中日技術(shù)預(yù)測的比較研究

左曉利，許 曄

(中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038)

當(dāng)前，技術(shù)預(yù)測已成為各國政府科技管理和科技發(fā)展規(guī)劃制定的一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性工作，各國開展技術(shù)預(yù)測活動(dòng)的頻率和總量也經(jīng)歷顯著的提升，1991年之前，只有日本1個(gè)國家開展技術(shù)預(yù)測;1991—1999年，有25個(gè)國家開展了30余次技術(shù)預(yù)測;2000年以后，共有79個(gè)國家開展技術(shù)預(yù)測工作達(dá)到130余次。

日本是以技術(shù)立國的典范，以技術(shù)為基礎(chǔ)和導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)建設(shè)與發(fā)展成就令世人矚目。20世紀(jì)70年代以后，日本政府從引進(jìn)、消化和吸收型科技戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾餮邪l(fā)創(chuàng)新型科技立國戰(zhàn)略，從1970年開始每隔五年進(jìn)行一次全國性大規(guī)模技術(shù)預(yù)測活動(dòng)，技術(shù)預(yù)測成為日本發(fā)展自主創(chuàng)新技術(shù)、占領(lǐng)全球科技制高點(diǎn)的重要基礎(chǔ)工具和方法。2008年金融危機(jī)后，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展低迷、人口老齡化問題突出、自然災(zāi)害和核安全形勢嚴(yán)峻的背景下，日本亟需尋找有效應(yīng)對的新途徑和新動(dòng)力，科技被寄予很高的期望。2010年完成的第九次技術(shù)預(yù)測正是以解決日本經(jīng)濟(jì)社會(huì)面臨的重大問題和挑戰(zhàn)為基礎(chǔ)展開研究的，及時(shí)為第四次科技基本計(jì)劃制定提供重要支撐。

我國從20世紀(jì)90年代開始也陸續(xù)開展了技術(shù)預(yù)測活動(dòng)，為制定我國“十一五”科技發(fā)展規(guī)劃以及國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)等重大決策提供了有價(jià)值的參考。當(dāng)前我國已成為繼美國之后的第二大經(jīng)濟(jì)體，但距離科技強(qiáng)國還有一定距離，社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的顯著提升仍需科技創(chuàng)新給予強(qiáng)大支撐。準(zhǔn)確預(yù)測和把握科技發(fā)展方向，才能科學(xué)制定創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，2013年科技部適時(shí)啟動(dòng)了新一輪更大規(guī)模的技術(shù)預(yù)測。及時(shí)總結(jié)與借鑒日本技術(shù)預(yù)測在方法和內(nèi)容上的創(chuàng)新與部署，可為我國開展技術(shù)預(yù)測活動(dòng)和制定科技發(fā)展“十三五”規(guī)劃提供有益經(jīng)驗(yàn)。

1 中日技術(shù)預(yù)測的比較分析

1.1 預(yù)測開展的持續(xù)性

日本技術(shù)預(yù)測的顯著特點(diǎn)是開展時(shí)間早、規(guī)模大和持續(xù)性好。日本從1970年開始就在政府及其科研機(jī)構(gòu)的支持與組織下，堅(jiān)持每五年一次涵蓋各個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)預(yù)測工作。技術(shù)預(yù)測方法和組織實(shí)施更加規(guī)范與成熟，長期的跟蹤和積累也準(zhǔn)確反映了不同時(shí)期科技發(fā)展重點(diǎn)，對日本科技基礎(chǔ)研究和科技發(fā)展戰(zhàn)略起到真正的導(dǎo)向作用，不失時(shí)機(jī)地為政府進(jìn)行科技規(guī)劃、形成科技政策等提供參考，同時(shí)也為企業(yè)、高校、科研院所的科技研發(fā)活動(dòng)提供指引，搭建科技支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的橋梁與紐帶。

中國技術(shù)預(yù)測從20世紀(jì)90年代開始陸續(xù)開展，但缺乏良好的持續(xù)性。20世紀(jì)90年代初，原國家科委首次從國家層面組織開展了技術(shù)預(yù)測活動(dòng)，在信息、生物、制造和材料領(lǐng)域中確定了24項(xiàng)國家關(guān)鍵技術(shù)。2003—2005年，科技部先后開展了信息、生物和新材料，能源、資源環(huán)境和先進(jìn)制造，農(nóng)業(yè)、人口健康和公共安全共9個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)預(yù)測和國家關(guān)鍵技術(shù)選擇。2013年，科技部又啟動(dòng)了新一輪技術(shù)預(yù)測活動(dòng)。目前，技術(shù)預(yù)測在我國還沒有成為政府及其科研機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)固定和持續(xù)的科技基礎(chǔ)工作，難以及時(shí)把握、捕捉技術(shù)發(fā)展趨勢和機(jī)遇。同時(shí)，在多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域分幾年分別開展不同步的技術(shù)預(yù)測，僅對部分領(lǐng)域科技決策提供了局部支撐信息，不利于從全局和整體上把握我國未來科技發(fā)展的趨勢。

