我國工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的一個文獻綜述

朱慶武

(寧夏大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，寧夏 銀川 750021)

我國工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的一個文獻綜述

朱慶武

(寧夏大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，寧夏 銀川 750021)

我國進入重要的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級時期，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的相關(guān)研究大量涌現(xiàn)。工業(yè)作為二次產(chǎn)業(yè)中重要的行業(yè)，其轉(zhuǎn)型升級有一般的演進規(guī)律，為把握工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的方向，優(yōu)化工業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，有必要對我國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的相關(guān)文獻做一個系統(tǒng)回顧，了解推動工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的原因，及工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對經(jīng)濟增長的影響。

工業(yè)結(jié)構(gòu);轉(zhuǎn)型升級;經(jīng)濟增長

一、引言

縱觀人類經(jīng)濟史的發(fā)展，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級對一國經(jīng)濟的發(fā)展有重要的影響。在工業(yè)革命之前，農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟中重要的產(chǎn)業(yè)，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展程度決定了一國經(jīng)濟總體實力;工業(yè)革命后，以機器生產(chǎn)為主的產(chǎn)業(yè)在西歐各國迅速的發(fā)展，而以傳統(tǒng)手工業(yè)為主的中國，經(jīng)濟正在走向衰落;二戰(zhàn)以來，以美國為首的信息化產(chǎn)業(yè)發(fā)展使美國經(jīng)濟走在世界經(jīng)濟的前沿。同時，在發(fā)達國家進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的浪潮中，中國抓住機遇發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”成為世界第二大經(jīng)濟體。2008年金融危機后，美、日等發(fā)達國家開始關(guān)注“產(chǎn)業(yè)空心化”現(xiàn)象，反思實體經(jīng)濟與虛擬經(jīng)濟的協(xié)調(diào)問題，尋找經(jīng)濟發(fā)展的新動力。而中國在經(jīng)濟經(jīng)過近30年兩位數(shù)的高速增長后，GDP增速從2012年起開始回落，經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)“新常態(tài)”，經(jīng)濟增長速度放緩，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級，經(jīng)濟增長從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動。此外，中國經(jīng)濟經(jīng)過30多年的高速增長，目前經(jīng)濟、資源、環(huán)境之間的矛盾已經(jīng)成為經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展面臨的瓶頸問題，伴隨著中國“人口紅利”的漸漸喪失、世界經(jīng)濟疲軟，中國經(jīng)濟的發(fā)展進入重要的轉(zhuǎn)型時期。在這一時期，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級將是經(jīng)濟發(fā)展過程中最為重要的問題之一，作為二次產(chǎn)業(yè)中重要的工業(yè)，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級更是至關(guān)重要。

綜合先前學(xué)者所做的貢獻，本文將其歸納為以下三部分:一是工業(yè)結(jié)構(gòu)的演進規(guī)律;二是工業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的影響因素研究，筆者將從供給和需求的角度分別闡述;三是工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響力的研究，主要是關(guān)于工業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整如何影響其他經(jīng)濟變量。

二、工業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的演進規(guī)律

Clark和Kuznets研究了三次產(chǎn)業(yè)的演進，認為經(jīng)濟發(fā)展首先是以第一產(chǎn)業(yè)為主，然后以第二產(chǎn)業(yè)為主，最后以第三產(chǎn)業(yè)為主的演化規(guī)律。工業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)研究方面，德國經(jīng)濟學(xué)家W.C.霍夫曼(1931)是第一個對工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進規(guī)律進行了深入研究的學(xué)者，他提出了工業(yè)結(jié)構(gòu)的演進規(guī)律:隨著工業(yè)化進程的推進，消費資料工業(yè)的凈產(chǎn)值與資本資料工業(yè)的凈產(chǎn)值的比例是逐漸下降的。根據(jù)這一比例，可以將工業(yè)化過程劃分為四個階段。但由于消費資料工業(yè)的凈產(chǎn)值與資本資料工業(yè)的凈產(chǎn)值資料難以獲得，在計算霍夫曼比例時學(xué)者一般用其他的指標(biāo)代替。趙曉華(2007)在分析云南的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中用近似霍夫曼比例，即近似霍夫曼比例=輕重工業(yè)比率=輕工業(yè)總產(chǎn)值/重工業(yè)總產(chǎn)值。宋國宇和劉文宗(2005)則用了輕重工業(yè)增加值等數(shù)據(jù)來替代。筆者認為在計算霍夫曼比例時基于數(shù)據(jù)的可能性和指標(biāo)的準(zhǔn)確性，選擇輕重工業(yè)增加值要更具科學(xué)性。

