高校機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)探析

張海蕓

摘 要：本文基于國內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)現(xiàn)狀，分析了高校構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識庫的必要性，闡述了高校機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的內(nèi)容和方式，并提出要加強(qiáng)機(jī)構(gòu)庫后期建設(shè)的管理和維護(hù)，以保證機(jī)構(gòu)庫的持續(xù)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：機(jī)構(gòu)知識庫；高校圖書館；開放獲取，資源建設(shè)

機(jī)構(gòu)知識庫（Institutional Repository）又稱機(jī)構(gòu)信息庫、成果數(shù)據(jù)庫、機(jī)構(gòu)知識庫、機(jī)構(gòu)典藏庫，是收集、存放由某個或多個學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)（例如大學(xué)、研究所、圖書館、博物館等）創(chuàng)造的，可供機(jī)構(gòu)內(nèi)外用戶共享的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫[1]。一個資源豐富、功能完善的機(jī)構(gòu)知識庫平臺不僅為本校的科研學(xué)術(shù)成果提供了收集、整理、保存和管理的平臺，也為本校師生提供了一個學(xué)術(shù)交流和資源共享的平臺，有利于促進(jìn)數(shù)字環(huán)境下高校的學(xué)術(shù)信息交流與知識資源共享，對于提高高校的學(xué)術(shù)影響力和機(jī)構(gòu)知名度有著重要的意義。高校圖書館作為高校內(nèi)部知識信息存儲與利用的樞紐，應(yīng)充分利用自己的專業(yè)優(yōu)勢和技術(shù)特長來構(gòu)建具有自身特色的機(jī)構(gòu)知識庫[2]。

1 國內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)現(xiàn)狀

近年來，隨著理論研究的逐步深入和相關(guān)軟件平臺的出現(xiàn)，國外高校和科研院所對機(jī)構(gòu)知識庫這一領(lǐng)域的研究也在逐漸升溫，許多科研機(jī)構(gòu)和高校建設(shè)了自己的機(jī)構(gòu)知識庫。據(jù)筆者2014年5月29日統(tǒng)計，在機(jī)構(gòu)知識庫目錄（簡稱OpenDOAR）上注冊的機(jī)構(gòu)知識庫共計2666個，在機(jī)構(gòu)知識庫開放存取倉儲（the Registry of Open Access Repositories，簡稱ROAR）上注冊的機(jī)構(gòu)知識庫共計3681個。

相較于國外的研究與發(fā)展現(xiàn)狀，機(jī)構(gòu)知識庫在我國的發(fā)展尚處于起步階段，還沒有形成一定的規(guī)模和體系。2004年初，時任上海圖書館館長的吳建中先生在其發(fā)表的論文中探討了“‘機(jī)構(gòu)庫熱對圖書館整體管理模式的沖擊”[3]，首次將國外關(guān)于機(jī)構(gòu)知識庫研究的部分研究成果引入我國。2005年7月，以北京大學(xué)圖書館為首的國內(nèi)50多所高等院校圖書館在武漢大學(xué)召開了“中國大學(xué)圖書館館長論壇”，并在會后聯(lián)合發(fā)表《圖書館合作與信息資源共享武漢宣言》，在宣言中明確指出我國高校圖書館應(yīng)“建設(shè)特色館藏，開展特色服務(wù)，建立一批特色學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)庫（institutional depository）”[4]。會議之后，機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)在國內(nèi)，特別是我國高校圖書館逐步開啟[5]。

2 高校建設(shè)機(jī)構(gòu)知識庫的必要性

一個資源豐富、功能完善的機(jī)構(gòu)知識庫平臺是一所高?？蒲袑嵙Φ恼宫F(xiàn)，它實現(xiàn)了對本機(jī)構(gòu)所產(chǎn)出的知識資源的系統(tǒng)整理和長期保存。構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識庫是目前高校圖書館發(fā)展的一個熱點和大趨勢，其原因主要有以下幾點：

