從歷史視角考察古典自由主義

【文章摘要】

自由主義思想自17世紀(jì)興起以來(lái)，歷經(jīng)四百多載，影響著資本主義世界的發(fā)展，同時(shí)，也影響著整個(gè)世界的進(jìn)程。自由主義這一思想理念，自它誕生之時(shí)，就備受人們的青睞，無(wú)論是風(fēng)雨飄搖的時(shí)代，還是安居樂(lè)業(yè)的年代，都不乏一批又一批的思想家、法學(xué)家、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家為它著書立作。正因?yàn)槿绱耍杂芍髁x在不斷發(fā)展完善中形成了龐大思想體系。自由資本主義時(shí)期，它已經(jīng)成為國(guó)家意識(shí)形態(tài)，在政治和經(jīng)濟(jì)等社會(huì)各方面大行其道。然而，任何思想都并不是完美的，也許是因時(shí)勢(shì)發(fā)生變化而未與時(shí)俱進(jìn)，或者也許是自身存在固有缺陷。自由主義也難逃辯證法，它也有自己的興衰歷史。本文將主要從歷史視角考察古典自由主義的發(fā)展歷程。

【關(guān)鍵詞】

自由；古典自由主義；自由放任原則； 凱恩斯主義；功利主義

1 自由有存在的必要嗎

自由有存在的必要嗎？回答這樣的設(shè)問(wèn)，答案只有一個(gè)——當(dāng)然有必要，而且是理所當(dāng)然，不需要論證的答案。因?yàn)樽杂捎谌祟惿鐣?huì)而言（雖然在自由觀念出現(xiàn)前的人類社會(huì)，人們沒(méi)有自由可言，更沒(méi)有自由觀念意識(shí)，但它被人類認(rèn)識(shí)后，就會(huì)不可避免的一直存續(xù)下去），它是不可缺失的因素。

自由存在的必要性，我們不難找到論證理由。自由主義觀念并不是自人類社會(huì)產(chǎn)生時(shí)就存在的，相反，在人類社會(huì)產(chǎn)生后的很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，自由是被壓制的，甚至很多人根本就沒(méi)有自由的意識(shí)。從自由主義發(fā)展歷史看，自由主義觀念誕生于14—17世紀(jì)歐洲大陸，此時(shí)的歐洲各國(guó)（17世紀(jì)末英國(guó)進(jìn)入資本主義時(shí)期除外）仍處于封建社會(huì)時(shí)期。中世紀(jì)的黑暗和痛苦，生存在中世紀(jì)后的歐洲人民仍然對(duì)此感到十分恐懼。雖然，人們?cè)?4世紀(jì)就在思想領(lǐng)域展開(kāi)反封建和反教會(huì)的文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)，但由于舊勢(shì)力十分強(qiáng)大，直至17世紀(jì)，歐洲歐洲人民才真正地迎來(lái)了自由生活。在14世紀(jì)前，歐洲人民處于宗教教會(huì)和封建統(tǒng)治的控制下，公民在思想上深受宗教思想的愚昧，在政治經(jīng)濟(jì)上被殘酷森嚴(yán)的封建專制勢(shì)力壓迫，人們根本沒(méi)有自由可言。但恰恰是這樣的局面，醞釀出了人們反封建和反宗教追求自由的斗爭(zhēng)。這個(gè)偉大的斗爭(zhēng)，正是文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)。

文藝復(fù)興崇拜個(gè)人價(jià)值，鼓勵(lì)個(gè)體積極追求和實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值，這勢(shì)必會(huì)與一切阻礙個(gè)體自由發(fā)展的因素勢(shì)不兩立。文藝復(fù)興是以個(gè)人主義思想為核心的思想運(yùn)動(dòng)，它吹散了籠罩在人們頭頂上的烏云，使個(gè)人自由觀念深入人心，激發(fā)了人們爭(zhēng)取自由實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值的沖動(dòng)，使人們擺脫了種種束縛，開(kāi)拓出發(fā)揮個(gè)人價(jià)值的自由空間。

