裙帶資本主義滋生和蔓延的根源及治理

○[美]喬納森·梅西（著） 馬 爽（譯）

（遼寧大學公共基礎(chǔ)學院 遼寧 沈陽 110036）

裙帶資本主義滋生和蔓延的根源及治理

○[美]喬納森·梅西（著） 馬 爽（譯）

（遼寧大學公共基礎(chǔ)學院 遼寧 沈陽 110036）

本文以較新、較現(xiàn)實的實例重點論述和分析了裙帶資本主義在美國的滋生狀況，指出這種現(xiàn)象時漲時消，關(guān)鍵還是在于環(huán)境，只要環(huán)境允許，它就會滋生和蔓延。正是因為裙帶關(guān)系多是官員利用手中的權(quán)利，通過給予額外的稅收優(yōu)惠或其它不符合正常手續(xù)的手段為自己或與己相關(guān)的人、事謀取福利，它對整個社會的健康發(fā)展非常不利。作者認為，如果想要遏制裙帶資本主義之瘤，就要創(chuàng)造激烈的競爭環(huán)境和自由的市場體系。

裙帶資本主義 趨勢 稅收優(yōu)惠 競爭環(huán)境

裙帶資本主義描述的是一種政治和經(jīng)濟環(huán)境——在這樣的環(huán)境下，想方設(shè)法從政府撈好處已然成了家常便飯，也成了商業(yè)成功的一個必要環(huán)節(jié)。只要裙帶資本主義存在，任人唯賢的概念就一直被任人唯親、或者盜竊統(tǒng)治、或者其它類似的概念所取代。裙帶資本主義現(xiàn)象在歷史上時起時落，而在今天看來，它似乎是處于上升之勢。

我們來看看2012年后期和2013年早期的情況。關(guān)于裙帶資本主義的例子我們可以一連講上幾個小時，比如新稅法中對NASCAR賽車手的7800萬美元稅務(wù)注銷就是個典型的例子。也許這種注銷很受歡迎，這個我不太知道，但是它確實是裙帶資本主義的結(jié)果。

紐約自由區(qū)的稅收優(yōu)惠又是很好的一例。另外還有一個稅收完勝的例子，就是由前康涅狄格州參議員、現(xiàn)好萊塢電影界的掌門人之一克里斯·多德（Chris Dodd）給予那些在美屬薩摩亞群島經(jīng)營的企業(yè)的特惠。他給這些企業(yè)兩年的稅收優(yōu)惠政策延期，不過規(guī)定這些企業(yè)要允許影視制片商將在美國發(fā)生的第一筆1500萬美金的制片費作為開支勾銷。這便是一種大規(guī)模的裙帶資本主義。

還有一些例子涉及到最近得到政治任命的幾個人。參議院2013年2月確認了杰克·盧（Jack Lew）成為新一任財政部部長。關(guān)于這次任命有一件非常令人矚目的事，就是他在花旗銀行的合同。盧在花旗是從事對沖基金的行政管理工作。合同中明確約定：如果（也只能是如果）他被任命到政府高層任職的話，他會收到一筆獎金?，F(xiàn)在看來，并非所有的賄賂都是不合法的，因為這種預期的賄賂看上去還是行得通的。只要你購買了期貨合同、合同上要求未來某個時候支付費用給某個官僚即可。這不同于在現(xiàn)貨市場購買它——現(xiàn)貨市場是給了好處差不多立馬就兌現(xiàn)賄賂的。我認為允許預期支付給政府監(jiān)管者費用本身就有問題。

瑪麗·喬·懷特（Mary Jo White）是另外一個例子。懷特是個非常杰出的律師——美國德普律師事務(wù)所（Debevoise&Plimpton）的前合伙人。她現(xiàn)在已經(jīng)被確認擔任美國證券交易委員會（SEC）主席。懷特在德普的時候，她的一個客戶就是投資銀行公司——摩根斯坦利。2005年，摩根斯坦利的董事會決定讓約翰·麥克（John Mack）擔任CEO，但是他們遇到了一個問題：有報告表明，麥克可能已經(jīng)違反了聯(lián)邦證券監(jiān)管法中關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的那些惱人規(guī)定。

接下來懷特的客戶——摩根斯坦利給她打了電話。他們說如果他們選約翰·麥克擔任CEO，而他第二天就被起訴證券詐騙的話，未免太過尷尬。所以他們請懷特看一看麥克是否會被起訴。于是懷特就致電給證券交易委員會執(zhí)行部負責人琳達·查特曼·湯姆森（Linda Chatman Thomsen），問她麥克先生的情況怎么樣。盡管在任何一個給定的時間段內(nèi)都有數(shù)百人乞求得到關(guān)于SEC是否會結(jié)束調(diào)查以及什么時候結(jié)束調(diào)查的消息，懷特還是搞到了她想要的答案。麥克先生如愿升到了摩根斯坦利CEO的位置。順便提一下，湯姆森已不再擔任SEC執(zhí)行部主管。她現(xiàn)在是位于紐約的達維律師事務(wù)所（Davis Polk&Wardwell）合伙人。

簡而言之，美國有很多裙帶資本主義的例子。很明顯，裙帶資本主義的供求非常之大，以至于這種污穢的資本主義之風不僅已經(jīng)刮起，甚至在條件成熟之處大有統(tǒng)領(lǐng)之勢。裙帶資本主義囊括先是它需求的一面——需求來自于象摩根斯坦利、或者高盛、或者任何想獲得司法利益的受監(jiān)管機構(gòu)——而供應則是由官僚或者當選的官員提供的。這里面的要素無非就是隨著經(jīng)濟監(jiān)管的增加和競爭的減少，裙帶資本主義在發(fā)展。這不是簡單的道德方面的故事，因為我們選出來的政治官員和我們的商人都是在達爾文學說中的環(huán)境下運作，而并非每一個人都能在這種環(huán)境下生存下來。這個過程會淘汰掉最弱的參與者，而那些賦有更好的生存特征的公司和監(jiān)管者可以做到更好。這種情形可以很好地解釋裙帶資本主義勢頭的上升及其周期性的下降趨勢。

