大型油庫(kù)EPC項(xiàng)目的過程控制管理

文/楊曉靜 軒志勇 楊潞鋒 張傳農(nóng)

按照工程項(xiàng)目不同參與方的工作性質(zhì)和組織特征劃分，工程項(xiàng)目管理的類型可以分為業(yè)主方、咨詢方、設(shè)計(jì)方、施工方、供應(yīng)方等。隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展和戰(zhàn)略儲(chǔ)備的需要，油庫(kù)越來(lái)越大型化和集群化，很多大型項(xiàng)目與國(guó)際管理接軌，采取了EPC的模式。

大型油庫(kù)EPC建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施中，一般具有投資規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)、管理環(huán)節(jié)多、客觀影響因素復(fù)雜、實(shí)施地點(diǎn)遠(yuǎn)離總部、需要通過外派項(xiàng)目組進(jìn)行項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)管理等特點(diǎn)。項(xiàng)目組會(huì)代表承包方，具體行使項(xiàng)目管理職能，負(fù)責(zé)貫徹出資方要求，協(xié)調(diào)與地方政府、項(xiàng)目各參與方的關(guān)系，組織項(xiàng)目實(shí)施，并具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、費(fèi)用、進(jìn)度“四大”控制。

EPC建設(shè)項(xiàng)目過程控制管理，指項(xiàng)目組根據(jù)項(xiàng)目的總體實(shí)施計(jì)劃，結(jié)合自身實(shí)際，通過對(duì)設(shè)計(jì)勘察、招投標(biāo)、分包合同、設(shè)備和材料采購(gòu)、工程管理、工程造價(jià)、竣工驗(yàn)收等各個(gè)方面的制度和程序管理，落實(shí)EPC承包商和業(yè)主之間簽訂的各要件和關(guān)鍵點(diǎn)。項(xiàng)目組需要協(xié)調(diào)的關(guān)系千頭萬(wàn)緒，過程控制管理在里邊起提綱挈領(lǐng)的作用和總體協(xié)調(diào)的作用，責(zé)任重大。

EPC建設(shè)項(xiàng)目過程控制管理的實(shí)現(xiàn)形式

過程控制管理的程序分為：建立節(jié)點(diǎn)、詢問調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)檢查、分析評(píng)價(jià)、跟蹤整改等4個(gè)階段，形成一個(gè)完整的Plan-Do-Check-Action循環(huán)體系化架構(gòu)。

第一，建立節(jié)點(diǎn)和分解指標(biāo)。過控組人員根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)施方案，確定項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)，明確過程控制的重點(diǎn)和節(jié)點(diǎn)。經(jīng)與各專業(yè)組溝通，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后，進(jìn)行指標(biāo)分解落實(shí)。

第二，詢問調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。詢問調(diào)查的方式，一般有口頭詢問、調(diào)查表調(diào)查和編制控制流程等三種方式，通過詢問調(diào)查，檢查內(nèi)部控制程序是否執(zhí)行、執(zhí)行效果如何，形成初步評(píng)價(jià)意見?，F(xiàn)場(chǎng)檢查是過控人員到項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制制度的初步評(píng)價(jià)進(jìn)行驗(yàn)證，通常稱為“符合性測(cè)試”，如現(xiàn)場(chǎng)的工程管理、材料驗(yàn)收、承包方管理、HSE管理等。

第三，分析評(píng)價(jià)。過控人員在對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行情況做出全面評(píng)價(jià)后，寫出分析評(píng)價(jià)報(bào)告。

第四，跟蹤整改。過控人員對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)和實(shí)事求是地對(duì)項(xiàng)目組領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)，形成過程控制整改清單。重大問題需要領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決的，領(lǐng)導(dǎo)從組織上和體制上進(jìn)行調(diào)整，一般問題要求項(xiàng)目組人員對(duì)照?qǐng)?bào)告，過控組跟蹤限期整改。

EPC建設(shè)項(xiàng)目過程控制管理的內(nèi)容

首先，審查與評(píng)價(jià)建設(shè)項(xiàng)目制度的健全性。建設(shè)項(xiàng)目管理涉及項(xiàng)目單位內(nèi)部各管理部門，施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)以及設(shè)備供應(yīng)等各參建單位，管理內(nèi)容也涉及工期、質(zhì)量、造價(jià)和HSE等各個(gè)方面，因此為保證建設(shè)項(xiàng)目規(guī)范有序地進(jìn)行，必須建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，故首先要審查制度上有沒有的問題。

其次，審查與評(píng)價(jià)建設(shè)項(xiàng)目制度的合規(guī)性。重點(diǎn)關(guān)注招標(biāo)、合同及財(cái)務(wù)、HSE管理制度與現(xiàn)行法律法規(guī)，國(guó)家和地方政府、項(xiàng)目總部的相關(guān)規(guī)定的符合性審查，避免產(chǎn)生沖突；并結(jié)合行業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)對(duì)制度的合理性進(jìn)行評(píng)價(jià)，避免制度設(shè)計(jì)缺陷。