2.1 構(gòu)建高校機(jī)構(gòu)知識庫，可以打破用戶和出版商之間的利益壁壘，便于高校進(jìn)行學(xué)術(shù)交流

在現(xiàn)今的學(xué)術(shù)信息交流大環(huán)境下，科研人員、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)及出版商之間的利益關(guān)系一直是阻礙學(xué)術(shù)信息自由交流的最大障礙。高校和科研院所是學(xué)術(shù)成果產(chǎn)出的重要產(chǎn)地，是大量原生數(shù)字化資源的創(chuàng)造者。在傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流環(huán)境下，科研人員只能通過發(fā)表其科研成果來獲取社會公認(rèn)的學(xué)術(shù)地位。而這些科研成果又大部分是在科研機(jī)構(gòu)提供的經(jīng)費支持下產(chǎn)生的。然而，當(dāng)科研人員或者其所在的機(jī)構(gòu)由于科研需求而要查閱相關(guān)資料和信息時，卻要通過向出版商支付高額費用購買才能獲取。如今的現(xiàn)實情況是，學(xué)術(shù)期刊價格日益增長，而圖書館的資金卻相對不足，這種現(xiàn)狀無疑阻礙了學(xué)術(shù)交流和科研工作的順利開展。高校機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)正是基于這種現(xiàn)狀，力求避開出版商的高門檻，借助于Internet這一方便、快捷的運(yùn)行平臺，通過開放存取方式為廣大科研人員和科研機(jī)構(gòu)開通一條低成本、高效益、靈活方便且能免費獲取所需資源信息的新途徑，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流的健康發(fā)展。

2.2 構(gòu)建高校機(jī)構(gòu)知識庫，可以為高校師生提供一個學(xué)術(shù)交流和共享的平臺，促進(jìn)高校的學(xué)術(shù)交流與溝通

目前，許多高校的學(xué)術(shù)交流平臺都局限在本院系或者科室之間，而在整個校園內(nèi)的學(xué)術(shù)交流平臺比較缺乏，造成彼此對對方的研究情況和研究成果互不了解，在教學(xué)、科研的溝通與交流上存在一定瓶頸的局面。機(jī)構(gòu)知識庫的構(gòu)建可以彌補(bǔ)這個空缺，為高校師生提供一個學(xué)術(shù)交流和共享的平臺。機(jī)構(gòu)知識庫可以長期保存和系統(tǒng)管理高校教職工和科研人員創(chuàng)建的具有較高學(xué)術(shù)價值的期刊論文、會議論文、學(xué)術(shù)著作、學(xué)位論文、教學(xué)參考資料、科研數(shù)據(jù)資料以及重要的學(xué)術(shù)活動資料等，同時，機(jī)構(gòu)知識庫作為一個學(xué)術(shù)信息資源庫，不僅為高校師生和科研人員提供基本的信息瀏覽和檢索服務(wù)，還能提供個性化的信息定制服務(wù)、知識發(fā)現(xiàn)與分析服務(wù)等擴(kuò)展服務(wù)，這不僅展示了高校的學(xué)術(shù)成果，提升高校的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和學(xué)術(shù)影響力，而且促進(jìn)了高校的學(xué)術(shù)資源開放獲取，增進(jìn)了師生和科研人員之間的學(xué)術(shù)交流和信息共享。

2.3 構(gòu)建高校機(jī)構(gòu)知識庫，可以幫助高校提高本校的教學(xué)質(zhì)量和科研影響力

高校構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識庫，對于教師來說，可以通過機(jī)構(gòu)知識庫交流學(xué)術(shù)資源和教學(xué)心得，完善教學(xué)課件和教學(xué)方法；對于大學(xué)生來說，可以通過機(jī)構(gòu)知識庫中的教學(xué)課件、教學(xué)參考信息和自己感興趣的知識信息進(jìn)行學(xué)習(xí)吸收；對于科研人員來說，可以通過機(jī)構(gòu)庫獲取所需要的科研信息，并可通過該平臺與同事和同行進(jìn)行學(xué)術(shù)交流活動。高校師生和科研人員的認(rèn)可和使用，使機(jī)構(gòu)庫不僅實現(xiàn)了知識保存的價值，同時也實現(xiàn)了學(xué)術(shù)交流的價值，有助于提高高校的教學(xué)質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力。

3 高校機(jī)構(gòu)知識庫的資源建設(shè)

