《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》TBT條款解讀

洪果

（武漢大學(xué)WTO學(xué)院，武漢430001）

《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》TBT條款解讀

洪果

（武漢大學(xué)WTO學(xué)院，武漢430001）

《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》的第9章為T(mén)BT條款章節(jié)，主要規(guī)定了TBT條款涉及范圍、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、共同合作、合格評(píng)定程序等問(wèn)題。以《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》為模板，來(lái)探討美國(guó)、韓國(guó)在當(dāng)前自貿(mào)協(xié)定TBT條款談判中的新發(fā)展。將對(duì)中國(guó)自貿(mào)協(xié)定談判，特別是對(duì)《中韓自貿(mào)協(xié)定》TBT條款談判提供重要的借鑒意義。

美韓自由貿(mào)易協(xié)定；TBT條款；中韓自由貿(mào)易協(xié)定；技術(shù)性貿(mào)易壁壘

一、《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》TBT條款的現(xiàn)實(shí)意義

從上世紀(jì)90年代起，“區(qū)域貿(mào)易協(xié)定”發(fā)展迅速。截至2014年6月15日，共有585項(xiàng)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定通知到WTO，其中379項(xiàng)已經(jīng)生效。在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，締約方的關(guān)稅得到了大范圍的減免，以至于關(guān)稅壁壘在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中逐漸減少。而傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘由于受到區(qū)域貿(mào)易協(xié)定和WTO法律文件的約束，其活動(dòng)范圍也在逐漸收窄。隨之而來(lái)，以美國(guó)為代表的西方發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)始頻繁使用技術(shù)性貿(mào)易壁壘來(lái)限制和阻止其他成員方商品和服務(wù)的進(jìn)入，因此在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定調(diào)整的貿(mào)易秩序中技術(shù)性貿(mào)易壁壘不斷增加，對(duì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的實(shí)施和發(fā)展造成阻礙。在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（Regional Trade Agreements）中，TBT（技術(shù)性貿(mào)易壁壘Technical Barriers to Trade）已經(jīng)成為各國(guó)關(guān)注的重要內(nèi)容，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都越來(lái)越重視TBT相關(guān)問(wèn)題。在其簽署的自貿(mào)協(xié)定中對(duì)TBT問(wèn)題大都做出明確規(guī)定。在保護(hù)其本國(guó)國(guó)民、動(dòng)植物安全的同時(shí)，有效控制市場(chǎng)準(zhǔn)入，減少各種貌似公正、實(shí)則不平等的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，促進(jìn)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的實(shí)施和發(fā)展。

《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》最終于2012年3月15日正式生效。作為第一個(gè)美國(guó)與亞洲北部地區(qū)簽訂的自貿(mào)協(xié)定，為該地區(qū)的其他貿(mào)易伙伴提供了一個(gè)自貿(mào)協(xié)定談判的模板，并突出表現(xiàn)了美國(guó)積極參與亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)事務(wù)合作的意愿。以美韓自貿(mào)協(xié)定為模板，可以反映出美國(guó)在當(dāng)前自貿(mào)協(xié)定談判中對(duì)TBT條款的新訴求，這對(duì)中美之間目前所存在技術(shù)性貿(mào)易壁壘摩擦有重要的指導(dǎo)意義，也為不久的將來(lái)中美之間在多邊或雙邊談判中所涉及的TBT條款提供借鑒。美國(guó)在大部分產(chǎn)品的技術(shù)優(yōu)勢(shì)高于韓國(guó)，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定上處于優(yōu)勢(shì)地位。韓美之間達(dá)成的TBT條款，也反映出韓國(guó)在自貿(mào)協(xié)定TBT條款談判中的新發(fā)展，對(duì)進(jìn)行中的中韓自貿(mào)協(xié)定中TBT條款談判將會(huì)產(chǎn)生重要的借鑒意義。

