內(nèi)蒙古資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率評價(jià)及其聚類分析

■ 羅海霞 段永峰（、包頭醫(yī)學(xué)院圖書館 、內(nèi)蒙古科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 內(nèi)蒙古包頭 0400）

引言

《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013-2020年）》（以下簡稱“規(guī)劃”）中明確指出我國資源型城市共有262個，約占全國城市總數(shù)的18%，在我國社會經(jīng)濟(jì)中占有重要地位，為國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展提供了大量的礦物、能源和原材料。我國資源型城市分布廣，歷史貢獻(xiàn)巨大，轉(zhuǎn)型發(fā)展內(nèi)生動力不強(qiáng)，歷史遺留問題依然嚴(yán)重，任務(wù)艱巨。促進(jìn)資源型城市的可持續(xù)發(fā)展，既是經(jīng)濟(jì)問題又是社會問題，同時更是一個世界性的難題。地處我國中西部的內(nèi)蒙古自治區(qū)，礦產(chǎn)資源富集，在長期資源開發(fā)利用中，逐步形成了一大批以煤炭、礦產(chǎn)、森林開采加工為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的資源型城市。在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，提高資源利用效率，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)與綠色經(jīng)濟(jì)的大背景下，提高資源型城市要素資源的利用效率是資源型城市可持續(xù)發(fā)展的核心問題。

因此，本文從投入產(chǎn)出角度，利用內(nèi)蒙古烏海市、包頭、赤峰和鄂爾多斯等10個資源型城市2007-2012年經(jīng)濟(jì)發(fā)展的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA視窗分析對其經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率進(jìn)行了評價(jià)，研究了各個資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的穩(wěn)定性和發(fā)展趨勢，并依據(jù)不同的特征對評價(jià)結(jié)果采用系統(tǒng)聚類法進(jìn)行了聚類分析。

內(nèi)蒙古資源型城市發(fā)展現(xiàn)狀

作為國家重要能源化工原材料基地和生態(tài)安全屏障的內(nèi)蒙古自治區(qū)，能源礦產(chǎn)資源豐富，種類齊全，在已查明的礦產(chǎn)中，內(nèi)蒙古自治區(qū)已發(fā)現(xiàn)礦產(chǎn)儲量居全國前十位有56種，其中7種居全國首位。新中國成立以來，先后形成了成長型資源型城市：地級市呼倫貝爾市、鄂爾多斯市，縣級市霍林郭勒市和錫林浩特市；成熟型資源型城市赤峰市；再生型資源型城市包頭市；衰退型資源型城市包括地級市烏海市、縣級市阿爾山市和包頭市轄區(qū)石拐區(qū)。這些資源型城市不僅包括內(nèi)蒙古自治區(qū)最大的工業(yè)城市包頭，也包括以“羊煤土氣”著稱的鄂爾多斯和煤城烏海市。它們?yōu)閲医?jīng)濟(jì)發(fā)展提供了有力的資源保證，也為推動工業(yè)化、城市化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程做出了特殊的貢獻(xiàn)。以“草原鋼城”著稱的包頭市，充分利用自身工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)勢，全力打造鋼鐵、鋁業(yè)、裝備制造、電力、煤化工、稀土六大基地，已成為自治區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力最強(qiáng)的盟市，礦產(chǎn)資源種類繁多，其中國家礦產(chǎn)資源的瑰寶——稀土，在 “規(guī)劃”中被列為稀土礦后備基地。內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)發(fā)展“金三角”城市之一的鄂爾多斯，在原有羊絨產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，大力發(fā)展并逐步形成了以能源、紡織、化工和建材等為支柱的產(chǎn)業(yè)格局，是內(nèi)蒙古自治區(qū)新興的工業(yè)化城市，擁有儲量豐富的煤炭、石油、天然氣和化工資源，被列為天然氣和煤炭后備基地。國家西部大開發(fā)和振興東北老工業(yè)、城鎮(zhèn)化的進(jìn)程，為自治區(qū)擁有豐富有色金屬礦的赤峰市、煤炭后備基地呼倫貝爾市和擁有大量煤炭資源的錫林郭勒盟等地的資源型城市提供了廣闊的發(fā)展舞臺。

