從時(shí)間周期看總被引頻次與即年指標(biāo)評(píng)價(jià)誤區(qū)*

文/俞立平

科技評(píng)價(jià)包括科技政策評(píng)價(jià)、科研機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)、科研人員評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)等諸多方面，自從影響因子從1972年起成為期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)以來(lái)，總被引頻次幾乎與之同時(shí)出現(xiàn)。即年指標(biāo)作為和影響因子性質(zhì)相近的指標(biāo)，隨后也被廣泛應(yīng)用在期刊評(píng)價(jià)中。在迄今大多數(shù)期刊評(píng)價(jià)中，總被引頻次和即年指標(biāo)成為選取頻度較高的兩個(gè)重要指標(biāo)。

一、引言

所謂期刊的時(shí)間周期，就是指期刊的發(fā)表周期或評(píng)價(jià)周期，包括流量評(píng)價(jià)或存量評(píng)價(jià)因素。由于期刊評(píng)價(jià)的時(shí)間特性是隱含的，因此在學(xué)術(shù)界和期刊評(píng)價(jià)實(shí)踐中并沒(méi)有引起足夠的關(guān)注。

從發(fā)表周期的角度，有些期刊論文發(fā)表周期較短，一般是3～6 個(gè)月，有些期刊論文發(fā)表周期相對(duì)較長(zhǎng)，在我國(guó)論文發(fā)表周期超過(guò)一年的期刊并不鮮見(jiàn)，比如《科技進(jìn)步與對(duì)策》明確論文發(fā)表在定稿后一年左右。趙樹(shù)慶、劉永勝（2011）以國(guó)內(nèi)20 種科技期刊為樣本，對(duì)2010年發(fā)表的3164 篇論文的發(fā)表時(shí)滯進(jìn)行了調(diào)查統(tǒng)計(jì)，求出科技論文的平均發(fā)表時(shí)滯為11.6月。期刊的論文發(fā)表周期受多種因素影響，比如載文量、投稿數(shù)量、期刊影響力、審稿速度等。廣義的發(fā)表周期還包括論文寫作周期、論文退稿周期、紙質(zhì)期刊上網(wǎng)周期等。

從評(píng)價(jià)周期的角度，CSSCI 核心期刊的遴選一般是一年一個(gè)周期，北京大學(xué)《中文核心期刊要目總覽》，已于1992年、1996年、2000年、2004年、2008年、2011年出版過(guò)六版，基本上以3～4年為一個(gè)周期，當(dāng)然有的評(píng)價(jià)不具有周期性，主要是政府部門或相關(guān)研究機(jī)構(gòu)不定期做一些評(píng)價(jià)。

關(guān)于總被引頻次的時(shí)間特點(diǎn)與局限研究，李曉紅、于善清（2005）認(rèn)為，總被引頻次的大小與期刊的創(chuàng)刊年限有直接關(guān)系，創(chuàng)刊早的期刊，其總被引頻次一定比創(chuàng)刊晚的期刊要高，因此在使用總被引頻次評(píng)價(jià)期刊時(shí)一定要考慮這一因素，不能一概用總被引頻次的大小來(lái)評(píng)價(jià)期刊的學(xué)術(shù)水平。胡興戎、王晴（2010）發(fā)現(xiàn)在2009年累計(jì)總被引頻次居前10 位的口腔醫(yī)學(xué)期刊中，既有影響因子居前10 位的期刊（4 種），也有影響因子排位較低的期刊。李曉萍、姜瑾秋等（2006）認(rèn)為總被引頻次主要反映科技期刊包括近期狀況在內(nèi)的歷史狀況，彌補(bǔ)了因載文量過(guò)多而導(dǎo)致影響因子偏低的問(wèn)題。王群英、林耀明（2011）選取資源、生態(tài)、地理三個(gè)相近學(xué)科的8 個(gè)期刊，通過(guò)分析它們的影響因子、總被引頻次與裁文量之間的關(guān)系發(fā)現(xiàn)，載文量與各刊影響因子的相關(guān)程度不一，而與總被引頻次有較強(qiáng)相關(guān)。

