中國自助出版政策與法規(guī)環(huán)境分析

摘要：自助出版的出現(xiàn)是市場需求、商業(yè)需求與互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)結(jié)合的產(chǎn)物。中國自助出版已大量存在，包括紙書自助出版與電子書自助出版。在書號管理制度、版權(quán)與內(nèi)容審查管理方面，中國缺乏完整、清晰、有操作性的法規(guī)政策，出臺相關(guān)的法規(guī)政策乃當(dāng)務(wù)之急。

關(guān)鍵詞：自助出版；電子書；政策；法規(guī)

自助出版是指不經(jīng)過第三方出版商，由作者自己出版圖書、網(wǎng)站、電子書、小冊子、音樂或視頻等媒體形式的行為。①從歷史上看，自助出版并非一種新生事物，然而較大規(guī)模自助出版的出現(xiàn)，卻是市場需求、商業(yè)需求與互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)結(jié)合的產(chǎn)物。近些年來，隨著按需出版（POD）技術(shù)、在線零售商、電子閱讀器以及平板電腦的出現(xiàn)，自助出版逐漸成為一種引人注目的現(xiàn)象。從2008年開始，歐美國家自助出版首次超過了傳統(tǒng)出版，并有愈演愈烈的趨勢。據(jù)美國書目信息管理機(jī)構(gòu)鮑克公司（Bowker）的數(shù)據(jù)顯示，2012年，美國自助出版書目增長到了391，000多種，比2011增長了59%，比2007年增長了422%，②呈現(xiàn)出爆炸式增長。

自助出版具有以下四個(gè)基本特征。一是內(nèi)容原創(chuàng)。即作品或者內(nèi)容出自作者原創(chuàng)，而非他人創(chuàng)作。二是自主權(quán)。這是自助出版有別于傳統(tǒng)出版的最重要的特征，即作者擁有如何完成出版過程的決定權(quán)，并最終為自己所出圖書負(fù)責(zé)。但這并不意味著作者必須親力親為每一出版環(huán)節(jié)，很多時(shí)候作者可以將出版流程全部或部分外包。這里強(qiáng)調(diào)的是作者對整個(gè)出版過程的決策權(quán)。三是自主出版包括自費(fèi)出版，即虛榮出版在內(nèi)。四是自助出版范圍不限于圖書，可涵蓋各種媒介形式。本文內(nèi)容以圖書為主，不包括網(wǎng)站、音樂、視頻等媒體出版。

比之傳統(tǒng)出版，自助出版具有門檻低、周期短、作者自主控制、版稅高等優(yōu)勢，正在成為越來越多人的出版選擇，也因此成為數(shù)字時(shí)代發(fā)展最迅猛的新興出版業(yè)態(tài)之一，沖擊著傳統(tǒng)出版業(yè)的生態(tài)環(huán)境。正因如此，我們有必要對自助出版的出現(xiàn)予以高度重視。目前，國內(nèi)關(guān)于自助出版的研究大都集中在歐美國家，而較少關(guān)注中國的自助出版情況。本文旨在簡單梳理中國自助出版現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，對中國自助出版特征及政策法規(guī)環(huán)境進(jìn)行分析。

一、中國自助出版的基本情況

考察中國市場，自助出版已經(jīng)大量存在。其一為紙書自助出版。用百度搜索“自助出版”，會(huì)出現(xiàn)一些平臺推廣鏈接，如北京時(shí)代銘語、北京出書網(wǎng)（兼營電子書出版）、天一出版網(wǎng)、中國出版交易網(wǎng)、鐘書國際出版網(wǎng)與“來出書”等民營或國企網(wǎng)站，這些網(wǎng)站都是紙書自助出版平臺，其基本運(yùn)營模式是，平臺為用戶提供文字編輯、策劃包裝、書號、印刷等服務(wù)，有的還兼顧發(fā)行、推廣，然后靠收取服務(wù)費(fèi)盈利。其主要業(yè)務(wù)類型是職稱出書、老人出書、名人出書、企業(yè)出書、公費(fèi)出書等。由于這類出版的市場需求很大，因此數(shù)量并不少。其二為電子書自助出版。就形態(tài)而言，電子書包括已出版紙書的電子版、原生態(tài)電子書以及增值型電子書三種類型，即所謂電子書1.0、2.0、3.0。③由于紙書的電子版是已經(jīng)出版的書，不能歸于自助出版，加強(qiáng)增值型電子書的制作目前還處于探索階段，因此此處所說的電子書是指原生態(tài)的電子書，即通過網(wǎng)絡(luò)平臺出版、銷售的電子書。目前，中國電子書自助出版的主力為網(wǎng)絡(luò)文學(xué)，即以網(wǎng)絡(luò)為載體而發(fā)表的原創(chuàng)文學(xué)作品。中國網(wǎng)絡(luò)原創(chuàng)文學(xué)起源于1997年的榕樹下網(wǎng)站，之后不斷發(fā)展，在VIP制、線下出版、版權(quán)拓展機(jī)制等運(yùn)營模式之下，經(jīng)歷了一個(gè)從純文學(xué)走向商業(yè)化的過程，④獲得了巨大的商業(yè)成功。目前，除了占據(jù)80%市場份額的盛大文學(xué)之外，一些大型網(wǎng)站，如百度、網(wǎng)易、搜狐、新浪、騰訊、京東、淘寶也都看好這個(gè)市場，紛紛躋身其中。此外，各大出版集團(tuán)也有一定動(dòng)作，如中國出版集團(tuán)的大佳網(wǎng)、廣東出版集團(tuán)旗下的吸墨網(wǎng)也都開辟了原創(chuàng)文學(xué)版塊。

