國家創(chuàng)新體系中高?？蒲泄芾砣藛T的角色扮演

張現(xiàn)紅+張軍

內(nèi)容摘要：在國家科技創(chuàng)新體系中，高校科技創(chuàng)新扮演著愈來愈重要的角色，作為高校科技創(chuàng)新的重要參與者，科研管理人員的作用與地位不容忽視。本論文結(jié)合當(dāng)前我國高?？蒲泄芾黻?duì)伍的現(xiàn)狀、存在的問題，重新審視高?？蒲泄芾黻?duì)伍的結(jié)構(gòu)、整體素質(zhì)、職責(zé)權(quán)限，探討新形勢下高校科研管理人員應(yīng)有的角色定位與角色扮演。

關(guān)鍵詞：科研管理 角色扮演 職責(zé)權(quán)限 激勵(lì)機(jī)制

2014年6月9日，中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習(xí)近平在出席中國科學(xué)院第十七次院士大會(huì)、中國工程院第十二次院士大會(huì)會(huì)議上發(fā)表重要講話并指出：為了實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的目標(biāo)，我們必須“堅(jiān)定不移貫徹科教興國戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”，必須堅(jiān)定不移地“走科技強(qiáng)國之路”，要切實(shí)地“以改革釋放創(chuàng)新活力，加快建立健全國家創(chuàng)新體系，讓一切創(chuàng)新源泉充分涌流?！盵1]目前我國具有一定規(guī)模的國家科技創(chuàng)新體系正在逐步形成之中，國家發(fā)展基金、經(jīng)費(fèi)對于科技創(chuàng)新的投入比重也在逐年加大。高校作為我國高科技人才的重要聚集地，擁有著其他機(jī)構(gòu)難以比擬的學(xué)科優(yōu)勢和人才優(yōu)勢，因此，高校在做好日常教書育人工作的前提下，注意結(jié)合市場需求和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要搞好科技創(chuàng)新、提出前沿性理論、推動(dòng)高科技成果轉(zhuǎn)化等工作日漸成為高校義不容辭的責(zé)任和義務(wù)。

科研管理人員作為高校科研管理工作的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，與一線科研人員一起參與了高?？萍紕?chuàng)新的全過程，本論文試從三個(gè)方面來對高?？蒲泄芾砣藛T這個(gè)群體給予全面的關(guān)注。

一、目前我國高?？蒲泄芾黻?duì)伍存在的典型問題

作為科研管理人員，筆者發(fā)現(xiàn)近年來我國高?？蒲泄芾黻?duì)伍建設(shè)相對滯后，甚至處于被完全忽視的地位。各方對于高校科研管理人員的現(xiàn)狀、工作方法、工作狀態(tài)、工作效率、工作業(yè)績等均鮮有關(guān)注。該群體隊(duì)伍建設(shè)的相對滯后性勢必導(dǎo)致一些影響科技創(chuàng)新進(jìn)程的典型性問題的發(fā)生。

（一）高校科研管理隊(duì)伍專業(yè)化程度不高，繼續(xù)教育不到位，綜合素質(zhì)不高。

高?？蒲泄芾砣藛T主要包括從事科研的組織、領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)管理工作的人員。通常情況下，國內(nèi)高校在科研管理人員的招聘用人原則上過于隨意化，不能結(jié)合科技創(chuàng)新、科研管理的具體要求來引進(jìn)具有相關(guān)學(xué)科背景的專業(yè)人才。目前科研管理崗位的從業(yè)者多為初從高校畢業(yè)的研究生或是從學(xué)生輔導(dǎo)員崗位、其他管理崗位轉(zhuǎn)崗應(yīng)聘過來的年輕人，其優(yōu)點(diǎn)是熱情高漲，干勁十足，但往往眼高手低、缺乏實(shí)戰(zhàn)工作經(jīng)驗(yàn)、綜合素質(zhì)不高、業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)，因而導(dǎo)致高?？蒲泄芾黻?duì)伍的專業(yè)化程度不高。同時(shí)，與該崗位具體管理事務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)少之又少，許多科研管理人員在工作之初不得不經(jīng)?！懊^過河”，以至于經(jīng)常工作方法不當(dāng)、工作效率低下、工作狀態(tài)不佳。另外，由于科研管理工作要求管理人員必須具有較強(qiáng)的業(yè)務(wù)水平和相關(guān)學(xué)科背景，在崗位不對口、學(xué)科背景欠缺的情況下，某些科研管理人員在日常工作中會(huì)表現(xiàn)得捉襟見肘、力不從心。因此，專門基于提高科研管理人員業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)的科研管理培訓(xùn)班、科研管理專題研討會(huì)等形式的繼續(xù)教育有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

