分配不平等的影響因素分析

李葉華　陳敏

摘要：分配不平等涉及到政治、經(jīng)濟(jì)、文化及社會(huì)等各個(gè)方面。在全球化的背景下，分配不平等已成為各國(guó)政府、政策制定者、學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。本文對(duì)分配不平等的影響因素進(jìn)行了深入分析，并研究了各國(guó)在將財(cái)富和收入導(dǎo)向公平的探尋之路中的各種措施。目標(biāo)在于對(duì)各國(guó)在實(shí)踐過(guò)程進(jìn)行數(shù)據(jù)收集和分析，也為我國(guó)在調(diào)整財(cái)富分配和收入分配提供更多的經(jīng)驗(yàn)借鑒。

關(guān)鍵詞：財(cái)富分配；收入分配；公平效率；測(cè)量指標(biāo)；調(diào)控措施

中圖分類號(hào)：C91 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2014）011-0000-03

前言

多個(gè)世紀(jì)以來(lái)，全球財(cái)富分配情況都被當(dāng)成了政治敏感話題，各國(guó)對(duì)本國(guó)的真實(shí)數(shù)據(jù)均諱莫如深，學(xué)者們因缺少數(shù)據(jù)而無(wú)法進(jìn)行深入分析和挖掘。因此在各種論壇、學(xué)刊里都較少這方面的討論和分析。2004年，國(guó)際勞工組織（International Labor Organization） 從社會(huì)學(xué)維度分析了全球化引起的不平等危機(jī)，文中探討了目前各國(guó)由于分配不平等引起的嚴(yán)重問(wèn)題，及其對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)造成多方位的危害[12]。自此，各大研究機(jī)構(gòu)，各國(guó)學(xué)者開(kāi)始聚焦于日益突出的全球范圍內(nèi)的分配不平等問(wèn)題[13] [14]。在2014年世界經(jīng)濟(jì)論壇上的一個(gè)重要議題就是日益擴(kuò)大的分配不平等正在成為極大的世界性風(fēng)險(xiǎn)[3]。

分配的不平等是全球性的問(wèn)題，經(jīng)過(guò)學(xué)者們的努力，已有很多實(shí)質(zhì)性的研究進(jìn)展。社會(huì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家目前討論的焦點(diǎn)，在于對(duì)社會(huì)資源的占有的不公平，是阻礙還是有利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。雖然現(xiàn)在已經(jīng)有很多的理論分析和實(shí)證研究方面的論文，但是這個(gè)問(wèn)題遠(yuǎn)未得到解決。

一、數(shù)據(jù)來(lái)源與現(xiàn)狀

在進(jìn)行分配不平等研究前，需要區(qū)分財(cái)富（Wealth）不平等和收入（Income）不平等這2個(gè)不同的術(shù)語(yǔ)。一般而言，財(cái)富指的是一個(gè)人的身家，收入則影響著財(cái)富的動(dòng)態(tài)變化。財(cái)富和收入之間有著密切的關(guān)系，但是它們?cè)诮?jīng)濟(jì)學(xué)中所包含的意義迥異。有以下的公式：

財(cái)富（Wealth）=資產(chǎn)（Assets）-負(fù)債（Liabilities） （1）

財(cái)富變化（Change）=收入（INcome）-花費(fèi)（Expense） （2）

在本文的討論中，財(cái)富包括了個(gè)人的資產(chǎn)，可以細(xì)分為自然資產(chǎn)、人力資產(chǎn)和有形資產(chǎn)等。從以上公式可以看出：一個(gè)人即使有很高的收入，但是假如其花費(fèi)也很高，那么他積累的財(cái)富也可能較少，甚至為負(fù)。目前理論界爭(zhēng)辯的對(duì)象大部分是收入分配情況，而不是財(cái)富分配情況，因?yàn)閹缀鯖](méi)有幾個(gè)國(guó)家會(huì)出具其真實(shí)的財(cái)富分配數(shù)據(jù)。在最近針對(duì)多個(gè)國(guó)家研究的論文中，Ravallion[11]對(duì)收入分配引起問(wèn)題的觀點(diǎn)表示懷疑。根據(jù)他的分析，影響國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的更強(qiáng)的應(yīng)該是初始的財(cái)產(chǎn)，而收入不公平對(duì)此是弱相關(guān)。