網(wǎng)絡(luò)文學(xué)以連載的形式發(fā)表，以手機(jī)閱讀為主，這與西方國家售賣整本電子書的自助出版經(jīng)營模式有所不同。在中國市場上，類似西方的自助出版亦有一些，但數(shù)量不多。如藝派（www.epub360.com）自助出版平臺。該平臺專注于視覺藝術(shù)領(lǐng)域的自助出版，主要發(fā)布攝影圖冊等版權(quán)內(nèi)容。由于影響力較小，這些網(wǎng)站一般都會(huì)借助Appstore等第三方平臺來進(jìn)行售賣。除此之外，國內(nèi)還有一些零星的電子書自助出版，如多看書城會(huì)出版《知乎周刊》等書刊，并免費(fèi)供應(yīng)，豆瓣網(wǎng)于2011年11月也啟動(dòng)投稿系統(tǒng)，并于2012年5月推出“付費(fèi)書店”，又于2013年開啟豆瓣閱讀專欄和連載推出個(gè)人作品投稿售賣。這些都是電子書自助出版領(lǐng)域可貴的探索。

二、中國自助出版政策法規(guī)環(huán)境分析

從形態(tài)上看，中國自助出版的類型與美國沒有什么不同，但其發(fā)展卻面臨著一些問題，其中最重要的已經(jīng)不是技術(shù)、商業(yè)模式、內(nèi)容供應(yīng)問題，而是政策法規(guī)環(huán)境問題。無論是紙書還是電子書，中國自助出版都是在一種不完備、不清晰的政策、法規(guī)環(huán)境下進(jìn)行的。主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

1.灰色地帶：書號與合法性問題

書號相當(dāng)于圖書的身份證，對書號進(jìn)行管理是圖書產(chǎn)業(yè)必不可少的工作之一。與電子書不同，在世界范圍內(nèi)，實(shí)體書都必須要有書號。所不同的是，美國采用的是書號登記制，中國采用的是書號審核制。在美國，書號便宜，幾乎沒有成本，任何人都可申請，而在我國，書號是一種稀缺資源，需要申請與審核。按照總局規(guī)定，只有正規(guī)的出版單位才能獲得國家批準(zhǔn)的書號和出版號。而自助出版的主體基本都不是官方認(rèn)定的出版機(jī)構(gòu)，由于沒有出版資格，他們只能靠向出版社購買書號出書?！百I賣書號”成為紙書自助出版運(yùn)營中最重要的環(huán)節(jié)。而按照《出版管理?xiàng)l例》的規(guī)定，“出售或者以其他形式轉(zhuǎn)讓本出版單位的名稱、書號、刊號、版號、版面，或者出租本單位的名稱、刊號的”都是違法行為，因此，嚴(yán)格意義上說，這些自助出版類網(wǎng)站的經(jīng)營也是非法的。

