歐美過刊數(shù)字化途徑研究及對(duì)我國的啟示

余敏

到底過刊數(shù)字化的項(xiàng)目由哪一方來完成更為科學(xué)有效，筆者認(rèn)為建立專門的過刊檔案庫是最有效的方式。無論這類過刊檔案庫是由各出版社期刊社委托三大明數(shù)據(jù)庫完成還是聯(lián)合大型圖書館聯(lián)合完成，過刊檔案庫的文章都應(yīng)分配DOI號(hào)以便數(shù)字資源的永久保存和定位。

在大量的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)資料中，科技期刊是最為主要的信息來源之一。按照收藏的年份，期刊可分為現(xiàn)刊和過刊。人們一般把當(dāng)年的期刊稱為現(xiàn)刊，往年的期刊稱為過刊。

近些年，隨著數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，期刊數(shù)字化已經(jīng)越來越引起出版界的關(guān)注，期刊數(shù)字化包括現(xiàn)刊和過刊的數(shù)字化。然而，學(xué)術(shù)界研究的期刊數(shù)字化主要還是集中在現(xiàn)刊上。

過刊數(shù)字化指的是把在期刊數(shù)字化出現(xiàn)之前的印刷版期刊通過數(shù)字處理而完成的期刊數(shù)字化。由于過刊的數(shù)量一般較現(xiàn)刊數(shù)量多，其數(shù)字化的工作會(huì)耗費(fèi)相當(dāng)?shù)墓ぷ髁浚敲?，?duì)于早年的科技期刊，現(xiàn)在的研究人員和學(xué)者是否還有興趣，是否需要通過龐大的工作量進(jìn)行過刊數(shù)字化的工作？

我們認(rèn)為，將過刊數(shù)字化，并且放在網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫上開放共享，是具有積極意義的。

對(duì)過刊而言，面臨的主要問題就是所謂的知識(shí)“衰退”。隨著科技日新月異的發(fā)展，知識(shí)老化的速度加快，科學(xué)文獻(xiàn)的時(shí)效周期越來越短。但是，文獻(xiàn)的老化并不意味著其作為載體的知識(shí)就失去了作用。據(jù)Jan Willem Wijren調(diào)查顯示，STM（科學(xué)、技術(shù)、醫(yī)學(xué)出版商國際協(xié)會(huì)）在線出版平臺(tái)上有20%～25%被下載的文獻(xiàn)是發(fā)表五年以上的。從中國知網(wǎng)引文數(shù)據(jù)庫可以看出，各學(xué)科影響因子排名前十位的文章中都有距現(xiàn)在超過十年以上的文章，尤其是基礎(chǔ)學(xué)科中。由此可見，較早文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)價(jià)值是毋庸置疑的。

實(shí)際上，過刊因?yàn)槟芊从吵龈鱾€(gè)學(xué)科的系統(tǒng)性和完整性，展現(xiàn)出某個(gè)學(xué)科的發(fā)展歷史，更能體現(xiàn)出期刊的學(xué)術(shù)價(jià)值，其資料價(jià)值與歷史價(jià)值會(huì)隨著時(shí)間的流逝而更顯得珍貴。實(shí)際上，許多早年發(fā)表的學(xué)術(shù)論文并沒有隨著時(shí)間的推移而失去其學(xué)術(shù)價(jià)值。很多情況下，發(fā)展新的論點(diǎn)，必須參考較早的研究成果，尤其是在做綜述性研究的時(shí)候，它們的價(jià)值有效期遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出人們的估計(jì)。

以前，科研人員、讀者（終端用戶）想要查詢過刊只能通過圖書館館藏，查找困難且耗時(shí)。將過刊數(shù)字化并且聯(lián)網(wǎng)后，終端用戶可以通過互聯(lián)網(wǎng)即時(shí)查詢到所需要的信息資料，極大地促進(jìn)他們的科研效率。對(duì)于出版社、期刊社（發(fā)行方）來說，過刊數(shù)字化會(huì)帶來更多的網(wǎng)站訪問量，進(jìn)而給終端用戶帶來更多可供下載的文章，對(duì)提高發(fā)行方的版權(quán)收入和文章的引用率都有促進(jìn)作用。

