加拿大的CIP機(jī)制探討

高 斌（江蘇科技大學(xué)圖書館 江蘇 鎮(zhèn)江 212003）

1 前 言

圖書在版編目（Cataloguing in Publication，簡(jiǎn)稱CIP）為圖書館分編工作的現(xiàn)代化創(chuàng)造了有利的條件，縮短了圖書編目的周期，加快了文獻(xiàn)與讀者見面的速度，為統(tǒng)一編目、標(biāo)準(zhǔn)編目和實(shí)施計(jì)算機(jī)分編創(chuàng)造了條件。CIP 計(jì)劃發(fā)展與國(guó)際圖書館協(xié)會(huì)和機(jī)構(gòu)聯(lián)合會(huì)（International Federation of Library Associations and Institutions，簡(jiǎn)稱IFLA）提倡的國(guó)際書目控制（Universal Bibliographic Control, 簡(jiǎn)稱UBC）息息相關(guān)。UBC推行的重點(diǎn)落實(shí)到各國(guó)則為國(guó)家書目控制（National Bibliographic Control, 簡(jiǎn)稱NBC）的建立[1]。

世界各國(guó)圖書館界向來十分重視CIP計(jì)劃，19世紀(jì)中葉，英、美等國(guó)就有了在圖書出版前預(yù)先編目的構(gòu)想，歷經(jīng)1850—1950年代萌芽期、1950—1970年代試驗(yàn)期后，正式進(jìn)入實(shí)施期。依據(jù)2004年的全球調(diào)查，約有25個(gè)國(guó)家積極推動(dòng)CIP計(jì)劃，尤其是歐美的CIP計(jì)劃，往往被各國(guó)所效仿。各國(guó)實(shí)際負(fù)責(zé)執(zhí)行CIP計(jì)劃的編目單位幾乎都是國(guó)家圖書館，其目的為共享書目資源以節(jié)省人力、物力[2]。

加拿大自1976年1月開始實(shí)施CIP計(jì)劃，其目前由加拿大國(guó)家圖書館暨檔案館（Library and Archives Canada，簡(jiǎn)稱LAC）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理執(zhí)行，是出版業(yè)者與圖書館界合作的一項(xiàng)自愿性計(jì)劃。近年來，LAC進(jìn)一步將CIP資源延伸到新書信息服務(wù)（New Books Service，簡(jiǎn)稱NBS），進(jìn)而充實(shí)國(guó)家書目服務(wù)體系，為使用者提供更完善的預(yù)編新書信息瀏覽、檢索、與利用機(jī)制[3]。

國(guó)家書目是國(guó)家出版文獻(xiàn)的紀(jì)錄，通常由國(guó)家圖書館編制。負(fù)責(zé)館藏發(fā)展的館員除借助國(guó)內(nèi)外國(guó)家書目以分析可獲得的出版物，再根據(jù)館藏發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行選擇外，還可通過使用CIP紀(jì)錄以了解未來出版物狀況。來自于英國(guó)國(guó)家圖書館的艾倫·丹斯金（Alan Danskin）甚至認(rèn)為，國(guó)家書目也可包含CIP 工作程序所建立的即將發(fā)行的出版物紀(jì)錄[4]37-53。

LAC強(qiáng)調(diào)，CIP工作的特點(diǎn)在于“出版前”編目紀(jì)錄的建立與傳遞，并將預(yù)編信息印制在新書上，提供即時(shí)性相關(guān)新書書訊給書商、零售商和圖書館，作為選購、編目與其他實(shí)現(xiàn)利用的參考，以促進(jìn)新書的發(fā)行、銷售。而多年來加拿大CIP新書預(yù)報(bào)也通過不同方式傳播，如《加拿大現(xiàn)刊出版圖書目錄》、《加拿大國(guó)家書目》、“加拿大國(guó)家書目資料庫”與NBS等[5]。

加拿大實(shí)施CIP計(jì)劃超過30年，已建立完善的作業(yè)規(guī)范與制度，如申請(qǐng)表的項(xiàng)目完善、CIP書目維護(hù)及新書內(nèi)容服務(wù)等都值得借鑒。為了具體了解LAC的CIP 計(jì)劃管理機(jī)制與服務(wù)概況，本文研究目的主要有以下4點(diǎn)：①探討LAC早期實(shí)施CIP計(jì)劃的概況、問題與效益；②了解LAC現(xiàn)今CIP工作實(shí)務(wù)，包括管理機(jī)制、編制范圍、申請(qǐng)條件、印制格式、書目維護(hù)與新書預(yù)告等；③前瞻數(shù)字環(huán)境下CIP計(jì)劃所面臨的挑戰(zhàn)；④分析加拿大CIP計(jì)劃?rùn)C(jī)制特點(diǎn)。

加拿大現(xiàn)行的CIP計(jì)劃模式具有多年累積的成果與經(jīng)驗(yàn)，值得研究的問題包括：LAC的CIP計(jì)劃整體管理機(jī)制；LAC的CIP作業(yè)編制范圍與申請(qǐng)條件；LAC的CIP計(jì)劃網(wǎng)頁宣導(dǎo)方式；LAC的CIP書目維護(hù)措施；LAC的CIP新書信息傳播途徑。

