法律經(jīng)濟(jì)學(xué)視野下我國(guó)酌定減輕量刑程序之報(bào)請(qǐng)方式

王明明

摘 要：根據(jù)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，在酌定減輕量刑（即酌定在法定刑以下量刑）特別程序中，原審人民法院及其各上級(jí)人民法院宜統(tǒng)一采用“裁定”而非“報(bào)告”的方式逐級(jí)上報(bào)至最高人民法院予以核準(zhǔn)。這是酌定減輕量刑特別程序的必然要求，也是兩審終身制原則所容許的例外情形。它既符合司法裁判的內(nèi)在邏輯，又符合刑事審判工作的實(shí)際情況；既有利于彰顯司法的權(quán)威性，又有利于酌定減輕量刑程序價(jià)值目標(biāo)之真正達(dá)成。

關(guān)鍵詞：法律經(jīng)濟(jì)學(xué)；酌定減輕量刑程序；裁定；報(bào)告

中圖分類號(hào)：DF613 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）26-0295-02

《中華人民共和國(guó)刑法》第63條規(guī)定，“犯罪分子具有本法規(guī)定的減輕處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)在法定刑以下判處刑罰。犯罪分子雖然不具有本法規(guī)定的減輕處罰情節(jié)，但是根據(jù)案件的特殊情況，經(jīng)最高人民法院核準(zhǔn)，也可以在法定刑以下判處刑罰?！边@是我國(guó)關(guān)于人民法院在法定刑以下量刑的最基本規(guī)定，其中包括法定減輕量刑和酌定減輕量刑兩種情形。而且，對(duì)于，酌定減輕量刑還規(guī)定了特別的程序，即必須“經(jīng)最高人民法院核準(zhǔn)”。然而，上述規(guī)定盡管明確規(guī)定了人民法院酌定減輕量刑的特別程序，卻對(duì)于原審人民法院及其各上級(jí)地方法院應(yīng)該采用何種方式向最高人民法院進(jìn)行逐級(jí)上報(bào)，沒(méi)有予以明確規(guī)定。因而，導(dǎo)致在刑事審判實(shí)踐中，地方各級(jí)人民法院，尤其是原審人民法院的上級(jí)人民法院既有采用“裁定”也有采用“報(bào)告”的方式逐級(jí)上報(bào)最高人民法院，做法很不統(tǒng)一，操作亦不規(guī)范。

根據(jù)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，法律制度的目的就是要降低交易成本，實(shí)現(xiàn)效率的最大化。法官作為理性的經(jīng)濟(jì)人，毋庸置疑地在自己的審判活動(dòng)中會(huì)本著效率最大化的原則決定自己的行為，因此，為了使法官能夠公正裁判，必須通過(guò)科學(xué)、合理的制度設(shè)計(jì)來(lái)避免法官為了追求自身的利益最大化而損害司法活動(dòng)的公正。只有通過(guò)有效的制度設(shè)計(jì)才能夠避免法官在追求自身利益最大化的過(guò)程中置司法公正于不顧，從而實(shí)現(xiàn)法律制度所追求的價(jià)值目標(biāo)。

筆者認(rèn)為，根據(jù)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，為了體現(xiàn)人民法院刑事審判工作的權(quán)威性和統(tǒng)一性，改變這種地方各級(jí)人民法院無(wú)所適從的混亂局面，最高人民法院宜盡快通過(guò)司法解釋的形式對(duì)地方法院逐級(jí)報(bào)請(qǐng)的具體方式加以明確規(guī)定。在酌定減輕量刑特別程序中，原審人民法院及其各上級(jí)人民法院宜統(tǒng)一采用“裁定”而非“報(bào)告”的方式逐級(jí)上報(bào)至最高人民法院予以核準(zhǔn)，這既具有理論上和法律上的正當(dāng)性，也符合人民法院刑事審判工作的實(shí)際狀況。