近年來，高耗能的資源依托型行業(yè)的發(fā)展為內(nèi)蒙古自治區(qū)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展起了重要作用，其中做出重大貢獻(xiàn)的資源型城市，其經(jīng)濟(jì)增長方式更是以粗放式為主。科技水平不高，生態(tài)環(huán)境壓力大，環(huán)境污染嚴(yán)重、資源枯竭等諸多問題嚴(yán)重制約內(nèi)蒙古自治區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。因此，在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、破除城市內(nèi)部二元結(jié)構(gòu)、發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)、構(gòu)建人和自然和諧發(fā)展的背景下，有必要對內(nèi)蒙古自治區(qū)資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率進(jìn)行評價(jià)，以便了解各城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀，從而促進(jìn)和逐步增強(qiáng)內(nèi)蒙古自治區(qū)資源型城市的可持續(xù)發(fā)展。

模型選擇與數(shù)據(jù)整理

（一）模型及變量的選擇

為了評價(jià)各個資源型城市的效率及其效率的穩(wěn)定性，需對各資源型城市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析處理。在效率評價(jià)中采用DEA（Data Envelopment Analysis又稱數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）中的視窗分析進(jìn)行評價(jià)，DEA視窗分析既可以分析不同決策單元的相對效率，也可以分析不同時期同一決策單元的效率變化趨勢。在評價(jià)各個資源型城市相對效率的基礎(chǔ)上，應(yīng)用系統(tǒng)聚類分析遵循“物以類聚”的原理對其進(jìn)行聚類分析。

根據(jù)投入產(chǎn)出理論，在DEA評價(jià)模型中本文選取資本投入、勞動投入、能源投入、土地投入、環(huán)境保護(hù)投入、科技支出和教育支出作為投入指標(biāo)，其中勞動投入采用統(tǒng)計(jì)年鑒中的從業(yè)人員數(shù)，資本投入采用固定資產(chǎn)投資，能源投入采用單位GDP（國民生產(chǎn)總值）能耗這一指標(biāo)，土地投入采用建成區(qū)面積。選取國民生產(chǎn)總值（GDP）、社會商品零售總額、第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重和財(cái)政收入作為產(chǎn)出指標(biāo)。

表1 2007-2012年內(nèi)蒙古資源型城市綜合效率的均值、方差、綜合欄距及全距

（二）數(shù)據(jù)收集與整理

內(nèi)蒙古自治區(qū)資源型城市既有縣級市，也有地級市。本文在評價(jià)對象選取中以地市級城市為準(zhǔn)，具體選取阿拉善盟、包頭市、烏海市、鄂爾多斯市、巴彥淖爾市、錫林郭勒盟、赤峰市、通遼市、興安盟和呼倫貝爾市共10個地級市作為評價(jià)對象，由于無法獲得阿拉善盟歷年建成區(qū)面積統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，在計(jì)算阿拉善盟土地投入時用總面積乘以內(nèi)蒙古自治區(qū)城鎮(zhèn)化率進(jìn)行估算。另為使被評價(jià)對象的數(shù)量以符合DEA分析指標(biāo)選擇的原則（指標(biāo)數(shù)至多是樣本數(shù)量的一半或投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)目的乘積不大于樣本數(shù)），在分析中增加了呼和浩特市和烏蘭察布市。按照上面選取的11個投入產(chǎn)出指標(biāo)，樣本區(qū)間采用2007-2012年，通過查閱內(nèi)蒙古自治區(qū)和各地級市2008-2013年統(tǒng)計(jì)年鑒和統(tǒng)計(jì)資料，經(jīng)分析整理總結(jié)可得各個決策單元原始數(shù)據(jù)。

為了消除各種變量的量綱不同帶來的影響，對原始數(shù)據(jù)采用正規(guī)化進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。處理公式為，其中xij表示第i個評價(jià)對象的第j個指標(biāo)的觀測值，fj表示第j個評價(jià)指標(biāo)。

基于DEA視窗的內(nèi)蒙古資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率評價(jià)及聚類分析

本文的分析過程劃分為兩個階段在第一階段根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后的資源型城市投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)使用LINGO9.0測量資源型城市的效率，在第二階段使用SPSS分別對原始投入產(chǎn)出和第一階段獲得的資源型城市DEA效率得分、綜合欄距和全距進(jìn)行聚類分析。

