探索高校、科研機構(gòu)科技計劃成果的強制轉(zhuǎn)化機制

郝為民 喻凱 龐銳 郭志毅 天津市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中心

本文所稱科技計劃成果是由國家及地方財政支持的科技計劃項目和課題在實施中所取得的重要進(jìn)展和驗收成果（含新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新設(shè)置、新裝置、計算機軟件、專利、論文和專著等）。

高校、科研機構(gòu)科技計劃成果強制轉(zhuǎn)化是指高等院校、科研機構(gòu)實施國家及地方科技計劃項目所形成的職務(wù)技術(shù)成果自驗收之日一定時間起，未實施轉(zhuǎn)化的項目成果，由下達(dá)部門責(zé)成項目承擔(dān)單位將該成果交專職機構(gòu)實施轉(zhuǎn)化的行為。強制轉(zhuǎn)化的目的是積極推動成果開發(fā)、應(yīng)用、商品化和產(chǎn)業(yè)化，盤活科技計劃成果推廣價值。

高校、科研機構(gòu)科技計劃成果強制轉(zhuǎn)化過程與一般轉(zhuǎn)化過程相比，成果篩選、實施轉(zhuǎn)化和利益風(fēng)險分配模式機制的重要性更加明顯，政府成果轉(zhuǎn)化管理和中介機構(gòu)的作用更為顯著。整個轉(zhuǎn)化過程如圖所示：

篩選：兩個層次

眾所周知，并不是所有的強制轉(zhuǎn)化成果都具備轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實產(chǎn)品的條件。

圍繞提高生產(chǎn)力的最終目標(biāo)，高校、科研機構(gòu)科技計劃強制轉(zhuǎn)化的成果分類必須按照成果的成熟度和市場需求進(jìn)行篩選，大體分為兩個層次：一是市場前景好、具有轉(zhuǎn)化為實際產(chǎn)品的可能性和進(jìn)行工業(yè)化生產(chǎn)的可行性的成果，這些成果對企業(yè)具有實用價值、有市場需求、容易被企業(yè)選擇，定義為可轉(zhuǎn)化成果，可直接交由技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)掛牌轉(zhuǎn)讓；二是有市場需求，但技術(shù)成熟度不高的成果，定義為二次開發(fā)成果，采用校企合作訂單式開發(fā)，或者委托研究機構(gòu)進(jìn)行成熟度開發(fā)。

實施：兩類機制

★職務(wù)技術(shù)成果掛牌轉(zhuǎn)讓實施機制

本文的高校、科研機構(gòu)的科技計劃成果也稱職務(wù)技術(shù)成果。科技計劃項目自驗收之日起一年后未實施轉(zhuǎn)化的職務(wù)技術(shù)成果，項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人要將其及時交技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)進(jìn)行掛牌轉(zhuǎn)讓。技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)對提交的相關(guān)材料進(jìn)行形式審查，審查合格后予以發(fā)布掛牌交易公告。

職務(wù)技術(shù)成果掛牌轉(zhuǎn)讓可采取招標(biāo)、拍賣和協(xié)議等轉(zhuǎn)讓方式。技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)對掛牌轉(zhuǎn)讓的職務(wù)技術(shù)成果，可以采取媒體發(fā)布、現(xiàn)場競價、網(wǎng)上交易、科技成果展示、專題成果推介、項目投融資洽談等多種對接形式，促進(jìn)已掛牌的職務(wù)技術(shù)成果實現(xiàn)轉(zhuǎn)讓。

對成功交易的職務(wù)技術(shù)成果可指定中介機構(gòu)就實施轉(zhuǎn)化進(jìn)程跟蹤服務(wù)，協(xié)調(diào)解決轉(zhuǎn)化過程中技術(shù)、資金、人才方面的需求，推動轉(zhuǎn)化進(jìn)程順利實施。

