日本創(chuàng)新體系的演進特征及啟示

◎ 文/梁洪力 王海燕

日本創(chuàng)新體系的演進特征及啟示

◎ 文/梁洪力 王海燕

二戰(zhàn)以后，日本經(jīng)歷了“技術(shù)追趕”和“技術(shù)領(lǐng)先”兩個階段，在應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域建立了巨大優(yōu)勢，一躍成為世界公認(rèn)的“技術(shù)大國”，躋身為數(shù)不多的創(chuàng)新型國家之列。這種“跨越式”的發(fā)展主要得益于日本在每個發(fā)展階段都構(gòu)建了與之相適應(yīng)的創(chuàng)新體系。研究不同發(fā)展階段日本創(chuàng)新體系的典型特征以及在階段變遷的戰(zhàn)略調(diào)整期，日本政府采取的推動創(chuàng)新體系演進的具體措施，對進一步加強我國創(chuàng)新體系建設(shè)具有重要的啟示。

“技術(shù)追趕”階段日本創(chuàng)新體系的典型特征

二戰(zhàn)后到20世紀(jì)80年代末，日本創(chuàng)新體系的典型特征是政府、企業(yè)和研究機構(gòu)等創(chuàng)新主體及各主體間的創(chuàng)新活動都緊緊圍繞“技術(shù)追趕”這一核心戰(zhàn)略展開。

1.政府是國家創(chuàng)新體系建設(shè)的引導(dǎo)者和主導(dǎo)者

在技術(shù)追趕階段，日本政府推行強干預(yù)政策，對國內(nèi)創(chuàng)新活動進行積極引導(dǎo)和重點扶持。

（1）政府對技術(shù)引進實行有效宏觀控制。制定嚴(yán)格的裝備與技術(shù)引進審批制度，通過對每個引進項目進行技術(shù)評價，有選擇地引進既能滿足經(jīng)濟建設(shè)需要，又能產(chǎn)生最好經(jīng)濟效益的世界最先進機械設(shè)備和科學(xué)技術(shù)，絕不輕易購買產(chǎn)品。這使得日本在1955-1970年間，只用了不到60億美元的代價，就幾乎掌握了半個世紀(jì)以來世界發(fā)明的全部技術(shù)。

（2）政府為技術(shù)的引進、學(xué)習(xí)和擴散進行強有力的財政支持。其一，實施重要技術(shù)研發(fā)補助金制度，對急需開發(fā)的重要技術(shù)、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)生巨大波及效應(yīng)的核心技術(shù)開發(fā)活動給予高額補助；其二，在重大技術(shù)的研究開發(fā)設(shè)備折舊、企業(yè)試驗研究費、外國技術(shù)和裝備引進以及特定領(lǐng)域研發(fā)等方面予以稅收優(yōu)惠；其三，以低于民間金融機構(gòu)利率向企業(yè)研發(fā)活動提供資金的研發(fā)融資優(yōu)惠安排。

（3）實施專利的弱保護策略。在專利保護范圍上進行限制，將食品、飲料、藥用物和化學(xué)物質(zhì)等排除在專利保護之列；在專利審查上摒棄美國的“先發(fā)明”原則而采用“先申請”原則；規(guī)定專利申請授權(quán)之前的信息披露制度，有意延長專利申請時間，打造有利于技術(shù)模仿的政策環(huán)境，為日本企業(yè)吸收外國的技術(shù)進行反向工程、實施“專利外圍戰(zhàn)略”等提供制度上的便利。

2.企業(yè)是國家創(chuàng)新體系的主體

日本創(chuàng)新體系是典型的企業(yè)主導(dǎo)型，無論是研發(fā)經(jīng)費的投入和使用，還是研發(fā)人員隊伍規(guī)模，企業(yè)都占有絕對的優(yōu)勢。但日本企業(yè)，特別是大企業(yè)的著力點不是創(chuàng)造新知識，而是加速推進現(xiàn)有知識和技術(shù)的擴散。他們將發(fā)達(dá)國家已有的知識和技術(shù)嵌入到國內(nèi)的制度框架，然后在國內(nèi)企業(yè)間進行快速傳播。日本企業(yè)對引進的技術(shù)不是簡單地模仿、吸收，而是在引進消化吸收基礎(chǔ)上結(jié)合日本的實際情況進行必要的改良和再創(chuàng)新。同時，日本企業(yè)還非常重視對引進的國外尖端技術(shù)的優(yōu)缺點進行研究，并加以改造和集成創(chuàng)新，從而創(chuàng)造出具有日本特點的新技術(shù)和新產(chǎn)品。據(jù)統(tǒng)計，技術(shù)追趕階段的日本“平均花1元錢引進技術(shù)，就需要花5-8元進行消化吸收和再創(chuàng)新”。

