論我國經(jīng)濟發(fā)展中的產(chǎn)能過剩問題

許正良 孫藝文

摘要：近年來，產(chǎn)能過剩問題已成為各方關注的焦點。產(chǎn)能過剩問題的出現(xiàn)對我國經(jīng)濟的健康發(fā)展和社會的穩(wěn)定和諧均帶來了負面影響。因此，解決產(chǎn)能過剩問題已成為學術界乃至各行業(yè)紛紛研究和探討的主要內(nèi)容。文章以相關學者在產(chǎn)能過剩問題上的研究成果為基礎，總結梳理了產(chǎn)能過剩的涵義，從宏觀和微觀視角系統(tǒng)性地分析其成因，并在此基礎上，探討產(chǎn)能過剩的解決之道。

關鍵詞：產(chǎn)能過剩；結構性過剩；經(jīng)濟發(fā)展

自改革開放以來，投資主導型的發(fā)展模式拉動我國經(jīng)濟實現(xiàn)了高速發(fā)展。然而，伴隨著經(jīng)濟騰飛與社會進步，產(chǎn)能過剩問題也逐漸凸顯。20世紀末，輕工業(yè)領域，如紡織業(yè)、家電行業(yè)最先出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩問題，20世紀90年代中后期，眾多電視機生產(chǎn)企業(yè)由于生產(chǎn)過剩而引發(fā)的價格大戰(zhàn)至今令人記憶猶新。進入21世紀以后，房地產(chǎn)、汽車、鋼鐵、水泥、化工等行業(yè)紛紛受到產(chǎn)能過剩問題的波及，甚至在一些新興領域該問題也漸露端倪。

近年來，我國政府對產(chǎn)能過剩問題予以了高度重視，解決我國經(jīng)濟發(fā)展過程中的產(chǎn)能過剩問題成為黨和政府經(jīng)濟工作中的重要任務，也是實現(xiàn)經(jīng)濟結構調整的主要措施。2013年，中央經(jīng)濟工作會議甚至提出，將化解產(chǎn)能過剩的矛盾視為全年工作的重點。黨的十八屆三中全也會明確指出，當前中國經(jīng)濟發(fā)展面臨著轉型和升級兩大任務。由此可見，關于如何推進經(jīng)濟結構調整，如何加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉變，如何促進產(chǎn)業(yè)轉型升級已成為各方關注的重點。然而，這諸多問題始終繞不開一個話題——產(chǎn)能過剩。

一、 產(chǎn)能過剩的概念

在經(jīng)濟學領域，將產(chǎn)能過剩解釋為生產(chǎn)能力的總和大于消費能力的總和。產(chǎn)能泛指生產(chǎn)能力，是在一定時期內(nèi)，企業(yè)參與生產(chǎn)的全部固定資產(chǎn)在既定的組織技術條件下，所能生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量，或者能夠處理的原材料數(shù)量，是反映企業(yè)生產(chǎn)可能性的一個重要指標。根據(jù)國家發(fā)改委等十部門公布的產(chǎn)能過剩報告中給出的判斷依據(jù)，現(xiàn)階段或者最近一段時期內(nèi)，有關行業(yè)的產(chǎn)能（包括潛在產(chǎn)能）超過了市場需求，超過的部分則屬于過剩產(chǎn)能。

對“過剩”問題的研究國外學者起步較早，但由于社會性質的差異以及所處經(jīng)濟發(fā)展階段的不同，他們的研究并不完全適用于我國的實際情況。20世紀90年代，伴隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展和改革的深化，“過?！眴栴}逐漸引起我國學者的重視。事實上，對于“過?！钡恼J知，學者們的觀點有所不同。有些學者認為供大于求即為過剩，而另一些學者則認為，供大于求存在兩種狀態(tài)：其一是供給略大于需求，其二是總供給不正常地超過總需求的狀態(tài)。該觀點認為只有上述第二種狀態(tài)才可稱之為過剩。

