產(chǎn)業(yè)集聚、吸收能力與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效研究

楊瀟+楊昊江+潘建夢

一、引言

本文探討了產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新績效的影響機制，研究的創(chuàng)新點主要體現(xiàn)在以下兩個方面：第一，本文在檢驗集聚效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效影響的基礎(chǔ)上，引入了專業(yè)化集聚和多樣化集聚的平方項，以檢驗兩者和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效之間的“U”型曲線關(guān)系。第二，本文拓展和深化了已有的關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚和創(chuàng)新績效的分析框架，從吸收能力的理論視角出發(fā)，充分考慮了吸收能力對產(chǎn)業(yè)集聚和創(chuàng)新績效產(chǎn)生的調(diào)節(jié)作用。本文更深入地探討了產(chǎn)業(yè)集群的集聚效應(yīng)對創(chuàng)新績效的影響機制，為基于產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展政策提供一定的借鑒意義。

二、理論與假設(shè)

（一） 專業(yè)化集聚對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的影響

專業(yè)化集聚能夠促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的原因有三點：第一，提供有利于員工和企業(yè)的專業(yè)化勞動力市場；第二，提供更為完善的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)；第三，促進了基于空間層面的知識溢出。但是，當專業(yè)化集聚達到一定程度時，也會對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生負效應(yīng)。首先，過度專業(yè)化集聚的產(chǎn)業(yè)更容易受到技術(shù)鎖定的影響 ；其次，集群學習理論也認為高水平的集群學習容易導致企業(yè)陷入舊知識高度冗余和新知識嚴重匱乏的區(qū)域環(huán)境之中；最后，高度的專業(yè)化集聚降低了它的靈活性，導致其適應(yīng)外部變化的能力減弱。因此，本文提出如下假設(shè)：

H1：專業(yè)化集聚和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效存在著倒“U”型的相關(guān)關(guān)系。專業(yè)化集聚的水平越高，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效越好，但超過某一閾值之后，專業(yè)化集聚的水平越高，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效越差。

（二） 多樣化集聚對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的影響

Jacobs提出多樣化集聚的概念后，許多研究都證實了多樣化集聚對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進作用?？偟膩碚f，多樣化集聚能夠促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的原因有以下四點：第一，多樣化集聚為不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)提供了交換創(chuàng)意、協(xié)同合作的機會，刺激了產(chǎn)業(yè)間的知識溢出；第二，多樣化集聚為企業(yè)創(chuàng)新提供了更為豐富的外部創(chuàng)新源；第三，傳統(tǒng)的集群學習理論跨企業(yè)邊界但局限在集群邊界內(nèi)，已經(jīng)受到了越來越多的質(zhì)疑；第四，跨學科的知識交流和碰撞能夠在很大程度上激發(fā)個體的創(chuàng)造力。因此，本文提出如下假設(shè)：

H2：多樣化集聚對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效具有正向影響。多樣化集聚的水平越高，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效越好。

（三）吸收能力對集聚效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

許多研究都證實了集聚效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的促進作用，但是如何將外部知識轉(zhuǎn)化為企業(yè)自身的知識和創(chuàng)新成果仍然是一件非常困難的工作。針對企業(yè)在利用外部知識方面存在的問題，Cohen 和 Levinthal提出了吸收能力的概念，認為吸收能力是企業(yè)識別、消化外部新知識，并將新知識應(yīng)用于商業(yè)用途的能力。

故本文認為吸收能力是影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的重要因素，并且對集聚效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系具有調(diào)節(jié)作用，提出如下假設(shè)：

H3a：吸收能力對專業(yè)化集聚與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效之間關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。

H3b：吸收能力對多樣化集聚與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效之間關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。

總結(jié)以上假設(shè)，我們得出如圖所示的研究框架。

本文研究框架

三、研究設(shè)計

（一）數(shù)據(jù)來源

本文選擇省際層面的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究對象，選擇了北京、上海、江蘇、浙江和廣東五個最具代表性的東部沿海發(fā)達省市。本文的數(shù)據(jù)來源于《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》，收集了2003-2012年東部沿海五省市的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)?！吨袊呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》參考了OECD高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的界定范圍，涵蓋醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)共五類產(chǎn)業(yè)。為了確保不同年度數(shù)據(jù)的可比性，對新產(chǎn)品銷售收入、研發(fā)投入、國內(nèi)技術(shù)購買、工業(yè)總產(chǎn)值等數(shù)據(jù)采用GDP平減指數(shù)折算到2003年的價格水平。