二、《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》TBT條款主要內(nèi)容評(píng)析

《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》的第9章為T(mén)BT條款章節(jié)。該章共有10條另加2條附件。主要內(nèi)容為：第一，遵守TBT協(xié)定的權(quán)利義務(wù)；第二，范圍和覆蓋領(lǐng)域。第三，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)；第四，共同合作；第五合格評(píng)定程序；第六透明度；第七汽車(chē)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范；第八技術(shù)壁壘委員會(huì)貿(mào)易；第九信息交流；第十定義。此外該章還有兩個(gè)附件，主要是對(duì)前述條款進(jìn)一步明確規(guī)定，附件A—技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會(huì)，明確了技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會(huì)應(yīng)配合雙方政府間的貿(mào)易機(jī)構(gòu)來(lái)解決相關(guān)爭(zhēng)議。附件—B汽車(chē)工作小組，規(guī)定了該小組的組成和主要職責(zé)以及一些程序性事項(xiàng)?？傮w而言，《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》TBT條款章節(jié)內(nèi)容全面，在汽車(chē)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)上規(guī)定詳細(xì)，對(duì)主要貿(mào)易產(chǎn)品保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)高。

（一）《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》TBT條款適用范圍

《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》TBT條款章節(jié)第9.1條明確指出繼續(xù)履行《TBT協(xié)定》所規(guī)定權(quán)利和義務(wù)。依據(jù)該協(xié)定9.2條本章適用于起草階段和已經(jīng)應(yīng)用的所有標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)法規(guī)和中央政府機(jī)構(gòu)制定的合格評(píng)定程序等可能直接或間接影響雙邊貨物貿(mào)易的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、程序以及補(bǔ)充協(xié)定。對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定義有很多，該協(xié)定采用的是一種范圍較為寬泛的定義方式。該協(xié)定并未具體規(guī)定貿(mào)易壁壘的形式和對(duì)雙邊貿(mào)易的影響程度，只要對(duì)雙邊貿(mào)易構(gòu)成影響都可以適用本章的相關(guān)條款。并且所適用的范圍很寬泛，不論是準(zhǔn)備階段或是已經(jīng)采用，更包括已經(jīng)應(yīng)用的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。在合格評(píng)定程序上僅根據(jù)中央政府所制定的來(lái)實(shí)施，其他機(jī)構(gòu)或地方政府所制定的合格評(píng)定程序不再適用。另外對(duì)于其他達(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議依然可以適用，除非另有實(shí)質(zhì)性規(guī)定。該協(xié)定對(duì)TBT條款定義和適用范圍寬泛的規(guī)定，體現(xiàn)了雙方對(duì)消除技術(shù)貿(mào)易壁壘的決心，擴(kuò)大了該協(xié)定中TBT條款的調(diào)整范圍，預(yù)示著雙方承擔(dān)更為廣泛的保護(hù)義務(wù)。

（二）關(guān)于共同合作（Joint Cooperation）與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)

為了推動(dòng)區(qū)域內(nèi)自由貿(mào)易的發(fā)展，區(qū)域性組織通過(guò)共同合作協(xié)商等形式制定的區(qū)域內(nèi)統(tǒng)一技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序，這類(lèi)區(qū)域內(nèi)相對(duì)統(tǒng)一的體系在區(qū)域內(nèi)形成起著消除技術(shù)性貿(mào)易壁壘的作用，對(duì)區(qū)域外又形成了很大的技術(shù)性貿(mào)易壁壘?！俄n美自由貿(mào)易協(xié)定》技術(shù)性貿(mào)易壁壘章有關(guān)共同合作與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定體現(xiàn)在第9.4、9.5，其中要求雙方應(yīng)加強(qiáng)在標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序方面的合作，以期提高各自系統(tǒng)的相互了解，促進(jìn)各自進(jìn)入對(duì)方的市場(chǎng)。特別是雙方應(yīng)設(shè)法建立、發(fā)展和推廣能促進(jìn)貿(mào)易便利化的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序。韓美雙方通過(guò)自貿(mào)協(xié)定來(lái)制定雙邊技術(shù)性貿(mào)易壁壘標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序，能有效促進(jìn)韓美之間的貿(mào)易壁壘消除，但在該體系適用范圍和符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)上也要符合《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》相關(guān)要求。