（一）效率評價(jià)

為評價(jià)資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)模有效性、技術(shù)有效性和綜合效率，依據(jù)資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)在于擴(kuò)大輸出而不是減少投入，但由于產(chǎn)出難以控制而投入更易控制。本文采用輸入導(dǎo)向的綜合評價(jià)（C2R）和技術(shù)有效性評價(jià)（B2C）模型的視窗分析。根據(jù)視窗的寬度計(jì)算公式，本文的視窗K=3。

本文利用LINGGO9.0針對資源型城市DMUj進(jìn)行評價(jià)，并通過綜合評價(jià)的結(jié)果除以技術(shù)有效性評價(jià)的結(jié)果進(jìn)行規(guī)模效率評價(jià)，可得內(nèi)蒙古自治區(qū)資源型城市2007-2012年資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合效率（CE）、純技術(shù)效率（TE）和規(guī)模效率（為節(jié)約版面，效率評價(jià)結(jié)果未列出）。依據(jù)效率評價(jià)值分別可計(jì)算其均值、方差、綜合欄距和全距（綜合效率相關(guān)計(jì)算值詳見表1），其中均值是被評價(jià)對象的算術(shù)平均值，方差為被評價(jià)對象的標(biāo)準(zhǔn)差，綜合欄距、全距依據(jù)視窗分析的計(jì)算公式計(jì)算而得。同時可以計(jì)算出內(nèi)蒙古自治區(qū)資源型城市總體及其各自的年度綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的均值，內(nèi)蒙古自治區(qū)資源型城市總體年度效率走勢如圖1所示。

通過分析評價(jià)結(jié)果，結(jié)合投入冗余，可以得出：內(nèi)蒙古自治區(qū)資源型城市整體的綜合效率均值為0.9265，損失率為0.0735，方差為0.1305；內(nèi)蒙古自治區(qū)資源型城市整體的技術(shù)效率為0.9513，損失率為0.0487，方差為0.1123；內(nèi)蒙古自治區(qū)資源型城市整體的規(guī)模效率為0.9727，損失率為0.0273，方差為0.0605，這說明了內(nèi)蒙古自治區(qū)資源型城市整體效率較高，各資源型城市效率的變化程度不大，但還有優(yōu)化提升的空間。2007-2012年內(nèi)蒙古自治區(qū)資源型城市的綜合效率和技術(shù)效率呈現(xiàn)偏V型曲線，2011年為峰底。這說明了內(nèi)蒙古自治區(qū)資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展受2008年金融危機(jī)的影響相對滯后，影響持續(xù)時間較長，與內(nèi)蒙古自治區(qū)資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有關(guān)，即國家的重要能源化工原材料基地。從2007-2012年內(nèi)蒙古自治區(qū)資源型城市的規(guī)模效率均值變化不大，小于1大于0.91，在被評價(jià)對象中，規(guī)模效益不變的出現(xiàn)79次，占總體比例的65.83%，規(guī)模效益遞減的出現(xiàn)38次，占總體比例的31.67%，規(guī)模效益遞增的只出現(xiàn)了3次，占到總體比例的2.5%，說明了內(nèi)蒙古自治區(qū)資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展整體上處于規(guī)模報(bào)酬不變或遞減階段，經(jīng)濟(jì)增長方式仍然是粗放式增長，這不利于經(jīng)濟(jì)的全面協(xié)調(diào)發(fā)展。

各資源型城市的綜合效率、技術(shù)效率以及規(guī)模效率表現(xiàn)差別不一，其中包頭市、阿拉善盟、鄂爾多斯市和赤峰市每一視窗各評價(jià)效率較高，等于1或接近1，占內(nèi)蒙古自治區(qū)資源城市數(shù)量的40%；但呼倫貝爾市的效率較低，綜合效率均值只有0.63；各資源型城市的規(guī)模效率均值都大于0.91，這說明了內(nèi)蒙古自治區(qū)資源型城市管理水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和規(guī)模水平有顯著的差異，綜合效率的變化主要由技術(shù)效率變化引起，經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模對其影響不大，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的投入產(chǎn)出效率高，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)投入產(chǎn)出效率明顯較低（并非必然關(guān)系），暗示了經(jīng)濟(jì)的活躍程度有利于提示資源型城市投入產(chǎn)出的效率。