1.2 預(yù)測領(lǐng)域的劃分

日本技術(shù)預(yù)測調(diào)查領(lǐng)域設(shè)計(jì)有兩個(gè)顯著特點(diǎn)(見表1)，一是涉及廣泛，不僅包括信息、能源、生物、制造、資源環(huán)境等高新技術(shù)領(lǐng)域，還包括農(nóng)、林、漁等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，更包括社會(huì)、管理等社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域和人們?nèi)粘Ｉ畹燃夹g(shù)需求。二是注重不同領(lǐng)域的交叉融合、科技與人文和社會(huì)科學(xué)的結(jié)合。包括納米技術(shù)在不同科技領(lǐng)域的應(yīng)用研究，如能源和環(huán)境相關(guān)產(chǎn)業(yè)的生物—納米技術(shù)、健康和醫(yī)療有關(guān)的生物—納米應(yīng)用技術(shù)、納米工業(yè)加工技術(shù)、納米制造技術(shù)等;電子通信技術(shù)在不同科技領(lǐng)域的基礎(chǔ)作用，如電子化基礎(chǔ)設(shè)施及相關(guān)數(shù)據(jù)庫建設(shè)和模擬、全社會(huì)范圍內(nèi)生活和辦公電子網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、智能化交通和運(yùn)輸、能源高效轉(zhuǎn)換和利用的電子信息系統(tǒng)等技術(shù);科學(xué)技術(shù)在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的創(chuàng)新和應(yīng)用潛力，如社會(huì)管理、政府治理、國際協(xié)作、人力資源培養(yǎng)、生活方式轉(zhuǎn)變、全過程設(shè)計(jì)與評價(jià)等相關(guān)技術(shù)。

表1 日本第九次技術(shù)預(yù)測調(diào)查領(lǐng)域

我國科技部已完成的技術(shù)預(yù)測調(diào)查領(lǐng)域主要是高技術(shù)領(lǐng)域，包括信息、生物、新材料、能源、資源環(huán)境、先進(jìn)制造農(nóng)業(yè)、人口健康、公共安全等。2013年剛剛啟動(dòng)的技術(shù)預(yù)測涉及12個(gè)領(lǐng)域，增加了現(xiàn)代交通、對地觀測與導(dǎo)航、海洋領(lǐng)域。迄今還沒有涉及社會(huì)、管理等社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，雖然對跨領(lǐng)域交叉問題的研究有所提及，但尚未提出有效的工作組織和實(shí)施機(jī)制。

1.3 預(yù)測時(shí)間的跨度

日本技術(shù)預(yù)測時(shí)間跨度長，一般是30年。例如，第八次預(yù)測是關(guān)注2006—2035年這30年時(shí)間的技術(shù)發(fā)展情況，第九次預(yù)測是關(guān)注2011—2040這30年時(shí)間的技術(shù)發(fā)展情況，重點(diǎn)是圍繞2025年社會(huì)發(fā)展需求進(jìn)行技術(shù)預(yù)測。我國已完成的技術(shù)預(yù)測時(shí)間跨度是15年，新一輪技術(shù)預(yù)測時(shí)間跨度定為5～10年。

1.4 預(yù)測方法的設(shè)計(jì)

