對單位犯罪問題的分析

芭拉

單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的危害社會的行為。單位犯罪自首是以單位犯罪為前提的，沒有單位犯罪，就不可能有自首問題的研究。單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體等法定單位，經(jīng)單位集體研究決定或由有關(guān)負(fù)責(zé)人員代表單位決定，為本單位謀取利益而故意實(shí)施的，或不履行單位法律義務(wù)、過失實(shí)施的危害社會，而由法律規(guī)定為應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的行為。此觀點(diǎn)克服了以上觀點(diǎn)的不足，明確地把過失犯罪納入其中，這與刑法之規(guī)定是一致的，同時也不限于以非法利益為要件，準(zhǔn)確地揭示了單位犯罪的本質(zhì)特征。

一、單位犯罪的特征

單位犯罪的主體包括公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體；單位犯罪必須是在單位主體的意志支配下實(shí)施的。單位犯罪必須由刑法分則或分則性條文明確規(guī)定。對單位犯罪的處罰原則：我國刑法對單位犯罪的處罰以雙罰制（即對單位和單位直接責(zé)任人員均處以刑罰）為主，以單罰制（即只處罰單位直接責(zé)任人員）為輔。單位故意犯罪的集體意志，在很大程度上是通過決策主體體現(xiàn)出來的。判斷犯罪行為是否體現(xiàn)了單位的集體意志，需要看犯罪行為是否經(jīng)單位負(fù)責(zé)人決定，否則，無法形成一個單位的犯意。但是，也不能簡單的認(rèn)為，負(fù)責(zé)人做出了的決定，就可以認(rèn)定為單位犯罪的意志，這是要具體分析的。例如：1999年6月25日《最高人民法院關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋》中，規(guī)定：“個人為進(jìn)行犯罪違法活動而設(shè)立的公司、企業(yè)、事業(yè)單位實(shí)施犯罪的，或者公司、企業(yè)、事業(yè)單位設(shè)立后，以實(shí)施犯罪為主要活動的，不以單位犯罪論處?！?/p>

二、單位犯罪與共同犯罪的區(qū)別表現(xiàn)在以下幾個方面

1.時間不同。產(chǎn)生犯意的時間不完全相同。單位犯罪中，犯意只能產(chǎn)生于犯罪行為實(shí)施以前。這是因?yàn)?，單位犯罪總是在單位集體研究決定或單位負(fù)責(zé)人決定之后才去實(shí)施，因而必然是在犯意產(chǎn)生之后才去實(shí)施。共同犯罪中，犯意產(chǎn)生的時間是較為隨意的，既可以是在實(shí)施犯罪以前，也可以在實(shí)施犯罪過程中。

2.種類不同。犯意的種類不同。單位犯罪中的行為人在主觀上表現(xiàn)為直接故意。共同犯罪的行為人在主觀上既可以都表現(xiàn)為直接故意，也可以有的表現(xiàn)為直接故意，有的表現(xiàn)為間接故意，還可以都表現(xiàn)為間接故意。

3.主體不同。承載犯意的最終主體不同。單位犯罪中，除了存在直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的犯意外，還存在一個單位犯意，并且最終是以單位整體犯意來追究的，即在單位犯罪中，犯罪活動是以單位的名義實(shí)施的，個人意志要通過單位的意志表現(xiàn)出來。共同犯罪中，除了各個共同犯罪人的犯意外，不存在其他犯意，犯罪活動一般就是以犯罪分子的名義實(shí)施的，不存在以另一個單位的名義實(shí)施犯罪的情況，即使是以另一個單位的名義實(shí)施的，也不能代表該單位的意志。這是區(qū)分單位犯罪和共同犯罪的一個重要標(biāo)準(zhǔn)。

4.動機(jī)不同。犯罪動機(jī)不同。單位犯罪中，各犯罪人實(shí)施犯罪活動的動機(jī)是為了實(shí)現(xiàn)單位利益。共同犯罪中，各共同犯罪人實(shí)施犯罪活動的動機(jī)是為了實(shí)現(xiàn)個人目的。這是區(qū)分單位犯罪和共同犯罪的另一個重要標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)某些犯罪分子利用單位的名義實(shí)施犯罪時，究竟是按照單位犯罪處理，還是按照共同犯罪處理，就必須考查是為了個人利益還是為了單位利益。

5.成員不同。單位成員并非都有犯罪意圖和犯罪行為。單位犯罪的情況下，單位成員并非都有犯罪意圖和犯罪行為。共同犯罪尤其犯罪集團(tuán)的參加人都有犯罪意圖和相應(yīng)的犯罪行為。

6.組織不同。單位組織與共同犯罪中組織不同。在單位犯罪的情況下，單位都是合法組織（根據(jù)司法解釋，為了犯罪組建法人，然后以單位名義進(jìn)行犯罪，其犯罪行為不是單位犯罪。如賴昌星走私案）。共同犯罪中組織即犯罪集團(tuán)是為了犯罪而建立起來的非法組織。在某些情況下，建立非法組織的行為本身就構(gòu)成犯罪的既遂，例如刑法第294條規(guī)定的組織、領(lǐng)導(dǎo)和積極參加黑社會性質(zhì)的組織罪。多數(shù)情況下，建立犯罪集團(tuán)是犯罪的預(yù)備行為。