蔣和勝、邱小平、王德忠（1999），將我國的"過剩"問題描述為“生產(chǎn)過?！?，是區(qū)別于資本主義社會全面過剩的一種較低水平的生產(chǎn)相對過剩。張保全（2006）將產(chǎn)能過剩解釋為，由于社會總需求低于實際生產(chǎn)能力而引發(fā)的產(chǎn)品積壓、競爭激烈以及價格下降等問題。王岳平（2006）認為，市場經(jīng)濟處于相對均衡的狀態(tài)之中，一定限度范圍內(nèi)的供給大于需求能夠維持市場的良性競爭，而一旦這個限度被打破，企業(yè)以低于成本的價格參與競爭，供過于求的負面作用凸顯，此時超出限度的那部分產(chǎn)能才可能成為過剩的生產(chǎn)能力。何彬（2008）認為“產(chǎn)能過剩”，是指等產(chǎn)量線出現(xiàn)后彎的轉折點連接而成的脊線以外非經(jīng)濟區(qū)域所反應的要素之間不再發(fā)生替代，而是表現(xiàn)為同時增減的要素配置狀態(tài)。李平、李曉華、呂鐵（2009）從需求的視角對產(chǎn)能過剩問題進行了闡述，認為產(chǎn)能過剩是指在一定時期內(nèi)的生產(chǎn)能力超過該時期內(nèi)的實際有效需求。

筆者認為，生產(chǎn)能力適度的大于社會需求是市場經(jīng)濟運行中的正?，F(xiàn)象，而所謂的產(chǎn)能過剩，是指現(xiàn)階段或未來的一段時期內(nèi)，相關行業(yè)的生產(chǎn)能力大于實際的有效需求，并且這種供過于求的水平已遠超過維持市場良性運轉的限度。而產(chǎn)能過剩會大大降低我國經(jīng)濟的運行效率，不利于產(chǎn)業(yè)結構的轉型升級，不僅會阻礙我國經(jīng)濟發(fā)展的腳步，還會引發(fā)一系列嚴重的社會問題。

二、 產(chǎn)能過剩的成因

呂政和曹建海（2000）認為產(chǎn)能過剩是由低進入壁壘和高退出壁壘的結構性因素而導致的。梁金修（2006）認為，我國目前面臨的是短期內(nèi)的結構性過剩問題。導致該問題出現(xiàn)的深層次原因在于不合理的經(jīng)濟增長方式、不科學的政績考核體系以及不健全的投資體制，而部分行業(yè)投資過度、有效產(chǎn)品供給不足、即期消費乏力則是導致產(chǎn)能過剩問題出現(xiàn)的直接原因。國經(jīng)文（2006）認為，產(chǎn)業(yè)結構不合理、國際產(chǎn)業(yè)分工格局的變動以及政府的過度干預是我國出現(xiàn)產(chǎn)能過剩問題的主要原因。王建（2006）認為，我國產(chǎn)能過剩問題的出現(xiàn)與我國產(chǎn)權制度和分配制度改革的深化密切相關。張紅松（2008）試圖通過不完全和非對稱信息的相關理論對產(chǎn)能過剩的發(fā)生情景進行描述。王立國（2010）從結構性、體制性、周期性因素的視角對產(chǎn)能過剩問題的產(chǎn)生進行了分析。此外，周其仁（2005）、王相林（2006）、國經(jīng)文（2006）、付保宗（2011）等學者均對我國產(chǎn)能過剩問題的成因進行了深入的探討。

筆者通過對上述學者的研究進行總結分析，認為我國產(chǎn)能過剩問題的出現(xiàn)，并不是由某一因素簡單引起的，而是涉及多方面，由眾多因素共同作用而產(chǎn)生的。

1. 宏觀因素。從宏觀視角分析，產(chǎn)能過剩的出現(xiàn)與我國制度政策設計缺陷、市場機制發(fā)育不良、出口乏力與內(nèi)需不足等因素的影響密不可分。

