環(huán)境約束下中國旅游業(yè)動態(tài)效率的測算與分析——基于三階段Malmquist指數(shù)模型的實(shí)證分析

金春雨，王偉強(qiáng)

（1.吉林大學(xué) 數(shù)量經(jīng)濟(jì)研究中心，長春 130012；吉林大學(xué) 商學(xué)院，長春 130012）

作為21世紀(jì)的“朝陽產(chǎn)業(yè)”，旅游業(yè)融合了食、住、行、游、購、娛等多層面的經(jīng)濟(jì)活動，具有較強(qiáng)的可持續(xù)發(fā)展能力和風(fēng)險抵抗能力，不僅能滿足即時需求，而且能引發(fā)潛在需求和創(chuàng)造新的需求，是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的重要組成部分。改革開放以來，中國旅游業(yè)取得了令人矚目的成就：1978年中國國際旅游外匯收入僅為2.63億美元，入境旅游人數(shù)為180.92萬人次，而2010 年中國國際旅游外匯收入達(dá)到458.14億美元，入境旅游人次高達(dá)13376.22 萬人次，分別是1978年的174倍和74 倍；1994年中國國內(nèi)旅游收入和旅游人數(shù)分別為1023.5 億元和5.24億人次，截至2010年中國國內(nèi)旅游收入和旅游人數(shù)分別達(dá)到12579.77億元和21.03億人次，分別比1994年增長了11倍和3倍。那么，隨著中國旅游業(yè)的迅猛增長，旅游業(yè)的發(fā)展質(zhì)量和經(jīng)營效率是否實(shí)現(xiàn)了同步提升？由于全要素生產(chǎn)率（total factor productivity，TFP）關(guān)乎旅游業(yè)的可持續(xù)增長，因此客觀、準(zhǔn)確地評估中國旅游業(yè)的發(fā)展效率成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。

1 文獻(xiàn)評述

TFP是衡量一個國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量、技術(shù)進(jìn)步和管理效率提升的重要指標(biāo)［1］。TFP 的測算方法主要有兩類：一類是以構(gòu)建具體生產(chǎn)函數(shù)為主的參數(shù)法；一類是以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis，DEA）為主的非參數(shù)法。非參數(shù)法憑借其不需要事先確定研究對象的生產(chǎn)函數(shù)形式的優(yōu)點(diǎn)而被廣泛應(yīng)用。最具代表性的非參數(shù)法是DEAMalmquist指數(shù)法，該方法在DEA 的基礎(chǔ)上通過加入時間維度將樣本數(shù)據(jù)從截面數(shù)據(jù)拓展為面板數(shù)據(jù)，能夠得到更為穩(wěn)健的分析結(jié)果。

國外學(xué)者較早關(guān)注旅游業(yè)的生產(chǎn)率問題，研究對象主要有酒店、旅行社、旅游目的地、旅游交通業(yè)以及整體旅游業(yè)。Morey和Dittman研究了美國酒店產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營效率［2］。此后，Anderson、Fish和Xia等以及Anderson、Fok和Scott采用其他方法驗(yàn)證了其結(jié)論［3-4］。Such和Zamora研究了西班牙地區(qū)飯店行業(yè)的勞動生產(chǎn)率的地區(qū)差異變動過程［5］。K?ksal和Aksu測算和分析了土耳其旅行社的經(jīng)營效率［6］。Fernandes和Pacheco對巴西航空公司機(jī)場的利用效率進(jìn)行了實(shí)證分析［7］。Blake和Sinclair測算了英國旅游業(yè)的TFP，并對旅游業(yè)各細(xì)分行業(yè)的生產(chǎn)率進(jìn)行了比較［8］。