中日技術(shù)預(yù)測采取的主要方法均是德爾菲專家調(diào)查法，德爾菲調(diào)查法是目前國際上技術(shù)預(yù)測最常用和最主要的方法，其最大優(yōu)點(diǎn)是調(diào)查覆蓋專家面廣且數(shù)量大，能夠形成廣泛共識性的預(yù)測結(jié)果，屬于一種定性的研究方法。日本從第八次技術(shù)預(yù)測開始，又增加了引文分析作為客觀分析方法，采用主客觀相結(jié)合的方法，提高了技術(shù)預(yù)測研究的科學(xué)性和準(zhǔn)確性［2］。引文分析方法是用于快速發(fā)展研究領(lǐng)域的分析，具體操作是;第一，從引文分析數(shù)據(jù)庫中抽取每年度高引用論文，對其加以分析得出快速發(fā)展和前沿的重點(diǎn)研究領(lǐng)域;第二，邀請專家就遴選出的重點(diǎn)研究領(lǐng)域的發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行預(yù)測和評估;第三，對遴選出的重點(diǎn)研究領(lǐng)域進(jìn)行定標(biāo)比超分析，評估日本在這些領(lǐng)域與國際科技發(fā)達(dá)國家的水平和優(yōu)劣勢變化。日本引文分析所使用的資料庫是Essential Science Indicators(ESI)所收錄的從1997年1月至2003年12月共六年的研究前沿論文，核心論文數(shù)量達(dá)21183篇。經(jīng)過兩年的引文調(diào)查與分析工作，遴選了51個(gè)快速且持續(xù)發(fā)展的領(lǐng)域，并將其分為12個(gè)學(xué)科門類和1個(gè)跨學(xué)科/領(lǐng)域整合研究領(lǐng)域，見表2，其中，跨學(xué)科/領(lǐng)域的整合性研究最多，有17項(xiàng)。

雖然中日技術(shù)預(yù)測德爾菲調(diào)查程序和方法相差不多，但在調(diào)查問卷設(shè)計(jì)上存在明顯的差異，見表3。兩國都強(qiáng)調(diào)技術(shù)的重要性和技術(shù) (產(chǎn)業(yè)化)時(shí)間，不同的是，中國更希望通過技術(shù)預(yù)測，識別和選擇未來能夠在產(chǎn)業(yè)發(fā)展、資源環(huán)境開發(fā)利用、提升國際競爭力、保障國防安全和提高人民生活質(zhì)量等方面發(fā)揮重大作用的關(guān)鍵技術(shù);日本更希望通過技術(shù)預(yù)測，明確未來關(guān)鍵技術(shù)具體研發(fā)和社會(huì)應(yīng)用的主導(dǎo)部門，即更強(qiáng)調(diào)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的途徑和保障。例如，日本第九次技術(shù)預(yù)測通過政、產(chǎn)、學(xué)、研各方對于技術(shù)發(fā)展和實(shí)現(xiàn)路徑的廣泛討論，明確了不同領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)和社會(huì)應(yīng)用的主導(dǎo)主體?？臻g觀測、前沿技術(shù)等領(lǐng)域主要由公共研究組織主導(dǎo)研發(fā)，健康和醫(yī)療保健領(lǐng)域、能源高效轉(zhuǎn)換等領(lǐng)域主要由大學(xué)主導(dǎo)研發(fā)，電子信息、交通運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域主要由企業(yè)主導(dǎo)研發(fā)，社區(qū)、地區(qū)和區(qū)域范圍內(nèi)能源利用與物質(zhì)循環(huán)領(lǐng)域主要由部門協(xié)作主導(dǎo)研發(fā)。這樣的預(yù)測研究結(jié)果不僅有利于引導(dǎo)各創(chuàng)新主體圍繞國家目標(biāo)進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)，形成分工明確、優(yōu)勢互補(bǔ)的創(chuàng)新聯(lián)盟，也有利于政府決策者把有限的科技資源用于支持最關(guān)鍵的科技領(lǐng)域和最具優(yōu)勢的創(chuàng)新主體，提高國家科技資源配置和利用效率。

目前我國技術(shù)預(yù)測活動(dòng)還主要是采用德爾菲專家調(diào)查法，沒有加入引文分析等其他定量研究方法。

表2 日本第八次技術(shù)預(yù)測引文分析結(jié)果［2］

表3 中日技術(shù)預(yù)測德爾菲調(diào)查問卷指標(biāo)設(shè)計(jì)對比

1.5 參與專家的構(gòu)成

中日技術(shù)預(yù)測德爾菲調(diào)查專家的構(gòu)成見表4，兩國明顯的差異是，中國技術(shù)預(yù)測參與專家主要來自高校和研究機(jī)構(gòu)，日本則是高校和企業(yè)。日本來自企業(yè)的技術(shù)預(yù)測專家比例在30%以上，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國的21%，說明日本的技術(shù)研發(fā)力量主要分布在企業(yè)之中，我國的研發(fā)力量主要分布在大學(xué)和科研院所之中。同時(shí)，我國2003—2005年科技部組織的9個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)預(yù)測專家構(gòu)成情況看，不同科技領(lǐng)域的專家來源差異較大。能源、資源環(huán)境和先進(jìn)制造領(lǐng)域，屬于新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)化程度較高的領(lǐng)域，來自企業(yè)的專家比例較高，達(dá)到32%，與日本相當(dāng);農(nóng)業(yè)、人口健康和公共安全領(lǐng)域，屬于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和社會(huì)公共事業(yè)科技領(lǐng)域，來自企業(yè)的專家比例很低，僅為11%，超過一半的專家來自研究機(jī)構(gòu)。