按照各個視窗來分析各資源型城市的綜合效率、技術(shù)效率及其規(guī)模效率，即從“行”看效率值的趨勢，從“列”看效率值的穩(wěn)定性：烏海市和通遼市的綜合欄距和全距明顯偏大，烏海市綜合效率的綜合欄距達(dá)到了0.509，通遼市綜合效率的綜合欄距達(dá)到了0.37，說明這兩個城市的投入產(chǎn)出效率表現(xiàn)不穩(wěn)定，且部分視窗出現(xiàn)了投入產(chǎn)出效率值遞減的趨勢。包頭市、阿拉善盟和鄂爾多斯市的綜合欄距和全距等于或接近于0，說明這幾個城市的投入產(chǎn)出效率相對穩(wěn)定。呼倫貝爾市的各視窗的效率相對最低，主要由于該地區(qū)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，投入與產(chǎn)出都不大。

圖1 2007-2012年內(nèi)蒙古資源型城市綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率均值的走勢

圖2 內(nèi)蒙古資源型城市按效率均值為特征的樹狀聚類圖

圖3 內(nèi)蒙古資源型城市按效率均值、綜合欄距和全距為特征的樹狀聚類圖

（二）聚類分析

以資源型城市效率均值為特征聚類。將內(nèi)蒙古自治區(qū)10資源型城市按照各資源型城市綜合效率、技術(shù)效率及其規(guī)模效率的均值使用SPSS采用系統(tǒng)聚類分析法進(jìn)行聚類分析，聚類結(jié)果如圖2所示，結(jié)果表明：包頭市、阿拉善盟、鄂爾多斯、巴彥淖爾市和赤峰市共5個城市的投入產(chǎn)出效率高，這一類投入產(chǎn)出效率最高，投產(chǎn)產(chǎn)出綜合效率都大于0.986，這一類包括了內(nèi)蒙古自治區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的金三角和蒙東地區(qū)發(fā)展較快的赤峰市，既包括了內(nèi)蒙古自治區(qū)老工業(yè)城市（赤峰、包頭）也包括了內(nèi)蒙古自治區(qū)新興快速發(fā)展的資源型城市（鄂爾多斯、巴彥淖爾市和阿拉善盟），這一類大部分為內(nèi)蒙古自治區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的城市，說明了這一類資源型城市能有效利用投入。而呼倫貝爾市獨(dú)自成為一類，其投入產(chǎn)出效率低，其綜合效率均值為0.63，也說明了呼倫貝爾市經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較落后，有待于進(jìn)一步優(yōu)化投入資源的配置，改進(jìn)管理水平，提高技術(shù)效率，以提高其投入產(chǎn)出效率。興安盟、錫林郭勒盟、通遼市和烏海市四個資源型歸為一類，該類綜合效率大于0.88，小于0.94，其中大于0.9的有三個，該類投入產(chǎn)出效率較高，但還有優(yōu)化的空間。

以資源型城市效率均值、綜合欄距和全距為特征聚類。按照各資源型城市綜合效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率的均值、及其綜合欄距和全距使用SPSS采用系統(tǒng)聚類分析法進(jìn)行聚類分析，聚類結(jié)果如圖3所示，結(jié)果表明：包頭市、阿拉善盟、鄂爾多斯、巴彥淖爾市4個城市為一類，這一類資源型城市投入產(chǎn)出效率都大于0.99，綜合欄距和全距都小于0.062，說明其投入產(chǎn)出效率最高，投入產(chǎn)出效率比較穩(wěn)定。興安盟、錫林郭勒盟和赤峰市為一類，這一類資源型城市投入產(chǎn)出效率都大于0.93，綜合欄距和全距都小于0.2，它們的投入產(chǎn)出效率較高，投入產(chǎn)出效率變動較小。呼倫貝爾市投入產(chǎn)出效率最低，但效率變動較小獨(dú)自成為一類。通遼市和烏海市，其投入產(chǎn)出效率較低，且綜合欄距和全距較大，它們各自成為一類，說明這兩個城市投入產(chǎn)出效率不穩(wěn)定。