國內(nèi)關(guān)于旅游業(yè)TFP 的研究主要以整體旅游業(yè)、旅游上市公司、旅行社以及旅游景區(qū)等為研究對象，所得結(jié)論不盡相同。左冰和保繼剛認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步速度的差異是導(dǎo)致各地區(qū)旅游業(yè)發(fā)展水平分化的主要原因［9］。周云波、武鵬和劉玉海的研究表明，技術(shù)進(jìn)步緩慢抑制了中國旅游業(yè)TFP 的提升［10］。陶卓民、薛獻(xiàn)偉和管晶晶發(fā)現(xiàn)，中國旅游業(yè)在東、中、西部呈效率遞減態(tài)勢［11］。然而，王永剛通過實(shí)證研究卻認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是推動中國旅游業(yè)TFP 提高的主要動力，東、中、西部旅游業(yè)的TFP增長并不存在顯著差異［12］。趙磊根據(jù)分析結(jié)果也認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是推動中國旅游TFP增長的主要源泉［13］。譚偉和張建升的測算結(jié)果顯示，TFP實(shí)現(xiàn)正向增長和負(fù)向增長的旅游上市公司數(shù)量各占50%［14］。耿松濤卻發(fā)現(xiàn)，中國旅游上市公司的Malmquist指數(shù)呈負(fù)向增長［15］。此外，武瑞杰和黃秀娟分別對中國旅行社和森林公園的TFP變化進(jìn)行了研究［16-17］。

綜合現(xiàn)有研究，國內(nèi)學(xué)者對中國旅游業(yè)TFP的增長動力和區(qū)域差異并未得出一致結(jié)論，現(xiàn)有的研究成果大多忽略了環(huán)境變量和隨機(jī)誤差對TFP 的影響，所得結(jié)論與中國旅游業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況并不相符。為了彌補(bǔ)此方面缺陷，本文基于三階段DEA-Malmquist指數(shù)模型，剔除環(huán)境變量和隨機(jī)誤差的影響，對2007—2010 年中國31 個省級區(qū)域①不包括我國港澳臺地區(qū)。旅游業(yè)的TFP進(jìn)行測算和分解，就中國旅游業(yè)的動態(tài)效率和區(qū)域差異展開實(shí)證研究。

2 研究方法與數(shù)據(jù)說明

2.1 研究方法

傳統(tǒng)Malmquist指數(shù)模型未考慮環(huán)境變量和隨機(jī)誤差等系統(tǒng)不可控因素對效率的影響，三階段DEA 模型只能用于分析橫截面數(shù)據(jù)，不能反映經(jīng)營效率的變動情況，而三階段DEA-Malmquist指數(shù)模型同時彌補(bǔ)了傳統(tǒng)Malmquist指數(shù)模型和三階段DEA 模型的缺陷。三階段DEA-Malmquist指數(shù)模型的基本思路為：第一階段，運(yùn)用傳統(tǒng)Malmquist指數(shù)對中國旅游業(yè)的TFP進(jìn)行測算和分解；第二階段，運(yùn)用DEA 模型分離出樣本投入冗余，并利用隨機(jī)前沿分析（stochastic frontier analysis，SFA）法對投入要素進(jìn)行調(diào)整，以剔除環(huán)境變量和隨機(jī)誤差的影響；第三階段，再次采用Malmquist指數(shù)測算調(diào)整后的投入變量和原始產(chǎn)出變量，所得結(jié)果即剔除環(huán)境效應(yīng)和隨機(jī)誤差的影響后的TFP實(shí)際值。

2.1.1 第一階段：傳統(tǒng)Malmquist指數(shù)

Malmquist指數(shù)是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計學(xué)家Sten Malmquist提出的用于分析不同時期消費(fèi)變化的定量指數(shù)［18］，Caves、Christensen和Diewert首先將該指數(shù)運(yùn)用于測算生產(chǎn)率變化［19］。此后，該指數(shù)與Charnes、Cooper和Lewin等［20］提出的DEA 相結(jié)合，在實(shí)證分析中被廣泛應(yīng)用。

Caves等提出的運(yùn)用距離函數(shù)測算的、基于t期和t+1期的技術(shù)參照集的Malmquist指數(shù)的計算公式分別為：

式（1）和式（2）中：（xt，yt）和（xt+1，yt+1）分別表示t期和t+1期的投入變量和產(chǎn)出變量；Dt和Dt+1分別表示基于t期和t+1期的技術(shù)參照集測算的距離函數(shù)。

按照Fisher的理想指數(shù)思想，F(xiàn)are等將式（1）和式（2）的幾何平均值定義為從t期到t+1期的生產(chǎn)率變化的Malmquist指數(shù)［21-22］。

該指數(shù)大于1，表示從t期到t+1期TFP是增長的；該指數(shù)小于1，表示TFP 是下降的?？蓪⒃揗almquist指數(shù)分解為技術(shù)效率變化指數(shù)（EFFCH）和技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)（TECHCH），即

