城市成本與產(chǎn)業(yè)集聚最優(yōu)規(guī)模理論研究及展望

■ 潘潔云（暨南大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院 廣州 510000）

問題的提出

在城市經(jīng)濟(jì)學(xué)與新地理經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)于最優(yōu)規(guī)模的研究大多數(shù)停留在城市最優(yōu)規(guī)模的研究。無論是Ottaviano and Tisse（2002）and Baldwin et al.（2003）利用中心外圍模型，還是Fujita and Thisse（2002）利用城市模型，都很難利用具體的模型得到產(chǎn)業(yè)集聚的最優(yōu)結(jié)果，而只能進(jìn)行技術(shù)上的分析，產(chǎn)業(yè)集聚最優(yōu)規(guī)模的研究陷入瓶頸。本文旨在將地租、通勤費(fèi)用等城市成本而非單一的人力資本作為影響因子來分析產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模，并分析其他學(xué)者的理論來解釋產(chǎn)業(yè)集聚的最優(yōu)規(guī)模。

本文從新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)下產(chǎn)業(yè)集聚與城市經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)系的視角，討論了城市成本（地租、通勤費(fèi)用等）對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模的影響，并延伸到實(shí)證領(lǐng)域，分析不同產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模情況存在的差異。重點(diǎn)關(guān)注和解釋城市成本對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模的影響機(jī)制及其重要性。產(chǎn)業(yè)集聚到處存在，在世界范圍內(nèi)，美國有硅谷；在中國，北京有中關(guān)村，廣州有崗頂電腦城，在浙江義烏有小商品，在廣東佛山有照明設(shè)備，這些都是產(chǎn)業(yè)集聚的現(xiàn)象。但是由于地租的存在，高技術(shù)等占地面積小的企業(yè)易集聚，而占地面積大的企業(yè)不易聚集。同樣也有人會(huì)考慮為什么這些企業(yè)在決定區(qū)位選擇時(shí)考慮的是最低成本而不是最大利潤(rùn)呢？（Wang，2012）提出因?yàn)樵谶M(jìn)入聚集之前，企業(yè)已經(jīng)達(dá)到相應(yīng)的利潤(rùn)，而到一定程度后，只能通過降低成本來獲得更多利潤(rùn)。

產(chǎn)業(yè)集聚是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的重要概念。自從1990年以來新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)逐漸形成后，所有的研究離不開產(chǎn)業(yè)的空間集聚。Fujita（2005）總結(jié)在傳統(tǒng)的Krugman的核心邊緣模型中，當(dāng)貿(mào)易成本足夠低時(shí)，產(chǎn)業(yè)的聚集力會(huì)強(qiáng)于分散力，聚集趨勢(shì)增強(qiáng)。而在城市經(jīng)濟(jì)研究中，當(dāng)貿(mào)易成本降低，由于地租或房租增加，產(chǎn)業(yè)分散的趨勢(shì)增加（Helpman，1998；Tabuchi，1998；Murata and Thisse，2005），這種產(chǎn)業(yè)的分散力可能關(guān)聯(lián)著城市的形成（Fujita and Mori，1997；Fujita，Krugman and Mori，1999；Krugman，1993a），或者關(guān)聯(lián)著產(chǎn)業(yè)帶的形成（Mori，1997），或者僅僅是都市附近的城郊化進(jìn)程（Fujita and Ogawa，1982；and Ogawa and Fujita，1980）。

可見城市經(jīng)濟(jì)中的城市成本（地租、通勤費(fèi)用）對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚的空間影響十分重要。根據(jù)城市理論中的成本和收益、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中產(chǎn)業(yè)的集聚力和分散力，企業(yè)會(huì)進(jìn)行區(qū)位選擇，同時(shí)也可以確定產(chǎn)業(yè)集聚的最優(yōu)規(guī)模。

相關(guān)理論的演進(jìn)