表4 中日技術(shù)預(yù)測德爾菲調(diào)查專家構(gòu)成對比［3-4］單位:%

1.6 預(yù)測結(jié)果的跟蹤與評價(jià)

日本非常重視對技術(shù)預(yù)測結(jié)果的跟蹤、監(jiān)測以及對政府決策的支持。依靠技術(shù)預(yù)測活動(dòng)形成的專家網(wǎng)絡(luò)，隸屬于文部科學(xué)省的國家科學(xué)技術(shù)政策研究所 (National Institute of Science and Technology Policy，NISTEP)的一項(xiàng)常態(tài)工作就是定期跟蹤、監(jiān)測、收集和整理關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展情況，每月出版一期《科學(xué)技術(shù)動(dòng)向》，為政府提供重要的決策參考信息。同時(shí)，日本還組織專家對前三次技術(shù)預(yù)測結(jié)果的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行了評價(jià)，結(jié)果顯示，2/3的預(yù)測目標(biāo)都實(shí)現(xiàn)了［5］。這樣的評價(jià)活動(dòng)不僅反映了技術(shù)預(yù)測研究工作的成效，更重要的是為以后的技術(shù)預(yù)測提供參考。例如，在第七次技術(shù)預(yù)測中，首先對前三次技術(shù)預(yù)測實(shí)現(xiàn)情況與第六次進(jìn)行逐個(gè)領(lǐng)域的對比分析，主要比較對同一課題哪些沒有改變和哪些進(jìn)行了修改，增加了哪些新課題，用幾次預(yù)測的結(jié)果進(jìn)行相互驗(yàn)證，以確保新一輪技術(shù)預(yù)測調(diào)查中技術(shù)課題選擇的連續(xù)性、穩(wěn)定性、科學(xué)性［6］。我國目前在技術(shù)預(yù)測結(jié)果的跟蹤、監(jiān)測和評價(jià)方面還沒有開展相關(guān)工作。

2 對中國技術(shù)預(yù)測的幾點(diǎn)建議

2.1 將大規(guī)模技術(shù)預(yù)測作為科技管理部門一項(xiàng)持續(xù)性的基礎(chǔ)工作

準(zhǔn)確地把握技術(shù)發(fā)展規(guī)律和國內(nèi)外競爭態(tài)勢需要長期持續(xù)的跟蹤和積累，進(jìn)而才能為政府科技發(fā)展戰(zhàn)略和相關(guān)科技政策制定提供及時(shí)、可靠的參考。建議我國科技管理部門將技術(shù)預(yù)測作為一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作加以持續(xù)支持，每隔五年組織一次大規(guī)模技術(shù)預(yù)測工作。

在組織實(shí)施上，首先，由科技部門統(tǒng)籌部署技術(shù)預(yù)測工作方案，落實(shí)保障經(jīng)費(fèi)、人員等具體工作條件;其次，建立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，由科技部門委托戰(zhàn)略研究實(shí)力較強(qiáng)的部門，牽頭組織各高校、科研院所、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)等部門，具體實(shí)施技術(shù)預(yù)測總體推進(jìn)工作和研究工作。

在預(yù)測規(guī)模上，首先，拓展預(yù)測領(lǐng)域范圍，不僅包括高技術(shù)領(lǐng)域，還要向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域和社會(huì)、管理等社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域延伸;其次，各領(lǐng)域要同時(shí)開展技術(shù)預(yù)測活動(dòng)，不僅有利于識別和部署各領(lǐng)域之間的重大交叉技術(shù)，也為一段時(shí)期的科技發(fā)展決策提供全面支撐。

在專家網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建上，通過項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)等酬勞方式，不斷吸收來自政府、高校、科研院所、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)等部門和各領(lǐng)域的高層次專家，為國家科技發(fā)展形成穩(wěn)定的智力寶庫。

2.2 引入定量預(yù)測研究方法，增強(qiáng)技術(shù)預(yù)測的客觀性和準(zhǔn)確性

德爾菲專家調(diào)查法對未來技術(shù)預(yù)測與判斷的一個(gè)明顯缺點(diǎn)是，受專家知識基礎(chǔ)和主觀意識影響較大，屬于一種定性的預(yù)測方法，可能會(huì)與真實(shí)情況有所偏差。建議我國技術(shù)預(yù)測逐步引入一些客觀的定量研究方法，定性與定量預(yù)測研究相結(jié)合，增強(qiáng)預(yù)測結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性。首先，可引入引文分析方法，利用權(quán)威的引文數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析，統(tǒng)計(jì)與識別快速發(fā)展的前沿技術(shù)領(lǐng)域和對未來具有發(fā)展?jié)摿Φ目茖W(xué)技術(shù)領(lǐng)域;其次，可引入情景分析方法，根據(jù)預(yù)測時(shí)間內(nèi)國家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展具體目標(biāo)，構(gòu)造相應(yīng)的發(fā)展情景，做出未來技術(shù)需求判斷。

