基于系統(tǒng)功能語言學(xué)之新及物系統(tǒng)理論的研究——以《Remarks of First lady of the United States Michelle Obama》中的小句為例分析

張 鶴

（北京師范大學(xué) 研究生院 珠海分院，廣東 珠海 519087）

一、引言

在中美建交35周年之際，美國第一夫人米歇爾·奧巴馬對中國進行了一次友好訪問。這次訪問中，米歇爾不僅參觀了中國的學(xué)校，游覽了長城、故宮、秦始皇陵兵馬俑等名勝古跡，近距離接觸中國的國寶——大熊貓，還在中國的頂尖學(xué)府——北京大學(xué)為在此的中美留學(xué)生做了一次精彩的演講。本文旨在分析米歇爾·奧巴馬在北大的這次演講，以探究新及物系統(tǒng)是如何幫助我們分析和理解演講的。

我國很多學(xué)者基于系統(tǒng)功能語言學(xué)之及物系統(tǒng)理論對各種體裁文章中的小句進行了分析，其中包括政治演說、詩歌、散文、新聞報道等。例如：黃小龍的《從及物系統(tǒng)看中美貿(mào)易摩擦報道的概念關(guān)系》、謝露潔的《英語災(zāi)難新聞的概念功能及物系統(tǒng)研究》、繩菊的《因為我不能停步等待死神新探——基于系統(tǒng)功能語言學(xué)之及物系統(tǒng)分析》等。但是他們的研究大多缺少細致的劃分，而且都是基于韓禮德的經(jīng)典及物系統(tǒng)劃分，即把人們在這個世界的抽象經(jīng)驗分成六個主要具體的過程，即物質(zhì)過程（material process），關(guān)系過程（relational process），心理過程（psychological process），行為過程（behavioral process），言語過程（verbal process），存在過程（existential process）。但是筆者在這里想重點說明的是，韓禮德的及物系統(tǒng)理論始終是存在爭議的。我國的很多學(xué)者就曾對它提出質(zhì)疑。例如：程曉堂、彭宣維、何中清等人。程曉堂（2002）認為韓禮德劃分的關(guān)系過程首先應(yīng)該分為三種關(guān)系，即內(nèi)包型關(guān)系、環(huán)境型關(guān)系和所有型關(guān)系。其中內(nèi)包型可以再劃分為歸屬式和識別式。如表1所示：

表1 及物性系統(tǒng)的主要關(guān)系過程（程曉堂，2002）

原因有二：一是韓禮德給出的環(huán)境型——識別式的例子”tomorrow is the 10th/the 10this tomorrow”不符合他給出的環(huán)境型關(guān)系的公式，即“x is at a” ，（“ is at”可以是is about/for/in等）。相反，它符合內(nèi)包型關(guān)系過程中的識別式。二是判斷類型和模式的依據(jù)問題。我們會發(fā)現(xiàn)：有些句子如果按照句意劃分，那么它屬于內(nèi)包型關(guān)系過程中的歸屬式；如果根據(jù)形式劃分，那么它屬于環(huán)境型關(guān)系過程，例如：it is about a thing that happened yesterday也就是說韓禮德的及物系統(tǒng)理論在過程分類中違背了“一致性”原則（何中清，2013）。

彭宣維對及物性系統(tǒng)提出了質(zhì)疑。他認為韓禮德對于意義和結(jié)構(gòu)沒有區(qū)分開來。人們想表達確定的語義時，可以有不同的表達方式。抽象點說，就是及物系統(tǒng)的劃分沒有把編碼前不成形的經(jīng)驗域和編碼本身的識解和表征區(qū)分開來，也就是通常意義上的經(jīng)驗還處于一種 “抽象的前語法化”階段，因為無形式可言，只有通過某些表征手段，才能使之成為可識別的經(jīng)驗知識，從而表現(xiàn)各種范疇，進而成為具有交際功能的命題（柴同文，2013）。因此，他認為韓禮德提出的“關(guān)系”不應(yīng)該是過程，而應(yīng)該是“構(gòu)式”（structural representation）。基于此，他提出了新及物理論。筆者就是通過彭宣維的新及物理論來分析米歇爾·奧巴馬的演講，意在嘗試用一種的新的理論分析小句及希望通過細致分析給其他學(xué)者帶來一些啟發(fā)。