7.模式不同。法律規(guī)定的模式不同。對于單位犯罪，刑法采取的是總則統(tǒng)一規(guī)定與分則具體規(guī)定相結(jié)合的模式。如果刑法分則沒有對某種具體犯罪設(shè)立單位犯罪條款，即使行為符合單位犯罪的條件，也不能按單位犯罪處理。例如，某行政單位經(jīng)集體討論決定，挪用本單位100萬元資金從事股票投機(jī)，希望給本單位謀取一些預(yù)算外資金，結(jié)果造成重大損失。這種行為完全符合單位犯罪的特征，但由于刑法沒有對挪用公款罪規(guī)定單位犯罪，因而對該行為不得以單位犯罪論處。對此情況，如果該行為符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，可以按挪用公款罪追究有關(guān)人員的刑事責(zé)任。對于共同犯罪，刑法采取在總則統(tǒng)一規(guī)定的模式，犯罪活動只要符合刑法總則有關(guān)共同犯罪的規(guī)定，就應(yīng)當(dāng)按共同犯罪處理，除非法律有特殊規(guī)定。

三、單位犯罪之刑事責(zé)任的各類依據(jù)

1.單位刑事責(zé)任的現(xiàn)實(shí)依據(jù)。所謂單位犯罪之刑事責(zé)任的現(xiàn)實(shí)依據(jù)，指的是因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)社會中涌現(xiàn)出許許多多的單位，它們?yōu)槔嫠尣?，要么是故意、要么是過失，所去施行的嚴(yán)重危害社會的行為會對人民和國家造成嚴(yán)重的不利影響，然而，我國的民法所采取的制裁措施，以及行政法上面的制裁措施，都有其不足之處，比如說不甚嚴(yán)厲或者缺乏威懾性，恐不足以壓制單位犯罪的產(chǎn)生。中國已經(jīng)建立了較為完善的立法體系，即使是立法者也不能隨意的將某種行為規(guī)定為違法甚至是犯罪行為，更不能對其施之以刑法上面的處罰。一個國家里面，當(dāng)絕大多數(shù)公民都覺得現(xiàn)行的法律已經(jīng)不足以制裁犯罪，而且，這些犯罪依然對社會安定造成了一定程度的沖擊，這個時候社會上的民眾就會發(fā)出這樣一種呼吁：即應(yīng)該制定相當(dāng)程度的刑罰來預(yù)防或者抑制這些違法犯罪行為，當(dāng)絕大多數(shù)的民眾的意見都指向同一目標(biāo)時，這時就意味著這個國家的刑罰權(quán)要實(shí)施它自己的作用了。刑罰的權(quán)力一旦擴(kuò)張，就必然反映了公民的自由權(quán)利的相應(yīng)縮小，在一個充滿自由與民主的制度中，任何刑罰權(quán)力的產(chǎn)生都必須首先考慮絕大多數(shù)人民的想法，而關(guān)于法人犯罪這一制度在刑罰上面的規(guī)定，也應(yīng)該將它在一個國家的社會生活中對國家各項(xiàng)制度及對公民合法權(quán)利的嚴(yán)重迫害為前提。被監(jiān)管的公司行為，也總是依賴民事法律、行政法律或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。然而，企業(yè)的管理以及企業(yè)法人的實(shí)際行動不單單可以在很大程度上對人民的生活造成影響，同時，也極有可能會影響到一個國家的各項(xiàng)政策的制定和實(shí)施。同時，從目前的實(shí)際情況來看，禁止反復(fù)重復(fù)犯罪和使受害者受到嚴(yán)重傷害的企業(yè)，依靠行政和民事強(qiáng)制措施來干預(yù)和懲罰它們的傳統(tǒng)似乎已經(jīng)不再適用。因此，主要實(shí)施非法行為的人應(yīng)該被認(rèn)為是要對違法犯罪行為負(fù)相應(yīng)的責(zé)任的，相關(guān)的刑法中規(guī)定的單位犯罪的制度，也應(yīng)該主要圍繞這一要點(diǎn)來進(jìn)行探討。

2.單位刑事責(zé)任之目的依據(jù)。一個單位法人的刑事責(zé)任，其目的依據(jù)，主要指的是對于和法律嚴(yán)重地背道而馳，并且給社會造成嚴(yán)重危害的行為通過實(shí)施刑罰來達(dá)到預(yù)放以及懲治犯罪的目的。正如前文所述，刑罰的目的論通常有預(yù)防犯罪和制裁犯罪兩種理論。所謂刑罰的目的即是指刑罰在整個國家的法律體系中通過實(shí)施一定的行為而所希望達(dá)到的效果，也就是說，立法機(jī)關(guān)用制定法律這一手段，而司法機(jī)關(guān)則是通過刑罰的實(shí)施，行刑機(jī)關(guān)通過刑罰的執(zhí)行，去達(dá)到的這一目的。