2 回顧LAC的CIP計(jì)劃實(shí)施概況

早期加拿大CIP計(jì)劃的實(shí)施主要由LAC的前身——加拿大國(guó)家圖書館（National Library of Canada，簡(jiǎn)稱NLC）擔(dān)當(dāng)協(xié)調(diào)角色，當(dāng)時(shí)約有300家出版商參與CIP計(jì)劃。其他工作（如編目的標(biāo)準(zhǔn)化、擴(kuò)大編制范圍）是NLC的職責(zé)。當(dāng)時(shí)CIP 紀(jì)錄中主題標(biāo)引采用美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館標(biāo)題表（Library of Congress Subject Headings，簡(jiǎn)稱LCSH），其不足之處采用自己制定的規(guī)則，分類號(hào)采用杜威十進(jìn)分類法（Dewey Decimal Classification，簡(jiǎn)稱DDC）。武二偉認(rèn)為，對(duì)于加拿大出版者來說，CIP計(jì)劃解決了新書出版前的目錄編制問題，使圖書信息得以在圖書銷售和圖書館中快速傳播，參與CIP計(jì)劃的出版者可免費(fèi)宣傳新書；加拿大CIP收錄于大多數(shù)圖書索引中，這有助于圖書銷售、利用，亦可作為圖書館選擇文獻(xiàn)之依據(jù)[6]。

2.1 初期發(fā)展

1971年， 加拿大CIP計(jì)劃開始于非正式的加拿大編目共享團(tuán)體（Canadian Shared Cataloging Group）。該團(tuán)體當(dāng)初由多倫多約克大學(xué)和溫哥華英屬哥倫比亞大學(xué)的圖書館館員代表組成，以共同分享編目信息。1974年，圖書館與出版界雙方代表成員向NLC提議設(shè)置正式的CIP計(jì)劃。當(dāng)時(shí)，加拿大的出版商不像美國(guó)出版商那樣不看好CIP，反而十分熱心參與，原因是當(dāng)時(shí)社會(huì)大眾缺少加拿大新書出版信息卻希望看到豐富的書訊，同時(shí)出版業(yè)界也認(rèn)識(shí)到發(fā)展圖書市場(chǎng)的重要性。

至今歐美圖書館界也一致認(rèn)為，出版商的積極參與對(duì)CIP的成功至關(guān)重要。參與CIP是自愿、無償?shù)?，不向出版商索取任何費(fèi)用，避免了對(duì)出版商正常工作造成影響。

2.2 正式實(shí)施與面臨的問題

1976年1月1日，加拿大境內(nèi)正式開始實(shí)施CIP計(jì)劃，基于國(guó)土遼闊與語言多元化的考慮，圖書館與出版界對(duì)CIP技術(shù)采用分散式系統(tǒng)的運(yùn)作方式達(dá)成協(xié)議。由3所主要代理圖書館（英屬哥倫比亞大學(xué)圖書館、約克大學(xué)圖書館及位于蒙特利爾的魁北克國(guó)家圖書館）分別代理所屬地域CIP計(jì)劃的申請(qǐng)。就成本而言，分散比集中式管理更昂貴，如NLC不收取代理圖書館進(jìn)行CIP業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的費(fèi)用，卻需付出修正預(yù)編資料、訓(xùn)練和聯(lián)系代理圖書館館員的人力及時(shí)間等[7]。

加拿大實(shí)施CIP計(jì)劃后，編制CIP資料的館員常會(huì)面臨不同于一般編目館員的困境。例如，出版者提出申請(qǐng)時(shí)，常會(huì)遺漏樣本中主要著錄來源的重要部分（如書名頁），或?yàn)榱藰?biāo)題標(biāo)引、作者出生年月和作者的人名著錄格式等問題而與申請(qǐng)者說明，忍受反復(fù)溝通的過程，以及承受完成CIP資料的壓力，并接受各方對(duì)CIP 預(yù)編內(nèi)容的批評(píng)[7]。CIP 資料一旦完成，出版信息即能在實(shí)際出版前顯示在國(guó)家書目信息上（如“加拿大書目數(shù)據(jù)庫”）， 也能通過“加拿大機(jī)讀磁帶”、“美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館機(jī)讀紀(jì)錄傳遞服務(wù)”、印刷式書評(píng)雜志Quill & Quire Review的“書訊預(yù)告”專欄等各種方法傳播加拿大各界出版物的預(yù)編書訊。圖書一旦出版并送達(dá)至NLC，相關(guān)部門即能據(jù)此核對(duì)、修正CIP資料[7]。

正式實(shí)施CIP計(jì)劃后，加拿大圖書館界并不認(rèn)為CIP是確定的編目紀(jì)錄，因?yàn)樗⒎且罁?jù)正式出版物進(jìn)行編目，基本上為簡(jiǎn)略紀(jì)錄，省略了許多著錄。由于CIP只是“未來圖書的預(yù)告”，因此，早期加拿大的許多館員對(duì)于CIP資料的利用心懷困惑與顧慮，而采取保留態(tài)度。CIP編目以當(dāng)時(shí)收到的出版物申請(qǐng)資料為著錄依據(jù)，如果為叢書、多冊(cè)書或連續(xù)性出版物中的一冊(cè)，即以該冊(cè)的內(nèi)容與外表特征為著錄來源，這就可以說明為何CIP書目不能直接套用為館藏目錄，而必須經(jīng)過一定的修正。

又因?yàn)镃IP工作的編制范圍通常有條件上的限制，如排除對(duì)非書資料、單張樂譜、短暫性出版物、期刊甚至大部分的政府出版物等的預(yù)編。因此，加拿大CIP計(jì)劃容易導(dǎo)致CIP工作被批評(píng)的主要因素為編制范圍的選擇限制性與出書前預(yù)編資料的不完整性。但是編目效率問題成為維系CIP計(jì)劃不至于失敗的最關(guān)鍵點(diǎn)，尤其受到技術(shù)工作緩不濟(jì)急、與編目成本過高兩項(xiàng)因素的影響。