關(guān)于即年指標(biāo)的時(shí)間特點(diǎn)與局限研究，劉雪立、董建軍等（2007）研究發(fā)現(xiàn)，隨著我國(guó)醫(yī)學(xué)期刊出版周期的縮短，即年指標(biāo)呈現(xiàn)增大的趨勢(shì)，條件具備的情況下，縮短出版周期有可能提高即年指標(biāo)。劉穎（2011）通過(guò)總被引速率、他刊引用速率和本學(xué)科引用速率3 個(gè)分指標(biāo)加權(quán)計(jì)算了14 種圖書情報(bào)類核心期刊的即年指標(biāo)，并分析研究了這些期刊的學(xué)術(shù)價(jià)值和即時(shí)影響能力。王玨、方卿（2011）系統(tǒng)分析2006～2010年JCR 收錄開(kāi)放存取期刊即年指標(biāo)隨時(shí)間、學(xué)科和地域三個(gè)維度變化的情況，以了解開(kāi)放存取期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量。董秀玥、趙瑞芹（2013）從出版周期、影響因子、稿源數(shù)量、質(zhì)量保證和可持續(xù)發(fā)展等方面論述了縮短文章刊出時(shí)滯對(duì)醫(yī)學(xué)期刊的影響，并就其可能帶來(lái)的負(fù)面影響提出了防范措施。

總被引頻次和影響因子由于界定比較清楚，對(duì)其優(yōu)點(diǎn)與不足學(xué)術(shù)界并沒(méi)有太多的爭(zhēng)論，但對(duì)這兩個(gè)指標(biāo)與期刊時(shí)間特性的關(guān)系并沒(méi)有深入研究。本文在理論分析的基礎(chǔ)上，以湯森·路透2012年期刊引證報(bào)告（JCR2012）為例，選取生態(tài)學(xué)、生物學(xué)、數(shù)學(xué)（跨學(xué)科）三個(gè)學(xué)科，對(duì)總被引頻次、即年指標(biāo)的特點(diǎn)及與期刊影響力指標(biāo)的關(guān)系進(jìn)行深入分析，然后對(duì)總被引頻次和即年指標(biāo)用于期刊評(píng)價(jià)的適用性進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)。

二、總被引頻次與期刊評(píng)價(jià)周期的關(guān)系

總被引頻次是期刊自創(chuàng)刊以來(lái)所刊載的全部論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引用的總次數(shù)，在同等情況下，創(chuàng)刊越早的期刊，由于其發(fā)表論文較多，總被引頻次值一般也較高；新創(chuàng)刊的期刊，由于絕對(duì)發(fā)表論文量偏少，即使學(xué)術(shù)質(zhì)量較高，總被引頻次可能也較低?？偙灰l次的這個(gè)問(wèn)題，本質(zhì)上是期刊評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)周期問(wèn)題。

評(píng)價(jià)周期與評(píng)價(jià)目的及評(píng)價(jià)的管理功能是緊密關(guān)聯(lián)的。對(duì)期刊評(píng)價(jià)而言，太長(zhǎng)的周期意義不大，因?yàn)槭チ斯芾砉δ?，所以一般期刊評(píng)價(jià)周期不會(huì)超過(guò)5年。當(dāng)然如果評(píng)價(jià)周期過(guò)短，即使技術(shù)上可行，意義也不會(huì)太大，所以也沒(méi)有半年為周期的期刊評(píng)價(jià)。目前國(guó)家社科基金資助期刊遴選就是每年一次。

1.總被引頻次與期刊評(píng)價(jià)周期的理論分析

從評(píng)價(jià)指標(biāo)角度，必須注意流量指標(biāo)與存量指標(biāo)的區(qū)別。所謂流量指標(biāo)，就是基于當(dāng)年數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)；所謂存量指標(biāo)，就是累計(jì)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。期刊評(píng)價(jià)同樣也有流量評(píng)價(jià)和存量評(píng)價(jià)。

對(duì)于流量評(píng)價(jià)應(yīng)該采用流量指標(biāo)，對(duì)于存量評(píng)價(jià)應(yīng)該采取存量指標(biāo)，否則就不具備可比性。在期刊評(píng)價(jià)中，幾乎都是流量評(píng)價(jià)，所選取的一些評(píng)價(jià)指標(biāo)，比如影響因子、即年指標(biāo)、學(xué)科影響指標(biāo)、特征因子、H 指數(shù)、被引半衰期等都是流量指標(biāo)，只有總被引頻次是存量指標(biāo)，這是期刊評(píng)價(jià)中的最大問(wèn)題，最終會(huì)導(dǎo)致辦刊歷史比較悠久的期刊在評(píng)價(jià)中得分偏高。總被引頻次作為每年公布的存量指標(biāo)，按道理只能用在存量評(píng)價(jià)中，根本就不能應(yīng)用在流量評(píng)價(jià)中，然而實(shí)際情況是，目前國(guó)內(nèi)的主流期刊評(píng)價(jià)，均將總被引頻次這個(gè)存量指標(biāo)作為重要指標(biāo)引入，在邏輯上是存在問(wèn)題的。