《TBT協(xié)定》要求在需要制定國(guó)際合格評(píng)定的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)域，各成員方應(yīng)盡可能的參與制定和主動(dòng)采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，各成員方所簽訂的雙邊或區(qū)域體系不得違背相關(guān)領(lǐng)域的國(guó)際性技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序規(guī)范。如果各方能夠采用全球統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)、合格評(píng)定程序，無(wú)疑能夠大量減少技術(shù)性貿(mào)易壁壘，美韓均為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)強(qiáng)國(guó)，其中雙方的汽車(chē)制造、電子工業(yè)等都在國(guó)際上擁有較強(qiáng)話語(yǔ)權(quán)。因此如果雙方通過(guò)自貿(mào)協(xié)定貿(mào)易壁壘合作協(xié)商機(jī)制推高在雙方共同優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品和服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)，雖然在形式上屬于雙邊自貿(mào)協(xié)定安排，但會(huì)間接導(dǎo)致全球相關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)提升，從而導(dǎo)致該產(chǎn)品和服務(wù)的國(guó)際技術(shù)性貿(mào)易壁壘加劇。

（三）關(guān)于合格評(píng)定程序

《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》技術(shù)性貿(mào)易壁壘章節(jié)第9.5條對(duì)合格評(píng)定程序做出了規(guī)定。雙方均認(rèn)識(shí)到一套健全機(jī)制的存在能有效促進(jìn)一方接受另一締約方在其境內(nèi)進(jìn)行的合格評(píng)定程序結(jié)果，為了提高合格評(píng)定結(jié)果的接受程度，各締約方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)這些和其他類(lèi)似機(jī)制的信息交流。每一締約方許核準(zhǔn)或以其他方式認(rèn)可另一方境內(nèi)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的評(píng)估結(jié)果，應(yīng)不低于其境內(nèi)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。如果一締約方認(rèn)可了其境內(nèi)的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的評(píng)估結(jié)果而拒不認(rèn)可另一締約方境內(nèi)評(píng)定機(jī)構(gòu)符合該技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)估結(jié)果，應(yīng)當(dāng)根據(jù)另一方的要求，對(duì)此說(shuō)明理由。締約方通過(guò)核準(zhǔn)或以其他方式認(rèn)可合格評(píng)定機(jī)構(gòu)是否有權(quán)接受評(píng)定，批準(zhǔn)，許可，應(yīng)當(dāng)由該方根據(jù)已公布基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)的確定合格評(píng)定機(jī)構(gòu)是否有權(quán)這樣做。

合格評(píng)定是技術(shù)性法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施過(guò)程。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上是通過(guò)強(qiáng)制性的合格評(píng)定來(lái)實(shí)現(xiàn)。標(biāo)準(zhǔn)也是通過(guò)合格評(píng)定來(lái)實(shí)現(xiàn)的，合格評(píng)定成為判定產(chǎn)品是否符合技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的主要方式。[1]目前各國(guó)都建立了自己的合格評(píng)定體系，以保護(hù)消費(fèi)者利益，但有些國(guó)家和地區(qū)加大合格評(píng)定程序與其它成員方的差異，以實(shí)施對(duì)貿(mào)易的技術(shù)保護(hù)，給國(guó)際貿(mào)易造成了不必要的障礙。《美韓自貿(mào)協(xié)定》9.5條就是韓美雙方基于對(duì)上述事實(shí)的客觀認(rèn)識(shí)，將雙方的權(quán)利義務(wù)以列舉的方式來(lái)確認(rèn)。所給出的四款基本涵蓋了雙方在合格評(píng)定程序過(guò)程中所形成的權(quán)利義務(wù)，符合合格評(píng)定程序的三大原則：非歧視性原則、不能對(duì)貿(mào)易造成不必要的障礙、相互認(rèn)可原則。[2]