2.3 初期實(shí)施效益

1982年，NLC曾開展了一次對(duì)CIP資料利用情況的研究，報(bào)告中指出：有261個(gè)出版機(jī)構(gòu)參加申請(qǐng)，另大約有60%的加拿大圖書館使用CIP資料，實(shí)際比例可能應(yīng)該更高些，因?yàn)橛行﹫D書館并不知道他們運(yùn)用的資源正是CIP[7]。

其中，CIP使用率最高的是大學(xué)圖書館，反之，最低的是專業(yè)圖書館，因后者的編目通常采用異質(zhì)性作業(yè)居多，他們不用CIP資料最簡(jiǎn)單的原因是：當(dāng)時(shí)加拿大的專業(yè)圖書館通常并未進(jìn)行編目工作，它們中CIP資料處于未被直接使用的情形。若圖書館采用外包編目模式，則不知編目有些可能是抄錄CIP資料。超過半數(shù)的加拿大圖書館利用CIP資料處理25%以上的加拿大出版物，而當(dāng)新書印有CIP資料時(shí)，高達(dá)72.6%的圖書館員在編目時(shí)不需等待修改過的完整書目紀(jì)錄。

2.4 近期實(shí)施概況

2003—2004年，IFLA發(fā)起了全球性的“CIP計(jì)劃調(diào)查”，LAC參與的調(diào)查結(jié)果明顯揭示了CIP的價(jià)值性：在線問卷中共有42所圖書館回復(fù)，仍維持CIP計(jì)劃的圖書館有25個(gè)[8]。LAC在回復(fù)的42所圖書館中相當(dāng)具有代表性，也持續(xù)參與CIP計(jì)劃，其所填報(bào)實(shí)施CIP簡(jiǎn)要概況如表1所示[8]。

3 LAC CIP工作實(shí)務(wù)

加拿大CIP計(jì)劃已建立相關(guān)體系與流程，包括管理機(jī)制、編制范圍、申請(qǐng)表格與附件、印制格式、出版時(shí)的申請(qǐng)、出版前書目信息的變更通知等項(xiàng)目。

3.1 CIP計(jì)劃采用分散式管理機(jī)制

由于加拿大幅員遼闊，版圖東西跨越6個(gè)時(shí)區(qū)，是世界上僅次于俄羅斯的第二大國(guó)，從地理位置上劃分，包括南部的10個(gè)省及北部的3個(gè)地區(qū)。因國(guó)土廣大，加拿大CIP計(jì)劃模式由LAC 協(xié)調(diào)運(yùn)作，而實(shí)際工作則通過申請(qǐng)者于所在區(qū)域所屬CIP服務(wù)代理圖書館的網(wǎng)絡(luò)來進(jìn)行，并依出版者性質(zhì)的不同劃分成：商業(yè)性出版、省政府出版與聯(lián)邦政府出版3部分。例如，馬尼托巴省政府出版物向“馬尼托巴省立法圖書館編目辦公室”、加拿大國(guó)家美術(shù)館出版物則向“加拿大國(guó)家美術(shù)館出版部”分別提出CIP代理申請(qǐng)。

加拿大是雙語國(guó)家，官方語言為英語和法語。大多數(shù)母語為法語的居民集中在魁北克省。魁北克省地域廣袤，但省內(nèi)大部分地區(qū)人口稀少，官方語言為法語，北美法語人口主要集中在此。因此，應(yīng)法語居民的需求，位于該省的出版者要申請(qǐng)CIP，由魁北克國(guó)立圖書檔案館受理。對(duì)于CIP說明，該館在官網(wǎng)上開宗明義：免費(fèi)提供給加拿大出版社一項(xiàng)自愿性政府計(jì)劃，并在更進(jìn)一步詳細(xì)解說后提供LAC CIP網(wǎng)頁的鏈接。該館的 CIP資源除呈現(xiàn)在國(guó)家書目與現(xiàn)刊書目上外，也傳播于法語媒介上，如《魁北克新書預(yù)告》、《魁北克書目》、網(wǎng)路版的《圖書周刊》等。CIP書目資料（法文版）內(nèi)容格式范例全以法文標(biāo)示，以利于魁北克省當(dāng)?shù)胤ㄕZ人士參閱。

出版者在申請(qǐng)過程中，若有任何問題應(yīng)該向所屬區(qū)域的CIP服務(wù)代理單位咨詢。全國(guó)性CIP 辦公室則設(shè)立在LAC的“圖書在版編目協(xié)調(diào)中心”。

3.2 CIP合格的編制范圍

加拿大CIP計(jì)劃的目的是為即將出版的加拿大出版物提供標(biāo)準(zhǔn)化的編目，包含范圍廣泛的主題內(nèi)容、印刷式出版物和其他媒體形式，也有來自各界的參與，如商界、政府單位、個(gè)人、大學(xué)、協(xié)（學(xué)）會(huì)等。但要申請(qǐng)加拿大CIP，首先要符合以下4項(xiàng)最基本的標(biāo)準(zhǔn)條件：①即將出版的出版物，必須在加拿大所在地出版，即具有加拿大地址的出版者；②該出版物尚未正式印制出版；③對(duì)于即將出版的其他實(shí)體的媒體，至少要有100份的生產(chǎn)數(shù)量；④公開發(fā)行使用。