那么，是不是在存量評(píng)價(jià)中，總被引頻次就可以無(wú)條件引入呢？其實(shí)也并非如此。以評(píng)選國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)為例，學(xué)者A年齡較大，從1970年開(kāi)始發(fā)表論文，學(xué)者B年輕一些，從1985年開(kāi)始發(fā)表論文，2013年A 的總被引頻次為1000 次，B 的總被引頻次為700 次，很明顯這是不可比的，因?yàn)椴煌瑢W(xué)者、不同學(xué)科創(chuàng)新的最佳年齡是不同的。所以對(duì)期刊評(píng)價(jià)而言，不同年度創(chuàng)刊的期刊，總被引頻次一般也不可比。

另外一個(gè)問(wèn)題是，能否將總被引頻次這個(gè)指標(biāo)通過(guò)某種方法折算成可比性指標(biāo)呢？比如M 期刊1990年創(chuàng)刊，10年后的總被引頻次是1500 次，N 期刊2003年創(chuàng)刊，同樣10年后的總被引頻次是1300 次，能否說(shuō)M 期刊優(yōu)于N 期刊呢？也不能，因?yàn)橐弥挥性谕晗啾炔啪哂锌杀刃?，不同年度的學(xué)術(shù)熱點(diǎn)不同，所以不同年度的總被引頻次相比就沒(méi)有任何意義。

表1 總被引頻次與期刊影響力指標(biāo)的擬合優(yōu)度

2.總被引頻次與期刊影響力指標(biāo)的擬合優(yōu)度

2012年JCR 生態(tài)學(xué)期刊共135 種，生物學(xué)期刊共83 種，數(shù)學(xué)（跨學(xué)科）期刊共93 種。對(duì)三種學(xué)科的期刊，分別以總被引頻次作為因變量，影響因子、5年影響因子、即年指標(biāo)、特征因子、論文影響分值作為自變量進(jìn)行回歸，擬合優(yōu)度如表1 所示。對(duì)生態(tài)學(xué)期刊而言，總被引頻次除了和特征因子擬合優(yōu)度較高外（0.835），和其他期刊影響力指標(biāo)的擬合優(yōu)度均不高，擬合優(yōu)度都在0.4 以下；生物學(xué)期刊類似，除了和特征因子擬合優(yōu)度較高外（0.782），與其他期刊影響力指標(biāo)的擬合優(yōu)度均在0.4 以下；數(shù)學(xué)（跨學(xué)科）也類似，除了和特征因子擬合優(yōu)度較高外（0.859），總被引頻次和其他影響力指標(biāo)的擬合優(yōu)度均在0.5 以下。

從平均值看，生態(tài)學(xué)期刊的擬合優(yōu)度均值為0.367，生物學(xué)期刊的擬合優(yōu)度均值為0.357，數(shù)學(xué)（跨學(xué)科）期刊的擬合優(yōu)度均值為0.466，均值均在0.5 以下，可見(jiàn)總被引頻次與其他期刊影響力指標(biāo)之間不具備較高的相關(guān)性，難以作為期刊影響力指標(biāo)。

三、即年指標(biāo)與期刊發(fā)表周期的關(guān)系

即年指標(biāo)是期刊即年反應(yīng)速率的一個(gè)指標(biāo)，是期刊當(dāng)年發(fā)表的論文被引用次數(shù)與期刊當(dāng)年發(fā)表論文總數(shù)的比值，姑且不考慮期刊的他引問(wèn)題，源期刊即年指標(biāo)與引用期刊的發(fā)表周期存在著極大的關(guān)系。

1.即年指標(biāo)與期刊發(fā)表周期的理論分析

在同等情況下，引用期刊的發(fā)表周期越短，源期刊的即年指標(biāo)越大，因?yàn)橐闷诳陌l(fā)表周期越短意味著源期刊論文被引情況越早被檢索。引用期刊的發(fā)表周期越長(zhǎng)，源期刊的即年指標(biāo)越小，極端情況下，如果引用期刊所有論文的發(fā)表周期均超過(guò)12 個(gè)月，則源期刊即年指標(biāo)為零。

除了開(kāi)放存取期刊和電子期刊，大部分均為紙質(zhì)期刊，由于現(xiàn)在科技寫作很多是網(wǎng)上閱讀文獻(xiàn)，從論文發(fā)表到網(wǎng)上能夠檢索仍然有一個(gè)時(shí)間間隔，這個(gè)因素也要考慮，本質(zhì)上屬于廣義的“發(fā)表周期”，也就是說(shuō)，如果引用期刊的全部論文發(fā)表周期均為11 個(gè)月，但是論文上網(wǎng)時(shí)間需要1 個(gè)月，那么，源期刊的即年指標(biāo)也為零。