綜合來看，工業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的演進規(guī)律可以概括為:工業(yè)占總產(chǎn)出的份額不斷上升;重工業(yè)的比重不斷增長;工業(yè)組織由分散的小規(guī)模向集聚的大規(guī)模發(fā)展;制造業(yè)內(nèi)部由以原材料工業(yè)為重心向加工工業(yè)、裝配工業(yè)轉(zhuǎn)移并且逐漸擴大加工深度;由勞動密集型向資本密集轉(zhuǎn)移，再由資本密集型向知識、技術(shù)密集型轉(zhuǎn)換。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進可以歸結(jié)于“經(jīng)濟增長對技術(shù)創(chuàng)新的吸收以及主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟部門依次更替的過程”(干春暉等，2011)。在我國，工業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的演進還有一個顯著的特點是由單一的所有制結(jié)構(gòu)向所有制結(jié)構(gòu)和股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化轉(zhuǎn)變(杜曉君，2001)，孫祁祥(1997)指出發(fā)達國家經(jīng)濟史上產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進，主要是一種經(jīng)濟成長現(xiàn)象，而中國在這一演進中不僅要面臨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換而且還要面臨經(jīng)濟發(fā)展類型和經(jīng)濟體制的變化。從工業(yè)化演進的階段看，我國依然是一個發(fā)展中國家，工業(yè)化過程正處于由擴張期向成熟期的過渡之中(楊治，2000)，工業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)進入重要的轉(zhuǎn)型時期。值得注意的是，隨著主要發(fā)達國家“產(chǎn)業(yè)空心化”問題的惡化，實體經(jīng)濟和虛擬經(jīng)濟將會是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要內(nèi)容。

三、工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響因素

本文將工業(yè)結(jié)構(gòu)的影響因素研究的文獻從供給和需求兩個角度進行歸結(jié)。供給的角度主要是從要素、技術(shù)、自然和社會環(huán)境、政治制度、資源配置方式以及比較優(yōu)勢(王宇等，2013)等來研究對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的影響;需求主要是從消費、出口等方面研究。

(一)供給方面

供給是工業(yè)結(jié)構(gòu)變動的主要因素。Chenery等(1962)對日本1914－1954年的經(jīng)濟數(shù)據(jù)進行分析后認為，日本工業(yè)的快速增長75%以上由供給貢獻，而只有25%以下歸功于國內(nèi)外需求變化，Chenery(1989)認為經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是不同部門中勞動力、資本和自然資源等生產(chǎn)要素的供給及使用。Ace-moglu和Guerrieri(2008)的研究證實了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷是由于部門間要素比例的差異和資本深化導(dǎo)致的。

林毅夫(2012)從我國的資源稟賦出發(fā)，主張發(fā)揮比較優(yōu)勢，利用發(fā)展中國家的“后發(fā)優(yōu)勢”發(fā)展比較優(yōu)勢經(jīng)濟，這是要素稟賦影響經(jīng)濟結(jié)構(gòu)最為代表性的理論。干春暉和余典范(2013)則從“動態(tài)比較優(yōu)勢”出發(fā)提出我國在關(guān)鍵的轉(zhuǎn)型時期，需要利用資本、勞動力等初始要素，通過相關(guān)機制和政府作用，實現(xiàn)技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、人力資源優(yōu)化配置和規(guī)模經(jīng)濟。無論是“比較優(yōu)勢”還是“動態(tài)比較優(yōu)勢”其實質(zhì)都是基于一國的要素稟賦，發(fā)揮和創(chuàng)造優(yōu)勢，實現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。而基于我國資源情況，呂政(2007)認為資源約束制約著資源密集型工業(yè)的發(fā)展，工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整必須要解決資源瓶頸障礙，在資源約束下提高資源的利用效率將是解決這一瓶頸重要的途徑。

在勞動力與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型方面，Ngai和Pissarides(2007)將勞動作為變量引入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟均衡增長的模型，研究表明勞動因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動具有顯著的作用。我國學(xué)者一般認為勞動力的質(zhì)量是決定工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重要的因素，侯亞非和王金營(2001)通過研究勞動力、人力資本存量及其變動與GDP產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動率之間的關(guān)系，認為人力資本質(zhì)量是推動我國經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵因素。也有學(xué)者主張要發(fā)揮我國的勞動力資源豐富的優(yōu)勢(呂政，2007)，呂政的觀點與侯亞非和王金營在一定程度上還是存在差異的，把我國勞動力資源豐富的優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為勞動力質(zhì)量的優(yōu)勢還是具有一定的現(xiàn)實難度。勞動力一方面它作為要素的投入是企業(yè)生產(chǎn)必不可少的條件，另一方面，它又是技術(shù)創(chuàng)新的載體，在工業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵時期，一定要將勞動力資源從量的優(yōu)勢向質(zhì)的優(yōu)勢轉(zhuǎn)變。