結(jié)論

本文通過DEA視窗和聚類分析內(nèi)蒙古自治區(qū)10個資源型城市2007-2012年投入產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)，可以得出以下主要結(jié)論：內(nèi)蒙古自治區(qū)資源型城市的投入產(chǎn)出效率并非總體有效，主要是由于粗放式增長方式，導(dǎo)致規(guī)模報(bào)酬遞減，從分析來看主要是由于其規(guī)模和投入產(chǎn)出不匹配，或是投入要素有冗余，差異成因各不相同；內(nèi)蒙古自治區(qū)資源型城市投入產(chǎn)出效率不均，資源投入并不一定帶來高效率；資源型城市資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模和區(qū)域位置不是影響投入產(chǎn)出效率的唯一要素。這告訴我們內(nèi)蒙古自治區(qū)資源型城市要加大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入，大力發(fā)展服務(wù)業(yè)，主動調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，積極轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，由粗放型增長向集約型增長過渡。在增加資源投入的同時必須關(guān)注效率問題，增加資源投入和提高效率并舉才是當(dāng)前資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展與管理的重要環(huán)節(jié)。各資源型城市不論資源稟賦、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)條件差異多大，都可依據(jù)自身特點(diǎn)和發(fā)展實(shí)際，通過規(guī)范管理，科學(xué)合理利用資源投入，實(shí)現(xiàn)在既定條件下的高效率運(yùn)行。DEA視窗分析通過對決策單元面板數(shù)據(jù)的評價(jià)得到相對效率而非絕對效率，即是同其他被評價(jià)資源型城市相比，當(dāng)其他被評價(jià)對象的效率水平提高后，原來達(dá)到較優(yōu)狀態(tài)的資源型城市也可能變成DEA無效。在分析各個資源型城市的效率及其影響因素時，還需結(jié)合各個資源型城市的實(shí)際情況，進(jìn)行較全面、詳細(xì)的統(tǒng)計(jì)分析。

1.陸琳睿，蒿振麗，趙瑩.基于DEA的高校實(shí)驗(yàn)室效率評價(jià)聚類分析[J].實(shí)驗(yàn)科學(xué)與技術(shù)，2012，6

2.謝友才，張紅輝.區(qū)域科技投入產(chǎn)出效率的DEA視窗分析[J].研究與發(fā)展管理，2007，3

3.張力弘，劉凌飛.遼寧利用FDI質(zhì)量評價(jià)研究—基于超效率DEAMalmquist模型的視窗分析[J].財(cái)經(jīng)問題研究，2013，7

4.趙曉陽，劉金蘭.基于DEA視窗分析的高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率動態(tài)評價(jià)[J].西安電子科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版），2013，2

5.吳旭曉.基于超效率DEA視窗分析模型的區(qū)域農(nóng)業(yè)發(fā)展效率研究—以豫、鄂、湘、贛4省為例[J].開發(fā)研究，2012，6

6.羅玲，張祥翠，朱樂君.DEA視窗分析在技術(shù)創(chuàng)新效率評價(jià)中的應(yīng)用[J].商場現(xiàn)代化，2009，35

7.高明，解百臣.中國轎車企業(yè)效率測度的DEA視窗分析[J].西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版），2010，6

8.傅利平，王中亞.基于DEA模型的資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率實(shí)證研究[J].電子科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版），2010，6

9.魏權(quán)齡.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析[M].科學(xué)出版社，2004

10.馬占新.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析及其應(yīng)用案例[M].科學(xué)出版社，2013

11.薛薇.SPSS統(tǒng)計(jì)分析方法及應(yīng)用[M].電子工業(yè)出版社，2009

12.杜強(qiáng)，賈麗艷.SPSS統(tǒng)計(jì)分析從入門到精通[M].人民郵電出版社，2011

13.段永峰，羅海霞.基于DEA的資源型城市低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率評價(jià)—以內(nèi)蒙古地級資源型城市為例[J].科技管理研究，2014，1

14.藍(lán)以信，王應(yīng)明，梁飛豹.基于超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型的視窗分析[J].福州大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2011，5

15.劉晶晶.河北省低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率評價(jià)[J].時代金融，2013，36