3.大學(xué)與科研機構(gòu)是企業(yè)技術(shù)升級和人才供給的源泉

在技術(shù)追趕階段，日本的大學(xué)與科研機構(gòu)等公共研究機構(gòu)在國家創(chuàng)新體系中充當(dāng)了知識庫的作用，盡管基礎(chǔ)研究是這些機構(gòu)的一項基本功能，但其主要作用是為企業(yè)提供產(chǎn)業(yè)學(xué)習(xí)與技術(shù)升級的機會，并為企業(yè)提供高質(zhì)量的專業(yè)技術(shù)工程人才。這些公共研究機構(gòu)以自身的技術(shù)知識積累為基礎(chǔ)，將技術(shù)搜索與科研有機地結(jié)合起來，在全球范圍搜索最新的、最有經(jīng)濟價值的技術(shù)，并憑借其教學(xué)和科研能力來獲取、復(fù)制、吸收和改進這些技術(shù)，最終向企業(yè)提供該項技術(shù)開發(fā)是否具有可行性的信息。

與私人企業(yè)研究機構(gòu)相比，公共研究機構(gòu)更能公正地評價新技術(shù)，不會被現(xiàn)存技術(shù)上的各種限制所局限。同時，這些機構(gòu)將研究和教學(xué)有機結(jié)合起來，源源不斷地為企業(yè)培養(yǎng)出既對新技術(shù)有洞察力，又有將新技術(shù)付之應(yīng)用熱忱的高質(zhì)量技術(shù)人員，從而成為企業(yè)技術(shù)升級和人才供給的源泉。

4.以企業(yè)為主、大學(xué)和政府為輔的產(chǎn)學(xué)合作機制

日本的產(chǎn)學(xué)合作具有較長歷史，早在二戰(zhàn)前產(chǎn)業(yè)界和大學(xué)研究人員就圍繞技術(shù)開發(fā)的重要課題展開合作，并共同發(fā)表有關(guān)研究成果。二戰(zhàn)后，政府、大學(xué)和企業(yè)的研發(fā)力量逐漸形成一種分工合作格局和相互依存的運作機制。企業(yè)的研發(fā)活動以開發(fā)研究為重點，政府所屬研究機構(gòu)以應(yīng)用研究為主，大學(xué)所屬研究機構(gòu)主要從事基礎(chǔ)研究。三者之中企業(yè)研發(fā)明顯起主導(dǎo)作用，它所擁有的研究機構(gòu)和研發(fā)人員數(shù)量，實際使用和承擔(dān)的研發(fā)費用，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過大學(xué)和公共科研機構(gòu)。日本產(chǎn)學(xué)合作的內(nèi)容和程度是一個逐漸深入的過程，20世紀(jì)40-60年代，日本產(chǎn)學(xué)合作主要以信息交流和技術(shù)幫助為主，70年代中期以后，合作研究和共同研究的數(shù)量和投資額不斷增加，合作期限有所延長，研究內(nèi)容不斷擴大。

“技術(shù)領(lǐng)先”階段日本創(chuàng)新體系的演化特征

自20世紀(jì)90年代開始，日本逐漸意識到，綜合國力的競爭已集中到創(chuàng)新領(lǐng)域，并以科技創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化為公認(rèn)競爭的關(guān)鍵。1995年，日本政府通過《科學(xué)技術(shù)基本法》，明確提出“以科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國”的技術(shù)創(chuàng)新政策，標(biāo)志著日本從技術(shù)追趕階段進入技術(shù)領(lǐng)先階段，從強調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)向重視科學(xué)與技術(shù)。伴隨著技術(shù)創(chuàng)新政策的調(diào)整，日本創(chuàng)新體系也出現(xiàn)了一些變化。