或許美國歷史上最大的一次裙帶資本主義趨勢走低的個案發(fā)生在近19世紀末。當時美國沒有任何當代的規(guī)定來說明如何獲得企業(yè)執(zhí)照。那時候應該說更是處于一種特殊許可時期。為了得到一個企業(yè)執(zhí)照，人們不得不去公司所在的州立法機關(guān)，并且使其通過一個特殊的法規(guī)，以便讓他們來做某些事，比如承擔這個公路或者那個橋梁的建設(shè)等。當然了，這就是裙帶關(guān)系滋長的一種肥料，因為一些人是通過賄賂來獲得這些許可的。私人領(lǐng)域里的人們面臨著可怕的二選一：要么就拿出銀子給政客進貢，要么就關(guān)門歇業(yè)。大家普遍承認這些許可是與權(quán)利壟斷并存的。人們花費不少資金辦事，而政府立法者則從中揩油。

這一點毫無爭議。不過耐人尋味的是，在授予企業(yè)執(zhí)照這方面出現(xiàn)的裙帶資本主義現(xiàn)象隨著時間的推移徹底消失了。當美國很正當?shù)剞D(zhuǎn)為公司制度之時，經(jīng)濟狀況已經(jīng)悄然改變。結(jié)果是，個人或團體現(xiàn)在都可以通過互聯(lián)網(wǎng)，花35或50美金立即在任何州組建公司，甚至包括很出名的特拉華州。這番正當?shù)剞D(zhuǎn)為公司制度的變化開始導致企業(yè)對特殊許可需求的下降。人們不再認可為得到這些許可而花大把銀子。立法部門也開始允許人們從一個州獲得許可、在另一個州從事商業(yè)活動，前提是大家自由閱讀商業(yè)條款和憲法中的特權(quán)和免責條款。所以，如果一個人或者一伙人去了一個州的立法機關(guān)，而該機構(gòu)不愿意給他們許可的話，他們還可以去另一個州。于是州與州之間就形成了競爭。這樣的競爭促使企業(yè)執(zhí)照的價格降下來，最終各州進入我們現(xiàn)在所熟知的對于企業(yè)許可的管轄區(qū)競爭，這也成了各州價值最大化的一種體現(xiàn)。監(jiān)管方面的變化就這樣使裙帶資本主義的影響逐漸降低了。

還有其它一些更為人熟知的通過競爭來戰(zhàn)勝裙帶關(guān)系的例子。在過去，美國大學籃球聯(lián)賽（NCAA）、尤其是東南聯(lián)盟中，球隊都是白人隊員。但當幾個籃球教練——特別是來自得克薩斯西部（學院）隊的教練——意識到如果他們在選擇隊員的時候不帶有歧視，那么他們的球隊會發(fā)揮得更好。直到這時，白人隊伍一統(tǒng)天下的局面才算告一段落。當黑白隊員混合的得克薩斯西部隊在美國大學籃球聯(lián)賽中打敗了清一色白人隊員組成的肯德基大學籃球隊的時候，這些認為設(shè)置的城墻最終坍塌了。

我在火奴魯魯?shù)囊患夜竟ぷ鲿r曾經(jīng)觀察到一個非常類似的現(xiàn)象，隨著各個公司競爭性的不斷增強，那些歷史上被邊緣化的群體——日本人、菲律賓人和其他亞裔人的名字慢慢地也都滲透到上層了。在紐約的很多公司里，猶太人的名字也遇到了同樣的結(jié)果。

所以裙帶關(guān)系就像生物學里的成長一樣，只要環(huán)境允許它生長，它就會滋長。擺脫它的唯一辦法是創(chuàng)造一種環(huán)境，使其從需求中所獲得的回報、或者從政客或官僚手中尋求到的特殊優(yōu)惠要比其付出的成本低得多。在這樣的環(huán)境下，利益群體就沒有動力去要求得到特殊照顧了。

創(chuàng)造一種不存在裙帶資本主義現(xiàn)象的經(jīng)濟制度要求做到兩點。第一，需要有一個非常激烈的競爭環(huán)境，使得裙帶關(guān)系成為競爭者無法負擔得起的奢侈品。第二，需要有一個自由的市場體系，促使企業(yè)家和工商企業(yè)都在市場進行價格、服務(wù)和質(zhì)量等方面的競爭，而不是在華盛頓古琦峽谷（Gucci Gulch）的走廊里從事裙帶交易。

[1]本文原載美刊《哈佛法律與公共政策》（Harvard Journal of Law &Public Policy），2014（1）.

[2]杰弗瑞·斯巴邵特（Jeffrey Sparshott）：盧成為財政部長已成定局[N].華爾街日報，2013—02—27.

[3]喬納森·威爾（Jonathan Weil）：花旗男走向財政部[J].彭博（期刊），2013（2）.

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[8]張廣凱：《經(jīng)濟學人》公布裙帶資本主義排名：香港第一中國在美國之后[J].上海經(jīng)濟，2014（5）.

[9]倪峰：安然丑聞：美國版本的“裙帶資本主義”[J].時事報告（大學生版），2001（5）.

（責任編輯：柯秋萍）