因此，加拿大CIP強(qiáng)調(diào)編制范圍為國(guó)內(nèi)出版物，并且要求出版前申請(qǐng)，而此申請(qǐng)的出版物未來必須計(jì)劃正式出版、公開發(fā)行，可在市面流通。除了必須符合以上四要件，出版物類型或內(nèi)容形式若屬于以下幾種情況，也會(huì)被排除在加拿大CIP申請(qǐng)范圍之外，包括[9]：網(wǎng)站、博客、維基百科；出版物非由任何一所加拿大出版者所出版，即使該出版物預(yù)計(jì)在加拿大當(dāng)?shù)赜≈苹蚪?jīng)銷；出版物非由任何一所加拿大出版者所出版，即使該出版物是由加拿大人所撰寫；中小學(xué)的教材，包括學(xué)生教科書、教材與輔助教材，也包含讀者所閱讀的出版物在內(nèi)；期刊 /系列出版物，以及更新式活頁出版物；出版物為限制發(fā)行的，如只限發(fā)行于家庭成員、朋友、事件、會(huì)議、研討會(huì)的成員或參與者、公司的客戶等；音樂有聲錄音資料；音樂樂譜和單張樂譜；該出版物為曾以印刷或其他格式出版過的電子版；短暫性出版物，如傳單、日歷、日志、商業(yè)目錄、電話簿、游戲書、著色本、填字謎書、空白書等；游戲道具類出版物；海報(bào)；地圖。

表1 近期加拿大CIP計(jì)劃實(shí)施概況一覽表

3.3 申請(qǐng)CIP 時(shí)需填寫申請(qǐng)表格與備妥相關(guān)材料

在加拿大，雖然CIP 服務(wù)代理機(jī)構(gòu)的服務(wù)對(duì)象分為商業(yè)出版、省政府出版、聯(lián)邦政府出版3種性質(zhì)，但申請(qǐng)CIP時(shí)所需填寫的在線申請(qǐng)表格，依出版者屬性的不同分為兩種，即：商業(yè)型出版者CIP 申請(qǐng)單；政府單位出版者CIP 申請(qǐng)單。

出版者申請(qǐng)時(shí)，除了要選擇合適的在線申請(qǐng)頁面，完整填寫申請(qǐng)表格外，另需附上書名頁、目次、前言與序文等相關(guān)資料。CIP編目資料以上述出版者所提供的相關(guān)附件內(nèi)容為基礎(chǔ)進(jìn)行著錄，如書名、副書名、作者、出版地、預(yù)計(jì)出版時(shí)間與主題內(nèi)容等。因此，LAC強(qiáng)調(diào)，出版者所交付的資料內(nèi)容的正確性相當(dāng)重要，其關(guān)系到CIP預(yù)編內(nèi)容。

商業(yè)出版者申請(qǐng)過程如需了解更多信息或遇到困難，除可以與服務(wù)代理機(jī)構(gòu)聯(lián)系外，也可以與位于渥太華市的“CIP 協(xié)調(diào)中心”聯(lián)系。大多數(shù)屬于聯(lián)邦和省級(jí)政府的出版單位則直接以在線申請(qǐng)方式向LAC申請(qǐng)聯(lián)系，但屬于馬尼托巴省的政府出版物則應(yīng)向馬尼托巴省立法圖書館編目辦公室提出CIP申請(qǐng)；屬于安大略省政府的出版物則應(yīng)向安大略省立法議會(huì)立法圖書館提出CIP申請(qǐng)。政府單位出版者在申請(qǐng)過程中如需了解更多信息，也可以與LAC“政府CIP 協(xié)調(diào)中心”接洽。

另外，LAC也提供“CIP Application Form”RTF （Rich Text Format）與PDF兩種格式的文檔申請(qǐng)表供申請(qǐng)者離線下載，并于表格下方提供每一欄位的簡(jiǎn)要說明，可以以郵寄、傳真或電子郵件的方式提出申請(qǐng)。申請(qǐng)者一旦將申請(qǐng)表提交，便會(huì)接收到一個(gè)確認(rèn)號(hào)碼。CIP 申請(qǐng)表內(nèi)容大致可分成兩大部分，包括：（1）出版申請(qǐng)單位與申請(qǐng)人的相關(guān)信息，如出版者名稱與通訊資料、申請(qǐng)人姓名與聯(lián)系方式、發(fā)送CIP資料相關(guān)人的姓名與聯(lián)系方式（與申請(qǐng)相關(guān)人不同時(shí)才需填寫）；（2）申請(qǐng)出版物的相關(guān)信息，如預(yù)計(jì)出版年月、所需該CIP 資料的時(shí)限、書名頁定稿與否的聲明、書名頁上相關(guān)出版事項(xiàng)、作（譯、編）者項(xiàng)、再版（刷）信息、叢書項(xiàng)、ISBN（International Standard Book Number，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)）、是否屬于多冊(cè)書的一部分、是否屬于某會(huì)議名稱的信息、是否包含參考書目或索引、出版物所屬類型、主要的合適對(duì)象、內(nèi)容主題簡(jiǎn)述、注明書內(nèi)各語言與所占比例情況等，并將所含導(dǎo)言、序文、目次等相關(guān)資料上傳。

首次申請(qǐng)者應(yīng)詳閱申請(qǐng)表所提供的說明，出版者要盡可能在出版前遞送CIP完整申請(qǐng)資料到CIP服務(wù)代理圖書館，而后申請(qǐng)轉(zhuǎn)到CIP總辦公室，再根據(jù)申請(qǐng)表與附件內(nèi)容編制CIP預(yù)編資料，LAC編目完成后回傳給申請(qǐng)者，出版者后續(xù)作業(yè)則需將CIP資料印在書名頁背面。在整個(gè)申請(qǐng)過程中，LAC強(qiáng)調(diào)出版社配合事項(xiàng)如下：（1）為完成預(yù)編作業(yè)所需信息，出版社必須填寫CIP申請(qǐng)表格所要求的強(qiáng)制性信息與提供其他的相關(guān)資料；（2）必須考慮到完成CIP 預(yù)編作業(yè)的時(shí)間，至少約需10個(gè)工作日（不包括周末和法定假日）。