目前國內(nèi)的過刊數(shù)字化還處于萌芽狀態(tài)，沒有有效的集成化和系統(tǒng)化，基于此，本文通過研究歐美過刊的數(shù)字化途徑，并據(jù)此分析其對(duì)我國過刊數(shù)字化的啟示。

一、歐美過刊數(shù)字化途徑研究

20世紀(jì)90年代以來，歐美開始逐步出現(xiàn)具有回溯性的期刊數(shù)據(jù)庫，總體而言，對(duì)過刊進(jìn)行數(shù)字化的途徑有以下三個(gè)方面：

（一）出版社、期刊社獨(dú)立進(jìn)行

歐美各大型商業(yè)出版社和各學(xué)科學(xué)會(huì)的網(wǎng)站都開展了成熟的過刊數(shù)字化工作。

1.Elsevier Science出版公司有一個(gè)過刊文檔項(xiàng)目（Backfile Project），此項(xiàng)目旨在將已經(jīng)出版的所有期刊全部數(shù)字化，并在其網(wǎng)站上提供端口供用戶訪問。迄今，此項(xiàng)目已完成化學(xué)、數(shù)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等三個(gè)學(xué)科的200余種期刊的數(shù)字化。

2. 美國化學(xué)學(xué)會(huì)（American Chemical Society，ACS）也有自己的過刊電子出版項(xiàng)目。ACS提供了三種期刊數(shù)字化的方式：（1）最新的文章，即優(yōu)先出版的期刊文章，比紙質(zhì)印刷本提前3～6周；（2）1996年～當(dāng)前的文章；（3）過刊歸檔，提供1879～1995年間的文章。

（二）第三方組織開展

有一些非營利的機(jī)構(gòu)，旨在為全球?qū)W術(shù)界構(gòu)建較為全面且可信的全數(shù)字檔案庫，學(xué)術(shù)界統(tǒng)稱為第三方組織。

1.JSTOR。JSTOR（Journal Storage ）是一個(gè)對(duì)過刊進(jìn)行數(shù)字化處理的非營利性數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫創(chuàng)始于1995年，它的過刊保存模式采用的是“推遲間隔存檔”（Moving Wall Archives），即最新出版的期刊和JSTOR中數(shù)字內(nèi)容之間的時(shí)間間隔，一般為3～5年。

JSTOR分別有三個(gè)端口：圖書館，出版社和個(gè)人用戶。出版社參加JSTOR，一次性支付檔案資本費(fèi)，用于JSTOR進(jìn)行過刊數(shù)字化的制作成本費(fèi)用；圖書館和讀者訪問JSTOR，需支付訪問費(fèi)，不過目次信息是免費(fèi)的。

JSTOR擁有檔案庫的版權(quán)，但是出版社參加JSTOR，其許可協(xié)議是非獨(dú)家的，參加的出版社仍可以選擇其他數(shù)據(jù)庫發(fā)布數(shù)字過刊，并且還可以從JSTOR得到部分收益。所以，對(duì)出版社來說，加入JSTOR是成本較低的實(shí)現(xiàn)過刊數(shù)字化的途徑。目前，共有692家出版社加入JSTOR，包括著名的Willey Blackwell和Springer，回溯期最早到1665年3月的Philosophical Transactions of the Royal Society of London。

2.PMC。PMC（Pub Med Central）是由美國國家醫(yī)學(xué)圖書館（NLM）下屬的國家生物技術(shù)信息中心（NCBI）創(chuàng)立的開放存取生物醫(yī)學(xué)和生命科學(xué)全文數(shù)據(jù)庫。2009年，由英國信息系統(tǒng)聯(lián)合委員會(huì)和Welcome Trust資助，美國國家醫(yī)學(xué)圖書館通過掃描儀利用印刷版過刊創(chuàng)建了完整的數(shù)字檔案。數(shù)據(jù)庫中的過刊一直追溯到19世紀(jì)后期或者20世紀(jì)初。并且，參加PMC的出版社期刊社完全可以和其他數(shù)據(jù)庫建立過刊數(shù)字化。PMC將印刷品過刊做成PDF文檔和每一頁的ASCII文檔（只含有標(biāo)準(zhǔn)ASCII字符集的字符數(shù)據(jù)和文本文件）。

（三）大型圖書館提供服務(wù)