(二)需求方面

從需求角度分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響因素的研究相對較少。Matsuyama(1992)比較農(nóng)產(chǎn)品和制造產(chǎn)品的需求收入彈性，發(fā)現(xiàn)制造業(yè)產(chǎn)品的需求收入彈性更大，制造業(yè)部門的技術(shù)進步加快了一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進。Echevarria(1997)實證分析了消費水平變化與農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、服務(wù)業(yè)三部門份額變化的過程。Fujita和James(1989)對韓國1973－1983年工業(yè)化的經(jīng)驗進行分析指出，出口擴張和進口替代對輕紡工業(yè)、化學(xué)工業(yè)和機械設(shè)備制造業(yè)的增長有重要的推動作用，而國內(nèi)需求是初級產(chǎn)業(yè)(農(nóng)業(yè)、采礦業(yè))、食品加工業(yè)、建筑業(yè)、公用事業(yè)產(chǎn)出增長的推動因素。我國從需求的角度主要是使用非競爭型投入產(chǎn)出模型來進行分析。劉瑞翔和安同良(2011)使用非競爭型投入產(chǎn)出模型，對我國1987－2007年間中國經(jīng)濟增長的動因進行分析，認為當(dāng)前經(jīng)濟的生產(chǎn)誘發(fā)效果重心主要在工業(yè)部門，且迅速地從輕工業(yè)向重工業(yè)轉(zhuǎn)移;1987－2007年間經(jīng)濟的依存結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了從“內(nèi)需依存型”向“出口導(dǎo)向型”轉(zhuǎn)變。王宇等(2013)基于非競爭投入產(chǎn)出模型，從最終需求視角分析了開放經(jīng)濟條件下中國1992－2010產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進的趨勢及動因，發(fā)現(xiàn)擴大城鄉(xiāng)、農(nóng)村居民消費對我國工業(yè)結(jié)構(gòu)的改善具有重要的作用，并將驅(qū)動原因歸結(jié)為“居民消費驅(qū)動型”、“資本驅(qū)動型”、“出口驅(qū)動型”和“政府指出驅(qū)動型”，在不同時期，四種驅(qū)動力量的強度是不同的。研究發(fā)現(xiàn)擴大城鎮(zhèn)、農(nóng)村居民消費對工業(yè)結(jié)構(gòu)的改善發(fā)揮了重要作用，有利于調(diào)節(jié)重工業(yè)與輕工業(yè)的比例。出口導(dǎo)向型行業(yè)能大量消耗過剩的重工業(yè)及原料部門，有助于調(diào)節(jié)重工業(yè)與輕工業(yè)之間的比例。從需求的角度來看，居民消費和出口是影響工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的主要的原因，而資本和政府支出應(yīng)該歸于供給的角度。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整從很大程度上說是由需求拉動的，只有生產(chǎn)適合市場需求的產(chǎn)品才能使行業(yè)的發(fā)展具有活力和前景。目前我國在工業(yè)領(lǐng)域，粗放式、外延式的生產(chǎn)方式已經(jīng)不適合市場的需求，工業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展必須要創(chuàng)造新的消費產(chǎn)品、培育新的消費點。

四、工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響力

結(jié)構(gòu)變化對經(jīng)濟增長的影響力主要體現(xiàn)在“結(jié)構(gòu)紅利”，大部分研究結(jié)論證實了“結(jié)構(gòu)紅利”的存在，也有學(xué)者的研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)“結(jié)構(gòu)紅利”并不存在或不明顯。

工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對經(jīng)濟增長又重要的影響。Salter對英國1924－1950年28個制造業(yè)行業(yè)進行研究，研究表明結(jié)構(gòu)變化對生產(chǎn)率增長具有顯著的作用，而 Timmer和 Szirmai (2000)在對印度、印度尼西亞、韓國和我國臺灣1963－1993年13個制造業(yè)行業(yè)的研究中，假說只有在印度得到了實證，F(xiàn)agerberg(2000)以及Singh(2004)對不同國家的制造業(yè)進行了假說的實證分析，對假說也持否定態(tài)度。