CIP編目記錄是根據(jù)出版者所提供出版前的書名頁和出版物本身所含主題事項(xiàng)來編制，因此LAC強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)CIP時(shí)要遞交正確資料。LAC所提供的申請(qǐng)CIP服務(wù)是完全免費(fèi)的，并盡可能會(huì)在出版前提供CIP資料以供印制，以免影響新書出版進(jìn)度。LAC CIP服務(wù)網(wǎng)頁同時(shí)設(shè)置評(píng)論交流頁面，以供申請(qǐng)者互動(dòng)交流。

3.4 CIP資料印制方式與格式

CIP 書目資料被要求印在圖書上，經(jīng)過排版后的版本或全本、縮小的影本印制在書名頁的背面。印制時(shí)在最上方即第一行應(yīng)標(biāo)示“Library and Archives Canada Cataloguing in Publication”字樣，以標(biāo)明書目性質(zhì)屬于CIP資料。

CIP編目記錄是出版物的一個(gè)簡(jiǎn)要說明，就CIP項(xiàng)目而言，沒有固定的模式。每個(gè)國(guó)家的書目機(jī)構(gòu)都不同，并且這些項(xiàng)目都在逐漸演化以滿足本地的需要。LAC CIP資料內(nèi)容載錄項(xiàng)目包括：作者、題名、叢書題名、主題、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)號(hào)碼、分類號(hào)[4]79-102。

CIP資料的編制與排列是根據(jù)相關(guān)國(guó)際性標(biāo)準(zhǔn)建立的，如美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館分類法（Library of Congress Classification，簡(jiǎn)稱LCC）、DDC等。LAC CIP書目資料印制格式如圖1所示[10]。

上述CIP書目?jī)?nèi)容主要項(xiàng)目為作者姓名，其次依序?yàn)? 書名、作者項(xiàng)、附注項(xiàng)（參考書目、索引等資料說明）、ISBN、搜索項(xiàng)，最后一行則依序標(biāo)示LCC、DDC、加拿大書目控制號(hào)。

印制的CIP書目?jī)?nèi)容必須完整呈現(xiàn)，出版者需以CIP服務(wù)代理圖書館所傳回的書面形式印制，款目次序、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、大小寫或者空格間距等，不能做任何改變。標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、大小寫的編制是根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄（International Standard Bibliographic Description，簡(jiǎn)稱ISBD）原則，以便有利于國(guó)際書目的交換與傳播，LAC特別聲明，要普及圖書館技術(shù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

圖1 LAC CIP書目資料印制格式

3.5 出版物若為共同出版情況時(shí)的申請(qǐng)

出版物由兩個(gè)或多個(gè)加拿大出版者共同出版時(shí)，通常由主要負(fù)責(zé)的出版者提出申請(qǐng)，且應(yīng)知會(huì)LAC CIP辦公室，以利后續(xù)預(yù)編工作。如果其他出版者有另外的ISBN，也應(yīng)將ISBN顯示于出版物的適當(dāng)位置。若出版物由加拿大和國(guó)外出版者共同發(fā)行，每位出版者應(yīng)在自己的國(guó)家境內(nèi)申請(qǐng)CIP，在這種情況下，加拿大和國(guó)外兩種CIP書目皆應(yīng)印制在圖書上。

3.6 出版前書目信息的變更通知

如果圖書在出版前有任何變更，包括當(dāng)初遞交CIP申請(qǐng)時(shí)的原始信息異動(dòng)，出版者應(yīng)立即通知所在區(qū)域的CIP辦公室，執(zhí)行主動(dòng)通知修改CIP書目作業(yè)程序，則能保證傳遞給書商、批發(fā)商和圖書館的CIP資料的正確性。

3.7 加拿大CIP 新書信息的預(yù)告?zhèn)鞑?/h3>

信息媒介技術(shù)上的革新帶動(dòng)國(guó)家書目機(jī)構(gòu)不斷更新傳播媒體，從印刷品到光盤，再到最受歡迎的在線傳播。一個(gè)國(guó)家選擇使用何種傳播媒介可以反映出該國(guó)的信息素質(zhì)，這類信息政策不免也受到商業(yè)模式和可用資源的影響。加拿大CIP新書資料可通過傳遞機(jī)制預(yù)告各式各樣的書目產(chǎn)品，為出版者即將上市新書提供有利的免費(fèi)宣傳，包括：（1）NBS新書信息服務(wù)網(wǎng)，其建立于2005年1月的NBS新書網(wǎng)頁，主要展示加拿大最新的出版物，進(jìn)一步提升CIP功能，協(xié)助出版者宣傳新書，也幫助讀者發(fā)現(xiàn)所需新書；（2）《加拿大國(guó)家書目》自1950年出版以來，即收錄加拿大出版的圖書、期刊、錄音、微縮資料、樂譜、小冊(cè)子、政府文件、論文、教材、影音資料和電子出版物等國(guó)家出版書目資源；（3）加拿大國(guó)家書目資料庫涵蓋了加拿大超過1 300所圖書館、3 000萬筆的國(guó)家型書目資料；（4）書目磁帶通常作為與其他國(guó)家圖書館進(jìn)行書目交流之用；（5）《加拿大現(xiàn)刊出版圖書目錄》報(bào)導(dǎo)加拿大新書出版的目錄。