二、理論依據(jù)

韓禮德認為語言有三大純理功能：概念功能（conceptual function）、人際功能（interpersonal function）和語篇功能（textual function）。概念功能是指人們在這個世界上所獲得的經(jīng)驗，他們對于這個世界所發(fā)生之事的看法和意識，也包括人們的內(nèi)心世界。概念功能分為經(jīng)驗和邏輯兩個部分，前者包括過程、參與者、環(huán)境、品質(zhì)等，而后者包括并列、轉(zhuǎn)折、選擇、否定等關(guān)系（劉世聲，朱瑞青，2006）。人際關(guān)系是指人們用語言維持社會關(guān)系，維護社會地位，表達社會角色，通過寒暄、贊美、訴說等方式。語篇功能是指語言把只言片語組成一個連貫的語篇，使語篇變得形象、鮮活。

概念系統(tǒng)在小句級階上的體現(xiàn)形式是及物性系統(tǒng) （黃國文，王紅陽，2009）。及物性系統(tǒng)用來表示參與某種交際活動的人之間的某種關(guān)系及參與者的活動狀態(tài)或環(huán)境之間的關(guān)系，說話時往往包含一種過程（劉潤清，2013）。彭宣維把及物系統(tǒng)劃分為兩部分：經(jīng)驗域（experience realm）和表征手段（representation mode）。經(jīng)驗域中包括物質(zhì)經(jīng)驗和心理經(jīng)驗，即人們想表達的意義。表征方式分為作為和關(guān)系兩種，即人們選取什么樣的語言結(jié)構(gòu)表達意義。這樣經(jīng)驗域和表征方式兩兩組合就形成了四大類的經(jīng)驗表征方式。如表2所示：

表2 系統(tǒng)功能語法及物性新模式（彭宣維，2013）

彭宣維認為物質(zhì)經(jīng)驗包括物理（physical）、生理（psychological）和社會（societal）三個次類。物理經(jīng)驗，如同韓禮德的物質(zhì)過程下的事件過程，也就是主語是非生命體。生理和社會就如同韓禮德的物質(zhì)過程下的行為過程，即是生命體的經(jīng)驗表征。生理強調(diào)個人的經(jīng)驗，而社會強調(diào)的是帶有一定社會性的個人經(jīng)驗。心理經(jīng)驗和韓禮德的心理過程相似，即感知、情感和認知。作為表征有四種形式，即活動（activity）、完結(jié)（accomplishment）、達成（achievement）和狀態(tài)（stationary）。關(guān)系表征參考了韓禮德的關(guān)系過 程 ， 包 括 內(nèi) 孕 （intensive）、 環(huán) 境 （circumstantial）和 所 有（possessive）。

小句是概念意義（包括經(jīng)驗意義和邏輯意義）、人際意義和語篇意義的統(tǒng)一體，即同時是作為表征、交換和信息的小句。系統(tǒng)功能語法遵循“意義驅(qū)動”原則和“形式體現(xiàn)意義”原則探究小句的經(jīng)驗意義（張躍偉，2013）。

三、小句分析

表3 新及物系統(tǒng)劃分的主要經(jīng)驗表征數(shù)量和所占比例

表4 韓禮德經(jīng)典及物系統(tǒng)關(guān)系過程的劃分和所占比例

通過對該演講所做的及物性分析，我們可以看到（見表3）米歇爾·奧巴馬本次演講中共涉及109個經(jīng)驗表征。其中物質(zhì)——關(guān)系過程用得最多，占總體的42%。其次是物質(zhì)——作為過程，占到了總體的34%。再次是心理——作為過程，占總體的23%。心理關(guān)系過程只占總體的1%。而表4是按照韓禮德的經(jīng)典及物系統(tǒng)關(guān)系過程劃分法來劃分的。我們可以看到二者沒有太大出入。總數(shù)相同并且都是涉及關(guān)系的經(jīng)驗表征居多，可見彭宣維的新及物系統(tǒng)的有效性。下面逐個分析該篇演講的經(jīng)驗表征。