1.基礎(chǔ)研究比重顯著提升

技術(shù)領(lǐng)先階段，日本研發(fā)投入繼續(xù)保持快速增長，占GDP的比例不斷上升，1997年首次突破3%，并一直保持至今。日本研發(fā)投入結(jié)構(gòu)也發(fā)生了較大變化，基礎(chǔ)研究的比重有所回升。自20世紀(jì)80年代以后，日本整體的基礎(chǔ)研究比重出現(xiàn)明顯下降，從1980年的14.5%下降到1990年的12.9%；而90年代以后，這一比重開始回升，1999年達(dá)到14.1%。其中，政府研究機構(gòu)的基礎(chǔ)研究比重顯著增長，從1990年的14.2%增長到1999年的24.9%；企業(yè)和民營科研機構(gòu)的基礎(chǔ)研究比重也有所增長，分別由1980年的5.0%和12.6%增長到1999年的5.8%和15.4%?；A(chǔ)研究比重的提升反映了日本在“科學(xué)技術(shù)立國”戰(zhàn)略指導(dǎo)下，對自主技術(shù)創(chuàng)新的高度重視。

2.創(chuàng)新型中小企業(yè)逐漸受到重視

技術(shù)追趕階段，日本政府對企業(yè)研發(fā)投入的重點是各領(lǐng)域的大企業(yè)，以引導(dǎo)和激勵大企業(yè)引進國外先進的裝備和技術(shù)，并在國內(nèi)擴散。而中小企業(yè)很難獲得財政資助和政策上的優(yōu)惠。

進入技術(shù)領(lǐng)先階段，為改善中小企業(yè)，特別是創(chuàng)新型中小企業(yè)的生存環(huán)境，鼓勵其從事可能創(chuàng)造出新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)開發(fā)，日本政府于1998年設(shè)立了“中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新制度”。1999財年的預(yù)算中就編入了110億日元用于支持中小企業(yè)創(chuàng)新，到2004財年，這一預(yù)算增至280億日元。另外，2002年日本出臺了對新建企業(yè)的稅務(wù)免除制度，進一步強化了對中小企業(yè)的支持。這些措施表明日本的科技政策已開始從支持大企業(yè)的技術(shù)引進與擴散向扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新傾斜。

3.產(chǎn)學(xué)合作得到進一步強化

在“科學(xué)技術(shù)立國”戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，為提高創(chuàng)新體系的效率，日本政府進一步調(diào)整產(chǎn)、學(xué)、官三者之間的關(guān)系，強化產(chǎn)學(xué)合作。

（1）制定并實施“關(guān)于大學(xué)等技術(shù)研究成果向民間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移促進法”，通過對獲準(zhǔn)設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移代理中介機構(gòu)提供基金補貼和專利申請費減免等優(yōu)惠政策，促進大學(xué)和研究機構(gòu)將技術(shù)創(chuàng)新成果向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

（2）為激發(fā)科研機構(gòu)和大學(xué)的活力，日本政府在20世紀(jì)90年代制定法律，允許大學(xué)教授和國立研究機構(gòu)的科研人員相互流動，允許國立大學(xué)和研究機構(gòu)人員到企業(yè)兼職等。這些措施和制度，有效地加強了產(chǎn)、學(xué)、官三者之間的人員交流，促進科技成果向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)需求的傳遞。

（3）促進國立大學(xué)、研究機構(gòu)的基礎(chǔ)設(shè)施對企業(yè)開放和共同利用，如制定“特定放射光設(shè)施共用促進法”，允許產(chǎn)業(yè)界共同參與利用大型放射光設(shè)施（Spring-8）。通過上述改革和調(diào)整，日本產(chǎn)學(xué)合作得到進一步強化，國立大學(xué)和研究機構(gòu)與企業(yè)合作日益頻繁。1990-1999年，共同研究項目數(shù)增長了1.4倍、合作人員增長了2.7倍、受托研究金額增長了9.7倍，作為共同研究的成果，企業(yè)與大學(xué)研究人員合著論文數(shù)量的比重由1981年的21%上升到1996年的40%。