（一）新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和產(chǎn)業(yè)集聚

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在空間集聚的現(xiàn)象被稱為產(chǎn)業(yè)集聚。關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚的理論至少有兩種，第一種來源于自然稟賦的不同形成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而發(fā)展為專業(yè)化分工，代表人物有Marshall（1920）和Krugman（1991），這種理論是從相對(duì)較大區(qū)域的角度來進(jìn)行分析，城市很多時(shí)候被簡(jiǎn)化為一點(diǎn)，并不會(huì)考慮城市內(nèi)部的空間結(jié)構(gòu)，無法為較小地域范圍內(nèi)積聚大量企業(yè)提供較為有力的解釋，這種理論主要是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的主要研究基礎(chǔ)。另一種理論是由Porter（1998）將聚集現(xiàn)象解釋為一種制度因素，可以為在較小區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚的現(xiàn)象提供解釋，因?yàn)樗芎玫慕忉屃似髽I(yè)聚集的動(dòng)力和目的，但是這種理論卻不能解釋在哪些條件下產(chǎn)業(yè)會(huì)出現(xiàn)聚集的現(xiàn)象。

綜合大部分研究成果，產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象的出現(xiàn)，是由其集聚力和分散力相互作用而出現(xiàn)的。其中集聚力有Krugman提出的前后向聯(lián)系、Helsley and Strange（1990）提出的市場(chǎng)潛力、Marshall（1920）提出的知識(shí)或純外部經(jīng)濟(jì)；而分散力有不可流動(dòng)的要素（Krugman）、Henderson（1974）提出的地租或通勤費(fèi)用、d`Aspremont et al.（1979）提出的擁擠和其他不經(jīng)濟(jì)，減少競(jìng)爭(zhēng)。

（二）城市經(jīng)濟(jì)學(xué)和城市成本

城市經(jīng)濟(jì)學(xué)與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)兩者雖是不同的學(xué)科領(lǐng)域，研究的卻都是同一空間經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，歷史淵源也十分相近。趙紅軍和尹伯成（2007）提出并解釋了為什么城市經(jīng)濟(jì)學(xué)走向沒落時(shí)，同樣是研究地理空間經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)可以大行其道，原因是城市經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的范圍太廣，后被納入經(jīng)濟(jì)外部性來分析，故而停滯不前。地理經(jīng)濟(jì)研究的重要基礎(chǔ)是Von Thunen（1826）提出的isolated state，一個(gè)被農(nóng)業(yè)部門包圍的單一城市。在Thunen之后古典區(qū)位理論也繼而發(fā)展。周偉林和嚴(yán)冀（2009）講到，總體來說，研究城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的路徑主要有兩個(gè)：第一類是城市內(nèi)部的各種區(qū)位分析，或者說側(cè)重微觀經(jīng)濟(jì)理論的研究，其核心問題是城市內(nèi)部的廠商和居民的區(qū)位選擇問題；第二類則是從宏觀層面來探討城市的經(jīng)濟(jì)問題，在此，城市內(nèi)的空間結(jié)構(gòu)被忽略了，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們關(guān)注的焦點(diǎn)變成了城市作為一個(gè)整體來說的經(jīng)濟(jì)繁榮和蕭條的過程。

Fujita（2004）指出城市成本中，地租或者通勤費(fèi)用，雖然被Helpman（1998）和Tabuchi（1998）加入了新經(jīng)濟(jì)地理分析，但是在城市經(jīng)濟(jì)學(xué)中，地租和通勤費(fèi)用也可能是城市城郊化的進(jìn)程。因而更多時(shí)候，需要將新經(jīng)濟(jì)地理與城市模型放到同一時(shí)空下同時(shí)分析城市的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)集聚。將兩者共同研究，可以得出更多有用的理論。以上的歷史研究使產(chǎn)業(yè)集聚和城市成本的概念更加清晰，但是并不能為產(chǎn)業(yè)集聚的最優(yōu)規(guī)模提供解釋，下文提出有關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚最優(yōu)規(guī)模的研究綜述。

研究現(xiàn)狀

（一）稅收與城市/社區(qū)最優(yōu)規(guī)模

最開始有關(guān)于最優(yōu)規(guī)模的研究，局限于城市或者社區(qū)的最優(yōu)規(guī)模，研究對(duì)象是地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)。大多研究也都是在Tiebout的模型基礎(chǔ)上進(jìn)行深入分析，研究公共品和稅收對(duì)于人力資本的吸引力，繼而定義最優(yōu)的城市規(guī)模，而城市成本中的地租作用不明顯。