（二）變量與測量

本文選擇產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效作為研究的因變量，由于商業(yè)化的新產(chǎn)品會有一定的產(chǎn)出滯后，本文選擇滯后兩年的新產(chǎn)品銷售收入（NEWP）來測量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效。選擇專業(yè)化集聚和多樣化集聚作為研究的自變量，其中應(yīng)用最為廣泛的測量方式是基于Hirschman–Herfindahl指數(shù)的測量方法，故本文采用以下方法計算專業(yè)化集聚和多樣化集聚。

專業(yè)化集聚：

多樣化集聚：

其中， 代表j地區(qū)i產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化集聚程度， 代表j地區(qū)i產(chǎn)業(yè)的多樣化集聚程度。 代表j地區(qū)i產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員年平均人數(shù)， 代表j地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員年平均人數(shù)， 代表全國范圍內(nèi)i產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員年平均人數(shù)， 代表全國范圍內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員年平均人數(shù)。

本文選擇吸收能力作為研究的調(diào)節(jié)變量，借鑒Li采用指標RDit*DTPit來測量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)i在第t年的吸收能力（AC），其中， RDit和DTPit分別代表通過研發(fā)投入和國內(nèi)技術(shù)購買所產(chǎn)生的知識存量。

上述兩式中，Kit和Ki（t-1）分別表示產(chǎn)業(yè)i在第t年和第t-1年的知識存量， Ki0為基期的知識存量； d為折舊率，本研究取15%；Eit為產(chǎn)業(yè)i在第t年的R&D經(jīng)費支出（或購買國內(nèi)技術(shù)的經(jīng)費支出），g為考察期內(nèi)經(jīng)費支出的平均增長率。

本文選擇產(chǎn)業(yè)類別、產(chǎn)業(yè)所屬地區(qū)和企業(yè)平均規(guī)模作為研究的控制變量。其中產(chǎn)業(yè)類別采用啞變量INDU1和INDU2表示，產(chǎn)業(yè)所屬地區(qū)采用啞變量AREA1和AREA2表示，啞變量取值范圍為0，1，-1。企業(yè)平均規(guī)模（FSIZEijt）采用j地區(qū)的產(chǎn)業(yè)i在第t年的工業(yè)總產(chǎn)值和企業(yè)總數(shù)的比值來測量。

四、數(shù)據(jù)分析與結(jié)果

如表所示，本研究將相關(guān)變量經(jīng)過標準化處理后，采用逐步加入控制變量、調(diào)節(jié)變量、自變量、自變量平方項、自變量平方項與調(diào)節(jié)變量交互項的層級回歸模型進行數(shù)據(jù)分析。模型1是只含有控制變量和調(diào)節(jié)變量的回歸模型；模型2是控制變量、調(diào)節(jié)變量和自變量對因變量的主效應(yīng)模型；模型3在模型2的基礎(chǔ)上加入了自變量的平方項；模型4在模型3的基礎(chǔ)上加入了自變量平方項與調(diào)節(jié)變量交互后的模型。endprint

由模型1可得，吸收能力對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效有顯著的正向影響（β=0.091，p﹤0.001）。由模型2可得，專業(yè)化集聚對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效有顯著的正向影響（β=0.248，p﹤0.001）。但是，多樣化集聚對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效有顯著的負向影響（β=-0.150，p﹤0.05），假設(shè)H2沒有得到支持。由模型3可得，專業(yè)化集聚和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效存在著顯著的倒“U”型曲線關(guān)系（β=-0.225，p﹤0.001），假設(shè)H1得到支持。同時還發(fā)現(xiàn)，多樣化集聚和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效存在著顯著的正“U”型曲線關(guān)系（β=0.227，p﹤0.001）。由模型4可得，吸收能力對專業(yè)化集聚和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)作用不顯著，假設(shè)H3a沒有得到支持。但是，吸收能力和多樣化集聚（平方項）的交互效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著正向影響（β=0.796，p﹤0.001），假設(shè)H3b得到支持。

五、結(jié)論與啟示

本文以中國東部沿海五省市的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為樣本，深入研究了兩種集聚效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效之間的“U”型曲線關(guān)系，同時探索了吸收能力對集聚效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，得出了以下幾點結(jié)論及對相關(guān)政府部門的政策啟示：