也有許多研究認為我國存在結(jié)構(gòu)紅利。張軍等(2009)運用工業(yè)分行業(yè)隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)分析1980—2006年我國工業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，認為改革開放期間工業(yè)結(jié)構(gòu)改革導(dǎo)致的行業(yè)間要素重置對中國工業(yè)生產(chǎn)率的提高、工業(yè)經(jīng)濟增長具有顯著的推動作用，結(jié)構(gòu)紅利是顯著存在的。楊凌等(2010)運用調(diào)整后的偏離－份額法將我國31個地區(qū)1978－2008年的勞動生產(chǎn)率進行分解分析，證實了我國及區(qū)域的經(jīng)濟增長存在著結(jié)構(gòu)紅利，結(jié)構(gòu)效應(yīng)對各地區(qū)的貢獻強弱不同。張翼和何有良(2010)用偏離－份額模型分析認為1978年－2008年中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化引起的產(chǎn)業(yè)間要素重置對經(jīng)濟增長具有推動作用。張宗益等(2014)運用偏離份額法研究了能源效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，認為能源要素從第二產(chǎn)業(yè)流向第三產(chǎn)業(yè)時，合理的結(jié)構(gòu)紅利就會呈現(xiàn)。王豐閣和李文璐(2015)對江西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)紅利假說進行檢驗，發(fā)現(xiàn)自1978年以來，江西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)總體上不斷優(yōu)化，勞動力在三次產(chǎn)業(yè)間的流動對經(jīng)濟增長具有促進作用，存在明顯的階段性結(jié)構(gòu)紅利。

我國對結(jié)構(gòu)紅利假說的檢驗大多采用偏離－份額法，偏離－份額法雖然有效但是它會造成結(jié)構(gòu)效應(yīng)的低估(呂鐵，2002)，且使用時對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的分析不夠細致。有些學(xué)者利用地區(qū)的面板數(shù)據(jù)分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對中國經(jīng)濟增長和波動的影響，采用面板數(shù)據(jù)分析可以控制不可觀測效應(yīng)，增加樣本量以及自由度，使共線性的問題得到緩解，從而使得回歸結(jié)果更趨于準(zhǔn)確。此外，在檢驗中多從供給的角度分析，幾乎沒有從需求的角度進行檢驗，且大多僅考慮了勞動要素再配置對勞動生產(chǎn)率的貢獻情況，沒有向更多行業(yè)展開分析。從結(jié)果來看，大部分研究證明我國三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷是存在明顯的結(jié)構(gòu)紅利現(xiàn)象的，但在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)變遷缺少結(jié)構(gòu)紅利，工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變遷過程中要素流動甚至存在結(jié)構(gòu)負利現(xiàn)象。這說明我國的工業(yè)結(jié)構(gòu)存在很大的調(diào)整空間，工業(yè)內(nèi)部的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級將會成為拉動工業(yè)經(jīng)濟增長的重要因素。

五、結(jié)束語

對我國工業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的文獻，還有一部分從分析某一地區(qū)的工業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)出發(fā)，分析區(qū)域的工業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀，找出該區(qū)域工業(yè)結(jié)構(gòu)存在的問題并提出結(jié)構(gòu)調(diào)整的政策建議。這方面研究的學(xué)者有:柯南進(2001)研究了福建省的工業(yè)結(jié)構(gòu)、陳玉保(2002)探討了河北省工業(yè)結(jié)構(gòu)政策、許杰(2006)分析吉林省工業(yè)結(jié)構(gòu)、李大杰(2013)從生產(chǎn)效率角度分了山東省的工業(yè)結(jié)構(gòu)等。從前文的論述來看，我國工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級研究的現(xiàn)有文獻存在以下幾個方面的不足:研究大多主要集中于對已有理論的中國或中國區(qū)域數(shù)據(jù)的檢驗，缺少理論的創(chuàng)新;研究方法受制于數(shù)據(jù)獲取的可行性，指標(biāo)的選擇沒有形成統(tǒng)一認識;在分析影響工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的因素時，大多從供給的角度分析，從需求的角度研究較少;工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對經(jīng)濟的影響力大多只考慮勞動要素再配置對勞動生產(chǎn)率的貢獻，忽視了其他要素的分析。

［1］安格斯·麥迪森，1996:《世界經(jīng)濟二百年》中譯本，改革出版社.

［2］陳玉保，2002:《河北省工業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)政策評價研究》，碩士學(xué)位論文，河北工業(yè)大學(xué).

［3］干春暉鄭若谷余典范，2011:《中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對經(jīng)濟增長和波動的影響》，《經(jīng)濟研究》第5期.

［4］干春暉，2013:《中國構(gòu)建動態(tài)比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略研究》，《學(xué)術(shù)月刊》，第4期．