（二）管理人員對國家科技創(chuàng)新體系的敏感度不足、配合力不強(qiáng)，科研管理工作模式仍未擺脫傳統(tǒng)工作觀念，缺乏精細(xì)化工作思路、開拓性開展科研管理工作的積極性。

近年來，鑒于高校在技術(shù)創(chuàng)新體系中的重要地位，國家對于高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的投入比例也在逐年增加。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自2009年以來，中國34所985高校每年平均科研經(jīng)費(fèi)數(shù)已持續(xù)高達(dá)12億，該數(shù)字可直接與美國平均水平媲美[2]。在高?？蒲薪?jīng)費(fèi)持續(xù)攀升的新形勢下，國家科技創(chuàng)新體系自然對高?？萍紕?chuàng)新和科研管理工作提出了新的、更高的要求，尤其要求高校對本校已立項(xiàng)的重大科研項(xiàng)目進(jìn)行精細(xì)化的過程管理工作。

但是，在實(shí)際的高校科研管理工作中，從高校負(fù)責(zé)人、校級科研管理部門領(lǐng)導(dǎo)到學(xué)院科研領(lǐng)導(dǎo)，依舊停留在較為傳統(tǒng)的工作思路上，沒有明確的科研項(xiàng)目過程管理意識，往往過多地關(guān)注于項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目評審、項(xiàng)目的級別與經(jīng)費(fèi)、成果的級別和數(shù)量等方面。在擁有國家重大項(xiàng)目立項(xiàng)后，科研管理人員仍然遵循陳舊的工作思路，懶于思考，不求創(chuàng)新，只滿足于做好一般性的項(xiàng)目立項(xiàng)管理、成果管理；本應(yīng)做細(xì)、做好的項(xiàng)目過程管理環(huán)節(jié)以及科研產(chǎn)出的跟進(jìn)等重要環(huán)節(jié)經(jīng)常被完全忽視，以至于最終出現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)亂用、濫用，不按原始預(yù)算操作或超出預(yù)算范圍，項(xiàng)目在結(jié)題驗(yàn)收時(shí)不能正常通過審計(jì)程序。

（三）專門針對高?？蒲泄芾砣藛T的激勵(lì)機(jī)制不健全甚至于缺位，直接導(dǎo)致科研管理隊(duì)伍建設(shè)根基受損，穩(wěn)定性欠缺。

目前，高校關(guān)于科研人員的科研獎(jiǎng)勵(lì)制度已相當(dāng)健全，廣大一線任課教師科學(xué)研究的積極性被廣泛激發(fā)。但是許多高校普遍缺乏一套行之有效的專門針對科研管理人員的激勵(lì)機(jī)制，在該管理崗位上，工作得好與不好、效率的高低等，都以同樣的標(biāo)準(zhǔn)來衡量。很多時(shí)候，科研管理人員與科研人員的待遇差別也很大，這些都難以激發(fā)管理人員的創(chuàng)新意識和主觀能動(dòng)性。激勵(lì)機(jī)制的缺乏也最終導(dǎo)致許多科研管理人員服務(wù)意識不強(qiáng)，被動(dòng)工作，或轉(zhuǎn)而應(yīng)聘高校內(nèi)部其他更有發(fā)展前途的崗位，高?？蒲泄芾黻?duì)伍隨之失去了其本身該有的穩(wěn)定性，管理人員變動(dòng)頻繁、流動(dòng)性較大在很大程度上影響了高校科研管理工作的有序化開展。