2.3 明確技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用主導(dǎo)部門，建立預(yù)測結(jié)果的跟蹤、監(jiān)測和應(yīng)用機(jī)制

技術(shù)預(yù)測不同于一般的科學(xué)研究，其結(jié)果不僅應(yīng)成為政府科技發(fā)展戰(zhàn)略和科技政策制定的基本參考，還應(yīng)成為政府、高校、科研院所和企業(yè)等創(chuàng)新主體研發(fā)方向和研發(fā)投入決策的方向標(biāo)，起到促進(jìn)全社會(huì)科技資源優(yōu)化配置的作用。首先，在技術(shù)預(yù)測調(diào)查過程中，加入對技術(shù)研發(fā)和實(shí)現(xiàn)主導(dǎo)部門的調(diào)查與判斷，明確各創(chuàng)新主體在不同科技領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)或成果轉(zhuǎn)化優(yōu)勢。其次，建立技術(shù)預(yù)測結(jié)果的跟蹤和監(jiān)測機(jī)制，一是要充分利用專家網(wǎng)絡(luò)智力庫，由負(fù)責(zé)技術(shù)預(yù)測總體組織實(shí)施和研究的科研單位，每隔半年到一年向技術(shù)預(yù)測專家網(wǎng)絡(luò)征集各領(lǐng)域國內(nèi)外技術(shù)發(fā)展和競爭態(tài)勢相關(guān)情況，定期編寫《技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)》報(bào)告，報(bào)送政府部門和其他相關(guān)社會(huì)單位;二是要將上一次技術(shù)預(yù)測結(jié)果的評價(jià)作為下一次技術(shù)預(yù)測的首要工作，以此為基礎(chǔ)，增加或刪減技術(shù)項(xiàng)目，保證技術(shù)預(yù)測和技術(shù)發(fā)展部署的持續(xù)性和科學(xué)性。

2.4 建立全社會(huì)參與預(yù)測機(jī)制，廣泛凝聚共識

技術(shù)預(yù)測的根本理念就是來自不同力量的不斷的溝通、碰撞與協(xié)商。當(dāng)前，科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展已經(jīng)成為一個(gè)復(fù)雜的巨系統(tǒng)，創(chuàng)新參與的廣泛性前所未有。因此，技術(shù)預(yù)測應(yīng)該建立一個(gè)集合各方創(chuàng)新思想的開放系統(tǒng)，廣泛凝聚所有最重要的創(chuàng)新行動(dòng)參與者。在技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展較快的領(lǐng)域，如先進(jìn)制造、信息、能源等高技術(shù)領(lǐng)域，要調(diào)動(dòng)更多的企業(yè)積極參與技術(shù)預(yù)測;在農(nóng)業(yè)、人口健康、公共安全等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和社會(huì)公共事業(yè)科技領(lǐng)域，要組織更多的具有較強(qiáng)研發(fā)實(shí)力的高校和科研機(jī)構(gòu)參與技術(shù)預(yù)測;在社會(huì)和管理等科技領(lǐng)域，要組織更多的相關(guān)政府部門和社會(huì)組織參與技術(shù)預(yù)測。同時(shí)，技術(shù)預(yù)測也要擴(kuò)大社會(huì)公眾參與度，形成官、產(chǎn)、學(xué)、研、公眾共同參與的技術(shù)預(yù)測體系。例如，通過在政府部門官網(wǎng)開辟技術(shù)預(yù)測專欄，為廣大科技人員和社會(huì)公眾參與提供平臺，這也有助于技術(shù)預(yù)測組織者了解來自社會(huì)各方面對未來科技與社會(huì)發(fā)展前景的看法和對未來科技需求的判斷。

［1］陳峰．日本第八次技術(shù)預(yù)見方法的創(chuàng)新［J］．中國科技論壇，2007，(8):132-135．

［2］賴志達(dá)，朱閔圣，邱錦田等．從技術(shù)預(yù)測走向前瞻調(diào)查——以日本第八次前瞻為例［R］．科技政策發(fā)展報(bào)道，SR9503，2006，3．

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