一、符合司法裁判的內(nèi)在邏輯

對(duì)于人民法院酌定減輕量刑程序的具體適用要求，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉若干問(wèn)題的解釋》第268條的規(guī)定，須按下列情形分別處理：“（一）被告人不提出上訴、人民檢察院不提出抗訴的，在上訴、抗訴期滿后三日內(nèi)報(bào)請(qǐng)上一級(jí)人民法院復(fù)核。上一級(jí)人民法院同意原判的，應(yīng)當(dāng)逐級(jí)報(bào)請(qǐng)最高人民法院核準(zhǔn)；上一級(jí)人民法院不同意原判的，應(yīng)當(dāng)裁定發(fā)回重新審判或者改變管轄，按照第一審程序重新審理。原判是由基層人民法院作出的，高級(jí)人民法院可以指定中級(jí)人民法院按照第一審程序重新審理；（二）被告人提出上訴或者人民檢察院提出抗訴的案件，應(yīng)當(dāng)按照第二審程序?qū)徖?。上訴或者抗訴無(wú)理的，應(yīng)當(dāng)裁定駁回上訴或者抗訴，維持原判，并按照本條第（一）項(xiàng)規(guī)定的程序逐級(jí)報(bào)請(qǐng)最高人民法院核準(zhǔn)準(zhǔn)。上訴或者抗訴有理的，應(yīng)當(dāng)依法改判。改判后仍判決在法定刑以下處以刑罰的，按照本條第（一）項(xiàng)規(guī)定的程序逐級(jí)報(bào)請(qǐng)最高人民法院核準(zhǔn)。”可見(jiàn)，無(wú)論被告人是否提出上訴、檢察院是否提出抗訴，原審人民法院的上級(jí)人民法院都要組成合議庭對(duì)案件進(jìn)行審理，才得以確定是否同意原判以及是否同意在法定刑以下量刑，并根據(jù)不同的情形，作出相應(yīng)的處理。因此，針對(duì)下級(jí)人民法院報(bào)送復(fù)核的法定刑以下處罰案件，原審人民法院的各上級(jí)人民法院所做的工作仍然是司法審判工作，而司法審判工作理所當(dāng)然地應(yīng)當(dāng)作出“判決”、“裁定”或“決定”，而不應(yīng)是“報(bào)告”。眾所周知，“決定”只能適用于人民法院對(duì)程序性問(wèn)題的裁判，而且“判決”在這里明顯不能適用，所以，無(wú)論上級(jí)人民法院是否同意下級(jí)人民法院作出的法定刑以下量刑的意見(jiàn)，其都只能作出相關(guān)的“裁定”。就像上級(jí)人民法院對(duì)于發(fā)回重審、改變管轄、駁回上訴或者抗訴都要依法以“裁定”方式向下級(jí)人民法院作出一樣，上級(jí)人民法院如果同意下級(jí)人民法院的酌定在法定刑以下量刑裁決，也應(yīng)該以“裁定”而不是“報(bào)告”的方式逐級(jí)報(bào)請(qǐng)最高人民法院核準(zhǔn)。否則，在同一個(gè)司法審判過(guò)程中，對(duì)于同樣性質(zhì)的司法審判活動(dòng)，就會(huì)出現(xiàn)原審人民法院的上級(jí)人民法院對(duì)其下級(jí)人民法院采用“裁定”這種權(quán)威性的方式和對(duì)于其上級(jí)人民法院卻采用“報(bào)告”這種匯報(bào)性的方式之司法與行政兩種方式并行的局面，似有在刑事審判活動(dòng)中蔓延司法行政化之嫌，有悖于司法裁判的內(nèi)在邏輯，也有可能對(duì)司法公信力造成不利影響。

二、是兩審終審制的應(yīng)有例外

根據(jù)前述司法解釋對(duì)人民法院酌定減輕量刑程序的具體規(guī)定，不論被告人或檢察院是否上訴、抗訴，都必須經(jīng)過(guò)逐級(jí)上報(bào)核準(zhǔn)的程序。假使采用“裁定”的方式逐級(jí)上報(bào)，如果原審人民法院是基層人民法院，其作出的“裁定”還要經(jīng)過(guò)中級(jí)人民法院、高級(jí)人民法院的逐級(jí)“裁定”過(guò)程，才能最終報(bào)送到最高人民法院，這勢(shì)必就突破了刑事訴訟法關(guān)于兩審終審制原則的限制，似乎有違法之嫌。但毋庸置疑，任何原則和制度都會(huì)有例外，世界上沒(méi)有“放之四海而皆準(zhǔn)”的絕對(duì)真理或者教條，包括我國(guó)刑事審判中的兩審終身制原則。因此，正像我國(guó)刑法所規(guī)定的死刑案件必須以“裁定”的方式報(bào)請(qǐng)最高人民法院核準(zhǔn)的內(nèi)容屬于我國(guó)兩審終身制的例外情形一樣，刑法規(guī)定法定刑以下處罰的案件要經(jīng)過(guò)最高人民法院核準(zhǔn)，其也理所當(dāng)然是我國(guó)兩審終審制的例外情形，這樣有利于更好地實(shí)現(xiàn)刑罰個(gè)別化的價(jià)值目標(biāo)，有利于發(fā)揮上級(jí)人民法院對(duì)下級(jí)人民法院的審判監(jiān)督作用，其在根本上并沒(méi)有違法和不妥之處。

三、有利于彰顯刑事司法權(quán)威

與判決、決定一樣，“裁定”在性質(zhì)上屬于人民法院進(jìn)行的一種司法裁判，具有司法權(quán)威性。但“報(bào)告”則明顯帶有行政審批的意蘊(yùn)，與酌定減輕量刑程序的刑事司法屬性相悖。而且，根據(jù)我國(guó)的刑法理論和立法規(guī)定，“裁定”這種方式既可用于實(shí)體性問(wèn)題也可用于程序性問(wèn)題的裁判。因此，“裁定”具有“報(bào)告”所不具備的司法裁判屬性，適用“裁定”而不采用“報(bào)告”的報(bào)送方式，更符合酌定減輕量刑程序的司法屬性和內(nèi)在要求，更有利于彰顯人民法院刑事審判的權(quán)威性。