再次，審查與評(píng)價(jià)內(nèi)部組織架構(gòu)職責(zé)設(shè)置的合理性。關(guān)注項(xiàng)目管理的內(nèi)部組織分工與職責(zé)是否明確，流程是否清晰有序，不相容崗位是否分離，如項(xiàng)目建議與決策、概預(yù)算編制與審核、項(xiàng)目實(shí)施與價(jià)款支付、竣工決算與竣工審核等必須互相制衡；明確各崗位的授權(quán)審批制度，避免管理風(fēng)險(xiǎn)。

最后，審查與評(píng)價(jià)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的的執(zhí)行情況。一是招投標(biāo)。設(shè)備、材料和施工發(fā)包是項(xiàng)目實(shí)施過程中一項(xiàng)非常重要的工作。對(duì)此方面的控制，主要看是否存在如下行為：應(yīng)該整體分包的拆散招標(biāo)，超越授權(quán)招標(biāo)，招標(biāo)活動(dòng)組織不嚴(yán)密、程序不規(guī)范、信息發(fā)布公開度不夠、對(duì)投標(biāo)人資格審查不嚴(yán)格，評(píng)標(biāo)方法模糊、評(píng)標(biāo)指標(biāo)不科學(xué)、主觀因素影響大，片面追求最低價(jià)中標(biāo)問題，價(jià)格標(biāo)的開標(biāo)程序不符合規(guī)定等，特別是對(duì)議標(biāo)、單獨(dú)招標(biāo)情況要重點(diǎn)檢查。

二是合同管理。合同管理控制可分為合同簽訂控制、合同執(zhí)行控制和合同收尾控制。合同簽訂控制的內(nèi)容主要有：合同主體是否合法、與招標(biāo)文件和投標(biāo)承諾是否一致、違約的界定及相應(yīng)責(zé)任是否具體明確等。合同執(zhí)行控制，是對(duì)合同執(zhí)行情況的控制，主要檢查合同條款是否認(rèn)真履行、有無(wú)擅自將工程分包轉(zhuǎn)包、工程進(jìn)度與使用材料是否與合同約定相符、合同變更和補(bǔ)充合同是否真實(shí)合法。合同收尾控制主要審查合同條款是否已按約定執(zhí)行完畢、是否存在尚未執(zhí)行或尚未執(zhí)行完畢的條款、有無(wú)違約，是否存在遺留問題等。

三是設(shè)備和采購(gòu)。在建設(shè)項(xiàng)目，設(shè)備和材料的采購(gòu)費(fèi)用一般要占建設(shè)項(xiàng)目總投資的40%以上，采購(gòu)也是發(fā)生工程建設(shè)領(lǐng)域腐敗行為最多的環(huán)節(jié)之一。設(shè)備和材料采購(gòu)控制內(nèi)容主要包括：①設(shè)備和材料采購(gòu)環(huán)節(jié)的控制。設(shè)備和材料采購(gòu)計(jì)劃的控制；設(shè)備和材料采購(gòu)合同的控制；設(shè)備和材料驗(yàn)收的控制；采購(gòu)費(fèi)用及會(huì)計(jì)核算的控制。②設(shè)備和材料領(lǐng)用的控制。設(shè)備和材料使用的控制；工程剩余料的情況控制；檢查盤點(diǎn)執(zhí)行情況及處理措施。

四是資金和財(cái)務(wù)。資金和財(cái)務(wù)控制是指對(duì)工程資金籌措、資金使用及其賬務(wù)處理的真實(shí)性、合規(guī)性進(jìn)行的監(jiān)督和評(píng)價(jià)。財(cái)務(wù)管理控制主要包括：建設(shè)資金籌措的控制、資金支付及賬務(wù)處理的控制、會(huì)計(jì)核算制度的健全性、有效性及其執(zhí)行情況，資金收支情況，財(cái)經(jīng)制度執(zhí)行情況等。

五是項(xiàng)目HSE和質(zhì)量。在項(xiàng)目管理中，質(zhì)量和安全是第一位的，如果這兩方面出了問題，其他方面控制的再好，最終結(jié)果也將功虧一簣。項(xiàng)目在過程控制中，特別強(qiáng)調(diào)了QHSE紅線文化，在HSE和質(zhì)量控制方面，主要檢查安全、環(huán)保、職業(yè)健康、消防“三同時(shí)”的落實(shí)和應(yīng)急預(yù)案情況，有無(wú)質(zhì)量管理體系，對(duì)會(huì)審所提出的問題是否嚴(yán)格進(jìn)行落實(shí)，是否按規(guī)范組織了材料和隱蔽工程的驗(yàn)收，對(duì)不合格品的控制是否有效，項(xiàng)目變更審批手續(xù)是否完備、變更的簽證資料是否真實(shí)完整，檢查工程監(jiān)理執(zhí)行情況等。

