凍結(jié)施工企業(yè)工程索賠管理研究

【摘要】本文通過發(fā)現(xiàn)我國(guó)凍結(jié)施工企業(yè)在合同履行過程中存在的問題，分析凍結(jié)工程索賠的內(nèi)涵，針對(duì)其存在的問題和現(xiàn)狀，提出工程索賠辦法，以保證工程索賠要求的順利實(shí)現(xiàn)，維護(hù)企業(yè)正當(dāng)?shù)暮贤瑱?quán)益，為企業(yè)創(chuàng)造更大的利潤(rùn)空間，有利于提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)健康有序的發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】?jī)鼋Y(jié)工程；工程索賠；工程索賠管理

伴隨市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷深入和發(fā)展，市場(chǎng)形式的變化和國(guó)家宏觀調(diào)控政策的落實(shí)，凍結(jié)施工企業(yè)綜合實(shí)力不斷提高，各企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇。各凍結(jié)施工企業(yè)為了取得工程的承包權(quán)，有時(shí)不得以壓低價(jià)格或額外承諾其它優(yōu)惠條件獲取中標(biāo)，而在工程實(shí)施過程中不得不通過索賠再增加合同造價(jià)。

另外，現(xiàn)代凍結(jié)工程項(xiàng)目規(guī)模大、工期長(zhǎng)、技術(shù)復(fù)雜，而且受地下條件、地質(zhì)狀況、社會(huì)環(huán)境、市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響較大，盡管甲乙雙方在簽訂工程承包合同時(shí)都力求把各種問題進(jìn)行詳盡準(zhǔn)確的說明，減少合同實(shí)施中的麻煩，但是，大部?jī)鼋Y(jié)工程施工過程中仍然存在著大量無法預(yù)知的、不確定因素，也造成索賠事件不斷發(fā)生。

一、工程索賠的內(nèi)涵

索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于非自身原因或另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。索賠是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求。

凍結(jié)工程索賠一般分為工期索賠和費(fèi)用索賠。工期索賠就是要求業(yè)主延長(zhǎng)施工時(shí)間，使原規(guī)定的工程竣工日期順延，從而避免了違約罰金的發(fā)生；費(fèi)用索賠就是要求業(yè)主或施工單位雙方補(bǔ)償費(fèi)用損失，進(jìn)而調(diào)整合同價(jià)款。

另外根據(jù)索賠依據(jù)，也可分為合同規(guī)定的索賠和非合同規(guī)定的索賠。

二、當(dāng)前工程索賠中存在的問題和現(xiàn)狀分析

（一）缺少良好的法律環(huán)境

我國(guó)關(guān)于工程索賠方面的法律尚不健全，有法不依現(xiàn)象時(shí)常出現(xiàn)，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習(xí)慣依靠法律手段和合同條款解決問題，而經(jīng)常通過雙方協(xié)商解決。

（二）我國(guó)建筑市場(chǎng)帶有傾向性

對(duì)于凍結(jié)施工企業(yè)，市場(chǎng)份額有限，競(jìng)爭(zhēng)激烈，過于向買方傾斜，業(yè)主在合同中經(jīng)常會(huì)提出較為苛刻的合同條件，而工程承包單位為了擴(kuò)大市場(chǎng)占有率或迫于“生計(jì)”，只能接受這樣的合同條件。在工程中，承包單位處于被動(dòng)地位，為了搞好關(guān)系，而不能認(rèn)真執(zhí)行合同，即使承包單位想嚴(yán)格執(zhí)行合同，由于各方面的原因，也很難達(dá)到目的。

（三）索賠理論不成熟、制度不夠完善

我國(guó)從事索賠及索賠管理理論研究的學(xué)者和承包單位還不多，索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料不夠豐富，缺少對(duì)典型索賠案例進(jìn)行收集、整理。

大部分的施工單位對(duì)工程索賠的重視程度不夠，沒有制定較完善的工程索賠方面的相關(guān)制度和管理辦法，相關(guān)工作人員不清楚工程索賠的程序，索賠意識(shí)淺薄，不能很好的履行其相關(guān)職責(zé)。

三、工程索賠起因及索賠辦法

（一）明確工程索賠的起因

1、施工設(shè)計(jì)方面。凍結(jié)工程項(xiàng)目施工，受地下條件和地質(zhì)狀況的影響較大，在設(shè)計(jì)人員設(shè)計(jì)施工圖時(shí)，很可能會(huì)出現(xiàn)設(shè)計(jì)的施工圖與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際的施工在環(huán)境、地質(zhì)狀況等各方面的差異，或者在工程量等方面有著遺漏和缺陷，這都可能引發(fā)因施工圖設(shè)計(jì)方面的原因造成項(xiàng)目的涉及人工、材料、設(shè)備、工期等各方面的索賠。

2、施工合同方面。合同是索賠的依據(jù)，合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)甚至前后矛盾，未充分考慮和明確各種因素對(duì)工程建設(shè)的影響，或存在遺漏和錯(cuò)誤，致使施工合同在履行中出現(xiàn)這樣那樣的矛盾，從而引起工程索賠。