二、新形勢下高校科研管理人員的角色定位與角色扮演

目前，高校通行的科研管理崗位在設(shè)置上一般遵循本校常規(guī)行政管理體制，學(xué)校設(shè)置科技處或社科處，部門內(nèi)配置若干工作人員；學(xué)校各教學(xué)單位一般在院辦公室配備一名負(fù)責(zé)科研管理工作的科研秘書，負(fù)責(zé)學(xué)院日?？蒲泄芾砉ぷ骱蛯W(xué)科建設(shè)工作，并直接接受科研院長的領(lǐng)導(dǎo)。高?？蒲泄芾砣藛T的常規(guī)性職責(zé)，涉及面較為繁雜，對管理人員的綜合素質(zhì)、業(yè)務(wù)水平、解讀科研政策的能力、協(xié)調(diào)科研人員與科研人員、科研人員與上級主管部門之間關(guān)系的能力等都有較高的要求。

（一）新形勢下，高校科研管理人員要積極做適應(yīng)科技創(chuàng)新需要的創(chuàng)新管理人才。

實(shí)踐證明，科研管理人員綜合素質(zhì)、業(yè)務(wù)水平的高低將直接影響科研工作開展的質(zhì)量和效率。一樣的科研人員，一樣的科研經(jīng)費(fèi)，一樣的時(shí)間和信息，管理人員綜合素質(zhì)的強(qiáng)弱卻能在很大程度上影響并決定科研產(chǎn)出的質(zhì)量和數(shù)量，有效的科研管理能夠使國家劃撥的巨額科研經(jīng)費(fèi)恰如其分地用到刀刃上。因此，科研管理人員必須全方位深入研究科研管理工作的內(nèi)涵與實(shí)質(zhì)，在項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目管理、科研過程、科研產(chǎn)出、成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化、科研評價(jià)和科研交流等許多方面做好功課，創(chuàng)新工作技巧，扮演好其應(yīng)有的管理者角色?？蒲泄芾砣藛T要力爭對本領(lǐng)域科研工作有熟悉的學(xué)科常識，以便在日?？蒲泄芾砉ぷ髦心軌蚍e極地以個(gè)人學(xué)理知識輔助本學(xué)科其他科研人員做好工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、合理避免一些問題。同時(shí)，科研管理人員也要充分利用個(gè)人學(xué)科積累，做好學(xué)科與資源的有效整合，將最新信息及時(shí)反饋給本學(xué)科教師，幫助其確定新的選題；要有效地促進(jìn)本單位任課教師、其他科研人員之間的交流與溝通，在科研團(tuán)隊(duì)的合作過程中起到良好的潤滑劑作用。

（二）科研管理人員要在高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理及內(nèi)控機(jī)制建設(shè)中起到應(yīng)有的作用。

隨著國家科技經(jīng)費(fèi)投入的不斷加大，科研經(jīng)費(fèi)的管理日益成為項(xiàng)目過程管理的重要內(nèi)容和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

2013年10月11日，科技部部長萬鋼在國新辦新聞發(fā)布會(huì)上，連說兩個(gè)“憤怒”以表示對當(dāng)前科研經(jīng)費(fèi)使用過程中普遍存在的“惡性問題”的痛心和錯(cuò)愕。在“持續(xù)高增長的經(jīng)費(fèi)投入”、“不斷擴(kuò)充的科研隊(duì)伍”面前，我國總體科技創(chuàng)新能力仍然疲軟，“基礎(chǔ)研究中的突破性、原創(chuàng)性成果較少，頻繁出現(xiàn)的來自國家科研院所、高校的“科研腐敗案例”直接影響了科研投入的效率。[3]

鑒于目前高校科研經(jīng)費(fèi)使用過程中的種種亂象，管理人員應(yīng)改變往日對科研經(jīng)費(fèi)不聞不問的客觀“不作為”做法，積極地參與到科研經(jīng)費(fèi)精細(xì)化管理環(huán)節(jié)的全過程。在明確所有校內(nèi)外科研經(jīng)費(fèi)均納入學(xué)校統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理、設(shè)置高校專職“科研項(xiàng)目會(huì)計(jì)”并為每個(gè)項(xiàng)目開通“經(jīng)費(fèi)卡”[4]的前提下，學(xué)?？蒲刑帯W(xué)院等部門科研管理人員以及學(xué)校審計(jì)處審計(jì)工作人員應(yīng)積極配合專職科研項(xiàng)目會(huì)計(jì)管理好每一筆科研經(jīng)費(fèi)，做到定期碰面、溝通，要幫助科研項(xiàng)目會(huì)計(jì)搞清楚經(jīng)費(fèi)來源、經(jīng)費(fèi)原始預(yù)算、經(jīng)費(fèi)實(shí)際支出與使用明細(xì)、經(jīng)費(fèi)使用變更情況等，做好科研經(jīng)費(fèi)的有效監(jiān)督與監(jiān)管。

