券業(yè)“大佬”的多事之秋：人生如江湖

杜瑤

2014年對(duì)于曾經(jīng)的券業(yè)“大佬”們可謂多事之秋。

恰如一句歌詞所唱：“人生如江湖，休管你到底釣起了幾江春雪，又撈住了幾湖秋月，春秋不在江湖在，倒是江湖人更迭不休?！?/p>

這是坎坷的一年。隨著債市反腐風(fēng)暴的不斷升級(jí)，涉及到債券市場(chǎng)各個(gè)層面存在的腐敗情況都相繼都被調(diào)查，不僅現(xiàn)任的眾多知名券商高管被拉下馬，就連辭職四年的“券商教父”胡關(guān)金也遭到刑拘。

與此同時(shí)，券商們今年的“家事兒”也層出不窮。首先是兩大股東的口水戰(zhàn)，讓方正證券忙得焦頭爛額；而中金總裁朱云來的辭職無疑是一顆重磅炸彈，公司的上市計(jì)劃或?qū)⒚媾R推遲的命運(yùn)。

胡關(guān)金遭刑拘 源起券商內(nèi)訌

自2010年初請(qǐng)辭銀河證券總裁至今，券商界教父級(jí)人物胡關(guān)金闊別公眾視野已近四年。誰也不會(huì)想到，胡關(guān)金竟然會(huì)以這樣一種方式重新亮相。

11月5日，一知情人士聲稱：“胡關(guān)金于上周末被哈爾濱警方帶走，至今未有任何消息。”

當(dāng)天另一位接近此案的知情人士透露：胡關(guān)金涉及的是近期債市反腐窩案中的一則關(guān)于企業(yè)債一級(jí)市場(chǎng)發(fā)行承銷腐敗案。 “而這是一樁2005年的舊案了”上述知情人士如是表示。

這單企業(yè)債或?yàn)?005年北方聯(lián)合電力有限責(zé)任公司債券，該筆企業(yè)債由華西證券和海通證券聯(lián)合擔(dān)任主承銷商。那么胡關(guān)金與這一單“05年的企業(yè)債”又有何關(guān)系呢？

記者了解到，彼時(shí)華西證券固收部門的負(fù)責(zé)人正是日后叱咤國內(nèi)債市的“女王”孫明霞，而時(shí)任華西證券總裁兼法人代表的正是胡關(guān)金。

2013年下半年，宏源證券因內(nèi)部人事斗爭(zhēng)而發(fā)生內(nèi)訌，有舉報(bào)稱宏源證券內(nèi)部認(rèn)購由宏源證券發(fā)起設(shè)立的結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品涉嫌違法。這一事件引發(fā)了審計(jì)署對(duì)多家券商的結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品這一券商通道業(yè)務(wù)的全面細(xì)致審計(jì)。

2013年10月，孫明霞落馬，這位在債券市場(chǎng)中擁有眾多裙帶關(guān)系的昔日“債券女王”被順藤摸瓜地牽連出了更多的人。有消息稱，在孫明霞供出的名單中，就包括了她昔日的老上司胡關(guān)金。

國海證券總裁被拘 又是債券窩案惹的禍

債券反腐風(fēng)暴不僅僅只殃及了胡關(guān)金。今年10月14日，國海證券接到檢察機(jī)關(guān)口頭通知，公司總裁齊國旗被檢察機(jī)關(guān)刑事拘留，副總裁陳列江協(xié)助調(diào)查。債券市場(chǎng)因此再度陷入緊張和恐慌。

截至記者發(fā)稿時(shí)，尚未有消息說明齊國旗被批準(zhǔn)逮捕的緣由，但業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)為與債市反腐有關(guān)。記者了解到，債券承銷在國海證券投行業(yè)務(wù)中占據(jù)舉足輕重的地位。2014年上半年，公司共完成17家主承銷項(xiàng)目的發(fā)行承銷工作，其中非公開發(fā)行股票項(xiàng)目1個(gè)，債券項(xiàng)目16個(gè)，但同期公司投行收入同比下滑36.74%，只有9493.66萬元。

中信“債券之王”因個(gè)人原因落馬

2013年4月21日，中信證券固定收益部董事總經(jīng)理?xiàng)钶x因個(gè)人在債券交易中的違規(guī)行為，被公安機(jī)關(guān)以涉嫌“向非國家工作人員行賄”的罪名正式批捕。