（一）專業(yè)化集聚與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效之間存在著一種非線性關(guān)系，即呈現(xiàn)出一種倒“U”型曲線的發(fā)展趨勢。即在專業(yè)化集聚的早期階段，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)逐步完善，產(chǎn)品標準趨向成熟，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效也隨之提升。隨著集聚程度的進一步擴大，競爭者之間的產(chǎn)品差異性減小，模仿抄襲等行為反而增加了企業(yè)創(chuàng)新的成本。同時，考慮到專業(yè)化集聚可以反映一個產(chǎn)業(yè)在地區(qū)工業(yè)格局中的重要程度，需要對我國當前高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚的發(fā)展模式進行再思考，客觀地區(qū)分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚的程度和形式。

（二）多樣化集聚與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效之間也存在著一種非線性關(guān)系。當多樣化水平較低時，企業(yè)還沒有能力從其他產(chǎn)業(yè)中獲取創(chuàng)新資源。從長遠角度來看，多樣化集聚的產(chǎn)業(yè)環(huán)境可以吸引更多的創(chuàng)新資源，構(gòu)建更為廣闊的跨產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。政府部門應(yīng)該重點關(guān)注產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的長久效應(yīng)，通過構(gòu)建有利于產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的社會環(huán)境和制度體系，加快區(qū)域產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的規(guī)模和層次，提高區(qū)域范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)之間的多樣性和綜合性水平。

（三）吸收能力對多樣化集聚和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系具有顯著的正向調(diào)節(jié)作用，對專業(yè)化集聚和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系并沒有顯著的調(diào)節(jié)作用。對于多樣化集聚所產(chǎn)生的知識溢出來說，高水平的吸收能力能夠促進企業(yè)將外部知識轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果。專業(yè)化集聚強調(diào)了同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)之間的知識溢出新知識的吸收顯得更為容易。

基金項目：本文是國家自然科學基金項目《中小企業(yè)集群變遷與區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)》（編號：70873110）成果。

（作者單位：浙江省建設(shè)投資集團有限公司）

責任編輯：楊再梅endprint

由模型1可得，吸收能力對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效有顯著的正向影響（β=0.091，p﹤0.001）。由模型2可得，專業(yè)化集聚對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效有顯著的正向影響（β=0.248，p﹤0.001）。但是，多樣化集聚對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效有顯著的負向影響（β=-0.150，p﹤0.05），假設(shè)H2沒有得到支持。由模型3可得，專業(yè)化集聚和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效存在著顯著的倒“U”型曲線關(guān)系（β=-0.225，p﹤0.001），假設(shè)H1得到支持。同時還發(fā)現(xiàn)，多樣化集聚和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效存在著顯著的正“U”型曲線關(guān)系（β=0.227，p﹤0.001）。由模型4可得，吸收能力對專業(yè)化集聚和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)作用不顯著，假設(shè)H3a沒有得到支持。但是，吸收能力和多樣化集聚（平方項）的交互效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著正向影響（β=0.796，p﹤0.001），假設(shè)H3b得到支持。

五、結(jié)論與啟示

本文以中國東部沿海五省市的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為樣本，深入研究了兩種集聚效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效之間的“U”型曲線關(guān)系，同時探索了吸收能力對集聚效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，得出了以下幾點結(jié)論及對相關(guān)政府部門的政策啟示：

（一）專業(yè)化集聚與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效之間存在著一種非線性關(guān)系，即呈現(xiàn)出一種倒“U”型曲線的發(fā)展趨勢。即在專業(yè)化集聚的早期階段，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)逐步完善，產(chǎn)品標準趨向成熟，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效也隨之提升。隨著集聚程度的進一步擴大，競爭者之間的產(chǎn)品差異性減小，模仿抄襲等行為反而增加了企業(yè)創(chuàng)新的成本。同時，考慮到專業(yè)化集聚可以反映一個產(chǎn)業(yè)在地區(qū)工業(yè)格局中的重要程度，需要對我國當前高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚的發(fā)展模式進行再思考，客觀地區(qū)分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚的程度和形式。