如Baldwin and Krugman（2000）利用Tiebout理論與中心外圍模型相結(jié)合，得出稅收和產(chǎn)業(yè)集聚的影響。Fisch（1977）利用Charles M.Tiebout的假設(shè)擴(kuò)展了城市地租的標(biāo)準(zhǔn)模型來考慮空間均衡的條件。他的分析從公共物品的空間維度、公共物品的本地化程度以及它們對(duì)于土地價(jià)值的影響幾個(gè)方面展開的。結(jié)論表明，最優(yōu)的社區(qū)（Tiebout的第六個(gè)假設(shè)）與當(dāng)?shù)氐淖顑?yōu)公共產(chǎn)品供給和當(dāng)?shù)氐亩愂胀瑫r(shí)達(dá)到。同時(shí)也表明，地租并不能很好的解釋Tiebout的均衡條件，資本化的假設(shè)也不能很合適的檢驗(yàn)這個(gè)假設(shè)。

（二）人力資本與產(chǎn)業(yè)集聚的最優(yōu)規(guī)模

人力資本與產(chǎn)業(yè)集聚的研究是現(xiàn)在的熱點(diǎn)。Krugman（1991）提出了勞動(dòng)力共享市場(chǎng)是產(chǎn)業(yè)集聚形成的集聚力之一，同時(shí)假設(shè)勞動(dòng)力跨部門流動(dòng)需要移動(dòng)成本。Dumais et al.（1997）對(duì)這種集聚力做了實(shí)證分析，驗(yàn)證了勞動(dòng)力的重要性。這些模型都假設(shè)勞動(dòng)力是同質(zhì)的。而在匹配模型中，勞動(dòng)力被假設(shè)為異質(zhì)，Helsley and Strange（1990）認(rèn)為工人可以根據(jù)自己掌握的技術(shù)去不同的公司工作形成技術(shù)空間，增加了勞動(dòng)力市場(chǎng)的厚度（Thickness of Markets），由于搜尋或者匹配的外部經(jīng)濟(jì)（Matching Externalities），技術(shù)空間會(huì)產(chǎn)生聚集的經(jīng)濟(jì)。這一觀點(diǎn)后又被Hamilton，Thisse and Zenou（2000）所擴(kuò)展。

Fu and Gabriel（2011）研究了中國的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移、人力資本聚集和區(qū)域發(fā)展之間的關(guān)系。他將轉(zhuǎn)移的勞動(dòng)力分為擁有高技術(shù)的移民和擁有低技術(shù)的移民，并得出低技術(shù)的移民并不愿意與高技術(shù)的移民聚集在一起。最終表明人力資本的集聚可以解釋中國區(qū)域發(fā)展的不平衡。

盡管人力資本與產(chǎn)業(yè)集聚關(guān)系的研究頗多，但是產(chǎn)業(yè)集聚的最優(yōu)規(guī)模仍是瓶頸。無論是Ottaviano and Tisse（2002）and Baldwin et al.（2003）利用中心外圍模型，還是Fujita and Thisse（2002）利用城市模型，都很難利用這樣具體的模型得到產(chǎn)業(yè)集聚的最優(yōu)結(jié)果，而只能進(jìn)行技術(shù)上的分析。其中Ottaviano，G.I.P.and J.F.Thisse（2002）在兩區(qū)域模型中發(fā)現(xiàn)，當(dāng)貿(mào)易成本高或者低的時(shí)候，市場(chǎng)可以產(chǎn)出最優(yōu)的結(jié)果，然而因?yàn)榇嬖谥虚g價(jià)值，這樣產(chǎn)生的聚集會(huì)存在分散的趨勢(shì)。繼而產(chǎn)生無效率，更深一步的分析后，最終發(fā)現(xiàn)只有次優(yōu)的選擇才是穩(wěn)定的。

（三）地租與產(chǎn)業(yè)集聚及最優(yōu)規(guī)模

城市成本與產(chǎn)業(yè)集聚關(guān)系密切，城市成本中的房租是影響企業(yè)進(jìn)行區(qū)位選擇，進(jìn)而影響到產(chǎn)業(yè)集聚的重要因素，而房租對(duì)于不同區(qū)域的產(chǎn)業(yè)集聚作用不相同。Matthew &Hugh（2011）通過使用美國18年120多個(gè)主要的辦公室市場(chǎng)的面板數(shù)據(jù)，估計(jì)了實(shí)際辦公室租金的變化模型。他們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)聚集中的級(jí)差地租是聚集經(jīng)濟(jì)的城市經(jīng)濟(jì)理論的一種度量方法。而反映聚集活動(dòng)的變量是生產(chǎn)商對(duì)于服務(wù)的雇傭數(shù)量。最后得出結(jié)論，在中心商業(yè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)聚集活動(dòng)只發(fā)生在大都市的辦公室市場(chǎng)中，此種現(xiàn)象不會(huì)出現(xiàn)在更小的市場(chǎng)，或者是城郊地區(qū)。