3、意外風(fēng)險(xiǎn)和不可抗力等因素。在工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中，因項(xiàng)目所在地發(fā)生了地震、臺(tái)風(fēng)等不可預(yù)見和抗拒的自然災(zāi)害，地質(zhì)斷層沉陷等地質(zhì)結(jié)構(gòu)問題，導(dǎo)致項(xiàng)目不能順利進(jìn)行，都可能引起工程造價(jià)的變化，從而引發(fā)這方面的施工索賠。

4、其他因素。除上述3方面原因外，合同雙方不依法履行項(xiàng)目承包合同、工程變更或終止、材料價(jià)格的變動(dòng)、國(guó)家法律、法規(guī)或政策性文件的修改都有可能引發(fā)工程糾紛和索賠。

（二）利用合理的索賠辦法，展開有效的索賠

1、明確索賠的主要依據(jù)。項(xiàng)目的承包單位為了達(dá)到索賠的目的，必須要進(jìn)行大量的索賠論證工作，以此來證明自己對(duì)這個(gè)工程項(xiàng)目擁有合理合法的索賠權(quán)利，而且所提出的索賠金額是準(zhǔn)確無誤的。而承包單位進(jìn)行工程項(xiàng)目索賠的主要依據(jù)有：①招標(biāo)文件及合同，招標(biāo)文件是工程項(xiàng)目所有合同文件的基礎(chǔ)所在，亦是項(xiàng)目施工索賠的基本依據(jù)；②合同談判記錄及其附屬文件；③施工過程中的來往文件；④材料市場(chǎng)價(jià)格信息；⑤會(huì)議和施工現(xiàn)場(chǎng)的記錄。

2、研究合同，了解合同約定的賠償范圍。索賠事件確立的前提條件就是必須有正當(dāng)?shù)乃髻r理由，項(xiàng)目管理人員和索賠工作人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)、研究合同文件，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴(yán)格進(jìn)行合同管理，為索賠提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)，重點(diǎn)做好索賠證據(jù)的搜集整理和索賠文件的編寫工作，保證工程項(xiàng)目的索賠成功進(jìn)行。

另外，合同雙方還要增強(qiáng)索賠意識(shí)、加強(qiáng)索賠管理；熟悉國(guó)家相關(guān)法規(guī)，及時(shí)采集證據(jù)進(jìn)行有效索賠。

四、索賠的實(shí)現(xiàn)

（一）認(rèn)真履行合同，完成合同責(zé)任

認(rèn)真履行合同，以積極的態(tài)度完成合同責(zé)任，在施工中無違約行為，并積極主動(dòng)地配合業(yè)主或業(yè)主代表搞好工程管理。不僅能夠反映企業(yè)內(nèi)部良好的責(zé)任制度和對(duì)外的社會(huì)關(guān)系，而且能夠與業(yè)主建立良好的合作關(guān)系，為雙方之間各種問題的解決打下良好的基礎(chǔ)。

（二）積極采取措施處理不可預(yù)見的工程問題

對(duì)事先不能預(yù)見的干擾事件，施工單位應(yīng)及時(shí)采取措施處理，降低其影響、減少損失。和業(yè)主在友好、和諧、互相信任和依賴的氣氛中合作，使業(yè)主對(duì)承包單位充滿信任，在這種氣氛下，當(dāng)干擾事件發(fā)生后承包單位提出的索賠要求，容易得到業(yè)主認(rèn)可。

（三）“不拘小節(jié)”，著眼于重大索賠

在工程項(xiàng)目管理中，對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的干擾事件或?qū)Ψ竭`約行為的索賠，一般從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，著眼于有重大影響的、不可避免的、索賠數(shù)額較大的事件，適時(shí)的主動(dòng)放棄一些小數(shù)額的索賠要求，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)告訴業(yè)主這是出于良好合作的誠(chéng)意，而放棄這些索賠，以作為索賠談判中讓步的籌碼。

另外，注重索賠技巧，從各方面為索賠提供強(qiáng)有力的保證；遵守誠(chéng)信，考慮雙方利益；盡量避開或化解業(yè)主對(duì)索賠的誤解。都有利于索賠要求的順利實(shí)現(xiàn)。

五、結(jié)語

工程索賠是合同當(dāng)事人維護(hù)其合同權(quán)益的重要手段，建設(shè)工程項(xiàng)目管理中出現(xiàn)索賠事件難以避免。對(duì)于承包方來說，通過靈活的運(yùn)用索賠方法進(jìn)行有效的索賠，是維護(hù)其正當(dāng)?shù)暮贤瑱?quán)益、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、避免虧損、最大限度的獲取經(jīng)濟(jì)效益的一條非常有效的途徑。承包單位應(yīng)充分重視工程索賠，增強(qiáng)索賠意識(shí)，加強(qiáng)索賠管理，善于利用合理的索賠方法為企業(yè)創(chuàng)造更大的利潤(rùn)空間，使企業(yè)在造價(jià)控制工作及合同管理水平方面不斷進(jìn)步，提高項(xiàng)目管理水平和企業(yè)內(nèi)部管理水平，提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)健康有序的發(fā)展。

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