EFFCH 大于1，說明決策單元更接近生產(chǎn)前沿面，相對技術(shù)效率有所改進(jìn)；TECHCH 大于1，說明出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)創(chuàng)新，生產(chǎn)前沿面向上移動。技術(shù)效率變化指數(shù)（EFFCH）還可進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率變化指數(shù)（PEFFCH）和規(guī)模效率變化指數(shù)（SECH）。據(jù)此，式（4）最終可表示為：

2.1.2 第二階段：DEA模型和SFA 模型

DEA 是Charnes等基于Farrell提出的包絡(luò)思想用線性規(guī)劃模型評價具有相同類型的多投入、多產(chǎn)出決策單元（decision making unit，DMU）的相對效率的非參數(shù)統(tǒng)計方法［23-24］。本文選擇投入導(dǎo)向型DEA 模型進(jìn)行效率評價，即研究在產(chǎn)出水平一定的條件下投入最小化規(guī)劃問題。利用DEA 模型能夠分離出投入冗余，利用SFA 模型可以有效剔除環(huán)境變量、隨機(jī)誤差等不可控因素對效率值的影響。假定有I個決策單元，每個決策單元有N項(xiàng)投入和K個可觀測環(huán)境變量zi=［z1i，z2i，…，zKi］。投入冗余（sni=xni-Xnλ≥0）為剔除環(huán)境變量和隨機(jī)因素的影響前第i個決策單元的第n項(xiàng)實(shí)際投入與最佳效率下投入的偏差。第一階段得到的投入冗余同時受到內(nèi)部管理因素、環(huán)境因素和隨機(jī)因素的影響，運(yùn)用SFA 模型可實(shí)現(xiàn)對投入冗余的有效分解［25］。利用SFA 模型對N項(xiàng)投入冗余實(shí)施分解的一般形式為：

式（6）中：fn（zi；βn）表示環(huán)境變量對投入冗余的影響，其線性形式通?？稍O(shè)為fn（zi；βn）=zi×βn，環(huán)境變量的影響參數(shù)βn需要在vni+uni形式的誤差結(jié)構(gòu)模型中予以估計；vni+uni是復(fù)合誤差項(xiàng)；vni是隨機(jī)干擾項(xiàng)，反映隨機(jī)因素對投入冗余的影響；uni≥0，表示管理無效率，反映內(nèi)部管理因素對投入冗余的影響；假定與vik相互獨(dú)立且不相關(guān)。將技術(shù)效率方差對總方差的貢獻(xiàn)定義為趨近于1表示經(jīng)營管理因素占主導(dǎo)地位，γn趨近于0表明隨機(jī)因素占主導(dǎo)地位。

剔除環(huán)境變量和隨機(jī)因素對效率值的影響，需要將所有決策單元的外部環(huán)境和隨機(jī)誤差調(diào)整至相同狀態(tài)，具體采用式（7）對各決策單元的投入進(jìn)行調(diào)整。

式（7）中xni表示第i個決策單元的第n項(xiàng)投入值；表示其調(diào)整后的投入值。式（7）中的第一項(xiàng)和第二項(xiàng)分別表示將決策單元調(diào)整至面臨相同的外部環(huán)境和隨機(jī)因素影響的狀態(tài)。

2.1.3 第三階段：調(diào)整后的Malmquist指數(shù)

將第二階段調(diào)整后的投入值與原始產(chǎn)出值再次代入Malmquist指數(shù)進(jìn)行計算，此時得到的效率值即剔除了環(huán)境變量和隨機(jī)因素影響的實(shí)際效率。

2.2 變量選取與數(shù)據(jù)來源

本文利用2007—2010年中國31個省級區(qū)域旅游業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，選取旅游企業(yè)固定資產(chǎn)原值作為資本要素投入，選取旅游企業(yè)從業(yè)人員數(shù)作為勞動要素投入，選取旅游企業(yè)營業(yè)收入作為產(chǎn)出指標(biāo)。

本文在環(huán)境約束下測度中國旅游業(yè)的動態(tài)效率，選取那些對旅游業(yè)效率有影響但又不在樣本主觀控制范圍內(nèi)的因素作為環(huán)境變量。具體的環(huán)境影響變量如下：

1）居民收入水平。

居民收入是居民進(jìn)行旅游消費(fèi)的物質(zhì)基礎(chǔ)，在一定程度上決定了居民的旅游花費(fèi)和旅游偏好，對旅游經(jīng)濟(jì)增長具有重要影響。本文選取各地區(qū)城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入衡量居民收入水平。