1.物質(zhì)——作為經(jīng)驗表征分析

物質(zhì)經(jīng)驗包括非生命體具有的物理經(jīng)驗，生命體具有的生理經(jīng)驗和具生命體具有的有一定社會性的社會經(jīng)驗。作為表征方式分為：活動、完結(jié)、達成和狀態(tài)。通過表5我們可以看到米歇爾·奧巴馬在演講中，大量運用了生理——活動經(jīng)驗表征方式。而物理——達成和社會——達成和物理——狀態(tài)經(jīng)驗表征方式只用了一次。

表5 物質(zhì)——作為經(jīng)驗表征分析統(tǒng)計表

（1）生理——活動經(jīng)驗表征分析

例如：a.he said：“ study abroad is a powerful vehicle for people to people exchange as we move into a new era of citizen diplomacy”

b.as I always tell young people back to America you don’t need to get on a plane to be citizen diplomacy

這兩句話的主語一個是“he”，指代一個中美留學(xué)生，一個是“I”，指代米歇爾·奧巴馬本人，謂語動詞分別是“said”和“tell”，因此是屬于物質(zhì)中的“生理”經(jīng)驗域，通過”said”和”tell”這兩個活動表征。

米歇爾·奧巴馬引用了一個中美留學(xué)生的話表達一個新的概念“公民外交”。她在演講中提到現(xiàn)在我們已經(jīng)進入了一個公民外交的時代，兩個國家間的交往不僅是兩國政府和兩國領(lǐng)導(dǎo)人的交往，兩個國家的人民更需要交往，互相交流，互通有無，共同發(fā)展。

（2）社會——活動經(jīng)驗表征分析

例如：a.the U.S.government supports more American students in China than in any other countries in the world

b.we are sending high school， colleges， and graduate students here to study Chinese

c.we are inviting teachers from China to teach Mandarin in American schools

這三個小句的主語是“the U.S.government”和“we”，都是指代“美國政府”。 謂語動詞分別用到“support”，“ send”和“ invite”，因此屬于“社會”經(jīng)驗域，用“support”，“ send”和“invite”這三個活動表征。

米歇爾·奧巴馬用生理——活動表征方式闡述了美國政府對中國的重視，即與其他國家相比，美國政府更支持美國學(xué)生到中國留學(xué)。同時她間接地宣傳了美國的外交政策。由于中國日益強大，國際地位日益提高，美國人已經(jīng)意識到了和中國建立友好關(guān)系及學(xué)習(xí)漢語的重要性，這些都是美國外交政策的體現(xiàn)。

2.物質(zhì)——關(guān)系經(jīng)驗表征分析

通過表6我們可以看到，米歇爾·奧巴馬在演講中用到的物理——包孕經(jīng)驗表征的次數(shù)最多，高達31次，而其他的經(jīng)驗表征出現(xiàn)的頻率并不高。

表6 物質(zhì)—— 系經(jīng)驗表征統(tǒng)計表

（1）物理——包孕經(jīng)驗表征分析

a.that’s why it is so important for young people like you to live and study in each other’s countries.

b.because that’s how you develop that habit of cooperation...

c.that’s how you come to understand how much we all share

d：and that’s how you realize that we all have s take in each others’success...

這幾句小句的主語都是“that”，謂語動詞都是“is”，因此屬于“物理”經(jīng)驗域，用包孕的方式表征。

米歇爾·奧巴馬提到當(dāng)前世界所面臨的挑戰(zhàn)，經(jīng)濟危機、氣候變暖、核武器擴散等。她呼吁中美要攜起手來共同面對挑戰(zhàn)。同時，她提出中美青年相互交流、相互學(xué)習(xí)、相互合作是中美攜手的一個重要橋梁。同時她堅信：通過兩國合作，兩國的資源可以共享。任何一個國家的在某一領(lǐng)域的成功都可以為對方國家?guī)砭薮罄?，例如北京發(fā)現(xiàn)的先進的醫(yī)療方法可以挽救美國病人的生命；硅谷的清潔能源技術(shù)可以治理北京的霧霾，等等。

（2）物理——環(huán)境經(jīng)驗表征分析

a.because getting ahead in today’s workplaces isn’t just about getting good grades or test scores in school.it is about having real experience with the world beyond your borders——experience with language，cultures，and societies very different from your own

b.studying abroad is about so much more than improving your own future. it is also about shaping the future of your countries and of the world we all share