電子書自助出版也存在同樣的問題。在電子書書號方面，國際上的管理制度也不一致。亞馬遜目前并不要求自助出版作者有ISBN國際標(biāo)準(zhǔn)書號，但Barnes & Noble和蘋果的iBook書店都已經(jīng)要求ISBN。目前在中國，根據(jù)《電子出版物管理規(guī)定》21條，電子出版物也必須有標(biāo)準(zhǔn)書號，但在實(shí)際管理操作中《規(guī)定》只實(shí)施于有物理實(shí)體的電子書，如光盤等音像制品，實(shí)際并未涉及本文所說的自助出版。這首先是因?yàn)椤兑?guī)定》中所涉及的出版單位指的是那些有條件得到認(rèn)證的國有機(jī)構(gòu)，而自助出版的主體，都不具備成為出版單位的條件，因此無從得到書號；其次是由于網(wǎng)絡(luò)原創(chuàng)文學(xué)、自助出版電子書數(shù)量巨大，即使有出版資格，在書號數(shù)量有限制的情況下，網(wǎng)站也沒有能力為每一個(gè)作者申請到書號；再次，自助出版電子書類型、格式多樣，如網(wǎng)絡(luò)原創(chuàng)文學(xué)以連載形式出現(xiàn)，在整本書沒完成之前屬于不定型狀態(tài)，對其進(jìn)行書號管理是有實(shí)際困難的?；诟鞣N原因，目前中國電子書自助出版并未施行書號管理，但無論是從作者、讀者、出版商還是管理者的角度看，對電子書進(jìn)行書號管理都是必須而迫切的。⑤

在中國，合法書號是圖書出版的基本標(biāo)識。從這個(gè)角度看，中國目前并無真正的自助出版。但就事實(shí)層面上看，自助出版已然存在并形成一定規(guī)模。在這種情況下，中國自助出版就只能在合法與不合法之間的灰色狀態(tài)中靠“打擦邊球”生存，處境不可謂不尷尬。

2.內(nèi)容和版權(quán)審核

自助出版的出現(xiàn)，雖然滿足了市場的需求，但同時(shí)也出現(xiàn)了很多問題，總結(jié)起來，這些問題主要集中在版權(quán)和內(nèi)容兩個(gè)方面。防止盜版、色情、暴力以及各種違法內(nèi)容的出現(xiàn)是圖書出版的題中應(yīng)有之義。目前在中國，實(shí)體圖書出版這方面的審查職責(zé)由國家新聞出版廣電總局承擔(dān)，而總局則將此權(quán)力下放給各官方認(rèn)定的出版社，⑥出版社通過審、編、校環(huán)節(jié)，對將出版的圖書進(jìn)行自我審查，審查合格后申請書號，進(jìn)入出版、發(fā)行環(huán)節(jié)。在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，數(shù)字出版要求“從根本上重新設(shè)計(jì)傳統(tǒng)出版的編、印、發(fā)業(yè)務(wù)流程”，進(jìn)而要求內(nèi)容審核方式的改變。⑦

依照這一要求，實(shí)體自助出版以及電子書自助出版的版權(quán)和內(nèi)容審核應(yīng)由出版主體——網(wǎng)站負(fù)責(zé)具體施行。在美國，內(nèi)容和版權(quán)的審核就是由網(wǎng)站負(fù)責(zé)的，例如，亞馬遜和蘋果公司會(huì)用專門的軟件來對自助出版的電子書進(jìn)行審核，對某些圖書還采取了人工審核的流程。中國有些網(wǎng)站也在進(jìn)行類似的嘗試，例如，豆瓣網(wǎng)就成立了編輯團(tuán)隊(duì)，對作者的寫作能力、投稿作品進(jìn)行嚴(yán)格審核，編輯審讀通過后才能發(fā)布作品。

目前，國家也出臺了一些網(wǎng)絡(luò)出版審查政策，其中有些傾向于下放權(quán)力給經(jīng)營企業(yè)。目前出版業(yè)的最高法規(guī)是國務(wù)院發(fā)布的《出版管理?xiàng)l例》（2001年頒布，2011年修訂）。此外原新聞出版總署還發(fā)布了《圖書出版管理規(guī)定》（2008）。針對電子出版物、網(wǎng)絡(luò)出版物，原新聞出版總署發(fā)布了《電子出版物出版管理規(guī)定》（2002）、《互聯(lián)網(wǎng)出版管理暫行規(guī)定》（2008）、《關(guān)于加快我國數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干意見》（2010）、《關(guān)于發(fā)展電子書產(chǎn)業(yè)的意見》《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理辦法》（2012，征求意見稿）等政策文件，文化部也頒布了《互聯(lián)網(wǎng)文化管理暫行規(guī)定》（2003）、《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營單位內(nèi)容自審管理辦法》（2012）等。其中，《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理辦法》（征求意見稿）指出原新聞出版總署、工信部負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)監(jiān)管工作，實(shí)行出版物內(nèi)容審核責(zé)任制度、責(zé)任編輯制度、責(zé)任校對制度等，保障出版質(zhì)量和內(nèi)容合法，但《辦法》卻缺乏具體細(xì)則，正式文件也還未出臺。而由文化部頒布的，從2012年底開始實(shí)施的《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營單位內(nèi)容自審管理辦法》規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)容審核制度，審核權(quán)將交由企業(yè)自審，目前先從網(wǎng)絡(luò)音樂、移動(dòng)游戲行業(yè)開始，然后逐步擴(kuò)大范圍。⑧2014年初，國家新聞出版廣電總局決定對網(wǎng)絡(luò)文學(xué)的內(nèi)容進(jìn)行不定期審讀，監(jiān)督網(wǎng)站出版業(yè)務(wù)情況等。⑨總的來看，在網(wǎng)絡(luò)出版審查制度方面，政府還沒有出臺特別明確的規(guī)定。