四、有利于真正實(shí)現(xiàn)利益均衡

人民法院酌定在法定刑以下量刑的案件，必須要逐級(jí)報(bào)請(qǐng)最高人民法院核準(zhǔn)，才能得以正式生效。所以，當(dāng)酌定減輕量刑的裁決由一個(gè)基層人民法院經(jīng)過(guò)審判委員會(huì)討論通過(guò)后予以作出，其面臨的將是更為繁瑣的逐級(jí)報(bào)請(qǐng)復(fù)核程序。即使逐級(jí)上報(bào)的進(jìn)程順利，也要經(jīng)過(guò)中級(jí)、高級(jí)人民法院的逐級(jí)復(fù)核直至最高人民法院的最終核準(zhǔn)；如果進(jìn)程不順利，就會(huì)面臨發(fā)回重審、改變管轄等不利情形。程序的煩瑣性與結(jié)果的不確定性，再加之不被核準(zhǔn)時(shí)對(duì)其工作業(yè)績(jī)可能造成的不利影響，原審人民法院及其上級(jí)各地方法院的法官可能更傾向于盡量不適用這種酌定減輕量刑程序或者輕易不會(huì)對(duì)下級(jí)人民法院的報(bào)核申請(qǐng)予以逐級(jí)上報(bào)，從而，勢(shì)必造成對(duì)被告人權(quán)利保護(hù)的不利局面，法律運(yùn)行的實(shí)際效果與立法之宗旨大相徑庭。明顯地，在這種情況下，如果再要求地方各級(jí)法院都必須采用“報(bào)告”的方式向最高人民法院逐級(jí)報(bào)請(qǐng)核準(zhǔn)其在法定刑以下量刑，就更會(huì)增加其對(duì)最終報(bào)核結(jié)果的不確定感，從而也使其更易產(chǎn)生對(duì)適用酌定減輕量刑程序的排斥心理。更為危險(xiǎn)的是，可能出現(xiàn)某些一審法院違法適用酌定減輕量刑程序、濫用權(quán)力的情形。所以，相對(duì)于“報(bào)告”的方式而言，原審人民法院及其各上級(jí)人民法院采用“裁定”的方式逐級(jí)上報(bào)最高人民法院予以核準(zhǔn)的做法，有利于增強(qiáng)各級(jí)人民法院裁判的權(quán)威性，有利于防止基層人民法院規(guī)避法律程序、濫用權(quán)力，有利于提高地方各級(jí)人民法院適用酌定減輕量刑程序的積極性，從而最大限度地保護(hù)被告人的合法權(quán)益，確保酌定減輕量刑程序價(jià)值目標(biāo)的真正實(shí)現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)法官和當(dāng)事人利益的均衡。

五、符合審判工作的現(xiàn)實(shí)情況

從司法審判工作中的實(shí)際情況來(lái)看，原審人民法院的各上級(jí)人民法院針對(duì)法定刑以下處罰的案件，都要組成合議庭進(jìn)行實(shí)質(zhì)的審理，即使有的上級(jí)人民法院以“報(bào)告”的形式逐級(jí)上報(bào)最高人民法院，其所做的大部分工作也與以“裁定”的形式逐級(jí)上報(bào)最高人民法院無(wú)異，二者只是徒具形式上的差別。因此，對(duì)于酌定在法定刑以下量刑的案件，原審人民法院的各上級(jí)人民法院應(yīng)統(tǒng)一以“裁定”的方式逐級(jí)上報(bào)最高人民法院，這既具有法律上和理論上的正當(dāng)性，也符合司法實(shí)踐中的實(shí)際情況。

總之，從法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點(diǎn)分析，酌定減輕量刑程序在本質(zhì)上理應(yīng)是一種刑事訴訟程序，要真正避免刑事審判活動(dòng)中不正當(dāng)?shù)男姓蠹玻鸵€原酌定減輕量刑程序本來(lái)的司法面目。對(duì)酌定在法定刑以下量刑的案件，原審人民法院及其各上級(jí)人民法院應(yīng)該摒棄“報(bào)告”這種較具行政色彩的方式，而宜統(tǒng)一采用“裁定”的方式逐級(jí)上報(bào)至最高人民法院予以核準(zhǔn)。這是酌定在法定刑以下量刑特別程序的必然要求，也是兩審終身制原則所容許的例外情形。它既符合司法裁判的內(nèi)在邏輯，又符合刑事審判工作的實(shí)際情況；既有利于彰顯司法的權(quán)威性，又有利于酌定減輕量刑程序價(jià)值目標(biāo)之真正達(dá)成。參考文獻(xiàn)：

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[責(zé)任編輯 安 琪]