4 LAC CIP計(jì)劃前瞻

2006年11月，LAC曾召集成立“未來書目控制工作小組”，小組成員來自公共部門和私人機(jī)構(gòu)代表，研討重心在于考慮書目控制如何運(yùn)用于廣泛的數(shù)字環(huán)境。由于新技術(shù)成長(zhǎng)與各圖書館面臨降低編目成本的壓力，推動(dòng)編目共享制度的快速發(fā)展，促使不同圖書館消除在同一本圖書編目時(shí)重復(fù)的精力。2008年，“未來書目控制工作小組”在最終總結(jié)報(bào)告中提出了百余項(xiàng)建議，首要任務(wù)為：通過書目紀(jì)錄合作與分享、并運(yùn)用整個(gè)供應(yīng)鏈中各階段的書目資料，以提升所有圖書館的書目生產(chǎn)效率[1]。

在強(qiáng)調(diào)合作編目與國(guó)際交流的書目控制趨勢(shì)下，從書目控制歷史觀念演變出的CIP計(jì)劃快速地成為很受歡迎的服務(wù)，并通行于許多國(guó)家圖書館。而數(shù)字技術(shù)帶動(dòng)電子預(yù)編目（Electronic Cataloging in Publication，簡(jiǎn)稱ECIP）的興起，不僅加速CIP工作效率，同時(shí)也讓實(shí)施CIP計(jì)劃的圖書館可以擴(kuò)展合作伙伴，如大學(xué)圖書館可為校內(nèi)出版物、學(xué)科專家可為專業(yè)出版社編制ECIP資料。

LAC成為發(fā)展加拿大歷史文化遺產(chǎn)中的領(lǐng)導(dǎo)角色，并且在政府信息管理組織中處于中心機(jī)構(gòu)的位置。當(dāng)使用者產(chǎn)生信息需求時(shí)，在線搜索已成為主要的途徑，LAC 也認(rèn)識(shí)到數(shù)字化將是主流，將數(shù)字化視為組織發(fā)展的契機(jī)。LAC若能提供更具實(shí)用性與便利性的在線服務(wù)，則能吸引更多的用戶運(yùn)用其所提供的服務(wù)。同時(shí)，LAC也清楚地了解到數(shù)字化所帶來的沖擊，所要面對(duì)的現(xiàn)實(shí)包括電子訂購、數(shù)字保存、數(shù)字化館藏管理、在線參考服務(wù)、電子文獻(xiàn)交換等。

數(shù)字資源的興起與數(shù)字科技輔助擴(kuò)大了LAC館藏各個(gè)方面的發(fā)展，包括出版業(yè)、政府機(jī)構(gòu)、研究及文化機(jī)構(gòu)等。對(duì)于國(guó)家書目的編制，LAC這幾年也認(rèn)識(shí)到與外界尋求合作模式機(jī)會(huì)的重要性，不再局限于圖書館界的合作，而是獲取與利用由出版社、作者群、學(xué)生群、圖書零售商等所提供的各種形式的文件資料，如來自加拿大出版社在線信息交換標(biāo)準(zhǔn)（Online Information Exchange，簡(jiǎn)稱ONIX）記錄，未來可將其導(dǎo)入到CIP MARC（Machine Readable Catalogue，機(jī)器可讀目錄）工作系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)字資料交換，以利于新出版物的相關(guān)書目資源的間接共享轉(zhuǎn)換與信息利用結(jié)構(gòu)的建立[11]。

5 LAC CIP機(jī)制評(píng)析

對(duì)于保存加拿大文獻(xiàn)資產(chǎn)，LAC責(zé)無旁貸；而開創(chuàng)NBS是LAC延續(xù)CIP工作并提供持續(xù)性知識(shí)來源、方便所有人查閱新書信息的源頭活水。本研究的目的在于具體了解LAC CIP作業(yè)與服務(wù)，根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)分析內(nèi)容，歸納加拿大CIP 機(jī)制的特色具體如下。

5.1 加拿大CIP 計(jì)劃采取分散式管理機(jī)制，以適應(yīng)國(guó)土廣袤與語言多元化國(guó)情的實(shí)際需求。

加拿大CIP 計(jì)劃總管理調(diào)度歸屬于LAC協(xié)調(diào)運(yùn)作，實(shí)際CIP申請(qǐng)手續(xù)管理則通過區(qū)域性CIP服務(wù)代理圖書館來分擔(dān)。加拿大采取分散式收、送件管理，集中式建立預(yù)編書目，一方面可減輕LAC總管理處CIP服務(wù)的負(fù)擔(dān)，另一方面代理機(jī)構(gòu)可以掌握當(dāng)?shù)爻霭嬲咚诘鼐唧w情況，以利于為多語言族群性質(zhì)的申請(qǐng)者提供合適的輔導(dǎo)與服務(wù)。根據(jù)本文對(duì)LAC的CIP工作實(shí)務(wù)的研究，筆者整理了LAC的CIP與后續(xù)NBS申請(qǐng)作業(yè)整體服務(wù)分散式管理機(jī)制流程如下頁圖2 所示。

2004年CIP計(jì)劃調(diào)查顯示，共有25個(gè)國(guó)家積極推動(dòng)CIP計(jì)劃，其中有9所圖書館也采取分散式管理，如英國(guó)國(guó)家圖書館、俄羅斯國(guó)立圖書館與韓國(guó)國(guó)家圖書館等[8]。CIP作業(yè)集中或分散模式究竟孰優(yōu)孰勝，視國(guó)情地緣、地域行政體系、資源分布等不同條件而異[8]。