★成果二次開發(fā)實施機制

所謂“二次開發(fā)”就是以實驗室取得的各種技術(shù)數(shù)據(jù)、方法和路線為基礎(chǔ)，運用工業(yè)生產(chǎn)或較為成熟的工業(yè)裝備，進(jìn)行比實驗室規(guī)模更大的實驗，校正或修改實驗室結(jié)果，摸索出一整套可以用于指導(dǎo)大規(guī)模生產(chǎn)和建設(shè)的數(shù)據(jù)、路線和裝備。二次開發(fā)是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)，可以大大提高科技成果商品化程度及科技成果在生產(chǎn)中應(yīng)用的成功率。

對于高校強制轉(zhuǎn)化的科技計劃成果中技術(shù)成熟度不高，但是有市場需求的，可通過技術(shù)需求對接，采用校企合作訂單式開發(fā)，即產(chǎn)學(xué)研合作。雙方訂立開發(fā)合同，企業(yè)提出技術(shù)需求和開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)，并提供工業(yè)化試驗的必要條件，高校根據(jù)企業(yè)需求對成果進(jìn)行二次開發(fā)，達(dá)到企業(yè)的工業(yè)化生產(chǎn)要求。

對于科研機構(gòu)強制轉(zhuǎn)化的科技計劃成果中技術(shù)成熟度不高的，委托專業(yè)科研機構(gòu)進(jìn)行成熟度開發(fā)。對于沒有企業(yè)定向需求的成果，經(jīng)專家充分論證，具有開發(fā)價值的，授權(quán)中介機構(gòu)委托研究院、工程中心、重點實驗室等專業(yè)研究機構(gòu)進(jìn)行二次開發(fā)，雙方簽訂委托開發(fā)合同，規(guī)定技術(shù)開發(fā)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，財政給予專項資金補助。二次開發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化可授權(quán)中介機構(gòu)成立新公司繼續(xù)對成果商品化生產(chǎn)，或再次掛牌轉(zhuǎn)讓交易。

利益風(fēng)險分配：三個環(huán)節(jié)

無論職務(wù)技術(shù)成果掛牌轉(zhuǎn)讓，還是二次開發(fā)，都涉及到收益和風(fēng)險分配問題。對于面臨強制轉(zhuǎn)化的成果，要在清晰界定產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上進(jìn)行，要在保障參與主體各方合法權(quán)益基礎(chǔ)上進(jìn)行，要在合理分配風(fēng)險基礎(chǔ)上進(jìn)行。

為了照顧科研各方的利益，美國各高校都制定了合理的利益分配機制，采用“三三三制”分配模式，即學(xué)校、院系以及發(fā)明人各得1/3。例如，美國麻省理工工學(xué)院(MTT)對于技術(shù)轉(zhuǎn)化收入的分配政策是：總的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入的15%用作技術(shù)進(jìn)一步發(fā)展經(jīng)費，剩下的1/3歸專利發(fā)明人、1/3歸專利發(fā)明人所在院(系)、1/3歸學(xué)校。

2012年1月，南京市出臺政策措施，允許和鼓勵在寧高校、科研院所和國有事業(yè)、企業(yè)單位職務(wù)發(fā)明成果的所得收益，按至少60%、最多95%的比例劃歸參與研發(fā)的科技人員（包括擔(dān)任行政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員）及其團隊擁有。高校、科研院所轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果以股份或出資比例等股權(quán)形式給予科技人員個人獎勵，按規(guī)定暫不征收個人所得稅。

2013年4月，天津市科委、教委聯(lián)合下發(fā)《天津市“高?？萍紕?chuàng)新工程”實施意見》，其中鼓勵發(fā)明成果分配方式改革，允許和鼓勵在津高校將具有自主知識產(chǎn)權(quán)的職務(wù)發(fā)明成果所得收益，按60%—95%的比例劃歸參與研發(fā)的科技人員及其團隊所有。

在借鑒國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，高校、科研機構(gòu)科技計劃成果強制轉(zhuǎn)化可以參考如下機制：

