是北京大學學科自身發(fā)展的迫切需要。 開展學科自我評估的基本思路有以下幾點：

（1）統(tǒng)籌評估：建立學校學科自我評估的體系和規(guī)范，避免“運動式”突擊應對的評估方式。學校通過開展學科自我評估，對影響較大的各種評估，如國家學位授權(quán)點合格評估、教育部學位中心的一級學科排名評估、THE、QS、USNews 等，進行主動應對和積極回應。

（2）自我診斷：院系在進行學科自我評估的過程中，不斷收集和完善學科數(shù)據(jù)，保證數(shù)據(jù)的完整性和準確性。在數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上規(guī)劃學科的愿景、目標和發(fā)展戰(zhàn)略，找出存在的問題和制定具體的行動計劃，促使院系和學科加強自我認知、自我反思、及科學管理與決策，形成學科建設(shè)和學科評估的主體意識。

（3）減輕壓力：建立適合學校發(fā)展的學科自我評估體系至關(guān)重要。 通過對學科數(shù)據(jù)的日常維護和更新，保證學科數(shù)據(jù)的完整性和準確性，避免在參與學科評估時，因數(shù)據(jù)的重復填報或漏報，影響學科的評估成績，甚至國際排名的成績，這將大大減輕院系和學科在應對各種評估時的工作壓力。

2.學科自我評估的指標設(shè)計

學校對目前國內(nèi)外較有影響的評估指標進行了匯總和研究，并設(shè)計出北京大學學科自我評估指標體系，供院系和學科參考使用。自我評估指標體系的設(shè)計分為定位及發(fā)展目標、師資力量、科學研究、人才培養(yǎng)、國際化、社會服務(wù)等6 個一級指標，每個一級指標根據(jù)實際情況劃分為若干二級指標， 進而再劃分出若干三級指標，分別從發(fā)展現(xiàn)狀、存在問題和未來3～5 年發(fā)展計劃三個方面進行自我剖析和總結(jié)。 具體指標見表1。

表1 北京大學學科自我評估指標體系

續(xù)表1

3.學科自我評估指標設(shè)計的特點

（1）關(guān)注過程：自我評估是一項內(nèi)在自覺、自省、自律的活動，既要關(guān)注結(jié)果，更要關(guān)注過程。 通過對過程的關(guān)注，修正行為，實現(xiàn)目標。因此，北京大學在學科自我評估指標體系的設(shè)計上對過程比較關(guān)注。比如在人才培養(yǎng)方面， 非常注重培養(yǎng)過程指標的設(shè)定，培養(yǎng)過程的指標包括學術(shù)訓練、培養(yǎng)環(huán)節(jié)、課程及教材建設(shè)、培養(yǎng)支撐條件，以及其他“育人”方面的措施等。在學術(shù)訓練方面，將研究生參加導師的科研項目情況、發(fā)表高水平論文的情況、研究生參加國內(nèi)外學術(shù)交流的情況、學術(shù)道德和學術(shù)規(guī)范教育的情況，以及對學術(shù)不端行為處罰的情況等都包含在內(nèi)。通過對培養(yǎng)過程中各環(huán)節(jié)的關(guān)注，使人才培養(yǎng)目標的實現(xiàn)成為自然而然的事情。

（2）尊重特色：北京大學的學科具有數(shù)量多、差異大、覆蓋面廣的特點，尊重學科特色和差異性是學科自我評估指標設(shè)計非常重要的方面。 在指標選擇方面，充分尊重院系特色，以半開放式為主，注重對質(zhì)量和影響力的分析，同時輔以數(shù)量統(tǒng)計，鼓勵院系根據(jù)本單位學科特點，選取切合自身實際的指標，啟發(fā)學科自我反思和自我檢查，避免因純粹數(shù)量統(tǒng)計的方式掩蓋掉學科發(fā)展的真正內(nèi)涵，尤其是一些無法以數(shù)量計的學科內(nèi)涵，從而深度提煉學科自身特色，找出不足，找準方向。