5.2 加拿大CIP作業(yè)明確出版物編制范圍，以服務(wù)境內(nèi)出版者，維持出版前提出申請(qǐng)。

圖2 LAC的CIP與NBS申請(qǐng)服務(wù)分散式管理機(jī)制流程圖

CIP預(yù)編作業(yè)雖有節(jié)省人力、物力之效，但考慮到預(yù)編部門資源有限等諸多因素，各國(guó)在其CIP作業(yè)中，皆詳列了CIP編制范圍的合格與不合格對(duì)象，在合適的范圍內(nèi)預(yù)編本國(guó)出版物。經(jīng)過30多年來出版物類型的演變發(fā)展，加拿大也適時(shí)修訂了CIP編制范圍。目前，明確不編入CIP的出版資源包括網(wǎng)站、學(xué)校教材、期刊、非原生性電子資源等13種出版物，而提出申請(qǐng)的出版物必須預(yù)計(jì)公開出版發(fā)行。

預(yù)編書目共享之余，LAC還需考慮人力、物力支出的成本資源。揆諸各國(guó)新書申請(qǐng)CIP 條件，以在本國(guó)境內(nèi)出版居多，所以出版者對(duì)象以限制于國(guó)內(nèi)為主，另外也多采用國(guó)內(nèi)出版物免費(fèi)自愿申請(qǐng)且維持出版前的申請(qǐng)，以符合CIP 資料必須印制在新書上的需求。

5.3 加拿大CIP 申請(qǐng)者必須提供該出版物本身的詳實(shí)信息，備齊申請(qǐng)資料。

在加拿大申請(qǐng)CIP以在線申請(qǐng)為主，并朝建立ECIP機(jī)制和間接書目資源的方向發(fā)展，另輔以離線填寫申請(qǐng)表，還可以以郵寄、傳真或電子郵件等方式提出申請(qǐng)。LAC呼吁首次提出申請(qǐng)的申請(qǐng)者要詳閱申請(qǐng)表下方所提供的說明，了解圖書館的預(yù)編工作方式，同時(shí)需配合填寫表中關(guān)于出版物本身的信息。對(duì)于這些申請(qǐng)上的要求，有CIP服務(wù)代理機(jī)構(gòu)扮演CIP服務(wù)咨詢的重要角色。

CIP編目記錄的編制過程是根據(jù)出版者所提供出版前的書名頁和作品本身所含主題事項(xiàng)來編制的，因此強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)時(shí)遞交正確資料的重要性。這些程序的落實(shí)與否將影響CIP預(yù)編資料內(nèi)容呈現(xiàn)的正確性與詳細(xì)度，可提高使用者對(duì)新書出版信息的使用率與信賴感。

5.4 加拿大在網(wǎng)頁上對(duì)CIP工作提供詳細(xì)解說并編制使用指南，以幫助使用者了解CIP及增進(jìn)互動(dòng)。

LAC服務(wù)網(wǎng)頁對(duì)CIP的意義、如何申請(qǐng)、（非）編制范圍、表格填寫、作業(yè)時(shí)間等提供解說，并匯總常見問題與設(shè)置CIP指南，以幫助一般社會(huì)大眾了解CIP申請(qǐng)流程與圖書館預(yù)編技術(shù)服務(wù)，并設(shè)評(píng)論交流頁面，促進(jìn)申請(qǐng)者與LAC交流意見。

CIP資料的編制與排列依據(jù)ISBD、AACR2〔Anglo-American Cataloguing Rules，2 Edition ；《英美編目條例》（第2版）〕等標(biāo)準(zhǔn)，以有效達(dá)到國(guó)際書目交換的目的，但也有其特點(diǎn)（如有兩位以上作者只選首位作者作為主要款目、書名大小寫與慣例的不同、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的呈現(xiàn)方式等）。另外，LAC還在網(wǎng)頁上提醒申請(qǐng)者LAC完成CIP預(yù)編作業(yè)約需10個(gè)工作日，以便出版者核算印制CIP的時(shí)間。幫助申請(qǐng)者掌握與了解各方面細(xì)節(jié)以促成圖書館界與出版業(yè)界雙方共識(shí)，是合作推行CIP計(jì)劃成功不可或缺的要素。

5.5 加拿大重視CIP書目維護(hù)，建立執(zhí)行CIP申請(qǐng)前后書目品質(zhì)管理的觀念。

LAC強(qiáng)調(diào)，出版者在出書前任何CIP信息的變更，若涉及到當(dāng)初提交申請(qǐng)作業(yè)的原始資料，應(yīng)主動(dòng)通知CIP服務(wù)代理處來做處理及更改。同時(shí)，該書一旦出版要送達(dá)LAC，相關(guān)部門即能核對(duì)、修正、增補(bǔ)該書目的相關(guān)項(xiàng)目。自提交CIP申請(qǐng)的預(yù)編書訊問世，即產(chǎn)生預(yù)編書目一貫化、全程化、完整化的維護(hù)流程體系，以利于出版者或市場(chǎng)營(yíng)銷部門提供給圖書館采編部門抄編書目?jī)?nèi)容，以減少LAC重復(fù)修改書目紀(jì)錄的人力支出，確保CIP書目的正確性與新穎度，實(shí)現(xiàn)“一館編目、多方利用”的共享機(jī)制。

5.6 加拿大CIP預(yù)編書訊通過多種媒介建立全面性的書目傳遞機(jī)制，引導(dǎo)各界利用新書信息。

加拿大CIP計(jì)劃注重維護(hù)書目質(zhì)量，并借由各種實(shí)體目錄的發(fā)行與虛擬網(wǎng)絡(luò)信息的傳遞（如國(guó)家書目、現(xiàn)刊出版圖書目錄、國(guó)家書目資料庫、新書信息服務(wù)網(wǎng)），以跨媒介系統(tǒng)方式傳遞、分享與交流CIP書目資源，并推廣數(shù)字化NBS，強(qiáng)化與延伸CIP預(yù)編書目的利用機(jī)制，使全國(guó)人民乃至世界各地的閱讀群體都能更方便地使用LAC的新書資源，保障其服務(wù)對(duì)象自由、公平、適時(shí)地獲取便利圖書信息的權(quán)益，也促進(jìn)加拿大相關(guān)社群在知識(shí)征集、保存、傳播過程中的合作，達(dá)到書目增值的效果。