Aghion， Caroli和Garcia-Penalosa早就解釋過(guò)，財(cái)富分配數(shù)據(jù)的缺乏促使研究人員利用收入分配的數(shù)據(jù)，來(lái)代替財(cái)富分配的數(shù)據(jù)[15]。Ravallion[16]強(qiáng)調(diào)，雖然使用財(cái)富分配數(shù)據(jù)更有研究?jī)r(jià)值，但是由于缺少數(shù)據(jù)，大部分情況只能使用收入數(shù)據(jù)才做相關(guān)性分析。目前大家研究的可靠的數(shù)據(jù)來(lái)源主要來(lái)自世界銀行（World Bank）、聯(lián)合國(guó)世界發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院（UNU-WIDER）、歐盟統(tǒng)計(jì)局（Eurostat）等。由于數(shù)據(jù)的缺乏，一些學(xué)者也從相對(duì)可靠的福布斯排行榜數(shù)據(jù)，從中推導(dǎo)出有價(jià)值的論點(diǎn)[17]。

在討論全球不同國(guó)家的時(shí)，必須考慮匯率（市場(chǎng)匯率或者購(gòu)買力平價(jià)匯率） [18]。有研究表明，目前全球收入占前1/5人口占有著83%的總收入，末尾1/5的人則僅僅擁有1%的收入。在末尾1/5的小孩和年輕人，50%都生活在每天2美金的國(guó)際貧苦線以下。

已有的文獻(xiàn)有以下幾點(diǎn)不足之處：一是沒(méi)有充分研究導(dǎo)致財(cái)富不公的原因。目前大部分實(shí)證研究的論文都忽略了原因，而是直接檢查財(cái)富不公對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。以印度尼西亞和美國(guó)為例，其基尼系數(shù)相似，但是它們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)秩序有著很明顯的區(qū)別，這說(shuō)明研究者不能忽略政治關(guān)系在獲取收入和財(cái)富分配過(guò)程中的作用。二是目前學(xué)者較少去仔細(xì)分析財(cái)富轉(zhuǎn)移的社會(huì)機(jī)制，例如：財(cái)稅，貨幣政策，福利，土地改革，慈善，離婚或侵權(quán)法等[5]。但研究財(cái)富分配是否可取以及財(cái)富再分配的效果，除了討論道德和經(jīng)濟(jì)原因外，還需要仔細(xì)進(jìn)行理由，目的，手段，政策效果的多維度的分析[6]。

二、公平與效率

1975年，Arthur Okun[9]提出一種觀點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該在公平（Equality）與效率（Efficiency）之間保持權(quán)衡。他著重分析了平等與效率的替換關(guān)系，提出了估算“可能產(chǎn)出額”的“奧肯定理”。值得注意的是該定理只是美國(guó)特定一段歷史時(shí)期的概括，不僅其他國(guó)家未必與之相同，而且今日美國(guó)的經(jīng)濟(jì)也未必仍然依照原有軌跡繼續(xù)運(yùn)行。

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主庫(kù)茲涅茨曾提出收入分配狀況隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程而變化的曲線，也稱“倒U曲線”、“庫(kù)茲涅茨曲線”。曲線表明，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展開(kāi)始的時(shí)候，收入分配狀況會(huì)先趨于惡化，繼而隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，收入分配會(huì)逐步改善，最后達(dá)到比較公平的狀況，呈顛倒過(guò)來(lái)的U的形狀。但經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際表明：“倒U曲線”不符合實(shí)際的發(fā)展情況。作為世界上經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最高的美國(guó)，其貧富差距在世界上也是最高的幾個(gè)國(guó)家之一。