因此說(shuō)，有學(xué)者認(rèn)為自由主義觀念是從個(gè)人主義思潮中誕生的觀點(diǎn)，是完全有道理的。自由主義的起源探究，也正好印證了古典自由主義學(xué)者對(duì)自由所作的經(jīng)典定義：“自由就是給予個(gè)體足夠的獨(dú)立空間，憑借個(gè)人意志和能力，獲得相應(yīng)資源，實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值，而不受其他外在力量的侵犯?！笨梢哉f(shuō)，自由成為社會(huì)追求的最重要的價(jià)值之一，若沒(méi)有自由，社會(huì)將失去活力——社會(huì)自發(fā)力量和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)將難以發(fā)揮自身的優(yōu)越性，進(jìn)而阻礙著整個(gè)社會(huì)的進(jìn)步。然而，自由有時(shí)會(huì)像一匹脫韁的野馬，沖向?yàn)?zāi)難的深淵。古典自由主義備受主權(quán)者欣賞，使國(guó)家政府情愿做安分的守夜人，最終導(dǎo)致了兩次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)。關(guān)于古典自由主義與兩次世界大戰(zhàn)存在著怎樣的聯(lián)系，下面的結(jié)構(gòu)圖1有助于我們分析。

當(dāng)然，兩次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)原因很復(fù)雜，但是，古典自由主義的思想影響及其在政治、經(jīng)濟(jì)上的實(shí)踐對(duì)兩次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)負(fù)有重要責(zé)任。關(guān)于古典主義，我會(huì)在下文中詳細(xì)講述，并對(duì)上述結(jié)構(gòu)圖作更詳細(xì)的闡釋。英國(guó)學(xué)者約翰·格雷有經(jīng)典的評(píng)論：“古典主義將自由當(dāng)做永恒的真理。當(dāng)古典主義者對(duì)于自由社會(huì)的最終穩(wěn)定性深表懷疑的時(shí)候，他們?nèi)韵嘈派鐣?huì)有力的進(jìn)步希望在于發(fā)揮社會(huì)的自發(fā)力量而向新的、沒(méi)有預(yù)料的，有的甚是沖突的方向發(fā)展?！边@句話也恰好揭示了為什么主權(quán)者如此欣賞古典自由主義，使其大行其道以致國(guó)家面臨困境和戰(zhàn)爭(zhēng)災(zāi)難。

從社會(huì)契約論中，我們也能尋找到我們想要的答案——自由存在的必然性。社會(huì)契約論不僅說(shuō)明了自由的存在是必要的，而且更重要的是揭示了自由是一種相對(duì)自由?；舨妓拐J(rèn)為人類在自然狀態(tài)下，是狼與狼的關(guān)系——屬于戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)下的社會(huì)，在這里，每個(gè)人都享有充分的自由，不存在任何外在的高于他們的意志的規(guī)范等的束縛。如是也，人人自由，為所欲為，而人人自危，人人自衛(wèi)——社會(huì)混亂?；舨妓怪鲝埖纳鐣?huì)契約論，正是承認(rèn)了在自由存在的前提下，且認(rèn)為自由不可被消滅——即自由有存在的必要，而提出的一個(gè)偉大的思想學(xué)說(shuō)。社會(huì)契約論，讓人們放棄部分天然自由交給一個(gè)共同體（大家承認(rèn)的）——國(guó)家或政府來(lái)取得契約自由，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)和平秩序。在社會(huì)契約論者的眼里，自由并不是社會(huì)的最高價(jià)值，秩序才是社會(huì)的最高價(jià)值。他們認(rèn)為，政府的權(quán)力來(lái)源于人民，保障人們的自由（只是相對(duì)意義上的自由），以此實(shí)現(xiàn)最大的和平秩序。

2 古典自由主義的盛衰

古典自由主義發(fā)源于17、18世紀(jì)，是一種支持個(gè)人先于國(guó)家存在的政治哲學(xué)，強(qiáng)調(diào)個(gè)人的權(quán)利、私有財(cái)產(chǎn)，并主張自由放任經(jīng)濟(jì)政策，認(rèn)為政府存在的目的僅在于保護(hù)每個(gè)個(gè)體的自由。從自由主義發(fā)源年代考究，我們能得到這樣的結(jié)論：他是由文藝復(fù)興、啟蒙運(yùn)動(dòng)思潮和工業(yè)革命與隨后的資本主義體制而孕育成熟的一種意識(shí)形態(tài)。古典自由主義在起初的二百多年里完全迎合了人們摩拳擦掌的脾氣和資本主義經(jīng)濟(jì)大展宏圖的胃口，對(duì)當(dāng)時(shí)社會(huì)的觀念、政治、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了不可估量的影響。而到了20世紀(jì)，現(xiàn)實(shí)的困境引發(fā)了人們對(duì)自由主義的重新思考。兩次世界大戰(zhàn)和1929—1933年的資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，與自由主義的實(shí)踐不無(wú)密切聯(lián)系。20世紀(jì)30代，奧爾特加就預(yù)言：“自由將成為人類急于擺脫的負(fù)擔(dān)。”