3.1 高校機(jī)構(gòu)知識庫的資源構(gòu)成

在對高校的教學(xué)科研成果分析梳理之后，高校圖書館在建設(shè)機(jī)構(gòu)知識庫時可以把學(xué)校原創(chuàng)的學(xué)術(shù)資源和科研成果主要分為以下幾種類型：期刊論文、會議論文、學(xué)位論文、科研報告和科研數(shù)據(jù)、學(xué)術(shù)專著、專家文集、發(fā)明專利、多媒體課件、學(xué)術(shù)講座、優(yōu)秀學(xué)生作品、高校學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)出版物、學(xué)生組織出版物以及教職工和科研人員未發(fā)表的灰色文獻(xiàn)等13類學(xué)術(shù)資源。

3.2 高校建設(shè)機(jī)構(gòu)知識庫的軟件平臺選擇

在建設(shè)機(jī)構(gòu)庫的軟件平臺選擇上，目前被廣泛應(yīng)用的軟件主要有Dspace、Eprints、Fedora，還有近年來以IR+、Zentity、Islandora、Hydra等為代表的新型開源IR軟件。

我國專業(yè)圖書館和高校圖書館使用的開源軟件主要是Dspace，如中國國家科學(xué)院圖書館、清華大學(xué)圖書館、浙江大學(xué)圖書館、廈門大學(xué)圖書館、香港大學(xué)圖書館以及臺灣的國立清華大學(xué)圖書館等，該軟件的優(yōu)點是：（1）Dspace的開發(fā)雖然晚一些，但吸收了其它同類軟件平臺的優(yōu)點；（2）Dspace的開發(fā)社區(qū)和用戶社區(qū)活躍，技術(shù)支持良好；（3）Dspace的安裝和使用比較簡單，用戶數(shù)量增長速度快，用戶認(rèn)可度比較高；（4）Dspace軟件開源免費，不需開發(fā)者授權(quán)即可進(jìn)行二次開發(fā)。

3.3 高校機(jī)構(gòu)知識庫的資源獲取

資源的有效獲取和持續(xù)更新是機(jī)構(gòu)庫健康發(fā)展的關(guān)鍵因素，是機(jī)構(gòu)庫建設(shè)中重中之重的工作環(huán)節(jié)。高校機(jī)構(gòu)知識庫可以通過以下途徑獲取資源：科研人員自主提交、圖書館員提交、科研人員和圖書館員共同協(xié)作提交資源。

（1）科研人員自主提交，即高校教師和科研人員主動、及時的向機(jī)構(gòu)庫自存其科研成果。高校機(jī)構(gòu)庫最主要的價值在于存儲其中的學(xué)術(shù)信息資源，然而機(jī)構(gòu)庫信息資源獲取的困難恰恰是制約和阻礙機(jī)構(gòu)庫建設(shè)和發(fā)展的關(guān)鍵因素之一。這其中很重要的一個原因就是，高校機(jī)構(gòu)庫建設(shè)中，大學(xué)生、教職工和科研人員主動向機(jī)構(gòu)庫提交學(xué)術(shù)成果的意愿較低，資源提交率一直徘徊在較低的水平。為了鼓勵機(jī)構(gòu)成員提交其學(xué)術(shù)成果，機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者應(yīng)制定出科學(xué)合理的資源提交政策。鼓勵機(jī)構(gòu)成員自存繳資源的策略一般有三種：強(qiáng)制存繳、鼓勵存繳和自愿存繳三種。Swan等對美國強(qiáng)制性自存儲和自愿自存儲的開放獲取優(yōu)勢進(jìn)行了比較研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在1至2年內(nèi)，如果沒有強(qiáng)制性要求，機(jī)構(gòu)知識庫自愿自存儲的論文數(shù)量只有15%，但對于強(qiáng)制要求的存儲，這一數(shù)量可達(dá)100%[6]。Swan的調(diào)查結(jié)果表明，在機(jī)構(gòu)知識庫建庫之初，采取強(qiáng)制存儲措施，能有效保證機(jī)構(gòu)庫學(xué)術(shù)資源的收錄。雖然強(qiáng)制存繳效果比較明顯，但是在我國目前缺乏宏觀層面上的強(qiáng)制性存儲指導(dǎo)政策的科研環(huán)境下，并不能廣泛推行強(qiáng)制存繳政策，只能根據(jù)不同情況采取相應(yīng)策略。例如，對于本科生和研究生等的學(xué)位論文，可以采用強(qiáng)制存繳政策；對于期刊論文、會議論文等公開發(fā)表的論文采用鼓勵存繳政策；而對于科研數(shù)據(jù)、教學(xué)參考以及一些未發(fā)表的論文等灰色文獻(xiàn)資源則可以采用建議自愿存繳的原則。