知情人士透露，案件系楊輝個(gè)人行為，沒有涉及中信證券及相關(guān)業(yè)務(wù)。據(jù)前述知情人士說，楊輝案的具體情況是，其利用妻子開立的一個(gè)丙類賬戶，與涉案的甲類賬戶機(jī)構(gòu)包括遼寧某農(nóng)村信用聯(lián)社、威海某商業(yè)銀行一起進(jìn)行了一些違法違規(guī)的操作。在該案件中，楊輝是主犯。由于楊輝在中信證券負(fù)責(zé)研究工作，并無交易和銷售權(quán)限，司法部門暫未發(fā)現(xiàn)楊所控制的丙類賬戶發(fā)生了與中信證券相關(guān)的業(yè)務(wù)往來。

兩大股東紛爭(zhēng)不斷 方正證券躺槍

今年11月3日，北京政泉控股有限公司（下稱北京政泉）一紙聲明，讓一場(chǎng)本應(yīng)在密室解決的糾紛，公之于眾。

北京政泉在聲明中稱，北大方正集團(tuán)有限公司（下稱北大方正）CEO李友和副總裁郭旭光，涉嫌利用內(nèi)幕交易，買賣北大醫(yī)藥（000788.SZ）股權(quán)，獲利3.55億元。而北大方正和北京政泉，恰是方正證券的前兩大股東。

一波未平，一波又起。因?yàn)槎聲?huì)改組事宜，雙方的交惡再度升級(jí)。今年9月，方正證券發(fā)布了公司兩位獨(dú)董辭職的公告，公司需要在90日內(nèi)完成補(bǔ)選董事。11月4日，政泉控股向公司董事會(huì)發(fā)函，要求董事會(huì)盡快召開股東會(huì)，依法改選董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。

11月7日，方正集團(tuán)致函公司董事會(huì)，稱于近期收到的相關(guān)資料反映出政泉控股確實(shí)存在實(shí)際控制人披露不實(shí)的可能，提請(qǐng)公司董事會(huì)就此進(jìn)行核實(shí)。

對(duì)此，11月9日，方正證券召開了董事會(huì)，并形成了相關(guān)決議，表示將依法依規(guī)補(bǔ)選獨(dú)立董事。而方正集團(tuán)提請(qǐng)專項(xiàng)核查政泉控股實(shí)際控制人問題，方正證券董事會(huì)建議于核查事項(xiàng)有明確結(jié)論后，啟動(dòng)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)改選工作。

中金總裁辭職 或轉(zhuǎn)戰(zhàn)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域

10月14日，中金公司正式對(duì)外宣布，任職中金公司的朱云來辭去公司總裁及管理委員會(huì)主席的職務(wù)，由首席運(yùn)營官林壽康代為履行總裁職務(wù)。至此，朱云來結(jié)束了在中金公司16年的任職生涯。

與此同時(shí)，朱云來寫給內(nèi)部員工的離職信流傳出來。“我熟悉你們中的太多人了，但也有點(diǎn)遺憾還有很多人沒來得及變得那么熟悉，因?yàn)楣景l(fā)展太快了?！敝煸苼碓谛胖蟹Q，作為中金公司的CEO是職業(yè)生涯中最重要的一段時(shí)間，也是最高興的一段時(shí)間。

現(xiàn)年57歲的朱云來是前國務(wù)院總理朱镕基之子。朱云來早年畢業(yè)于美國威斯康星大學(xué)，獲得大氣物理學(xué)博士學(xué)位；后就讀于芝加哥DePaul大學(xué)，主修會(huì)計(jì)碩士學(xué)位。

朱云來離職的消息傳出后，有媒體報(bào)道，朱云來可能會(huì)在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域創(chuàng)業(yè)，他本人多次表達(dá)過對(duì)自主創(chuàng)業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)的興趣。對(duì)此，中金公司內(nèi)部人士稱，朱云來是主動(dòng)提出辭職的，系個(gè)人原因，至于未來會(huì)做什么并不清楚。

有傳言稱，朱云來的離職與中金公司近期籌劃上市有關(guān)；更有有外媒表示，總裁的缺席可能會(huì)推遲中金公司的赴港上市計(jì)劃。