2）交通便利程度。

交通便利有助于游客順利、便捷地完成旅游活動，交通基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)達(dá)程度對游客的出游意愿和旅游目的地選擇產(chǎn)生直接影響。本文利用各地區(qū)公路里程和鐵路里程之和與各地區(qū)國土面積的比值來刻畫交通便利程度。

3）居民出游偏好。

居民出游偏好反映了地區(qū)旅游業(yè)的受歡迎程度，能夠體現(xiàn)游客的目的地選擇偏好和地區(qū)旅游業(yè)的發(fā)展情況。本文采用各地區(qū)接待國內(nèi)外游客人數(shù)占全國接待國內(nèi)外游客總?cè)藬?shù)的比重表示居民出游偏好。

4）地理區(qū)位因素。

空間地理位置的不同使得各地區(qū)旅游業(yè)的發(fā)展呈顯著差異。本文將各省級區(qū)域分為兩類——東部和中、西部。其中，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西和海南12個省級區(qū)域，其他省份都被歸入中、西部地區(qū)。設(shè)置一個虛擬變量，取值分別為0或1。如果某決策單元位于東部地區(qū)，則該變量取值為1；如果某決策單元位于中部地區(qū)或西部地區(qū)，則該變量取值為0。

以上所有數(shù)據(jù)均來源于2008—2011年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國旅游統(tǒng)計年鑒》以及中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。其中，采用居民消費(fèi)價格指數(shù)對旅游企業(yè)營業(yè)收入和人均GDP進(jìn)行平減處理，采用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)對旅游企業(yè)固定資產(chǎn)原值進(jìn)行平減處理。

3 實(shí)證分析

應(yīng)用軟件Deaper2.1對全國31個省級行政區(qū)域旅游業(yè)的TFP 進(jìn)行測算和分解。剔除環(huán)境變量和隨機(jī)誤差影響前的2007—2010年中國各省級行政區(qū)域旅游業(yè)的Malmquist指數(shù)及其分解值如表1所示。

表1 一階段Malmquist指數(shù)及其分解值的測算結(jié)果

根據(jù)表1分析考慮環(huán)境效應(yīng)和隨機(jī)誤差的影響前的情況。

1）全國整體情況。

從全國整體旅游業(yè)效率的變化情況來看，2007—2010年中國旅游業(yè)的TFP 出現(xiàn)小幅下滑，平均增長率為-3.1%；技術(shù)效率變化指數(shù)有所提升，平均增長率為3.7%；技術(shù)進(jìn)步指數(shù)持續(xù)下降，平均增長率為-6.5%。這說明，中國旅游業(yè)TFP的提高主要源于技術(shù)效率的改進(jìn)，而技術(shù)水平的下降導(dǎo)致TFP有所下降。從技術(shù)效率分解情況來看，純技術(shù)效率變化指數(shù)大于1，平均增長率為6.1%；規(guī)模效率變化指數(shù)小于1，平均增長率為-2.3%。純技術(shù)效率的增長幅度大于規(guī)模效率的下降幅度，使得技術(shù)效率水平不斷提升。

2）各地區(qū)情況。

從各地區(qū)旅游業(yè)效率的變化情況來看，北京、天津、河北、內(nèi)蒙古、吉林、上海、浙江、福建、山東、湖北、廣東、海南、四川、云南、陜西和青海16個省（自治區(qū)、直轄市）旅游業(yè)的TFP 變化指數(shù)大于1，表明其旅游業(yè)的TFP 實(shí)現(xiàn)正向增長。其中：北京、河北和四川旅游業(yè)TFP的增長主要得益于技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)效率對旅游業(yè)TFP的增長產(chǎn)生了不利影響；浙江旅游業(yè)TFP的提升主要源于技術(shù)效率提升，而技術(shù)進(jìn)步的影響是負(fù)向的；其他12個省區(qū)的旅游業(yè)都有技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率改進(jìn)，它們共同促進(jìn)了TFP的增長。