4.專利制度中發(fā)明者的地位得以強化

隨著“科學(xué)技術(shù)立國”戰(zhàn)略的提出和實施，日本越來越重視專利保護制度，為改變早期以知識擴散為主的政策導(dǎo)向，日本專利制度和行政管理正在朝著強化發(fā)明者地位的趨勢發(fā)展。如20世紀(jì)90年代后期開展的“重視專利政策”活動，在立法、司法、行政等方面采取了多項措施。在立法方面，日本在專利制度修改中取消了授權(quán)前的異議制度；簡化專利無效訴訟程序，縮短無效訴訟的時間；對實質(zhì)審查請求費引入部分退費機制并放寬減、緩費用的標(biāo)準(zhǔn)；調(diào)整有關(guān)費用和改變費用的比例，減輕申請人負(fù)擔(dān)，激勵發(fā)明創(chuàng)造等。在專利行政管理方面，日本提高違反專利法的行政罰款；增加解決專利爭端的行政資源；提高日本專利行政管理的效率，縮短專利申請過程的時間等。在司法方面，日本高度集中對涉及技術(shù)問題的知識產(chǎn)權(quán)案件的司法初審管轄權(quán)和二審管轄權(quán)，其用意在于統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)，提高知識產(chǎn)權(quán)案件的審判質(zhì)量和審判效率。通過鼓勵開創(chuàng)性發(fā)明創(chuàng)造和對專利采取強有力的保護措施，日本逐漸強化了發(fā)明者的地位。

總結(jié)與啟示

日本創(chuàng)新體系的建設(shè)經(jīng)驗及其演化特征，對我國實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展模式從要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，進一步加強創(chuàng)新體系建設(shè)具有重要的啟示作用。

1.體系建設(shè)：立足國情，不能盲從

日本二戰(zhàn)后創(chuàng)新體系建設(shè)的經(jīng)驗表明，建設(shè)國家創(chuàng)新體系是一個系統(tǒng)過程，受歷史、文化、政治特別是經(jīng)濟發(fā)展等多方因素的影響和制約，為此，在制定創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新政策時，必須立足國情，不能盲從別國或別地經(jīng)驗。

我國自十八大明確提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略以來，各地陸續(xù)制定和出臺了相應(yīng)的政策。但在具體制定和實施戰(zhàn)略時，各地政府應(yīng)清楚地認(rèn)識到我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的不平衡；東中西部地區(qū)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源稟賦和人力資源儲備等方面的巨大差異；應(yīng)立足現(xiàn)實，因地制宜，不能盲從發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗。

2.創(chuàng)新政策：系統(tǒng)調(diào)整，動態(tài)協(xié)同

創(chuàng)新政策體系是由不同層面和類型的創(chuàng)新政策構(gòu)成的一個復(fù)雜系統(tǒng)，各政策相互依賴、相互協(xié)調(diào)、相互促進，并動態(tài)協(xié)同。一旦國家戰(zhàn)略發(fā)生轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新政策往往需要進行系統(tǒng)調(diào)整。如20世紀(jì)90年代日本調(diào)整創(chuàng)新戰(zhàn)略，促使日本創(chuàng)新政策從研發(fā)投入結(jié)構(gòu)、產(chǎn)學(xué)合作模式以及制度環(huán)境改善方面進行了一系列調(diào)整，其目的就是調(diào)節(jié)資源要素、主體要素和環(huán)境要素的相互作用關(guān)系，以實現(xiàn)國家創(chuàng)新體系從“知識的傳播與擴散”向“知識創(chuàng)新”的整體功能轉(zhuǎn)變。目前，我國經(jīng)濟發(fā)展正從要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型，這一轉(zhuǎn)型必然會涉及到眾多創(chuàng)新政策的調(diào)整和修改，應(yīng)借鑒日本的經(jīng)驗，盡快研究和理順新模式下各創(chuàng)新要素的相互作用關(guān)系，調(diào)整各要素的配置結(jié)構(gòu)并賦予要素新的功能，以實現(xiàn)各個創(chuàng)新政策功能和效益的最大化。

3.政府定位：引導(dǎo)和主導(dǎo)并重

對于后發(fā)國家來說，政府在國家創(chuàng)新體系建設(shè)的過程中，往往發(fā)揮了極其重要的作用，既要引導(dǎo)，又要主導(dǎo)。日本在創(chuàng)新體系建設(shè)中，政府發(fā)揮了決定性作用。對大多數(shù)一般性行業(yè)，政府主要發(fā)揮引導(dǎo)作用，通過采取多種手段，引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，但不對經(jīng)濟體進行過多干涉。如在技術(shù)追趕階段，日本政府對國內(nèi)創(chuàng)新活動推行強干預(yù)政策，但企業(yè)仍然是絕對的創(chuàng)新主體；而針對直接關(guān)系國家安全、經(jīng)濟命脈和具有重要戰(zhàn)略意義的行業(yè)或領(lǐng)域，政府則發(fā)揮了主導(dǎo)作用。

（作者單位：中國科學(xué)院大學(xué)科技資源管理研究中心）

編輯：田佳奇