三、對(duì)我國(guó)自貿(mào)協(xié)定TBT條款談判的啟示

（一）應(yīng)重視自貿(mào)協(xié)定中TBT條款的談判

2008年世界金融危機(jī)爆發(fā)后，以貿(mào)易技術(shù)壁壘(TBT)為主的貿(mào)易保護(hù)日趨嚴(yán)重。作為我國(guó)三大貿(mào)易伙伴，歐盟、美國(guó)和日本的技術(shù)性貿(mào)易措施已從針對(duì)產(chǎn)品本身的性能、質(zhì)量、安全，發(fā)展到生產(chǎn)、包裝、標(biāo)簽標(biāo)志、加工運(yùn)輸?shù)热^(guò)程，技術(shù)要求日趨復(fù)雜、嚴(yán)苛。通過(guò)對(duì)2007～2010年我國(guó)出口產(chǎn)品遭遇壁壘事件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析可以看出，我國(guó)出口產(chǎn)品遭遇技術(shù)貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。[3]

近年來(lái)，中國(guó)積極開(kāi)展雙邊、區(qū)域性自貿(mào)協(xié)定談判，已簽署多份RTA，其中大多數(shù)協(xié)議中都涉及TBT條款。另外，作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的出口也受到多邊或區(qū)域性TBT條款的制約，成為阻礙我國(guó)產(chǎn)品出口壁壘。目前已簽署的區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中大都涉及TBT條款。2005年以前中國(guó)簽署的RTA文件中TBT條款就已經(jīng)開(kāi)始顯現(xiàn)，在2005年以后簽署的6個(gè)RTA中，有5個(gè)把TBT協(xié)定作為單獨(dú)一章（《中國(guó)—新加坡自由貿(mào)易協(xié)定》中將TBT條款與衛(wèi)生植物措施共同組成一章。而現(xiàn)在處于談判中或可行性研究階段的自貿(mào)協(xié)定都涉及TBT條款，并將此作為重要議題。

（二）對(duì)《中韓自貿(mào)協(xié)定》TBT條款談判的啟示

就中韓雙邊貨物貿(mào)易商品構(gòu)成情況來(lái)看，中國(guó)對(duì)韓國(guó)出口前三位商品大類(lèi)分別為機(jī)電產(chǎn)品、賤金屬及制品、化工產(chǎn)品，占中國(guó)對(duì)韓國(guó)出口總額的69%。而韓國(guó)對(duì)中國(guó)出口的前三位商品分別為機(jī)電產(chǎn)品、光學(xué)鐘表醫(yī)療設(shè)備、化工產(chǎn)品，占韓國(guó)對(duì)中國(guó)出口總額的69%。就中韓兩國(guó)各自的出口結(jié)構(gòu)來(lái)看，雙方出口的產(chǎn)品以從初級(jí)產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)楦髯杂邢鄬?duì)優(yōu)勢(shì)的高技術(shù)產(chǎn)品，其中韓國(guó)技術(shù)優(yōu)勢(shì)更為明顯。因此，像韓國(guó)這樣技術(shù)發(fā)達(dá)的國(guó)家，在高技術(shù)普及的情況下，韓國(guó)肯定不會(huì)放棄高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而采用低技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從而無(wú)形中給低技術(shù)國(guó)家的出口造成一種技術(shù)壁壘。因此中韓技術(shù)性貿(mào)易壁壘這一問(wèn)題會(huì)在中韓自貿(mào)協(xié)定談判中凸顯。

