海內(nèi)外證券市場動態(tài)

(2014年12月)

12.3 李克強(qiáng)總理主持召開國務(wù)院常務(wù)會議，部署在更大范圍推廣中關(guān)村試點(diǎn)政策、加快推進(jìn)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，進(jìn)一步激勵大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新；決定加大對農(nóng)村金融的稅收支持，助力“三農(nóng)”改革發(fā)展。

12.4 國務(wù)院近日印發(fā)《關(guān)于扶持小型微型企業(yè)健康發(fā)展的意見》。

12.5 中國證監(jiān)會就《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法(征求意見稿)》、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》向社會公開征求意見。

12.11 中央經(jīng)濟(jì)工作會議12月9日至11日在京舉行。會議提出，明年經(jīng)濟(jì)工作的主要任務(wù)是：努力保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長，繼續(xù)實(shí)施積極的財政政策和穩(wěn)健的貨幣政策，積極的財政政策要有力度，貨幣政策要更加注重松緊適度；積極發(fā)現(xiàn)培育新增長點(diǎn)；加快轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式；優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間格局，重點(diǎn)實(shí)施“一帶一路”、京津冀協(xié)同發(fā)展、長江經(jīng)濟(jì)帶三大戰(zhàn)略；加強(qiáng)保障和改善民生工作。

中國證監(jiān)會黨委召開(擴(kuò)大)會議，傳達(dá)學(xué)習(xí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神。中國證監(jiān)會主席肖鋼表示，將積極推進(jìn)發(fā)行注冊制改革，在保持每月新股均衡發(fā)行、穩(wěn)定預(yù)期的基礎(chǔ)上適度增加新股供給，同時還將健全制度安排繼續(xù)引導(dǎo)長期資金入市，擴(kuò)大資本市場雙向開放、便利境內(nèi)外主體跨境投融資。

12.12 中國證監(jiān)會批準(zhǔn)上海期貨交易所開展原油期貨交易。下一階段，證監(jiān)會將會同相關(guān)部委發(fā)布原油期貨相關(guān)規(guī)定。

12.15 深圳證券交易所和深圳證券信息有限公司對深證成分指數(shù)、中小板指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板指數(shù)、深證100指數(shù)等深證系列指數(shù)實(shí)施樣本股定期調(diào)整。深圳證券信息有限公司對巨潮 100指數(shù)等跨市場指數(shù)實(shí)施樣本股定期調(diào)整。

12.16 中國保監(jiān)會近日下發(fā)《關(guān)于保險資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金有關(guān)事項(xiàng)的通知》，允許保險資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金。

中國證監(jiān)會日前批準(zhǔn)第四批14家證券公司獲準(zhǔn)開展柜臺市場業(yè)務(wù)試點(diǎn)。目前共有42家證券公司獲準(zhǔn)開展柜臺市場業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

12.17 中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布實(shí)施經(jīng)修訂的《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。

12.18 中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募股權(quán)眾籌融資管理辦法(試行)(征求意見稿)》，向社會公開征求意見。

12.19 中國證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第1號——商品期貨交易型開放式基金指引》。

12.24 國務(wù)院總理李克強(qiáng)主持召開國務(wù)院常務(wù)會議，部署加大金融支持企業(yè)“走出去”力度，推動穩(wěn)增長調(diào)結(jié)構(gòu)促升級；決定進(jìn)一步盤活財政存量資金，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。

12.26 中國證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與新三板相關(guān)業(yè)務(wù)的有關(guān)通知》。

12.31 中國證監(jiān)會就《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法(征求意見稿)》向社會公開征求意見。

12.3 有“美國版余額寶”之稱的人民幣產(chǎn)品——“金瑞易方達(dá)中國短融ETF”在紐交所上市。該基金是美國第一只短融ETF，也是全球第一只RQFII信用債ETF，為美國投資者提供了持有人民幣的替代工具，人民幣國際化邁出了重要一步。

12.4 英國財政大臣在秋季預(yù)算報告中宣布，豁免私募發(fā)行債券利息的預(yù)提稅。私募債券是一種長期的非銀行債權(quán)融資方式，特別適用于中型企業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資。

12.11 美國證監(jiān)會主席Mary Jo White稱，美證監(jiān)會最重要的三大監(jiān)管工具包括：控制利益沖突，注冊、報告與信息披露機(jī)制，以及控制基金的投資組合風(fēng)險和操作風(fēng)險。她呼吁重點(diǎn)加強(qiáng)美國資產(chǎn)管理行業(yè)投資組合風(fēng)險和操作風(fēng)險的監(jiān)測與應(yīng)對。

為了幫助證券化交易相關(guān)方評估特定證券化產(chǎn)品的風(fēng)險，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(BCBS)和國際證監(jiān)會組織(IOSCO)聯(lián)合發(fā)布簡單、透明、可比較證券化產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的咨詢文件。

12.16 港交所公告稱，針對近期人民幣匯率波動，港交所旗下期貨交易所將于2015年1月2日推出“活躍交易者計劃”及“價差優(yōu)化計劃”兩項(xiàng)優(yōu)惠計劃，優(yōu)惠期截至2015年12月31日。

12.18 歐洲證券與市場管理局(ESMA)發(fā)布對投資型眾籌的意見和建議，認(rèn)為歐盟當(dāng)前的監(jiān)管框架適用于眾籌平臺，具體規(guī)則取決于具體的眾籌業(yè)務(wù)模式。

12.19 香港證監(jiān)會建議修訂《證券及期貨條例》，向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供監(jiān)管協(xié)助，為此展開一個月的咨詢。修訂后的條例將允許香港證監(jiān)會向持牌公司或集團(tuán)公司涉及的境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供檢查記錄等文件。

12.22 香港證監(jiān)會正式對美國香櫞研究(Citron Research)主管安德魯·萊夫特(Andrew Left)展開調(diào)查，指控其在2012年發(fā)布有關(guān)中國房地產(chǎn)開發(fā)商恒大的“虛假及具誤導(dǎo)性”的報告并從中獲利。

12.25 日本交易所集團(tuán)、日本大和證券研究所與緬甸財政部下屬緬甸經(jīng)濟(jì)銀行簽署協(xié)議，將合作建立緬甸第一家證券交易所。根據(jù)協(xié)議，緬甸交易所預(yù)計將于2015年建成，緬甸經(jīng)濟(jì)銀行將占51%股份。

12.29 新加坡交易所決定對旗下衍生品市場的交易結(jié)算平臺進(jìn)行升級，新一代系統(tǒng)“SGX TITAN”計劃于2016年底上線。

12.30 美國證監(jiān)會宣布啟動一個試點(diǎn)計劃,以促進(jìn)投資者對上市公司財務(wù)報表數(shù)據(jù)的分析和比較。根據(jù)新計劃,公眾公司提供的格式化數(shù)據(jù)將整合成結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)集，并上傳至美國證監(jiān)會網(wǎng)站，供投資者和學(xué)者批量下載使用。