此外，還有寫作周期與退稿周期也要考慮，作者寫作論文是需要時(shí)間的，比如3 個(gè)月，其引用的論文一般也是3 個(gè)月前發(fā)表的最新論文，這個(gè)時(shí)間也要作為廣義的“發(fā)表周期”。如果作者投稿到A 期刊，4個(gè)月后被退稿了，再投稿到B 期刊，結(jié)果B 期刊錄用，那么這4 個(gè)月也要計(jì)入廣義的“發(fā)表周期”（這里暫不考慮論文修改中重新查找最新文獻(xiàn)的情況）。

也就是說(shuō)，在所有引用期刊發(fā)表周期相同，論文寫作周期相同，退稿周期相同，上網(wǎng)時(shí)間間隔也相同的情況下，即年指標(biāo)才有可能作為源期刊影響力的評(píng)價(jià)指標(biāo)之一，但是這種前提假設(shè)并不存在，考慮到現(xiàn)在期刊發(fā)表周期普遍延長(zhǎng)，因此即年指標(biāo)作為期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)越來(lái)越失去了本來(lái)的意義。

2.即年指標(biāo)與期刊影響力指標(biāo)的擬合優(yōu)度

對(duì)三種學(xué)科的期刊，分別以即年指標(biāo)作為因變量，影響因子、5年影響因子、特征因子、論文影響分值作為自變量進(jìn)行回歸，擬合優(yōu)度如表2 所示。對(duì)生態(tài)學(xué)期刊而言，即年指標(biāo)和其他期刊影響力指標(biāo)的擬合優(yōu)度均不高，擬合優(yōu)度都在0.6 以下；生物學(xué)期刊類似，即年指標(biāo)與其他期刊影響力指標(biāo)擬合優(yōu)度均在0.4以下；數(shù)學(xué)（跨學(xué)科）期刊即年指標(biāo)和其他影響力指標(biāo)的擬合優(yōu)度均在0.4 以下。

從平均值看，生態(tài)學(xué)期刊的擬合優(yōu)度均值最高，為0.456，生物學(xué)期刊的擬合優(yōu)度均值為0.243，數(shù)學(xué)（跨學(xué)科）期刊的擬合優(yōu)度均值為0.203，均在0.4 以下，說(shuō)明即年指標(biāo)與其他期刊影響力指標(biāo)之間不具備較高的相關(guān)性，難以作為期刊影響力指標(biāo)。

表2 即年指標(biāo)與期刊影響力指標(biāo)的擬合優(yōu)度

四、結(jié)論與討論

期刊評(píng)價(jià)的時(shí)間因素必須予以足夠的重視。在期刊評(píng)價(jià)中，一般都是流量評(píng)價(jià)，很少用到存量評(píng)價(jià)。在存量評(píng)價(jià)中應(yīng)該采用存量指標(biāo)，同樣在流量評(píng)價(jià)中也應(yīng)該采用流量指標(biāo)。總被引頻次作為存量指標(biāo)，被廣泛應(yīng)用在流量評(píng)價(jià)中，從邏輯上是存在問(wèn)題的，在時(shí)間上不能做到同步，因此本質(zhì)上是不可比的。

由于任何期刊都有一定的發(fā)表周期，在期刊發(fā)表周期普遍變長(zhǎng)的情況下，即年指標(biāo)越來(lái)越失去其反映期刊影響力速度的意義。很多期刊論文發(fā)表周期平均值已經(jīng)接近甚至超過(guò)一年，在這樣的情況下，源期刊的即年指標(biāo)值就接近零。目前的期刊評(píng)價(jià)中，即年指標(biāo)也是被廣泛采用的指標(biāo)之一，但越來(lái)越失去其本質(zhì)含義，因而是值得商榷的。

總被引頻次與即年指標(biāo)難以反映年度期刊影響力。總被引頻次指標(biāo)與即年指標(biāo)構(gòu)成總體比較簡(jiǎn)單，而且還沒(méi)有除去自引因素。通過(guò)JCR2012 生態(tài)學(xué)、生物學(xué)、數(shù)學(xué)（跨學(xué)科）期刊的實(shí)證研究表明，總被引頻次、即年指標(biāo)與期刊其他影響力指標(biāo)的相關(guān)性很弱，并沒(méi)有反映出期刊影響力的某種獨(dú)特的規(guī)律或新的內(nèi)涵。如果將總被引頻次中有限的期刊影響力因素去除，那么總被引頻次還能代表什么呢？可能只剩下反映期刊辦刊歷史的某種因素，問(wèn)題是如果對(duì)期刊辦刊歷史進(jìn)行某種考察，直接根據(jù)辦刊時(shí)間判斷即可，也用不到總被引頻次指標(biāo)。

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