從長(zhǎng)期來(lái)看，消除技術(shù)性貿(mào)易壁壘的關(guān)鍵在于提升我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量，建立與國(guó)際接軌的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系。結(jié)合我國(guó)基本國(guó)情，我國(guó)相關(guān)產(chǎn)品科技水平在短期內(nèi)很難快速達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先水平。當(dāng)我國(guó)自貿(mào)協(xié)定的談判對(duì)手由一些發(fā)展中國(guó)家或是貿(mào)易量較小的國(guó)家轉(zhuǎn)變到韓國(guó)這樣一個(gè)中等發(fā)達(dá)國(guó)家時(shí)，我們就要采取實(shí)際行動(dòng)來(lái)為中韓TBT條款的談判提供支持。首先，應(yīng)加快我國(guó)技術(shù)法規(guī)體系建設(shè)，目前我國(guó)應(yīng)從理論上、技術(shù)法規(guī)制定上、管理上加速法規(guī)工作的進(jìn)程。其次，要建立技術(shù)貿(mào)易壁壘預(yù)警機(jī)制，快速有效的應(yīng)對(duì)各種技術(shù)性貿(mào)易壁壘。最后，要加強(qiáng)對(duì)WTO規(guī)則、TBT協(xié)定的研究，在雙邊貿(mào)易協(xié)定TBT條款談判中能結(jié)合中國(guó)實(shí)際情況避免中國(guó)產(chǎn)品出口受到技術(shù)性貿(mào)易壁壘的阻礙。

（三）對(duì)我國(guó)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中TBT條款總體評(píng)價(jià)與啟示

通過(guò)對(duì)《韓美自貿(mào)協(xié)定》中TBT條款和我國(guó)現(xiàn)已簽署區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中TBT條款大致對(duì)比，可以看出我國(guó)TBT條款在逐漸完善，同時(shí)也存在一定問(wèn)題。從最初的亞太貿(mào)易協(xié)定到現(xiàn)在的中國(guó)—秘魯自貿(mào)協(xié)定，其中TBT條款越來(lái)越明確和具體。2005年之前的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定幾乎沒(méi)提TBT條款，法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序等大多是規(guī)定在其他內(nèi)容之中。從《中國(guó)—智利自貿(mào)協(xié)定》開(kāi)始TBT條款才單獨(dú)成為一章。隨著中國(guó)自貿(mào)協(xié)定的談判對(duì)手由發(fā)展中國(guó)家和貿(mào)易量相對(duì)較小的國(guó)家逐步轉(zhuǎn)為像韓國(guó)這樣的中等發(fā)達(dá)國(guó)家，我們對(duì)TBT條款研究和談判應(yīng)有相應(yīng)提高。[4]

所有區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中TBT條款都重申了在WTO、《TBT協(xié)定》指導(dǎo)下的締約國(guó)權(quán)利和義務(wù)，一些TBT條款甚至超過(guò)了WTO規(guī)定來(lái)追求更深層次的合作。對(duì)TBT條款的研究，之前更多的是基于我國(guó)企業(yè)在出口過(guò)程中遭遇貿(mào)易壁壘而被動(dòng)的尋找應(yīng)對(duì)之策。從而研究對(duì)象也主要為美國(guó)和歐盟這樣的發(fā)達(dá)國(guó)家，而對(duì)自身的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)定程序研究較少，因此，我們應(yīng)結(jié)合我國(guó)各行業(yè)新的實(shí)際情況，對(duì)現(xiàn)有法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)定程序作出相應(yīng)調(diào)整。也要學(xué)會(huì)如何在WTO法律框架下利用TBT款來(lái)提升我國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量和維護(hù)我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的整體利益。從而在自貿(mào)協(xié)定TBT條款談判中清楚自己的利益訴求，能談得更具體、更主動(dòng)又不至于出現(xiàn)大的偏差。

[1]祁春節(jié).WTO貿(mào)易技術(shù)壁壘規(guī)則詳解[M].長(zhǎng)沙：湖南科學(xué)技術(shù)出版社，2006：132.

[2]孫敬水.技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟(jì)分析[M].北京：中國(guó)物資出版社，2005：231.

[3]李盛仁.金融危機(jī)以來(lái)我國(guó)遭受出口產(chǎn)品遭遇技術(shù)貿(mào)易壁壘統(tǒng)計(jì)分析[J].金融時(shí)報(bào)，2012(2)：12.

[4]宮占奎，藺慶校.我國(guó)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中技術(shù)貿(mào)易壁壘條款研究[J].對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí)，2009(11)：22.

［責(zé)任編輯：方 曉］

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A

1005-913X（2015）07-0002-02

2015-04-20

洪 果(1991-)，男，武漢人，碩士研究生，研究方向：國(guó)際法。