在進(jìn)一步的發(fā)展中，房租不僅關(guān)系到企業(yè)的區(qū)位選擇，影響到產(chǎn)業(yè)集聚，級(jí)差地租也是產(chǎn)業(yè)集聚空間最優(yōu)規(guī)模出現(xiàn)的前提條件。Wang et al.（2010）通過構(gòu)建知識(shí)溢出條件下的Hotelling空間聚集過程的理論模型，解釋了經(jīng)典的兩個(gè)劍橋現(xiàn)象，一是為什么企業(yè)，尤其是中小企業(yè)易于聚集在大學(xué)附近；另一個(gè)是聚集的最優(yōu)規(guī)模是什么。并最終得出結(jié)論：知識(shí)溢出可以違反一般Hotelling模型過程的競(jìng)爭(zhēng)，使得在區(qū)域內(nèi)的聚集變得有可能；中小企業(yè)更易集聚，勞動(dòng)力密集和人力資本密集的企業(yè)消耗較少的土地更容易聚集，傳統(tǒng)的重工業(yè)不易聚集；在空間上存在最優(yōu)的聚集水平，聚集區(qū)域不能隨機(jī)發(fā)展，級(jí)差地租是聚集出現(xiàn)的前提條件。

發(fā)展方向

城市成本（地租、通勤費(fèi)用等）與產(chǎn)業(yè)聚集的關(guān)系及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響已經(jīng)引起了許多學(xué)者的關(guān)注。而對(duì)于未來有關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚最優(yōu)規(guī)模的研究同樣還有很多重要的方向，比如擴(kuò)大研究更多的理論模型，在實(shí)證方向更加努力，或者是引入政府和公共政策的角度來分析。Fujita（2005）提出新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究方向應(yīng)該包括將城市經(jīng)濟(jì)學(xué)與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)相結(jié)合，考慮公共政策與新經(jīng)濟(jì)地理，甚至是城市特征如土地、住房、通勤、交通網(wǎng)絡(luò)和其他城市基礎(chǔ)設(shè)施的影響，可以將政府的角色納入研究中來。如果能夠?qū)烧咔擅畹慕Y(jié)合，也許產(chǎn)業(yè)規(guī)模的最優(yōu)規(guī)?？梢杂幸粋€(gè)真正的理論基礎(chǔ)，也經(jīng)得起實(shí)證的檢驗(yàn)。

結(jié)論

本文嘗試性的從城市成本這一角度，來分析其與產(chǎn)業(yè)聚集及其最優(yōu)規(guī)模的關(guān)系。希望能夠從城市經(jīng)濟(jì)學(xué)與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的交叉中找出產(chǎn)業(yè)聚集最優(yōu)規(guī)模的理論基礎(chǔ)，或者實(shí)證可能。地租是城市系統(tǒng)和城市模型中產(chǎn)業(yè)集聚分散力的重要一點(diǎn)。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)及產(chǎn)業(yè)聚集強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位選擇。進(jìn)行區(qū)位選擇自然離不開土地，故選擇地租作為城市成本的代表來進(jìn)行研究，是具有其合理性的。

綜述開始介紹了城市經(jīng)濟(jì)學(xué)中城市成本與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)下的產(chǎn)業(yè)聚集的歷史研究成果，以及兩者的基本概念。接著從關(guān)于產(chǎn)業(yè)聚集及其最優(yōu)規(guī)模的研究現(xiàn)狀入手，介紹了稅收、人力資本、地租等方面現(xiàn)在的研究熱點(diǎn)。最后，提出關(guān)于本問題研究的更多可能方向，供后人研究。

1.趙紅軍，尹伯成.城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論演變與新發(fā)展[J].社會(huì)科學(xué)，2007（11）

2.周偉林，嚴(yán)冀.城市經(jīng)濟(jì)學(xué)：概念、流派及其理論演進(jìn)[J].西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)，2009（12）