（1）制度政策設計缺陷。政府作為有形的手，是市場經(jīng)濟條件下實現(xiàn)資源配置的重要手段，然而，政府對經(jīng)濟、市場甚至是企業(yè)的過度干預在一定程度上削弱了市場對資源配置的決定性作用。例如，政府干預投資或出臺刺激政策，增加了相關行業(yè)企業(yè)的投資預期，致使企業(yè)蜂擁而至，而增加的產(chǎn)能卻遠遠超過社會的實際需求承載能力，從而造成部分行業(yè)內(nèi)的產(chǎn)能過剩。再如，以往以經(jīng)濟增長為核心的考核制度，導致各級政府盲目投資，擴大生產(chǎn)，甚至出現(xiàn)地區(qū)間的惡性競爭，地方保護主義滋生，阻礙了商品在市場中的自由流通，使得產(chǎn)能過剩愈演愈烈。另外，我國不合理的稅制結構也是導致產(chǎn)能過剩的重要因素。增值稅、營業(yè)稅作為地方稅收的主要來源，各地為了增加效益也熱衷于擴大投資。

（2）市場機制發(fā)育不良。目前，我國市場經(jīng)濟尚不成熟，特別是涉及資本、原材料以及土地等生產(chǎn)要素市場的發(fā)育不良、定價機制不合理致使企業(yè)過度投資、重復投資，最終導致產(chǎn)能過剩。其次，較低的市場準入條件使得企業(yè)能夠相對輕易地進行投資生產(chǎn)，而與之相對的卻是過高的市場退出成本，退出保障機制的缺失也是抑制產(chǎn)能過剩屢屢受挫的重要原因。此外，產(chǎn)能過剩與地區(qū)間、企業(yè)間的信息不對稱也不無關聯(lián)。信息的失衡易導致眾多企業(yè)在某一區(qū)域或行業(yè)內(nèi)的重復投資、集中投資，最終導致地區(qū)性或行業(yè)性的產(chǎn)能過剩。

（3）出口乏力與內(nèi)需不足。經(jīng)濟學上常把投資、消費、出口比喻為拉動經(jīng)濟增長的“三駕馬車”。改革開放以來，我國在很長一段時間內(nèi)都延續(xù)著投資主導的發(fā)展模式。但由于我國社會主義初級階段的基本國情，受國內(nèi)居民收入偏低及收入差距等問題的影響，國內(nèi)有效需求不足，而對外部市場的依賴性大大增加。然而，外部市場受到國際政治及經(jīng)濟等多方面因素的影響極易產(chǎn)生波動，一旦外部需求降低，國內(nèi)則會陷入產(chǎn)能過剩的窘境。

2. 微觀因素。

（1）企業(yè)發(fā)展水平滯后。從微觀視角分析，企業(yè)作為市場主體之一，是維護市場秩序，促進經(jīng)濟健康發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。然而，我國企業(yè)的數(shù)量雖然龐大，但很多企業(yè)仍沿襲著粗放發(fā)展的模式。這些企業(yè)自主研發(fā)水平較低，生產(chǎn)及管理模式相對落后，而這些處于同一生產(chǎn)力水平的企業(yè)為了生存，一味地增加投資，擴大生產(chǎn)，妄圖以量取勝卻忽視了最為關鍵的產(chǎn)品質量。而質量低劣的低端產(chǎn)品，并不能得到市場的認可，造成了大量積壓，產(chǎn)能過剩也由此而來。

（2）個體缺乏理性消費觀。伴隨著經(jīng)濟條件的改善，人們的消費觀念也悄然地發(fā)生著變化，由單純地追求物質消費到重視精神消費。這原本是社會進步的一種表現(xiàn)。但在面對環(huán)境的巨變和眾多的財富，一些人卻奉行享樂主義、消費主義等扭曲的消費觀念，炫耀消費、提前消費、面子消費行為屢見不鮮。馬克思指出：“……如果沒有消費，生產(chǎn)就沒有目的”。在當今社會，消費對生產(chǎn)甚至起到了決定性的作用?？梢哉f，消費群體盲目追隨或者過分追求享樂所產(chǎn)生的消費需求會對企業(yè)的生產(chǎn)有著重要的影響。企業(yè)由于利益的驅使，往往將小群體的需求當作普遍性的需求而盲目追加生產(chǎn)，結果可想而知。