山西、遼寧、黑龍江、江蘇、安徽、江西、河南、湖南、廣西、重慶、貴州、西藏、甘肅、寧夏和新疆15個省（自治區(qū)）旅游業(yè)的TFP變化指數(shù)均小于1，表明其旅游業(yè)的TFP 均負(fù)向增長。其中山西、遼寧、黑龍江、江西、河南、湖南和貴州7個省旅游業(yè)的技術(shù)效率變化指數(shù)均大于1，但技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)均小于1，兩者綜合作用導(dǎo)致其旅游業(yè)的TFP 出現(xiàn)下降；江蘇、安徽、廣西、重慶、西藏、甘肅和寧夏7個?。ㄗ灾螀^(qū)）旅游業(yè)的技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步都表現(xiàn)為負(fù)向增長，且除西藏和新疆外，其技術(shù)效率變化指數(shù)都大于技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)；新疆旅游業(yè)的技術(shù)進(jìn)步增長率為正值，但其技術(shù)效率增長率為負(fù)值。

表1所示的測算結(jié)果并沒有考慮環(huán)境效應(yīng)和隨機(jī)誤差的影響。將利用DEA 模型分離出的投入冗余作為被解釋變量，將環(huán)境變量作為解釋變量，采用Frontier4.1軟件對SFA 模型進(jìn)行回歸，可剔除環(huán)境變量和隨機(jī)誤差對Malmquist指數(shù)測算結(jié)果的影響。

表2為第二階段SFA 模型的估計結(jié)果。由表2可知，除2007年地理區(qū)位因素對資本投入冗余的影響不顯著外，其他環(huán)境變量對投入冗余的影響系數(shù)均通過了10%的顯著性水平檢驗(yàn)，表明本文選取的4項(xiàng)環(huán)境變量對投入要素都具有顯著影響。γ值均在0.9以上，且通過了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，說明純技術(shù)效率方差對總方差具有較大貢獻(xiàn)，經(jīng)營管理因素對投入冗余的影響占據(jù)主導(dǎo)地位。

從各環(huán)境變量對投入冗余的影響來看：

第一，居民收入水平對資本投入冗余和勞動投入冗余的影響是正向的，說明居民收入水平的提高不利于旅游業(yè)效率的改進(jìn)。這主要由中國旅游業(yè)的粗放型增長模式所致。隨著人們生活水平的提高，旅游業(yè)需求不斷擴(kuò)大，旅游業(yè)的資本投入和從業(yè)人員實(shí)現(xiàn)了快速增長，但是旅游業(yè)的井噴式發(fā)展造成過量資本和勞動力進(jìn)入，而受限于現(xiàn)有的旅游資源、經(jīng)營模式、管理制度等，旅游業(yè)產(chǎn)出的增長較為緩慢，過量投入造成投入冗余增加，導(dǎo)致旅游業(yè)的效率呈短期下滑趨勢。

第二，交通便利程度對資本投入冗余和勞動力投入冗余的影響顯著為正，表明交通便利程度越高，則旅游業(yè)的運(yùn)營效率反而越低。這主要是由中國旅游資源和交通設(shè)施分布不均衡所致。中國中、西部地區(qū)的旅游資源豐富，但交通基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展滯后，這嚴(yán)重制約了其旅游業(yè)效率水平的提升。東部地區(qū)的交通相對發(fā)達(dá)，但旅游資源較為困乏，部分資本和勞動力盲目進(jìn)入。這種資源與交通設(shè)施的持續(xù)矛盾引發(fā)的投入要素不合理流動和扎堆，在短期內(nèi)會抑制地區(qū)旅游業(yè)效率的提升。

第三，居民出游偏好對資本投入冗余和勞動投入冗余具有負(fù)向影響作用，說明居民出游偏好的增強(qiáng)有利于旅游業(yè)效率的提高。居民出游偏好越強(qiáng)，意味著居民出游次數(shù)會越多，這有利于提高旅游業(yè)的經(jīng)濟(jì)收入、完善旅游區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和提高從業(yè)人員的服務(wù)質(zhì)量，從而推動旅游業(yè)經(jīng)營效率的提升。

表2 SFA模型的回歸結(jié)果

第四，地理區(qū)位因素是虛擬控制變量，反映地理區(qū)位因素對資本投入冗余和勞動投入冗余的影響。除2007年以外，地理區(qū)位因素對資本投入冗余和勞動投入冗余的影響均顯著為正。

將第二階段利用SFA 模型調(diào)整后得到的投入變量和原始產(chǎn)出變量再次代入Malmquist指數(shù)進(jìn)行測算，得到各地區(qū)旅游業(yè)的動態(tài)效率實(shí)際值（見表3）。