1.英國圖書館（The British Library ，BL）過刊數(shù)字化項(xiàng)目。BL具有相當(dāng)豐富的館藏，是世界上最大的期刊收藏圖書館，過刊收藏也是極為豐富，具有過刊數(shù)字化的紙本基礎(chǔ)。相比較第三方組織的過刊數(shù)字化項(xiàng)目而言，BL主要是為出版社提供詳盡的過刊數(shù)字化服務(wù)。

BL提供兩種過刊數(shù)字化服務(wù)：全部過刊數(shù)字化和補(bǔ)充已有過刊數(shù)字化項(xiàng)目的不完整部分。首先需要申請(qǐng)人提供申請(qǐng)報(bào)告，詳細(xì)闡述項(xiàng)目所需的過刊年份格式要求等；BL會(huì)根據(jù)館藏明確所需數(shù)字化的刊物內(nèi)容，進(jìn)行項(xiàng)目費(fèi)用審計(jì)，然后提供一份項(xiàng)目報(bào)告書，最后申請(qǐng)人接受后項(xiàng)目開始啟動(dòng)。不過，此項(xiàng)服務(wù)是收費(fèi)的，而且BL并沒有建立專門的過刊數(shù)字化檔案庫，這是和第三方組織的重要區(qū)別。

筆者認(rèn)為，公共圖書館具有保護(hù)文化遺產(chǎn)的公眾職責(zé)，提供過刊數(shù)字化的服務(wù)還是免費(fèi)較為合適。

2.美國艾森豪威爾圖書館（Milton S. Eisenhower， MUSE ）項(xiàng)目。MUSE項(xiàng)目最早只是為艾森豪威爾圖書館所在的美國約翰霍普金斯（Johns Hopkins ）大學(xué)期刊提供數(shù)字化的項(xiàng)目，最早開始于20世紀(jì)90年代，后逐步發(fā)展成為面向全世界期刊的數(shù)據(jù)庫。目前已發(fā)展成為擁有89家出版社、近380種期刊數(shù)字資源的數(shù)據(jù)庫，最早回溯到1993年。不過該項(xiàng)目主要針對(duì)的是藝術(shù)、人文和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的刊物。

綜上，上文列舉的四家過刊數(shù)字化項(xiàng)目雖然大致相同，但在輸出文件格式、經(jīng)營模式等方面還是有不同，詳見表1。

歐美開展過刊數(shù)字化的回溯性數(shù)據(jù)庫數(shù)量大、類型全，不僅有專題數(shù)據(jù)庫還有綜合數(shù)據(jù)庫，不過無論是哪家數(shù)據(jù)庫，都沒有要求出版社或期刊社只和某一數(shù)據(jù)庫簽訂獨(dú)家版權(quán)協(xié)議。

二、我國過刊數(shù)字化現(xiàn)狀

我國期刊數(shù)量大，內(nèi)容豐富。經(jīng)過這些年的時(shí)間積累，我國過刊數(shù)量已然非常龐大。目前，過刊數(shù)字化工作主要有以下兩個(gè)途徑完成。

（一）數(shù)據(jù)庫收錄

就國內(nèi)目前的期刊數(shù)據(jù)庫來看，近期的期刊是主要收錄來源。

1. 中國知網(wǎng)（CNKI）。CNKI是目前世界上最大的連續(xù)性動(dòng)態(tài)更新的中國期刊全文數(shù)據(jù)庫，主要收錄學(xué)術(shù)、技術(shù)、政策指導(dǎo)、高等科普及教育類期刊，內(nèi)容覆蓋自然科學(xué)、工程技術(shù)、農(nóng)業(yè)、哲學(xué)、醫(yī)學(xué)、人文社會(huì)科學(xué)等各個(gè)領(lǐng)域。截至2013年底，其收錄國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊7738種，包括創(chuàng)刊至今出版的學(xué)術(shù)期刊4600余種，它收錄了1979年至今已有期刊的全文，部分期刊已回溯至創(chuàng)刊。

值得一提的是2001年4月啟動(dòng)的中國期刊“世紀(jì)光盤”工程項(xiàng)目。中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）電子雜志社宣布啟動(dòng)中國期刊“世紀(jì)光盤”工程，在2002年底之前，將我國4000多種重要期刊自創(chuàng)刊以來的全部文獻(xiàn)資料進(jìn)行數(shù)字化集成整合，一舉建成完備的高質(zhì)量期刊數(shù)據(jù)庫。