三、 產(chǎn)能過剩問題的解決對策

產(chǎn)能過剩既是長期困擾中國經(jīng)濟健康發(fā)展的一大難題，也是當前產(chǎn)業(yè)結構調整中亟待解決的突出問題。產(chǎn)能過剩問題的出現(xiàn)會導致資源浪費，過剩的產(chǎn)能未能轉為有效生產(chǎn)白白地占用了大量的能源、原材料、人力、資金等珍貴的社會資源，加劇了我國資源短缺的窘?jīng)r。產(chǎn)能過剩會導致物價下跌，企業(yè)投資預期下降，有些企業(yè)由于利潤驟降、入不敷出甚至破產(chǎn)倒閉，這不僅造成失業(yè)率的上升，也增加了銀行的金融風險。此外，產(chǎn)能過剩雖然使得物價降低，但由于失業(yè)增加，收入下降，居民的消費意愿也大大降低。

總之，產(chǎn)能過剩既是當前產(chǎn)業(yè)結構調整中亟待解決的突出問題，也是困擾中國經(jīng)濟健康發(fā)展的一大難題。解決產(chǎn)能過剩問題，我們應有客觀理性的認知，即在市場經(jīng)濟條件下，產(chǎn)能過剩問題只能在一定時期、一定范圍內(nèi)相對減小，而并不能徹底根除。

我國學者何立勝（2013）認為，解決我國的產(chǎn)能過剩問題需要處理好調結構與穩(wěn)增長、產(chǎn)業(yè)轉型與產(chǎn)業(yè)鎖定、政府與市場、實體經(jīng)濟與虛擬經(jīng)濟這四方面的關系。中國企業(yè)聯(lián)合會“去產(chǎn)能化”調研組（2013）對鋼鐵、水泥、平板玻璃以及電解鋁四個行業(yè)的相關企業(yè)進行走訪調研后認為，解決產(chǎn)能過剩問題應重視對行業(yè)內(nèi)民間資本的疏導，弱化地方政府的投資強度，要提高行業(yè)內(nèi)環(huán)保與產(chǎn)品質量的準入門檻并切實加強該方面的執(zhí)法監(jiān)督力度，要大力支持過剩行業(yè)內(nèi)企業(yè)的并購重組，建立基金以支持企業(yè)的轉型發(fā)展，要在發(fā)覺國內(nèi)市場需求的基礎上開拓國外市場以轉移部分過剩產(chǎn)能，要摒除企業(yè)退出壁壘并建立退出支援機制。此外，事實上，產(chǎn)能過剩問題已得到我國政府的高度重視。自2008年以來，國家不斷出臺相關政策推進產(chǎn)業(yè)結構調整，特別突出對鋼鐵、水泥以及房地產(chǎn)等高投資、高消耗行業(yè)的調控；明確了科學發(fā)展觀的指導作用，摒棄了僅以GDP為主的政績考核體系，突出了生態(tài)文明建設和民主建設的重要性。上述措施對產(chǎn)能過剩現(xiàn)象起到了一定的減緩作用。

從發(fā)達國家化解產(chǎn)能過剩的經(jīng)驗看，美國主要依靠市場機制管理經(jīng)濟，通過擴張需求來消化過剩產(chǎn)能并憑借充分的競爭實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的優(yōu)勝劣汰，而政府并沒有過多的政策性或指令性干預。德國政府雖積極參與產(chǎn)業(yè)結構調整，但僅負責為產(chǎn)業(yè)結構的順利調整提供環(huán)境保障，并重視法律手段在克服壟斷、不公平競爭等問題上重要作用。日本偏重供給管理，而韓國則通過產(chǎn)業(yè)政策、規(guī)劃、立法、基金、政府采購等手段，對經(jīng)濟發(fā)展不同時期的重點產(chǎn)業(yè)進行引導和扶持。

基于上述分析，參照我國的實際情況，筆者認為，解決我國產(chǎn)能過剩問題應從以下幾方面著手：

1. 完善市場經(jīng)濟體制。要推進市場要素改革，不斷完善能源、土地、原材料、勞動力等生產(chǎn)要素的定價機制。要建立科學的市場準入條件，可從規(guī)模、技術、能耗以及污染排放等方面入手逐步提高市場準入門檻，特別是對高能耗、高污染的行業(yè)更應該嚴格控制。要加快完善市場退出機制，降低政策限制、提供金融支持，鼓勵企業(yè)間的兼并重組，并健全社會保障體系以妥善解決企業(yè)在兼并、破產(chǎn)以及重組時出現(xiàn)的各種問題。要建立高效的預警機制并優(yōu)化市場信息渠道，加強區(qū)域間、行業(yè)間以及企業(yè)間的信息交流，建立綜合性立體化的現(xiàn)代化市場信息網(wǎng)絡。