2.1古典自由主義在經(jīng)濟(jì)上的盛衰

古典自由主義者提出了一個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)概念——（自由）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。他們認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最完美的經(jīng)濟(jì)體制。古典自由主義德 代表人物之一亞當(dāng)·斯密是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域最有成就的一個(gè)，在他看來(lái)，自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身能夠非常完美地調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，政府應(yīng)當(dāng)做好“守夜人”的角色，對(duì)經(jīng)濟(jì)采取自由放任原則。亞當(dāng)·斯密的著作《國(guó)富論》與馬克思的《資本論》和凱恩斯的著作《就業(yè)、利息和貨幣通論》被認(rèn)為是歐洲資本主義世界三大經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。古典自由主義將政府干預(yù)排除與經(jīng)濟(jì)生活之外，讓經(jīng)濟(jì)生活自行其是，讓追求自身利益的個(gè)體理性的經(jīng)濟(jì)人引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)，此外，還好特別強(qiáng)調(diào)個(gè)人財(cái)產(chǎn)，推行個(gè)人至上主義，這本身就意味著自由古典主義具有激發(fā)個(gè)體追求經(jīng)濟(jì)利益的本性。從事實(shí)上來(lái)講，古典自由主義確實(shí)促進(jìn)了個(gè)體才能的發(fā)揮和個(gè)體價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，極大地推動(dòng)了社會(huì)財(cái)富的迅速增加。個(gè)體的自由程度和個(gè)體的重要性，在自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中“經(jīng)濟(jì)人”身上得到了很好的體現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)人排斥共同體——政府制定社會(huì)計(jì)劃等政策來(lái)束縛他們自由的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，他們堅(jiān)信個(gè)體自由與市場(chǎng)那只“看不見(jiàn)的手”在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的過(guò)程中可以實(shí)現(xiàn)吻合。正是在這種意義上，他們得出這樣的結(jié)論：市場(chǎng)是一種自發(fā)社會(huì)秩序的典范，正如蒲魯東的格言：“自由是秩序之母”。

歷史上古典自由主義在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域大放光彩，他曾經(jīng)一度在經(jīng)濟(jì)思想中獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，為資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展吹響了主旋律，然而，很不幸后來(lái)它給國(guó)家經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了致命的打擊——市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)陷入崩潰甚至是經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

“自由是秩序之母”嗎？我認(rèn)為恰恰相反——秩序是自由之母。自由是相對(duì)的，根本不存在絕對(duì)的自由。毋論強(qiáng)有力的政府之約束，僅論諸如習(xí)俗類的無(wú)形體也無(wú)時(shí)不在影響著個(gè)體的自由意志，所以說(shuō)，個(gè)體是不可能實(shí)現(xiàn)絕對(duì)自由的。因此，可以從反面思考得出這樣的認(rèn)識(shí)：沒(méi)有任何限制的自由——絕對(duì)的自由，必將導(dǎo)致秩序的消滅。古典自由主義秉持自由放任原則，在為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)點(diǎn)燃熊熊大火的同時(shí)，也為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)埋下了隱患。沒(méi)有外在力量調(diào)整的自由放任的經(jīng)濟(jì)不可避免地陷入經(jīng)濟(jì)崩潰——1929-1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)——差點(diǎn)斷送了資本主義統(tǒng)治秩序。自由和秩序于國(guó)家而言，究竟孰輕孰重，此刻看來(lái)，秩序更應(yīng)受到國(guó)家的保護(hù)。按照社會(huì)契約論路徑，國(guó)家形成的過(guò)程就是對(duì)個(gè)體自由的“剝奪”，國(guó)家存在的目的在于維持一種和平的、安定的、統(tǒng)治階級(jí)需要的秩序，雖然，國(guó)家也是為保障公民自由而存在著的，但是國(guó)家所保障的自由是相對(duì)的自由，并非絕對(duì)自由，并且，這種相對(duì)自由的狀態(tài)是秩序本身已有之意和內(nèi)在追求。如果說(shuō)，自由是秩序之母，那為什么最終破壞和毀滅秩序的罪魁禍?zhǔn)讌s正是自由呢？

古典自由主義，正是沒(méi)有很好地認(rèn)識(shí)到秩序的意義，而在經(jīng)濟(jì)思想領(lǐng)域主張自由放任原則，最終把自己送進(jìn)了困境中。經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，除資本主義制度固有缺陷外，政府缺乏有效的宏觀調(diào)控也是不可忽視的因素。自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身存在缺陷，然而，古典自由主義在揚(yáng)其長(zhǎng)時(shí)，卻未提供有效的理論或機(jī)制避其短，使政府“嚴(yán)重失職”，未能形成一種良性的發(fā)展秩序。