（3）強調(diào)國際化：對于北京大學而言，國際化無疑是非常重要的評估指標，因而將它作為一級指標單列出來。 強調(diào)國際化是與北京大學的學科定位和學科發(fā)展階段緊密相關(guān)的。 北京大學將建設(shè)具有中國特色的世界一流大學作為自己的奮斗目標，國際化程度是衡量世界一流大學的一項非常重要的指標，學校必須有意識地在頂層設(shè)計上加以引導和推動。 在國際化一級指標里包括師資力量、科學研究、人才培養(yǎng)和其他國際化方面的措施等。 在國際化師資力量中包括外籍教師的比例、來源和結(jié)構(gòu)，教師海外進修的情況，教師在國際學術(shù)組織或?qū)W術(shù)刊物任職的情況以及接收國外訪問學者的情況等。 在國際化科學研究中包括國際合作科研項目及成果情況、組織和參與國際重要學術(shù)交流活動、 外文學術(shù)專著出版情況。 在國際化人才培養(yǎng)中包括招收留學生的比例、來源和結(jié)構(gòu)情況，開設(shè)全英文課程情況，學生出國交流學習或參加國際會議的情況，接收國際交換學生的情況，與國外大學聯(lián)合授予學位、合作開展雙學位項目以及中外合作辦學項目，英文網(wǎng)站的建設(shè)情況等。

（4）注重社會服務(wù)功能：社會服務(wù)功能的強弱直接影響一個大學的學科聲譽。 因而在學科自我評估指標設(shè)計中，將教師在有影響的國際學術(shù)機構(gòu)及學術(shù)刊物任職情況，參與國家相關(guān)領(lǐng)域重大研究戰(zhàn)略或規(guī)劃的情況，參與相關(guān)行業(yè)標準的制定情況，以及科研成果在影響國家重大的科技、經(jīng)濟、社會、文化政策中所產(chǎn)生的作用等，如理工科研究成果對國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的影響、社科類的研究成果對國家經(jīng)濟社會政策的影響、人文類研究成果對傳承中國文化和世界文明的影響等納入到社會服務(wù)功能中，豐富其學科內(nèi)涵。

四、學科自我評估與學科建設(shè)的有關(guān)思考

1.樹立學科評估和學科建設(shè)的科學理念

學科評估是摸清學科發(fā)展狀況、總結(jié)學科建設(shè)成果、促進學科特色發(fā)展的有效手段，是完善我國學位與研究生教育質(zhì)量保障體系的重要舉措。 學科評估不是目的，而是學科建設(shè)的新起點。 因此，學科評估的指標體系一定要與本學校、本學科的現(xiàn)狀、特色和發(fā)展階段緊密結(jié)合，以評估促發(fā)展，通過評估對學科的建設(shè)和發(fā)展起到督促和導向作用。

學科建設(shè)和學科評估需要多方投入、全面協(xié)作、整體聯(lián)動，是一項長期性、系統(tǒng)性的工程。 系統(tǒng)化地構(gòu)建和完善有效的學科評估體系，對學校的學科建設(shè)和整體發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。 學校在整體發(fā)展規(guī)劃中應進一步確立學科建設(shè)的龍頭定位，確立學科意識，以學科建設(shè)為主線統(tǒng)籌全校資源，協(xié)調(diào)各部門共同服務(wù)于學科建設(shè)。 教學科研、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人才引進政策、資源投入機制、評價考核體系等，都要結(jié)合學校學科建設(shè)進行。 學科建設(shè)的成果應納入干部考核、資源配置、經(jīng)費投入等工作并作為重要參考指標。

2.學科建設(shè)應以團隊為支撐

當前科學技術(shù)的發(fā)展已經(jīng)進入到多方合作、協(xié)同創(chuàng)新的時代，知識創(chuàng)新進一步向跨學科交叉融合的方向深度發(fā)展，科研團隊的“集團攻堅”效應對學科建設(shè)的支柱性作用得到進一步顯現(xiàn)。因此，在學科建設(shè)中應注重科研團隊建設(shè)，從根本上改變“單兵作戰(zhàn)、因人設(shè)崗”的隨意性問題，面向國家重大戰(zhàn)略需求主動布局，以“追求大事業(yè)、構(gòu)筑大舞臺、組建大團隊”的視野和境界，在資源配置、機構(gòu)設(shè)置、人才引進、政策配套等方面予以傾斜性的支持，發(fā)揮科研團隊在重大項目申請、交叉學科培育、科技成果轉(zhuǎn)化等方面的優(yōu)勢和對學科建設(shè)的推動作用。