轉(zhuǎn)化初期企業(yè)購買高校和科研機構(gòu)的成果，以政府立項資金和企業(yè)投入為主，支持技術(shù)創(chuàng)新和中試研究。此階段鼓勵高校與企業(yè)緊密結(jié)合，契合市場需求，如果缺乏市場前景，研究的投入越大損失就越大。

中試和工業(yè)化試驗環(huán)節(jié)，成果轉(zhuǎn)化進(jìn)入攻堅階段，需要投入大量資金，進(jìn)行技術(shù)開發(fā)、購買設(shè)備和建立銷售渠道，企業(yè)融資需求強烈。此階段應(yīng)該積極支持并引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資和風(fēng)險投資進(jìn)入，分擔(dān)投資風(fēng)險，并加快建設(shè)科技融資風(fēng)險補償機制。政府可以統(tǒng)籌科技、財政、銀行共同設(shè)立科技貸款風(fēng)險補償基金，通過政府提供信用擔(dān)保、與銀行風(fēng)險共擔(dān)的方式，為中試期輸血；

進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)，政府可以通過財政政策、稅收優(yōu)惠引導(dǎo)社會資本的投入，企業(yè)還可以上市融資，繼續(xù)支持產(chǎn)業(yè)規(guī)?；？傊诔晒D(zhuǎn)化各個環(huán)節(jié)建立風(fēng)險補償、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險共擔(dān)、資本退出和政策激勵機制是成果能否成功轉(zhuǎn)化的重要因素，必須拓展科技計劃成果轉(zhuǎn)化的融資渠道，打通金融資本投向成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的通道。

對策建議：四方共建

要突出中介機構(gòu)在成果強制轉(zhuǎn)化中的作用。成果管理是高校、科研機構(gòu)科技計劃成果強制轉(zhuǎn)化的重要過程，應(yīng)充分賦予中介機構(gòu)承擔(dān)強制轉(zhuǎn)化中的成果篩選、信息發(fā)布、組織實施、咨詢服務(wù)等重要職能，為成果供需雙方搭建起合作橋梁，推動成果順利實施轉(zhuǎn)化。

要加強財政對成果強制轉(zhuǎn)化的支持力度。財政應(yīng)加大專項資金投入力度，出臺相關(guān)優(yōu)惠政策，支持校企產(chǎn)學(xué)研合作實施成果轉(zhuǎn)化；支持高校、科研機構(gòu)科技計劃成果二次開發(fā)；支持成果強制掛牌交易；保障強制轉(zhuǎn)化主體的利益。

要引導(dǎo)鼓勵風(fēng)險投資發(fā)展。政府政策引導(dǎo)鼓勵創(chuàng)辦風(fēng)險投資公司，完善風(fēng)險補償機制，使更多的社會資本介入成果強制轉(zhuǎn)化過程。在風(fēng)險投資公司成立初期，政府采取相應(yīng)的財政扶持政策。如政府除了要求國家銀行和風(fēng)險投資公司為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行資金投入外，還應(yīng)積極鼓勵私營金融機構(gòu)為新創(chuàng)辦企業(yè)提供風(fēng)險投資，并且承擔(dān)一定的風(fēng)險擔(dān)保等。

要鼓勵高校、科研機構(gòu)科技計劃成果轉(zhuǎn)化職業(yè)化發(fā)展。針對高校和科研機構(gòu)科技計劃成果，成立專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，配備一批在不同技術(shù)領(lǐng)域有專長、懂法律、擅長管理和市場運作的專業(yè)化、高素質(zhì)的科技服務(wù)隊伍（技術(shù)經(jīng)紀(jì)人），負(fù)責(zé)科技計劃項目成果的匯集、整理、包裝、發(fā)布、對接、轉(zhuǎn)讓交易和跟蹤服務(wù)，促成科技計劃成果從高校和科研機構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)移。