除了制定合理的資源存繳策略，鼓勵師生和科研人員存繳資源外，機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者還要積極改進(jìn)機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)平臺，使自存儲界面更加合理完善，更加人性化，便于用戶操作，以提高用戶存繳資源的積極性。

（2）圖書館員提交，即高校圖書館參與機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)工作的圖書館員提交信息資源。由圖書館員來提交信息資源，有其自身的優(yōu)勢：第一，參與建庫的圖書館員多是館內(nèi)的學(xué)科館員，他們的職責(zé)就是深化高校圖書館與院系學(xué)科的交流，加強(qiáng)資源建設(shè)的針對性，對用戶提供專業(yè)化的參考咨詢服務(wù)。學(xué)科館員由于工作關(guān)系，和本校的機(jī)構(gòu)成員聯(lián)系較為密切，比較了解機(jī)構(gòu)成員的科研情況以及論文、成果的發(fā)表狀況。第二，參與建庫的圖書館員熟悉建庫平臺的功能和使用方法，能夠熟練運(yùn)用機(jī)構(gòu)庫平臺的相關(guān)功能和軟件進(jìn)行信息錄入，能夠保證元數(shù)據(jù)的質(zhì)量，保證提交的學(xué)術(shù)信息格式標(biāo)準(zhǔn)，信息完備。但是，圖書館員除了建庫工作，還有其它許多工作要做，真正用于收集、整理、加工及上傳資源的時間非常有限，所以完全依靠圖書館員進(jìn)行機(jī)構(gòu)庫建設(shè)會使工作進(jìn)展緩慢，難以形成規(guī)模。

（3）科研人員和圖書館員共同協(xié)作提交資源。鼓勵科研人員主動上傳自己的學(xué)術(shù)成果。在科研人員提交完信息資源之后，圖書館員在后臺進(jìn)行審核，合格的信息直接上傳發(fā)布，不完善的信息資源由審核人員進(jìn)行完善補(bǔ)充，待信息補(bǔ)充完善之后再審核發(fā)布。這種方式既保證了資料上傳的數(shù)量也保證了所發(fā)布的學(xué)術(shù)信息質(zhì)量，是比較可行的信息資源錄入模式。

4 高校機(jī)構(gòu)知識庫的管理和維護(hù)

4.1 內(nèi)容更新

因為科研機(jī)構(gòu)的教育科研產(chǎn)出是源源不斷的，所以以收集、保存、管理機(jī)構(gòu)成果為主要職能的機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)也將永不止步。因此，機(jī)構(gòu)庫的創(chuàng)建單位應(yīng)出臺相關(guān)的機(jī)制和體制來鼓勵機(jī)構(gòu)成員在有新的科研成果或原有的知識發(fā)生變更時，及時主動向機(jī)構(gòu)庫存繳資源。與此同時，機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)者也要隨時關(guān)注本校的學(xué)術(shù)科研動態(tài)，提醒相關(guān)機(jī)構(gòu)成員在產(chǎn)出新的資源時及時向機(jī)構(gòu)庫存繳資源，以提高機(jī)構(gòu)庫中資源的豐富性和新穎性，確保機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的持續(xù)健康發(fā)展。