表3 三階段Malmquist指數(shù)的測算結(jié)果

從表3可以看出，在剔除環(huán)境變量和隨機(jī)因素的影響后，2007—2010年中國旅游業(yè)的效率發(fā)生了顯著變化。

1）全國整體情況。

從全國整體旅游業(yè)來看：TFP的發(fā)展趨勢由調(diào)整前的小幅下降轉(zhuǎn)變?yōu)檎{(diào)整后的大幅提升，平均增長率由調(diào)整前的-3.1%提高到調(diào)整后的10.6%；技術(shù)效率變化指數(shù)由調(diào)整前的1.037降低為調(diào)整后為的0.970，技術(shù)效率平均增長率減少了6.7%；技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)由調(diào)整前的0.935增加到調(diào)整后的1.140，技術(shù)進(jìn)步平均增長率增加了20.5%?？梢?，利用傳統(tǒng)Malmquist指數(shù)會嚴(yán)重低估2007—2010年中國旅游業(yè)的TFP 和技術(shù)進(jìn)步、高估技術(shù)效率。這說明，中國旅游業(yè)的發(fā)展環(huán)境不利于其自身整體效率水平和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的提升，但有利于經(jīng)營管理水平的提高，并且技術(shù)進(jìn)步是推動中國旅游業(yè)TFP增長的主要動力，技術(shù)效率對中國旅游業(yè)的TFP增長具有抑制作用。從技術(shù)效率分解情況來看，調(diào)整后的純技術(shù)效率平均增長率比調(diào)整前增加了1.9%，規(guī)模效率平均增長率比調(diào)整前降低了7.9%。

2）各省級行政區(qū)域情況。

第一，TFP 變化。調(diào)整前，2007—2010 年期間16個地區(qū)旅游業(yè)的TFP 實(shí)現(xiàn)了提升；調(diào)整后，除安徽、廣西和四川旅游業(yè)的TFP 出現(xiàn)負(fù)向增長外，其余28個地區(qū)旅游業(yè)的TFP 均呈上升態(tài)勢。這說明，在剔除外部環(huán)境和隨機(jī)誤差的影響前，中國旅游業(yè)的動態(tài)效率被嚴(yán)重低估。此外，安徽、廣西和四川旅游業(yè)的TFP 平均增長率分別為-21.3%、-17.1%和-21%，技術(shù)效率的下降幅度大于技術(shù)進(jìn)步的增長幅度導(dǎo)致這3個省份旅游業(yè)的TFP 持續(xù)下滑。

第二，技術(shù)效率變化。調(diào)整前，2007—2010 年期間有20個地區(qū)旅游業(yè)的技術(shù)效率變化指數(shù)大于（或等于）1，其他11個地區(qū)旅游業(yè)的技術(shù)效率變化指數(shù)均小于1；調(diào)整后，15個地區(qū)旅游業(yè)的技術(shù)效率變化指數(shù)大于（或等于）1，其他16個地區(qū)旅游業(yè)的技術(shù)效率變化指數(shù)均小于1。除北京、上海、山東、河南、湖南、重慶、西藏、甘肅和寧夏9個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）旅游業(yè)的技術(shù)效率出現(xiàn)上升以外，其他22個地區(qū)旅游業(yè)的技術(shù)效率水平比調(diào)整前均有所下降。可見，外部環(huán)境和隨機(jī)因素不利于北京、上海、山東、河南、湖南、重慶、西藏、甘肅和寧夏9個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）旅游業(yè)的技術(shù)效率增長——這些地區(qū)旅游業(yè)的技術(shù)效率真實(shí)值被低估了，但有利于其他22個地區(qū)旅游業(yè)的技術(shù)效率改進(jìn)——這些地區(qū)旅游業(yè)的技術(shù)效率真實(shí)值被高估了。

第三，技術(shù)進(jìn)步變化。2007—2010 年期間，在調(diào)整前，北京、天津、河北、內(nèi)蒙古、吉林、上海、福建、山東、湖北、廣東、海南、四川、云南、陜西、青海和新疆16個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的旅游業(yè)均表現(xiàn)出不同程度的技術(shù)進(jìn)步，其他15個地區(qū)旅游業(yè)的技術(shù)進(jìn)步增長率都為負(fù)值；調(diào)整后，中國31個地區(qū)旅游業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均實(shí)現(xiàn)正向增長。除北京和上海外，調(diào)整后其他29個地區(qū)旅游業(yè)的技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)均高于調(diào)整前水平。這說明，除北京和上海以外的其他大部分地區(qū)，受環(huán)境變量和隨機(jī)因素的影響，其旅游業(yè)的技術(shù)進(jìn)步水平被普遍低估。