這兩個小句中主語分別是“getting ahead”和“studying abroad”，因此仍然屬于“物理”經(jīng)驗域，兩個句子的結(jié)構(gòu)都是“is+about”，因此屬于環(huán)境型的表征方式。

米歇爾·奧巴馬在演講中提到一個人在工作中表現(xiàn)突出不是說他在學(xué)生時代取得多么高的分數(shù)而是看他有沒有在國外學(xué)習(xí)的經(jīng)驗，有沒有接觸國異國的社會和文化；以及當(dāng)你在留學(xué)，你改變的不僅是自己未來的面貌，更是整個國家和整個世界的面貌。在這里，米歇爾·奧巴馬仍然是在呼吁兩個青年可以相互交流、相互學(xué)習(xí)，抓住留學(xué)機會，經(jīng)歷異國的文化和風(fēng)氣，它是一個人的一生中寶貴的財富。

3.心理——作為經(jīng)驗表征分析

通過表7，我們可以看到米歇爾·奧巴馬利用生心理——狀態(tài)經(jīng)驗表征最多，占總體的一半還多。心理——狀態(tài)經(jīng)驗表征主要是用來表達自己的態(tài)度和觀點。在演講中，她數(shù)次用到“we believe”，表明了她希望通過美國政府的價值觀和她自己的價值觀，影響兩國的年輕人。

表7 心理——作為經(jīng)驗表征統(tǒng)計表

例如：a.we believe that relationships between nations are not just about relationships between governments or leaders，they are about relationships between people， particularly our young people.

b.we have seen that countries are stronger and prosperous when the voices and opinions of their citizens can be heard.

這兩個小句的主語都是“we”，謂語都是“believe”，因此屬于“心理”經(jīng)驗域，利用的是作為的表征方式。

米歇爾·奧巴馬通過心理——作為經(jīng)驗表征表述了自己的觀點和態(tài)度，即兩個國家間的交往并不是政府間或是領(lǐng)導(dǎo)層間的關(guān)系，而是兩國青年學(xué)生的交往。她再次強調(diào)此次演講的主題，即希望通過兩國青年加強交流、互相學(xué)習(xí)、互相合作加強中美關(guān)系。同時，她不忘替美國政府樹立形象，即表達了美國政府高度重視來自人民的聲音。

四、結(jié)語

筆者運用彭宣維提出的新及物系統(tǒng)理論分析美國第一夫人在北大為中美留學(xué)生所做的一場演講，即通過劃分小句的經(jīng)驗域和表征方式探究該演講語篇。發(fā)現(xiàn)在演講中，米歇爾·奧巴馬主要是運用物質(zhì)——關(guān)系經(jīng)驗表征進行演講。在運用這個新理論分析該語篇的時候，筆者存有疑問。例如對于“生理”經(jīng)驗域和“社會”經(jīng)驗域，筆者認為對二者的劃分方式仍然不是特別明晰。例如當(dāng)分析一篇演講，演講者所進行的動作是社會性的、交互性（interactive）的，那么我們就該將演講中的涉及社會性的動作劃分到“社會”經(jīng)驗域?？墒菃为殢木渥又校查_語篇來看，這些涉及社會性的動作又該劃分到“生理”經(jīng)驗域。新及物理論對于“社會性”的定義仍然不是很清晰。在該篇小句分析中，筆者是脫離演講這個語境劃分二者的。即，將演講者的行為看成是非社會性的，從而分析了這篇文章。最后，希望后來人給予指正和指導(dǎo)。

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［3］柴同文.英語的there be構(gòu)式及其隱喻系統(tǒng)——基于SFG及物性新模式的專題研究［J］.當(dāng)代外語研究，2013，11：15-20+77.

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［5］黃國文，王紅陽.系統(tǒng)功能語法，理論之初探［M］.北京：高等教育出版社，2009.

［6］劉潤清.西方語言教學(xué)流派［M］.北京：外語教育與研究出版社，2013.

［7］彭宣維.系統(tǒng)功能語言學(xué)概念語法隱喻新探［J］.當(dāng)代外語研究，2013，11：6-8.

［8］張躍偉.不同過程類型雙及物小句的語類變異研究［J］.外語與外語教學(xué)，2013，03：11-15.