在很多情況下，需要在公平和效率之間權(quán)衡的說(shuō)法是片面的，甚至是錯(cuò)誤的。ANDREW LARKIN提出，公平和效率應(yīng)該協(xié)調(diào)發(fā)展[10]。例如：一個(gè)環(huán)境管理極佳的社會(huì)將會(huì)擁有一個(gè)長(zhǎng)期的有效的資源，能提供經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的長(zhǎng)期的輸出。為了保護(hù)環(huán)境，似乎會(huì)喪失一些工作機(jī)會(huì)，但這個(gè)沖突也可以這樣解決：創(chuàng)造更多的環(huán)保所需的職位。一些不公平的落后國(guó)家，他們的生活和生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)比較低，相應(yīng)的效率也較低。而一些相對(duì)公平的社會(huì)，例如北歐國(guó)家，文明已發(fā)展到一定階段，顯示出的效率也高?？梢?jiàn)，公平和效率并不矛盾。在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程中，公平和效率應(yīng)該兼顧。這點(diǎn)對(duì)我國(guó)的發(fā)展有重要的參考價(jià)值。

三、測(cè)量指標(biāo)與數(shù)據(jù)分析

在對(duì)各國(guó)財(cái)富分配數(shù)據(jù)進(jìn)行研究時(shí)，重要的是使用符合經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的測(cè)試指標(biāo)。目前常使用的指標(biāo)包括：一、基尼系數(shù)（Gini coefficient），由意大利學(xué)者科拉多·基尼根據(jù)勞倫茨曲線所定義的判斷收入分配公平程度的指標(biāo)。數(shù)值在0和1之間?；嵯禂?shù)越小，則收入分配越平均，基尼系數(shù)越大收入分配越不平均；二、戴爾指數(shù)（Theil Index），由計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家亨利·戴爾導(dǎo)出，是衡量經(jīng)濟(jì)不平等的統(tǒng)計(jì)量，它的一個(gè)優(yōu)點(diǎn)是它是某個(gè)子群體中不平等的加權(quán)和，因此可分解；三、羅賓漢指數(shù)（Robin Hood Index），是建立在洛倫茲曲線基礎(chǔ)上的一個(gè)分配狀況測(cè)度指數(shù)，在進(jìn)行社會(huì)經(jīng)濟(jì)階層分析和健康分析的時(shí)候比較常用。

另外，我們還使用Suits系數(shù)用來(lái)衡量國(guó)家的稅收程度。類似基尼系數(shù)，Suits系數(shù)與勞倫茨曲線相關(guān)，當(dāng)高收入者的稅賦更多時(shí)，Suits系數(shù)為正；當(dāng)所有人員繳納稅比例一樣時(shí)，Suits系數(shù)為0；假如低收入人群納稅的比例更高，則Suits系數(shù)為負(fù)。在極端的情況下，如果由富人繳納所有稅收，則Suits系數(shù)為1；假如由窮人來(lái)繳納所有的稅收，則Suits系數(shù)為-1。

在做數(shù)據(jù)分析時(shí)，我們可以繪制出直觀的圖表，通常有如下方式：一、高矮排隊(duì)法 （Parade of Dwarfs），由Jen Pen 于 1974 年提出，將人口按其收入的高低簡(jiǎn)單地從低到高排列。二、頻率分布圖（Frequency Distribution），這可以反映一組數(shù)據(jù)的平均水平與波動(dòng)大小的數(shù)字特征。三、勞倫茲曲線（Lorenz Curve），在一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)內(nèi)，以“最貧窮的人口計(jì)算起一直到最富有人口”的人口百分比對(duì)應(yīng)各個(gè)人口百分比的收入百分比的點(diǎn)組成的曲線，該曲線是很多指標(biāo)定義的基礎(chǔ)，獲得了廣泛的應(yīng)用。四、對(duì)數(shù)變換（Log Transformation），它可以減少數(shù)據(jù)的變異性，使數(shù)據(jù)更符合正態(tài)分布。