2. 實施內(nèi)需拉動戰(zhàn)略。要降低對外部市場的依存度，轉變以往以低端產(chǎn)品為主的出口產(chǎn)品結構，特別是對高污染、高能耗行業(yè)的產(chǎn)品出口要嚴格實行出口限制，并不斷開辟新的外部市場以消化國內(nèi)過剩的產(chǎn)能。要不斷提升自主品牌在國際市場中的認知度，以先進的技術和較高的質量為“中國制造”產(chǎn)品開拓更為廣泛的國際市場。要堅定不移地實施擴大內(nèi)需戰(zhàn)略，加大政府在社會公共事業(yè)方面的投入，健全收入分配制度，不斷提高居民消費水平、提升消費環(huán)境、培育理性消費觀念，建立并健全以消費引導機制、消費生成機制及消費保障機制為核心的和諧消費體系。

3. 推進宏觀管理體制改革。要加快轉變政府職能，弱化政府對市場經(jīng)濟活動的直接干預，突出其監(jiān)管及服務職能。要建立科學的政績考核體系，以科學發(fā)展觀為指導，建立全面的、立體的綜合性考核指標。要重視法律手段對市場經(jīng)濟活動的重要作用，營造公平、公正、有法可依的市場競爭環(huán)境。要改變投資結構，擴寬投資渠道，推進投資主體多元化。要調整稅制結構，擴大消費稅的比重，抑制地方政府盲目投資追求效益的沖動。

4. 推動企業(yè)改革轉型。要完善現(xiàn)代化的企業(yè)制度，使企業(yè)實現(xiàn)自主經(jīng)營、自負盈虧、產(chǎn)權明晰、責任分明，不斷引進和實踐科學的企業(yè)經(jīng)營管理模式，實現(xiàn)企業(yè)管理的規(guī)范性、科學性及高效性。要強化創(chuàng)新驅動對企業(yè)發(fā)展的重要作用，積極推進企業(yè)的技術升級，努力提升企業(yè)自主研發(fā)的水平，不斷增強企業(yè)的核心競爭力。要在科學發(fā)展觀的引領下，不斷提升企業(yè)的社會責任意識，將企業(yè)社會責任融入企業(yè)文化，融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的方方面面。

5. 培育個體理性消費意識。要重視個體消費群體理性消費意識的建立，培育消費者的社會責任，以“綠色”、“可持續(xù)”的需求引導企業(yè)的良性生產(chǎn)。要充分發(fā)揮政府、媒體和教育部門在理性消費意識培育中的教育引導作用，建立和宣揚和諧消費倫理。要優(yōu)化消費結構，建設和諧額消費環(huán)境，構建與社會經(jīng)濟發(fā)展相適應的社會消費倫理觀念。

四、 結語

產(chǎn)能過剩問題的出現(xiàn)是我國經(jīng)濟實現(xiàn)加快發(fā)展和轉型升級雙重重任的攔路石，對于經(jīng)濟發(fā)展中出現(xiàn)的產(chǎn)能過剩問題， 我們應該結合我國社會的實際情況理性分析其內(nèi)涵，系統(tǒng)探究其形成的原因。在解決產(chǎn)能過剩問題時，我們也應具體問題具體分析，針對由于周期性、結構性以及體制性而引起的產(chǎn)能過剩問題，要分類施策，避免一刀切的情況出現(xiàn)。

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基金項目：教育部人文社會科學青年基金項目（項目號：12YJC630214）；吉林省科技發(fā)展計劃資助項目（項目號：20140418069FG）；吉林大學基本科研業(yè)務費項目（項目號：2012BS042）。

作者簡介：許正良，吉林大學管理學院副院長、教授、博士生導師；孫藝文，吉林大學管理學院博士生。

收稿日期：2014-09-12。