2.中國科技期刊全文數(shù)據(jù)庫（維普）是國內(nèi)收錄期刊最早的明數(shù)據(jù)庫。它收錄了1989年至今的主要科技期刊，不過從數(shù)據(jù)庫內(nèi)容特點(diǎn)而言，比較側(cè)重于科技期刊，對(duì)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科期刊的覆蓋率還是較低。

3.萬方數(shù)據(jù)知識(shí)服務(wù)平臺(tái)是目前國內(nèi)唯一完整的科技信息數(shù)據(jù)庫群，內(nèi)容涉及自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)各個(gè)專業(yè)領(lǐng)域，它收錄了2000年至今的主要期刊。

（二）期刊出版社自建平臺(tái)

目前國內(nèi)期刊大部分擁有自己的網(wǎng)站，但期刊網(wǎng)站的主要功能還是構(gòu)建一個(gè)在線投稿審稿平臺(tái)，而將本刊過刊全部數(shù)字化存儲(chǔ)在網(wǎng)站上的很少。筆者對(duì)江蘇省23種CSSCI來源期刊的過刊數(shù)字化狀況做了調(diào)查，詳見表2。

從表2可以看出，調(diào)查的23種期刊中僅有4種期刊在網(wǎng)站上進(jìn)行了過刊數(shù)字化項(xiàng)目。雖然只是江蘇省期刊的現(xiàn)況，但也代表了國內(nèi)期刊進(jìn)行過刊數(shù)字化的大致狀況，大部分期刊的過刊數(shù)字化還是依靠數(shù)據(jù)庫來完成。

三、我國過刊數(shù)字化途徑探析

上文介紹的歐美過刊數(shù)字化的三種途徑，在國內(nèi)已有開展。國內(nèi)各大圖書館館藏過刊和中國知網(wǎng)收錄的期刊大部分都有重復(fù)。筆者認(rèn)為：

1.目前最為有效的方式還是由三大明數(shù)據(jù)庫開展的各自過刊數(shù)字化項(xiàng)目，盡量將已收錄的期刊回溯到創(chuàng)刊。如現(xiàn)在三大數(shù)據(jù)庫都已有優(yōu)先出版專庫一樣，開設(shè)過刊數(shù)字庫。但是，筆者建議，無論哪家明數(shù)據(jù)庫進(jìn)行此項(xiàng)項(xiàng)目，都不能要求參加的期刊簽訂獨(dú)家協(xié)議，因?yàn)檫@既不符合國際慣例，也不利于過刊數(shù)據(jù)庫的廣泛開展。

2.制作專題數(shù)據(jù)庫。專題數(shù)據(jù)庫是過刊數(shù)字化一個(gè)極具實(shí)用性的途徑。過刊的價(jià)值最主要還是在各學(xué)科學(xué)術(shù)的連續(xù)性上，突出專題性尤為重要。

制作專題數(shù)據(jù)庫的途徑較多，可以由多家機(jī)構(gòu)承擔(dān)。例如，由《復(fù)旦學(xué)報(bào)》《華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)》等共70多家期刊聯(lián)合組成的“中國高校系列專業(yè)期刊”項(xiàng)目，創(chuàng)刊于2011年2月。其辦刊宗旨是：打破校域界限，集中名校優(yōu)勢(shì)，在數(shù)字平臺(tái)上實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊的專業(yè)化轉(zhuǎn)型，從而構(gòu)建一系列高校權(quán)威的專業(yè)期刊和專題期刊。具體做法是，聯(lián)合編輯部對(duì)加盟期刊擬發(fā)表文章進(jìn)行專業(yè)化選編和數(shù)字化重組，通過中國知網(wǎng)實(shí)現(xiàn)優(yōu)先出版和整體傳播，并利用網(wǎng)絡(luò)和手機(jī)推送等全媒體新型手段強(qiáng)化傳播效果。

專業(yè)期刊聯(lián)合會(huì)可以建立各種特色數(shù)據(jù)庫。高校學(xué)報(bào)在中國知網(wǎng)平臺(tái)建立專業(yè)網(wǎng)刊數(shù)據(jù)庫，同樣，也可以將以往的過刊通過整理，建立起相應(yīng)的欄目過刊數(shù)據(jù)庫，這樣將更加方便用戶閱讀、引用論文，對(duì)學(xué)術(shù)傳播和擴(kuò)大期刊影響都有很大的幫助。