3.學科建設(shè)應與人才培養(yǎng)緊密結(jié)合

學科是人才培養(yǎng)的基本環(huán)境。 學科建設(shè)必須堅持科教結(jié)合、育人為本，充分體現(xiàn)立德樹人的教育理念。 應以學科建設(shè)為載體，貫徹“教書育人、科研育人”，避免在學科建設(shè)和評估中重視科研課題、科研經(jīng)費和科研發(fā)表，忽視教學和人才培養(yǎng)。學科評估應發(fā)揮對提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的導向作用，強化質(zhì)量意識，完善研究生教育質(zhì)量保障機制[3]。 從而以學科建設(shè)帶動創(chuàng)新型的人才培養(yǎng)、高水平的科學研究和適應國家需求的社會服務(wù)，實現(xiàn)學科建設(shè)、科學研究與人才培養(yǎng)的互相促進，良性循環(huán)和協(xié)調(diào)發(fā)展。

4.建立淘汰機制，優(yōu)化資源配置

國務(wù)院學位委員會出臺《關(guān)于開展博士、碩士學位授權(quán)學科和專業(yè)學位授權(quán)類別動態(tài)調(diào)整試點工作的意見》（學位〔2014〕1 號），允許學校“撤銷需求不足、水平不高或不符合學位授權(quán)單位辦學目標定位要求的授權(quán)學科，增列符合經(jīng)濟社會發(fā)展需求、優(yōu)勢突出、特色鮮明、符合學位授予單位學科發(fā)展規(guī)劃要求的學位授權(quán)點”。 面對資源相對有限、體制仍不健全等因素的影響， 學科建設(shè)要突破困局， 必須堅持“有所為有所不為”的原則，理順現(xiàn)有的學科體系，系統(tǒng)性地統(tǒng)籌、整合、配置各方資源。 學科布局和建設(shè)力度應擇優(yōu)扶重，優(yōu)勝劣汰。如北京大學在學科建設(shè)上，應該加強傳統(tǒng)優(yōu)勢基礎(chǔ)學科，重點發(fā)展前沿交叉學科，有針對性地發(fā)展應用技術(shù)學科，培育和打造學科增長極，集中資源使部分學科率先取得突破性進展并率先走到世界一流和學術(shù)前沿，構(gòu)筑起在國際范圍內(nèi)有重要學術(shù)影響力的“學科群”。

5.評估應有多維度視角

當前的各類學科評估一方面給學科建設(shè)注入了動力，另一方面也存在過度追求評估結(jié)果導致對學科建設(shè)過程關(guān)注不夠的功利主義傾向。因此，在學科自我評估的設(shè)計和實施過程中，應避免被評估本身束縛和捆綁，避免單一模式和趨同化。應充分尊重學科特色和學科間差異，以“瞄準國際前沿、尊重文化傳統(tǒng)、服務(wù)社會需求”為基本原則，指標體系力求科學合理，分類指導、分類評估，有序推進學科評估工作的開展。對于評估結(jié)果應科學看待，認真考慮自身學科的總體布局和發(fā)展特色，增強定力，統(tǒng)一謀劃，科學發(fā)展，推進學科整體水平的提升[4]。

致謝：北京大學學位辦公室胡曉陽副主任對“北京大學學科自我評估指標體系”的設(shè)計進行了整理和討論，在此表示誠摯的謝意！

[1] 羅英姿，徐翔. 學科建設(shè)自我評估及思考[J]. 高等農(nóng)業(yè)教育，2001（8）：35-37.

[2] 宣勇，張鵬. 組織生命周期視野中的大學學科組織發(fā)展[J].科學學研究，2006，24（增刊）：366-370.

[3] 張海防. 學科授權(quán)點自我評估的研究[J]. 江蘇高教，2012（2）：121-122.

[4] 姚俊蘭，魏雯婕，丁寧，等. 學科評估后我國一流大學的反映及應對[J]. 中國高等教育評估，2013（4）：30-35.