“如果說(shuō)自由主義曾經(jīng)因?yàn)榈谝淮问澜绱髴?zhàn)而受重創(chuàng)，那么，現(xiàn)在，它已經(jīng)因?yàn)槎?zhàn)壽終正寢了?！钡谝淮问澜绱髴?zhàn)前，古典自由主義大行其道，資本主義以驚人的生產(chǎn)力迅速擴(kuò)大財(cái)富，到19世紀(jì)末20世紀(jì)初，進(jìn)入壟斷資本主義時(shí)期。壟斷資本形態(tài)的出現(xiàn)，是生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果，是政府不干預(yù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果，它也將國(guó)家的侵略擴(kuò)張欲望推向頂端。為什么這個(gè)時(shí)期的資本主義國(guó)家會(huì)產(chǎn)生侵略擴(kuò)張欲望，這仍是是根源于經(jīng)濟(jì)危機(jī)——古典自由主義放任經(jīng)濟(jì)政策的惡果。經(jīng)濟(jì)危機(jī)和戰(zhàn)爭(zhēng)使人們對(duì)古典自由主義喪失了信心，開(kāi)始了新的思考。凱恩斯主義正是在這一背景下，走進(jìn)人們的視野，并在之后的經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上大方光芒。凱恩斯主義并不贊成古典自由主義認(rèn)為的生產(chǎn)創(chuàng)造商品需求的觀點(diǎn)，而是強(qiáng)調(diào)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)應(yīng)采取擴(kuò)張性經(jīng)濟(jì)政策，通過(guò)增加需求促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這一理論促使政府不斷加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全面干預(yù)，尤其是在第二次世界大戰(zhàn)后。我們明白，古典自由主義是排斥社會(huì)計(jì)劃對(duì)經(jīng)濟(jì)的束縛，很諷刺的是，正是其所深深排斥的東西，卻挽救了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的徹底失敗，挽救了資本主義世界的統(tǒng)治危機(jī)。凱恩斯主義的成功實(shí)踐，使古典自由主義被遺忘在了歷史的角落里。凱恩斯主義的國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)思想，向我們表明了自由是相對(duì)的，對(duì)自由的限制，不僅是保障自由，而且更是為了維持一種秩序。

2.2古典自由主義在政治上的興衰

自由觀念起源于歐洲封建社會(huì)統(tǒng)治時(shí)期，并于工業(yè)革命中和自由資本主義時(shí)期分別得到確立和鞏固。古典自由主義主張思想自由，信仰自由，強(qiáng)調(diào)私有財(cái)產(chǎn)，注重保障個(gè)體最大限度的自由，在政治領(lǐng)域的表現(xiàn)即充分尊重個(gè)體自由，個(gè)體的權(quán)利不容政府的干預(yù)和侵犯。這些思想和主張對(duì)于等級(jí)統(tǒng)治森嚴(yán)和公民僅以國(guó)家的“客體”身份生存的封建社會(huì)而言，古典自由主義猶如陽(yáng)光灑向了黑暗的世界。古典自由主義發(fā)軔于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，政治領(lǐng)域也深受其影響。古典自由主義的政治主張是這樣的，建立一個(gè)有限政府，即最低限度國(guó)家，政府應(yīng)當(dāng)充分保障每個(gè)個(gè)體享有獨(dú)立的空間，政府最好做一個(gè)“守夜人”，讓人們感覺(jué)不到國(guó)家的存在。很明顯，古典自由主義所要建立的政府是從消極不作為不干預(yù)的角度加以創(chuàng)設(shè)的?？梢哉f(shuō)，古典自由主義的在政治上的實(shí)踐，就是個(gè)人自由擴(kuò)張的過(guò)程。