（二）多樣化集聚與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效之間也存在著一種非線性關(guān)系。當多樣化水平較低時，企業(yè)還沒有能力從其他產(chǎn)業(yè)中獲取創(chuàng)新資源。從長遠角度來看，多樣化集聚的產(chǎn)業(yè)環(huán)境可以吸引更多的創(chuàng)新資源，構(gòu)建更為廣闊的跨產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。政府部門應(yīng)該重點關(guān)注產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的長久效應(yīng)，通過構(gòu)建有利于產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的社會環(huán)境和制度體系，加快區(qū)域產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的規(guī)模和層次，提高區(qū)域范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)之間的多樣性和綜合性水平。

（三）吸收能力對多樣化集聚和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系具有顯著的正向調(diào)節(jié)作用，對專業(yè)化集聚和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系并沒有顯著的調(diào)節(jié)作用。對于多樣化集聚所產(chǎn)生的知識溢出來說，高水平的吸收能力能夠促進企業(yè)將外部知識轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果。專業(yè)化集聚強調(diào)了同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)之間的知識溢出新知識的吸收顯得更為容易。

基金項目：本文是國家自然科學基金項目《中小企業(yè)集群變遷與區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)》（編號：70873110）成果。

（作者單位：浙江省建設(shè)投資集團有限公司）

責任編輯：楊再梅endprint

由模型1可得，吸收能力對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效有顯著的正向影響（β=0.091，p﹤0.001）。由模型2可得，專業(yè)化集聚對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效有顯著的正向影響（β=0.248，p﹤0.001）。但是，多樣化集聚對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效有顯著的負向影響（β=-0.150，p﹤0.05），假設(shè)H2沒有得到支持。由模型3可得，專業(yè)化集聚和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效存在著顯著的倒“U”型曲線關(guān)系（β=-0.225，p﹤0.001），假設(shè)H1得到支持。同時還發(fā)現(xiàn)，多樣化集聚和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效存在著顯著的正“U”型曲線關(guān)系（β=0.227，p﹤0.001）。由模型4可得，吸收能力對專業(yè)化集聚和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)作用不顯著，假設(shè)H3a沒有得到支持。但是，吸收能力和多樣化集聚（平方項）的交互效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著正向影響（β=0.796，p﹤0.001），假設(shè)H3b得到支持。

五、結(jié)論與啟示

本文以中國東部沿海五省市的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為樣本，深入研究了兩種集聚效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效之間的“U”型曲線關(guān)系，同時探索了吸收能力對集聚效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，得出了以下幾點結(jié)論及對相關(guān)政府部門的政策啟示：

（一）專業(yè)化集聚與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效之間存在著一種非線性關(guān)系，即呈現(xiàn)出一種倒“U”型曲線的發(fā)展趨勢。即在專業(yè)化集聚的早期階段，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)逐步完善，產(chǎn)品標準趨向成熟，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效也隨之提升。隨著集聚程度的進一步擴大，競爭者之間的產(chǎn)品差異性減小，模仿抄襲等行為反而增加了企業(yè)創(chuàng)新的成本。同時，考慮到專業(yè)化集聚可以反映一個產(chǎn)業(yè)在地區(qū)工業(yè)格局中的重要程度，需要對我國當前高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚的發(fā)展模式進行再思考，客觀地區(qū)分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚的程度和形式。

（二）多樣化集聚與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效之間也存在著一種非線性關(guān)系。當多樣化水平較低時，企業(yè)還沒有能力從其他產(chǎn)業(yè)中獲取創(chuàng)新資源。從長遠角度來看，多樣化集聚的產(chǎn)業(yè)環(huán)境可以吸引更多的創(chuàng)新資源，構(gòu)建更為廣闊的跨產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。政府部門應(yīng)該重點關(guān)注產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的長久效應(yīng)，通過構(gòu)建有利于產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的社會環(huán)境和制度體系，加快區(qū)域產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的規(guī)模和層次，提高區(qū)域范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)之間的多樣性和綜合性水平。

（三）吸收能力對多樣化集聚和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系具有顯著的正向調(diào)節(jié)作用，對專業(yè)化集聚和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系并沒有顯著的調(diào)節(jié)作用。對于多樣化集聚所產(chǎn)生的知識溢出來說，高水平的吸收能力能夠促進企業(yè)將外部知識轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果。專業(yè)化集聚強調(diào)了同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)之間的知識溢出新知識的吸收顯得更為容易。

基金項目：本文是國家自然科學基金項目《中小企業(yè)集群變遷與區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)》（編號：70873110）成果。

（作者單位：浙江省建設(shè)投資集團有限公司）

責任編輯：楊再梅endprint