5.7 建 議

迄今，CIP計(jì)劃已正式在中國(guó)實(shí)施20余年，參與申請(qǐng)CIP的出版者數(shù)量與出版物數(shù)量雖歷年逐步成長(zhǎng)，但CIP的效能、預(yù)編質(zhì)量及維護(hù)書目紀(jì)錄正確性等方面仍為各方所關(guān)注。而面臨知識(shí)內(nèi)容的多樣性，信息社會(huì)的求新求變，預(yù)編人員也需不斷與時(shí)俱進(jìn)、終身學(xué)習(xí)。依據(jù)上述研究結(jié)論，筆者提出以下幾點(diǎn)建議。

5.7.1 順應(yīng)出版類型變化潮流，適時(shí)修訂CIP編制范圍。

中國(guó)CIP中心應(yīng)參酌各出版物類型的演變發(fā)展，適時(shí)修訂CIP編制范圍，以適應(yīng)出版者的出版需求，有利于掌握國(guó)內(nèi)各種最新出版前書目計(jì)量與學(xué)科主題性內(nèi)容動(dòng)態(tài)。

5.7.2 增加CIP申請(qǐng)表項(xiàng)目，落實(shí)申請(qǐng)者應(yīng)備齊的相關(guān)申請(qǐng)資料。

為增加預(yù)編書目的品質(zhì)及正確性，中國(guó)CIP中心可參考LAC CIP申請(qǐng)表項(xiàng)目?jī)?nèi)容，設(shè)計(jì)必備欄目并要求填寫，要求申請(qǐng)者落實(shí)、備齊相關(guān)申請(qǐng)資料等工作程序。

5.7.3 拓展與普及CIP書目編制與認(rèn)知教育

中國(guó)CIP中心應(yīng)利用各項(xiàng)機(jī)制教育、普及一般社會(huì)大眾，使其對(duì)CIP資料標(biāo)準(zhǔn)化、國(guó)際化的書目編制內(nèi)容、排列格式、工作方式等有所了解，如網(wǎng)頁設(shè)置詳細(xì)書目解（圖）說、問題集及意見反饋，編制并適時(shí)更新在線CIP使用指南。

5.7.4 持續(xù)完善CIP出版前后的書目維護(hù)流程

中國(guó)CIP中心應(yīng)建立出版前更詳實(shí)信息的暢通流程，強(qiáng)化出版前后CIP在線書目的查核與維護(hù)，以提升新書預(yù)編內(nèi)容的著錄描述，提升我國(guó)整體新書預(yù)編內(nèi)容的品質(zhì)與效益。

5.7.5 善于利用ECIP機(jī)制，間接參考來自于申請(qǐng)者的書目資源。

為顧及數(shù)字時(shí)代，上游書目紀(jì)錄制作更應(yīng)提高效率，中國(guó)CIP中心應(yīng)善于利用全面數(shù)字化機(jī)制，提供CIP在線申請(qǐng)資料，包括描述性與主題性信息，提高ECIP互動(dòng)服務(wù)效益，解決人力不足的問題，提升書目著錄來源的品質(zhì)。

5.7.6 申請(qǐng)者應(yīng)主動(dòng)配合，了解中國(guó)CIP中心工作的相關(guān)措施。

CIP計(jì)劃為圖書館界與出版業(yè)界通力合作的一項(xiàng)自愿性計(jì)劃，出版者的積極參與對(duì)CIP編目的成功與否至關(guān)重要。出版前提出申請(qǐng)、申請(qǐng)表的填寫、CIP資料的印制、書訊變更的通知等都要出版者主動(dòng)進(jìn)行，配合CIP預(yù)編工作，以達(dá)到建立與宣傳正確的新書出版信息的目的。

5.7.7 優(yōu)化新書信息內(nèi)涵服務(wù)，強(qiáng)化書目附加值的建立。

筆者建議參考仿效LAC NBS作業(yè)，建構(gòu)出版者主動(dòng)自愿申請(qǐng)新書附加值信息服務(wù)機(jī)制。在兼顧各方權(quán)益下，除了CIP出版信息外，書目記錄也可以包括一些增補(bǔ)資料，如封面、目次、內(nèi)文樣張、作者介紹、序文說明和得獎(jiǎng)紀(jì)錄、書評(píng)等書訊，以提供更多附加值服務(wù)，拓展讀者預(yù)覽新書信息的范圍，推進(jìn)數(shù)字多媒體現(xiàn)刊出版圖書目錄國(guó)際交流平臺(tái)的開發(fā)，深化書目?jī)?nèi)涵服務(wù)，使得新書個(gè)人化閱讀、出版書目、圖書館采編工作之間相互聯(lián)系、相互促進(jìn)，以形成知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代出版、發(fā)行、館藏各體系間的互動(dòng)合作、共生多贏的局面。

[1]IFLA Study Group on the Functional Requirements for Bibliographic Records, Functional Requirements for Bibliographic Records: Final Report[M]. K. G. Saur Verlag GmbH&Company,1998:30-45.

[2]IFLA. Survey of CIP Programs Report[EB/OL].[2013-09-16]. http://www.loc.gov/catdir/cipsurvey/IFLA_CIP_Survey_Report.pdf.

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