六是項(xiàng)目進(jìn)度控制。在項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)行中，往往出現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)度和原計(jì)劃對(duì)應(yīng)不上或有大幅度調(diào)整的問題。對(duì)此，應(yīng)深入現(xiàn)場(chǎng)，實(shí)事求是的加以調(diào)研，并分析原因，提出整改建議。對(duì)進(jìn)度控制，主要檢查施工許可證、建設(shè)及臨時(shí)占用許可證的辦理是否及時(shí)，是否影響工程按時(shí)施工；現(xiàn)場(chǎng)的原建筑物拆除、場(chǎng)地平整、降水降雪冷凝等及道路疏通是否影響工程的正常開工；是否有重大設(shè)計(jì)變更、材料和設(shè)備（含采辦、到貨）等因素影響施工進(jìn)度；進(jìn)度計(jì)劃的制定、批準(zhǔn)和執(zhí)行情況，是否做到動(dòng)態(tài)管理，網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃能否保證工程總進(jìn)度；檢查有無(wú)不當(dāng)管理造成的返工、窩工情況等。

七是項(xiàng)目費(fèi)用控制。對(duì)項(xiàng)目的費(fèi)用管理，嚴(yán)格執(zhí)行無(wú)特殊情況，不允許超預(yù)算行為的發(fā)生，項(xiàng)目的費(fèi)用控制也是對(duì)項(xiàng)目組的管理水平的考核內(nèi)容之一。對(duì)費(fèi)用控制，主要檢查工程量是否真實(shí)、定額套用是否準(zhǔn)確、取費(fèi)是否合理，是否建立、健全變更管理程序、工程計(jì)量程序、資金計(jì)劃及支付程序，看其執(zhí)行是否有效，檢查設(shè)計(jì)和工程變更對(duì)投資的影響等。

幾點(diǎn)思考

第一，準(zhǔn)確定位。過程控制管理在實(shí)施中既要結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際，又要立足于內(nèi)部提升管理、主動(dòng)預(yù)防、發(fā)現(xiàn)問題，做上下溝通的橋梁和領(lǐng)導(dǎo)決策的參考。在過控管理中，要把握好度，既要堅(jiān)持原則，嚴(yán)肅認(rèn)真，又要聯(lián)系實(shí)際，在提出問題的同時(shí)提出解決問題的建議，防止對(duì)立化情緒的產(chǎn)生。

第二，提前準(zhǔn)備。根據(jù)項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)，提前做出詳細(xì)的過程控制計(jì)劃，編制過程控制方案。對(duì)過程控制方案的編制，要做到重點(diǎn)突出，把需要了解的情況、關(guān)鍵點(diǎn)和突出的問題一定要列入方案中。

第三，主動(dòng)溝通。對(duì)于控制中存在的事項(xiàng)、發(fā)現(xiàn)的問題持有異議和不同看法的，過程控制人員應(yīng)進(jìn)行仔細(xì)核實(shí)，探尋產(chǎn)生問題的原因，提出解決問題的建議，積極取得各方面的理解、支持和配合。過程控制人員一方面需要有較高的業(yè)務(wù)素質(zhì)、強(qiáng)烈的責(zé)任感和事業(yè)心，同時(shí)也要講究溝通的技巧，起到“一控、二幫、三促進(jìn)”的作用。

在近幾年中，筆者曾多次參加對(duì)大型油庫(kù)EPC建設(shè)項(xiàng)目的過程控制管理，深感此項(xiàng)工作的重要，在實(shí)踐中對(duì)過程管理的體系化進(jìn)行了嘗試和探索，并將傳統(tǒng)的“四大控制”與經(jīng)濟(jì)財(cái)務(wù)進(jìn)行相結(jié)合，并吸收和借鑒了過程審計(jì)的相關(guān)內(nèi)容，建立了全過程、全方位控制，具有系統(tǒng)、實(shí)效、預(yù)防等特點(diǎn)，在從事的國(guó)防建設(shè)、國(guó)家儲(chǔ)備局、中石油、中化等近20項(xiàng)國(guó)家和地方大型油庫(kù)的EPC項(xiàng)目，多項(xiàng)成果獲國(guó)家和全軍級(jí)的科技成果進(jìn)步獎(jiǎng)和優(yōu)質(zhì)工程設(shè)計(jì)獎(jiǎng)，形成一整套過程控制管理標(biāo)準(zhǔn)和操作流程規(guī)范，獲得了用戶的高度評(píng)價(jià)。