第四，純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化。在純技術(shù)效率變化指數(shù)方面：2007—2010年北京旅游業(yè)的該指數(shù)在調(diào)整前后未發(fā)生變動；河北、遼寧、黑龍江、上海、江蘇、安徽、山東、湖北、湖南、廣東、重慶、四川、陜西、甘肅和寧夏15個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）旅游業(yè)的該指數(shù)在調(diào)整后出現(xiàn)上升；其他15個地區(qū)則出現(xiàn)下降。在規(guī)模效率變化指數(shù)方面：北京、上海、河南、西藏、甘肅和寧夏5個省區(qū)旅游業(yè)的該指數(shù)在調(diào)整后出現(xiàn)上升；其他26個地區(qū)旅游業(yè)的該指數(shù)水平在調(diào)整后均出現(xiàn)下降。此外，從調(diào)整后的結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：全國有24個地區(qū)旅游業(yè)的純技術(shù)效率實(shí)現(xiàn)正向增長，有25個地區(qū)旅游業(yè)的規(guī)模效率出現(xiàn)負(fù)向增長。由于未形成有效的“規(guī)模效應(yīng)”，因此各地區(qū)旅游業(yè)的技術(shù)效率不斷惡化。

綜合上述分析，剔除環(huán)境效應(yīng)和隨機(jī)誤差的影響后，中國旅游業(yè)TFP 的增長源泉發(fā)生了顯著變化：調(diào)整前，中國大部分地區(qū)旅游業(yè)的發(fā)展效率被低估；調(diào)整后，中國旅游業(yè)的TFP增長主要源于技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)效率和規(guī)模效率低下是抑制中國旅游業(yè)整體效率進(jìn)一步提升的主要原因。

3）三大區(qū)域情況。

為了比較剔除環(huán)境效應(yīng)和隨機(jī)誤差的影響后不同區(qū)域旅游業(yè)TFP的差異，本文針對東、中、西三大區(qū)域分析中國旅游業(yè)的動態(tài)效率。2007—2010 年期間中國三大區(qū)域旅游業(yè)的動態(tài)效率均值見表4。如表4所示：在剔除環(huán)境變量和隨機(jī)誤差的影響后，2007—2010年中國三大區(qū)域旅游業(yè)的TFP分解結(jié)果與全國總體情況基本一致，三大區(qū)域旅游業(yè)的TFP 均呈正向增長，平均增長率分別為11.4%、13.9%和8.1%；三大區(qū)域旅游業(yè)的技術(shù)效率變化指數(shù)均小于1，平均增長率分別為-9.9%、-0.3%和-5.5%，三大區(qū)域旅游業(yè)的技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)均大于1，平均增長率分別為13.6%、14.2% 和14.4%。這說明，技術(shù)進(jìn)步是推動中國三大區(qū)域旅游業(yè)的整體效率水平提升的動力源泉。此外，中部地區(qū)旅游業(yè)的整體效率表現(xiàn)最優(yōu)，東部地區(qū)居中、西部地區(qū)最差。通過對技術(shù)效率進(jìn)行分解可發(fā)現(xiàn)：三大區(qū)域旅游業(yè)的純技術(shù)效率均呈正向增長，但規(guī)模效率均呈下降趨勢?？梢姡?007—2010年期間規(guī)模效率下降是制約中國三大區(qū)域旅游業(yè)的技術(shù)效率水平提升的根本原因。

表4 2007—2010年中國三大區(qū)域旅游業(yè)的動態(tài)效率均值

4 結(jié)語

4.1 研究結(jié)論

本文將三階段DEA 模型與傳統(tǒng)Malmquist指數(shù)相結(jié)合，得到三階段DEA-Malmquist指數(shù)模型，在剔除了環(huán)境變量和隨機(jī)因素的影響后，對2007—2010年中國31 個省級區(qū)域旅游業(yè)的TFP 進(jìn)行了測算和分解。研究結(jié)果表明：

