海內(nèi)外證券市場(chǎng)動(dòng)態(tài)

(2015年5月)

5.1 中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布一批取消的行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)，其中包括取消8項(xiàng)行政審批項(xiàng)目和1項(xiàng)職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)，保留4項(xiàng)工商登記前置審批事項(xiàng)。

5.6 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券金融股份有限公司即日起將轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券范圍由625只股票擴(kuò)大至893只股票。

5.7 國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于大力發(fā)展電子商務(wù)加快培育經(jīng)濟(jì)新動(dòng)力的意見(jiàn)》，要求研究鼓勵(lì)符合條件的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在境內(nèi)上市等相關(guān)政策，鼓勵(lì)證券、保險(xiǎn)、公募基金等依法進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新。

5.11 中國(guó)人民銀行下調(diào)金融機(jī)構(gòu)人民幣貸款和存款基準(zhǔn)利率。金融機(jī)構(gòu)一年期貸款基準(zhǔn)利率下調(diào) 0.25個(gè)百分點(diǎn)至5.1%；一年期存款基準(zhǔn)利率下調(diào)0.25個(gè)百分點(diǎn)至2.25%；同時(shí)，將金融機(jī)構(gòu)存款利率浮動(dòng)區(qū)間的上限由存款基準(zhǔn)利率的1.3倍調(diào)整為1.5倍。

5.15 中國(guó)證監(jiān)會(huì)就貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)管辦法及其配套規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)；發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)非上市公眾公司關(guān)于監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》。

“公平在身邊”投資者保護(hù)專項(xiàng)活動(dòng)在北京舉行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席肖鋼出席并發(fā)表講話。

5.20 深圳證券交易所和深圳證券信息有限公司對(duì)深證成份指數(shù)正式實(shí)施樣本股擴(kuò)容。擴(kuò)容后，指數(shù)樣本數(shù)量將從現(xiàn)有的40只擴(kuò)大到500只，指數(shù)代碼、指數(shù)簡(jiǎn)稱、選樣規(guī)則保持不變。

5.22 中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布，采取系列措施優(yōu)化股票發(fā)行行政許可程序，包括把見(jiàn)面會(huì)由“面對(duì)面”改為“書面”、對(duì)財(cái)務(wù)資料過(guò)期企業(yè)不再中止審查、對(duì)優(yōu)先股實(shí)施快速審核機(jī)制、放開(kāi)公眾股發(fā)行比例限制等。這些措施將為注冊(cè)制改革鋪路。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的證券市場(chǎng)禁入規(guī)定，對(duì)禁入措施，特別是終身禁入的市場(chǎng)條件進(jìn)行了修改。該規(guī)定自6月22日起實(shí)施，

5.25 上海證券交易所和中證指數(shù)公司日前宣布，將于6月16日正式發(fā)布上證50杠桿指數(shù)系列及中證500杠桿指數(shù)系列。

5.27 上海證券交易所、中國(guó)金融期貨交易所與德意志交易所集團(tuán)，就共同建設(shè)離岸人民幣金融工具交易平臺(tái)達(dá)成戰(zhàn)略合作協(xié)議，計(jì)劃在法蘭克福成立一家合資公司，作為該平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

5.29 中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前分別與哈薩克斯坦國(guó)家銀行、阿塞拜疆國(guó)家證券委員會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》。至此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已同58個(gè)國(guó)家和地區(qū)的證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了62個(gè)監(jiān)管合作諒解備忘錄。

5.3 臺(tái)灣證券交易所表示，臺(tái)灣和日本的證券交易所擬允許ETF在兩個(gè)市場(chǎng)交叉上市。兩家交易所也將在ETF的交易環(huán)節(jié)進(jìn)行合作，上市方式將參考臺(tái)灣與新加坡股市的“臺(tái)新通”模式。

5.4 香港交易所公告稱，歐洲證券及市場(chǎng)管理局(ESMA)監(jiān)事會(huì)通過(guò)決議，香港交易所旗下的香港中央結(jié)算有限公司、香港期貨結(jié)算有限公司、香港聯(lián)合交易所期權(quán)結(jié)算所、香港場(chǎng)外結(jié)算有限公司全部獲認(rèn)可為歐洲市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)管規(guī)則(EMIR)界定的第三方中央交易對(duì)手結(jié)算所。

加拿大TMX交易所集團(tuán)宣布將于6月1日起實(shí)施新的股票交易收費(fèi)計(jì)劃。新計(jì)劃將通過(guò)降低Maker-Taker機(jī)制收費(fèi)，逐步減少交易商的交易成本。在新的收費(fèi)制度下，Taker的交易費(fèi)用將減少34%，而Maker的返還將平均減少31%。

5.6 美國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)該國(guó)多家交易所和金融業(yè)監(jiān)管局關(guān)于放寬小型上市公司股票最小報(bào)價(jià)單位兩年試點(diǎn)項(xiàng)目的建議。這個(gè)項(xiàng)目將從2016年5月6日開(kāi)始，試點(diǎn)對(duì)象包括以下上市公司：市值30億美元以下、日均交易量100萬(wàn)股以下、每日量加權(quán)平均價(jià)至少2美元。

5.11 韓國(guó)交易所表示，從6月15日起，其股票市場(chǎng)、DR、ETF、ETN及主板和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)受益憑證的每日漲跌幅限制將從目前的15%擴(kuò)大到30%，但其三板市場(chǎng)KONEX的股票價(jià)格每日漲跌幅限制仍維持目前的15%不變。

5.15 香港證監(jiān)會(huì)就加強(qiáng)及統(tǒng)一另類交易平臺(tái)(俗稱“黑池”)監(jiān)管制度的建議發(fā)表諮詢總結(jié)。新制度涉及修訂《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)持牌人或注冊(cè)人操守準(zhǔn)則》，將于12月1日生效。

5.18 倫敦證券交易所集團(tuán)宣布推出“富時(shí)羅素(FTSE Russell)”指數(shù)新品牌，該品牌因富時(shí)指數(shù)公司與羅素指數(shù)公司合并而設(shè)立?！案粫r(shí)羅素”將以單一整合的全球指數(shù)公司的方式運(yùn)營(yíng)，兩家公司的銷售團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品團(tuán)隊(duì)也將整合。

5.19 紐約證券交易所宣布正式推出紐交所比特幣指數(shù)(NYXBT)，這是全球首個(gè)由證券交易所計(jì)算和發(fā)布的比特幣指數(shù)。

5.22 香港證監(jiān)會(huì)與內(nèi)地證監(jiān)會(huì)簽署《關(guān)于內(nèi)地與香港基金互認(rèn)安排的監(jiān)管合作備忘錄》，允許合格的內(nèi)地與香港基金通過(guò)簡(jiǎn)化程序在對(duì)方市場(chǎng)銷售。此計(jì)劃將于7月1日開(kāi)始實(shí)施。

5.26 倫敦證券交易所旗下指數(shù)公司富時(shí)集團(tuán)宣布啟動(dòng)將中國(guó)A股納入全球性股票基準(zhǔn)指數(shù)的過(guò)渡計(jì)劃，推出兩個(gè)包括A股的新興市場(chǎng)指數(shù)。