19世紀(jì)英國(guó)自由主義與古典自由主義的第一次割裂很可能是由功利主義的奠基人杰米里·邊沁及其門徒詹姆斯·密爾導(dǎo)致的。在許多方面邊沁是且始終是一個(gè)古典自由主義者，但是邊沁的功利主義道德哲學(xué)和政治哲學(xué)為許多非自由主義的干預(yù)政策提供了正當(dāng)理由。[]功利主義認(rèn)為每個(gè)人都是趨利避害的，每個(gè)個(gè)體的行為動(dòng)機(jī)都是以痛苦和快樂(lè)為標(biāo)準(zhǔn)，提倡追求“最大多數(shù)人”的幸福。因此，政府的目的當(dāng)然是促進(jìn)和保障“最大多數(shù)人”的幸福。有學(xué)者稱之為功利主義的自由主義。這種觀點(diǎn)，筆者并不贊同。十分明顯，功利主義是注重結(jié)果的，追求最大多數(shù)人的幸福，也就是允許犧牲少數(shù)人的自由和利益以促成大多數(shù)人的幸福，明顯存在反自由因子。它對(duì)政府的要求同古典自由主義是不同的，功利主義提倡政府積極的有為——支持政府對(duì)社會(huì)生活進(jìn)行強(qiáng)有力的干預(yù)，致力于把政府建立成為福利性的政府。古典自由主義卻是剛好相反，致力于把政府建立成為“管得越少越好的守夜人”。從功利主義興起到現(xiàn)在，世界各國(guó)幾乎無(wú)不不斷發(fā)展社會(huì)福利保障事業(yè)。因此，我認(rèn)為功利主義標(biāo)志著古典自由主義政治仕途的沒(méi)落。

3 結(jié)語(yǔ)

自由觀念是一種關(guān)于政治權(quán)利的原則，它讓每個(gè)個(gè)體從以往不自由之身脫胎換骨而出，使人們發(fā)現(xiàn)自我個(gè)人的價(jià)值。受古典自由主義的影響，政府乖乖地扮演了“守夜人”的角色；資本主義經(jīng)濟(jì)在自由放任原則的指導(dǎo)下，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)財(cái)富的急劇增加。然而，它也給人們帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)危機(jī)和戰(zhàn)爭(zhēng)等。凱恩斯主義和功利主義應(yīng)運(yùn)而生幫助古典主義走出了困境，為政府干預(yù)主義提供了理論支撐?？梢哉f(shuō)，凱恩斯主義和功利主義是反自由主義（絕對(duì)的放任主義）的，但從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，它們是贊成自由理念的，但是反對(duì)將自由理念絕對(duì)化。因此，我們可以這樣認(rèn)為，凱恩斯主義和功利主義是對(duì)古典自由主義的一次修正，是對(duì)自由理念科學(xué)的全面的認(rèn)識(shí)。

古典自由主義雖然受到凱恩斯主義和功利主義思想的沖擊，在當(dāng)今社會(huì)中所發(fā)揮的作用有所減小，但是古典自由主義締造的自由理念，卻一直深入人心，在社會(huì)的方方面面都有他的影子。因?yàn)槲覀兛梢孕拚诺渥杂芍髁x甚至可以用完全不同的思想取而代之，但是我們絕對(duì)不可能拋棄自由理念——是人類發(fā)展進(jìn)程中不可或缺的力量，是人類社會(huì)始終追求價(jià)值理念。

在法治社會(huì)下，法的價(jià)值追求之一正是自由。法律通過(guò)設(shè)定權(quán)利（權(quán)力）和義務(wù)調(diào)整社會(huì)生活中的各種社會(huì)關(guān)系，不是限制和約束自由，而是保障和發(fā)展自由。無(wú)論是法律制度的設(shè)計(jì)，還是具體到法律條文規(guī)定，都滲透著對(duì)自由的保障。如憲政體制，程序規(guī)范，都旨在規(guī)范和防止公權(quán)力，從而保障公民自由；對(duì)平等主體之間的權(quán)利義務(wù)的設(shè)定，保證每個(gè)個(gè)體在社會(huì)交往中享有合理的自由空間；對(duì)犯罪的打擊，保護(hù)每個(gè)個(gè)體所依賴的和平穩(wěn)定自由的秩序，切實(shí)保障個(gè)體能夠排除他人非法干涉使其所享有自由得以實(shí)現(xiàn)。

雖然，古典自由主義的興與衰影響著歷史的進(jìn)程，同時(shí)也影響著法對(duì)古典自由主義的詮釋，但是人類社會(huì)以及法律對(duì)自由的理念和價(jià)值的追求卻是永無(wú)止境的。因?yàn)?，人類社?huì)是追求自由的社會(huì)，法治社會(huì)下的法律是保障自由的法律。

【參考文獻(xiàn)】

[1][英]約翰·格雷，《自由主義》，曹海軍等譯，吉林人民出版社，2005，1.

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[3][英]凱恩斯（Keynes，T.M.）《就業(yè)、利息和貨幣通論》，張皓、竇新順譯，中國(guó)商業(yè)出版社，2009，8.

【作者簡(jiǎn)介】

劉軍鋒，河南禹州人，四川省社會(huì)科學(xué)院研究生學(xué)院，法律碩士（法學(xué)），從事刑法學(xué)、民商法學(xué)方向研究。