3.區(qū)域資源共享數(shù)據(jù)庫。各地高校圖書館和地方圖書館都具有一定的數(shù)據(jù)儲(chǔ)備資源，有些地方高校圖書館還具有CNKI未收錄的特色紙質(zhì)期刊資源。其可以對(duì)這些紙質(zhì)過刊進(jìn)行分類，并結(jié)合各自館藏期刊特色參照《CALIS特色庫數(shù)字對(duì)象元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)語著錄規(guī)則》對(duì)紙質(zhì)中文過刊進(jìn)行數(shù)字化加工，從而形成特色過刊數(shù)據(jù)庫。利用“云存儲(chǔ)”聚合特色期刊數(shù)據(jù)庫，建立期刊區(qū)域存儲(chǔ)，實(shí)現(xiàn)數(shù)字化的期刊資源共享，真正實(shí)現(xiàn)過刊數(shù)字化的功用。

4.利用DOI技術(shù)保護(hù)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。國內(nèi)期刊的數(shù)字化工作大部分還是依賴三個(gè)明數(shù)據(jù)庫，很多期刊即使有自己的網(wǎng)站也更新速度緩慢或者是核心內(nèi)容較少，只提供每期雜志的目錄和摘要等，但也有部分期刊在本刊網(wǎng)站上實(shí)現(xiàn)了從創(chuàng)刊號(hào)開始所有文章PDF全文上網(wǎng)，例如《中國肺癌雜志》《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)》等。

筆者認(rèn)為僅僅在本刊網(wǎng)站上上傳文章PDF是不夠的，必須給所有的過刊文章分配并注冊(cè)一個(gè)DOI（digital object identifier，數(shù)字對(duì)象標(biāo)志符）號(hào)，并同時(shí)在文章的PDF中添加對(duì)應(yīng)的DOI號(hào)。DOI，是國際上用來永久且唯一標(biāo)志數(shù)字資源的編碼，具有對(duì)資源進(jìn)行永久命名標(biāo)志、動(dòng)態(tài)解釋鏈接的特征，被譽(yù)為互聯(lián)網(wǎng)上的條形碼。給文章分配DOI號(hào)，方便網(wǎng)絡(luò)上的相互操作性，使得數(shù)字產(chǎn)品的流通更具有識(shí)別性和可保護(hù)性，并且更為重要的是能夠在網(wǎng)絡(luò)上建立相對(duì)永久的鏈接，可避免出現(xiàn)死鏈接現(xiàn)象。

目前，國內(nèi)期刊進(jìn)行過刊回溯的期刊并沒有對(duì)DOI足夠重視，僅以2011年新入選SCI的十家科技期刊為例，見表3。

從表3可以看出，雖然國內(nèi)科技期刊都已有過刊數(shù)字化回溯的意識(shí)，并且大部分也都開始了全文PDF回溯到創(chuàng)刊，但添加對(duì)應(yīng)DOI號(hào)的卻寥寥無幾，10家期刊中僅有2家期刊給過刊文章分配了DOI號(hào)。以《中國肺癌雜志》為例，該刊不僅實(shí)現(xiàn)全文PDF回溯到創(chuàng)刊，還給所有的過刊文章分配并注冊(cè)一個(gè)DOI號(hào)，并同時(shí)在文章的PDF中添加對(duì)應(yīng)的DOI號(hào)。

四、結(jié) 語

歐美過刊數(shù)字化的項(xiàng)目不論是由第三方非營利機(jī)構(gòu)開展，還是各出版社獨(dú)立完成，都已經(jīng)建立相對(duì)完善的流程和項(xiàng)目管理方案，值得國內(nèi)相關(guān)同行借鑒。到底過刊數(shù)字化的項(xiàng)目由哪一方來完成更為科學(xué)有效，筆者認(rèn)為建立專門的過刊檔案庫是最有效的方式。無論這類過刊檔案庫是由各出版社期刊社委托三大明數(shù)據(jù)庫完成還是聯(lián)合大型圖書館聯(lián)合完成，過刊檔案庫的文章都應(yīng)分配DOI號(hào)以便數(shù)字資源的永久保存和定位。

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[作者單位：《東南大學(xué)學(xué)報(bào)》編輯部。基金項(xiàng)目：本文受中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目“歐美學(xué)術(shù)期刊營銷模式研究”（2242014S20085）資助]