第一，在剔除了環(huán)境變量和隨機(jī)誤差的影響后，中國旅游業(yè)的動態(tài)效率及其增長源泉發(fā)生了顯著變化。從全國整體來看，利用傳統(tǒng)Malmquist指數(shù)嚴(yán)重低估了2007—2010年中國旅游業(yè)的TFP和技術(shù)進(jìn)步水平、高估了技術(shù)效率。這說明：環(huán)境效應(yīng)和隨機(jī)誤差等不可控因素不利于中國旅游業(yè)整體效率水平和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，但有利于經(jīng)營管理水平的提高。從省級層面來看，受到環(huán)境變量和隨機(jī)因素的影響，2007—2010年中國大部分地區(qū)旅游業(yè)的發(fā)展效率被低估；在剔除環(huán)境變量和隨機(jī)因素的影響后，除安徽、廣西和四川3省外，其他地區(qū)旅游業(yè)的TFP均實(shí)現(xiàn)正向增長，技術(shù)進(jìn)步是推動旅游業(yè)TFP提高的主要動力，技術(shù)效率下降是制約中國旅游業(yè)整體效率水平進(jìn)一步提升的重要原因。分區(qū)域來看，在剔除了環(huán)境因素和隨機(jī)誤差的影響后，中部地區(qū)旅游業(yè)的發(fā)展效率表現(xiàn)最優(yōu)，東部地區(qū)居中，西部地區(qū)最差。

第二，居民收入水平、交通便利程度、居民出游偏好和地理區(qū)位因素4項(xiàng)環(huán)境變量對中國旅游業(yè)的發(fā)展效率產(chǎn)生了顯著影響。其中，居民出游偏好的增強(qiáng)有利于中國地區(qū)旅游業(yè)效率水平的提升；居民收入水平的提高和交通基礎(chǔ)設(shè)施的改善都不利于中國地區(qū)旅游業(yè)效率水平的提高；地理位置的差異對中國地區(qū)旅游業(yè)效率的提升也具有顯著的影響作用。

4.2 建議

結(jié)合實(shí)證分析結(jié)果，本文針對中國旅游業(yè)效率現(xiàn)狀，提出如下建議以提高區(qū)域旅游業(yè)的TFP：

第一，鑒于技術(shù)進(jìn)步對中國31個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）旅游業(yè)的TFP 增長都具有促進(jìn)作用，各地區(qū)應(yīng)繼續(xù)保持旅游業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平，進(jìn)一步增強(qiáng)旅游產(chǎn)品的研發(fā)和創(chuàng)新力度，不斷提升旅游產(chǎn)品的內(nèi)涵和價值，借助技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新推動旅游業(yè)整體效率水平的更快提升。

第二，旅游業(yè)相對較發(fā)達(dá)的北京、上海、浙江、河南和廣東的旅游業(yè)規(guī)模效率的提高對其TFP 增長具有促進(jìn)作用，因此這些地區(qū)應(yīng)合理控制旅游業(yè)的發(fā)展規(guī)模，保持旅游業(yè)規(guī)模效率的持續(xù)增長。旅游業(yè)規(guī)模效率呈下降態(tài)勢的其他26個地區(qū)，應(yīng)加強(qiáng)區(qū)域統(tǒng)籌規(guī)劃力度，合理整合區(qū)域旅游資源，擴(kuò)大旅游業(yè)發(fā)展規(guī)模，因地制宜地發(fā)展區(qū)域特色旅游產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)旅游業(yè)規(guī)模效率實(shí)現(xiàn)正向增長，以避免旅游業(yè)規(guī)模效率的下降對TFP增長產(chǎn)生不利影響。

第三，天津、安徽、江西、河南、廣西、青海和新疆旅游業(yè)的純技術(shù)效率均呈下降趨勢，這對其旅游業(yè)TFP的增長產(chǎn)生負(fù)向影響作用。這些地區(qū)的旅游企業(yè)應(yīng)積極學(xué)習(xí)國外先進(jìn)的經(jīng)營管理方式，引進(jìn)高素質(zhì)的經(jīng)營管理人才，不斷提升企業(yè)的經(jīng)營管理水平，加快旅游業(yè)技術(shù)效率的提升。其他24個地區(qū)旅游業(yè)的純技術(shù)效率變動均對其旅游業(yè)TFP的增長產(chǎn)生正向影響作用。這些地區(qū)應(yīng)進(jìn)一步創(chuàng)新區(qū)域旅游業(yè)的經(jīng)營管理模式，加大旅游業(yè)經(jīng)營管理者的培訓(xùn)力度，保持經(jīng)營管理水平的不斷提升。

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