四、措施與調(diào)控

在公元前的羅馬[1]，統(tǒng)治者就意識(shí)到分配不公平可能引起的問(wèn)題，他們?cè)鲞^(guò)強(qiáng)制進(jìn)行財(cái)富分配的嘗試。在政策上，他們規(guī)定并限制了一個(gè)家庭所能夠擁有的最大財(cái)富/土地。限制的動(dòng)機(jī)源于統(tǒng)治者覺(jué)察到大眾對(duì)于機(jī)會(huì)公平的渴望以及巨大的財(cái)富可能引起政治的腐敗。Richard Wilkinson提到，歷史上各個(gè)社會(huì)曾采取過(guò)多種形式的限制方式，以此消除財(cái)富分配的不公引起的各種沖突和社會(huì)問(wèn)題[2]。在社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，財(cái)富過(guò)度集中甚至經(jīng)常引起反叛和戰(zhàn)亂。

社會(huì)需要采取各種措施，將財(cái)富和收入導(dǎo)向公平[6]。可供采取的有效措施是多種多樣的，在政治上，有很多的選項(xiàng)。我們可以建立工會(huì)，增加職工持股，進(jìn)行更多的經(jīng)濟(jì)民主，更多的技術(shù)合作和互助，這些措施都有助于提高低工資，同時(shí)遏制高管的薪酬，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的公平和效率。在現(xiàn)代工業(yè)國(guó)家中，保持公平能體現(xiàn)出國(guó)家的吸引力[8]。

各國(guó)政府通常使用稅收調(diào)整、監(jiān)管控制和福利政策來(lái)進(jìn)行財(cái)富的二次分配。其中個(gè)人所得稅是進(jìn)行收入調(diào)節(jié)的重要稅種，一般而言，高收入者會(huì)被征收高稅率，低收入者繳納的稅率則相對(duì)較低。目前瑞典及一些北歐國(guó)家，勞動(dòng)者需要繳納高額的稅收，政府通過(guò)精準(zhǔn)的二次分配和高福利來(lái)保持財(cái)富平衡。這并不是實(shí)施公平的唯一渠道。日本通過(guò)調(diào)控稅前收入、降低公共開(kāi)支來(lái)促進(jìn)公平，他們國(guó)家的高端收入和底端收入者在稅前的收入差距很小。美國(guó)的情況則比較復(fù)雜，各個(gè)州的情況都有所不同，例如佛蒙特州通過(guò)的是類似瑞典的機(jī)制，而新罕布什爾州采取的措施則更像日本。通過(guò)好的政策，可以使勞動(dòng)者得到好的醫(yī)療和社會(huì)保險(xiǎn)，這也是促進(jìn)公平的一個(gè)證明。從發(fā)達(dá)國(guó)家例如美國(guó)，日本的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)中可以獲知，稅收調(diào)整、技術(shù)革新、教育強(qiáng)化等措施是有助于消除極端貧苦的重要舉措[4]。

五、結(jié)論

分配不平等不只是經(jīng)濟(jì)方面的問(wèn)題，它還牽涉到政治、文化及社會(huì)等方方面面。在全球化的背景下，目前分配不平等已成為各國(guó)政府、政策制定者、學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。分配的不平等包括了財(cái)富的不平等和收入的不平等。由于數(shù)據(jù)的約束，大部分已有文獻(xiàn)均使用收入數(shù)據(jù)進(jìn)行探討，并取得了不錯(cuò)的進(jìn)展。在分配過(guò)程中，我們要同時(shí)兼顧公平與效率。實(shí)踐已經(jīng)證明，公平和效率之間并不矛盾。本文還對(duì)估算不平等的指標(biāo)進(jìn)行了探討，對(duì)分配不平等的影響因素進(jìn)行了深入分析，并研究了各國(guó)在將財(cái)富和收入導(dǎo)向公平的探尋之路中的各種措施。目的是對(duì)各國(guó)在實(shí)踐過(guò)程進(jìn)行數(shù)據(jù)收集和分析，也為我國(guó)在調(diào)整財(cái)富分配和收入分配提供更多的經(jīng)驗(yàn)借鑒。

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作者簡(jiǎn)介：李葉華（通信作者）（1980-），女，安徽合肥人，碩士研究生，主要研究方向?yàn)槎愂辗治?、?jì)量經(jīng)濟(jì)、管理科學(xué)等。