4.2 經(jīng)費支持

高校機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)是一項長期而艱巨的工作，只有持續(xù)的做下來，才能真正體現(xiàn)機(jī)構(gòu)庫的價值和影響力。而機(jī)構(gòu)庫作為一項可持續(xù)發(fā)展的工程，其項目建設(shè)規(guī)劃、用戶培訓(xùn)、元數(shù)據(jù)建立、內(nèi)容更新、軟件升級、系統(tǒng)維護(hù)等都需要經(jīng)費的支持。充足的經(jīng)費支持是保證機(jī)構(gòu)庫可持續(xù)性發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)[7]。然而由于機(jī)構(gòu)知識庫提供學(xué)術(shù)信息資源的開放獲取服務(wù)， 任何用戶都可免費得到機(jī)構(gòu)庫存儲的信息資源。為了更好的推動機(jī)構(gòu)庫的發(fā)展，促進(jìn)科學(xué)信息的傳播與創(chuàng)新，機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者就要積極主動的想辦法解決經(jīng)費問題。首先，可以爭取國家和行業(yè)政策支持范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)資助，其次可以爭取使用該機(jī)構(gòu)庫較多的其他相關(guān)單位的支持。另外，我國高校還可借鑒國外項目資助委員會的經(jīng)驗，獲得經(jīng)費支持，例如英國的JISC，聯(lián)合一些大型科研資助委員會，資助某些具有典型性代表的機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)。除了爭取各項經(jīng)費的支持，機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者還要做好切實可行的資金規(guī)劃與預(yù)算計劃，構(gòu)建經(jīng)濟(jì)合理的資金運(yùn)作模式，爭取把有限的資金都用在最需要的地方，發(fā)揮其最大的效應(yīng)。

4.3 數(shù)據(jù)備份

完善的數(shù)據(jù)備份是保證機(jī)構(gòu)庫中數(shù)據(jù)資源的安全、可靠和完整的必備技術(shù)方式。如果機(jī)構(gòu)庫沒有及時的做好完整的數(shù)據(jù)備份，一旦機(jī)子發(fā)生故障，數(shù)據(jù)丟失，原來所做的一切的工作努力都?xì)w零，所有的工作還要重新開始。所以，機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者應(yīng)在平時的工作中高度重視機(jī)構(gòu)庫的數(shù)據(jù)備份問題，制定合理的數(shù)據(jù)備份計劃并嚴(yán)格執(zhí)行。合理的數(shù)據(jù)備份計劃是全方位多層次的，不僅要有硬件備份計劃來預(yù)防硬件故障，更要有軟件備份方案來全方位保障服務(wù)器系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的安全。備份工作做好了，一旦服務(wù)器遇到故障，就能利用已有的備份把損壞的數(shù)據(jù)庫恢復(fù)的較為完整，使損失減到最小。

4.4 宣傳推廣

用戶的認(rèn)可是機(jī)構(gòu)庫發(fā)展的動力和能量來源。只有得到用戶的認(rèn)可和使用，機(jī)構(gòu)庫才能實現(xiàn)其存在的價值。要想使機(jī)構(gòu)庫得到用戶的認(rèn)可，恰當(dāng)有效的宣傳推廣服務(wù)是必不可少的。所以，機(jī)構(gòu)庫建設(shè)中有一項重要的工作，就是要積極進(jìn)行機(jī)構(gòu)庫的宣傳推廣。對機(jī)構(gòu)庫積極進(jìn)行宣傳，一方面，通過宣傳推廣，爭取獲得更多的學(xué)術(shù)資源，以及爭取獲得相關(guān)政策和經(jīng)費支持，使機(jī)構(gòu)庫處于良性循環(huán)狀態(tài)；另一方面，通過宣傳推廣，使機(jī)構(gòu)知識庫中的資源為更大范圍、更多層次的人所知道、了解和利用，以實現(xiàn)機(jī)構(gòu)庫的真實價值，擴(kuò)大機(jī)構(gòu)庫的學(xué)術(shù)影響力。。

5 結(jié)束語

高校機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)對于本機(jī)構(gòu)的原創(chuàng)學(xué)術(shù)資源的保存、管理和利用有著深遠(yuǎn)的意義和影響。我國高校機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)正處于蓬勃發(fā)展的關(guān)鍵時期，還有許多需要在不斷實踐探索中逐步解決的問題。隨著高校機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的增多和機(jī)構(gòu)庫內(nèi)容的不斷充實，高校機(jī)構(gòu)庫對高校的教學(xué)和科研的影響力也將不斷提高，在高校的學(xué)術(shù)交流與信息溝通中也將發(fā)揮更大的作用。

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