由上述可知，目前中國針對出版的法規(guī)很多，其中雖然也涉及網(wǎng)絡(luò)出版，但這些政策法規(guī)零散、粗疏，缺乏完整性、系統(tǒng)性，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足數(shù)字出版發(fā)展的需求，更無法滿足自助出版的實(shí)際需求，很難解決實(shí)際問題。此外，多頭管理、多頭領(lǐng)導(dǎo)，也導(dǎo)致法規(guī)政策缺乏一致性，實(shí)際操作性不強(qiáng)。

自助出版代表了一種扁平化的出版格局，是互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的自然產(chǎn)物，其生長態(tài)勢是無法阻擋的，也正因如此，中國各種各樣的企業(yè)，無論是大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，還是中小型民營企業(yè)，乃至大型出版集團(tuán)、正規(guī)出版社都有意進(jìn)軍這個(gè)市場，但目前整個(gè)自助出版行業(yè)卻處于無法規(guī)、無政策、無監(jiān)管的狀態(tài)，導(dǎo)致經(jīng)營者無法可依，始終處于裹足不前、進(jìn)退維谷的狀態(tài)。這種狀況對自助出版產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展顯然是不利的。

高度依賴法規(guī)政策是中國出版業(yè)的基本特點(diǎn)，因此，出臺一套針對自助出版行業(yè)規(guī)范與發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)是十分必要的。當(dāng)前比較迫切的任務(wù)是，相關(guān)部門應(yīng)針對中國自助出版的實(shí)際狀況，對自助出版的范圍、合法性予以明確界定，使從業(yè)者有法、有章可依，同時(shí)建立清晰、符合實(shí)際的電子書書號管理制度與內(nèi)容和版權(quán)審查制度，以應(yīng)對已經(jīng)興起的自助出版浪潮。

（安小蘭，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)文化與傳媒學(xué)院副教授）

注釋：

① Self-publishing[EB/OL].[2014-08-15].http：//en.wikipedia.org/wiki/Self-publishing.

② Self-Publishing Movement Continues Strong Growth in U.S.， Says Bowker[EB/OL].[2013-10-09].http：//www.bowker.co.uk/en-UK/aboutus/press_room/2013/pr_10092013.shtml.

③ 安小蘭.電子書概念辨析及其意義[J].出版發(fā)行研究，2012（12）：52-54.

④ 周志雄.對原創(chuàng)文學(xué)網(wǎng)站的觀察與思考[J].山東師范大學(xué)學(xué)報(bào)，2009（4）：92-96.

⑤ 李鏡鏡，張志強(qiáng).國內(nèi)外電子書號管理現(xiàn)狀及建議[J].中國出版，2013（21）：39-43.

⑥ 《出版管理?xiàng)l例》和《圖書、期刊、音像制品、電子出版物重大選題備案辦法》規(guī)定，重大選題還需向新聞出版署報(bào)批備案。

⑦ 張晗.文化科技融合創(chuàng)新下的美國數(shù)字出版業(yè)[J].新聞界，2013（20）：68-74.

⑧ 文化部“松綁” 網(wǎng)絡(luò)文化內(nèi)容自審 10大概念股解析[EB/OL].[2013-08-21].http：//kuaixun.stcn.com/2013/0821/10692031.shtml.

⑨ 胡建輝.新聞廣電總局將不定期審讀網(wǎng)絡(luò)文學(xué)內(nèi)容[N].法制日報(bào)，2014-01-09.