由于許多課題負(fù)責(zé)人缺少必需的財(cái)務(wù)知識，導(dǎo)致各種經(jīng)費(fèi)使用誤區(qū)的出現(xiàn)，比如將科研經(jīng)費(fèi)視為個(gè)人收入、科研經(jīng)費(fèi)的實(shí)際支出與預(yù)算支出不相符、科研項(xiàng)目結(jié)題但不結(jié)賬、以經(jīng)費(fèi)購買的設(shè)備儀器據(jù)為己有，這些問題最終導(dǎo)致項(xiàng)目結(jié)題時(shí)難以通過項(xiàng)目來源單位審計(jì)部門的審計(jì)程序。因此，為了避免經(jīng)費(fèi)使用誤區(qū)的出現(xiàn)以及科研項(xiàng)目管理與財(cái)務(wù)管理的嚴(yán)重脫節(jié)，科研管理人員有必要掌握一些基礎(chǔ)性的財(cái)務(wù)、審計(jì)知識，學(xué)習(xí)財(cái)務(wù)管理政策文件、財(cái)經(jīng)法規(guī)和審計(jì)法規(guī)。同時(shí)各學(xué)院也要定期邀請學(xué)校財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門到學(xué)院舉辦科研人員財(cái)經(jīng)知識法規(guī)學(xué)習(xí)專題講座、科研經(jīng)費(fèi)審計(jì)法規(guī)知識講座等，加強(qiáng)對高校財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)制度、審計(jì)制度的宣傳。各學(xué)院科研管理人員還要以兼職審計(jì)員的角色協(xié)助學(xué)校審計(jì)部門對本單位已立項(xiàng)的重大項(xiàng)目的科研經(jīng)費(fèi)使用做好事前、事中、事后全過程跟蹤審計(jì)監(jiān)督工作，以避免經(jīng)費(fèi)開支中各種漏洞的出現(xiàn)。

三、高校科研管理人員職責(zé)權(quán)限拓展的若干思考

在現(xiàn)行的高?？蒲泄芾砉ぷ黧w制中，期待科研管理人員努力提高自身素質(zhì)、掌握創(chuàng)新管理理念和精細(xì)化管理工作思路、切實(shí)做好日?？蒲泄芾砉ぷ魇且环N美好的希冀，但在實(shí)際執(zhí)行過程中卻會(huì)遭遇瓶頸。為了促使科研管理人員應(yīng)有的角色定位得以更好地實(shí)現(xiàn)，高校務(wù)必克服瓶頸問題，剔除阻礙科研管理隊(duì)伍成長的不利因素，適當(dāng)采取激勵(lì)措施，并對高?？蒲泄芾砣藛T的職責(zé)權(quán)限進(jìn)行大膽的拓展性嘗試。

首先，高校各二級學(xué)院應(yīng)設(shè)立專門的科研管理辦公室，以配合日趨復(fù)雜的科研管理工作的系統(tǒng)化管理要求。

隨著國家科技經(jīng)費(fèi)投入比重的逐年加大，國家科技創(chuàng)新體系要求高校必須大膽改革科研管理隊(duì)伍建設(shè)思路，促進(jìn)科研管理部門管理職能的充分發(fā)揮，積極探索精細(xì)化、全方位、多視角的科研管理工作思路。高校要敢于打破舊有的管理模式和管理體制，適當(dāng)放權(quán)，督促各學(xué)院設(shè)置專門的科研管理辦公室，大膽打破以往僅僅是將學(xué)院科研秘書崗位簡單地掛靠于學(xué)院院辦公室名下的傳統(tǒng)做法。目前，國內(nèi)相當(dāng)一些高校在本校教育機(jī)構(gòu)改革中已經(jīng)嘗試設(shè)置了學(xué)院教務(wù)辦，將教學(xué)工作作為一項(xiàng)重要工作來抓。教學(xué)固然重要，科研工作的地位在當(dāng)下更是不容小覷，因此，設(shè)置專門的二級學(xué)院科研管理工作辦公室勢在必行。同時(shí)，高校要賦予該機(jī)構(gòu)科研管理人員以新的職責(zé)權(quán)限，確保其最基本的人員配備和相應(yīng)的職級待遇。高校尤其要做到努力保證科研管理人員與科研人員享受同樣的薪酬，以激發(fā)管理人員創(chuàng)新管理、科學(xué)管理的積極性，保證高?？蒲泄芾砣藛T在做好常規(guī)科研管理工作的前提下，創(chuàng)新工作技巧，轉(zhuǎn)變工作思路，以精細(xì)化管理代替粗放型工作方式，勇敢地從舊的角色定位中解放出來。

其次，為了便于科研管理人員真正介入科研項(xiàng)目的過程管理，財(cái)務(wù)管理部門應(yīng)該在財(cái)務(wù)管理信息平臺中給科研管理人員開放財(cái)務(wù)監(jiān)督權(quán)限。按照部分高校的常規(guī)操作辦法，一般將該權(quán)限集中于高校各學(xué)院一把手負(fù)責(zé)人手中，其他人員無權(quán)查看一個(gè)單位的總體科研經(jīng)費(fèi)到賬情況或科研人員個(gè)體的獨(dú)立到賬情況。這就使得負(fù)責(zé)直接科研管理工作的管理人員完全脫離科研經(jīng)費(fèi)的財(cái)務(wù)管理過程，對于本單位所有經(jīng)費(fèi)的具體使用情況渾然不知。為了最大限度地完善高校科研經(jīng)費(fèi)管理制度，進(jìn)一步建立、健全高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的內(nèi)控機(jī)制，科研管理人員的權(quán)限必須進(jìn)一步加大，以使其方便通過網(wǎng)絡(luò)及時(shí)掌握本單位所有科研人員不同時(shí)期的到賬經(jīng)費(fèi)、經(jīng)費(fèi)使用情況、票據(jù)報(bào)銷情況等，要及時(shí)利用個(gè)人掌握的財(cái)務(wù)管理知識對本單位科研人員履行提醒和指導(dǎo)義務(wù)，杜絕科研經(jīng)費(fèi)的濫用、隨意借支與惡意轉(zhuǎn)移。

正如習(xí)近平同志所說：“創(chuàng)新的事業(yè)呼喚創(chuàng)新的人才。”[5]新型國家科技創(chuàng)新體系的構(gòu)建在客觀上要求高?？蒲泄芾砣藛T必須適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，必須做好該體系的創(chuàng)新管理人才，為一線創(chuàng)新人才和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)做好一系列輔助性工作。因此，在繼續(xù)推進(jìn)“協(xié)同高效”的國家創(chuàng)新體系過程中，高?？蒲泄芾砣藛T的地位和作用不容忽視，該群體的隊(duì)伍建設(shè)也將成為一個(gè)必須長期重視的話題，也更需要各級教育主管部門、高校以及科研管理人員的共同努力。

[本論文系2014年度江蘇省教育廳高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究專題項(xiàng)目“高?？蒲薪?jīng)費(fèi)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)研究”（2014SJA022）的階段性成果。]

參考文獻(xiàn)：

[1][5]霍小光，吳晶晶：《習(xí)近平：堅(jiān)定不移創(chuàng)新創(chuàng)新再創(chuàng)新 加快創(chuàng)新型國家建設(shè)步伐》，

《人民日報(bào)》，2014年06月10日 01 版。

[3]喻思孌：《科研經(jīng)費(fèi)，不能這么瞎花》，《人民日報(bào)》2013年10月16日12 版。

[2]《中國34所高校平均科研經(jīng)費(fèi)12億 達(dá)美國平均水平》，

來源：網(wǎng)易新聞http：//news.163.com/09/0928/11/5KA0B2C40001124J.html

[4]龍濤：《淺析我國高校科研財(cái)務(wù)管理存在的問題及對策》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)》，2007年第6期。

（作者單位：南京信息工程大學(xué)語言文化學(xué)院）