德國促進(jìn)自主創(chuàng)新的特點(diǎn)和基本經(jīng)驗(yàn)

張嵎喆　王俊灃

作為世界公認(rèn)的創(chuàng)新型國家之一，德國的自主創(chuàng)新具有悠久而優(yōu)秀的傳統(tǒng)，對世界各國促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策都提供了借鑒經(jīng)驗(yàn)。今天大部分技術(shù)創(chuàng)新的國家體系認(rèn)為理所當(dāng)然的制度形式，如結(jié)合了教育功能和科學(xué)知識優(yōu)勢的研究型大學(xué)，以及有以科學(xué)為基礎(chǔ)且與生產(chǎn)相分離的內(nèi)部研發(fā)實(shí)驗(yàn)室的企業(yè)，都起源于德國在19世紀(jì)所進(jìn)行的社會創(chuàng)新。同時(shí)，德國的工業(yè)創(chuàng)新和美國的不同，它是一種明確的目標(biāo)而不是國防開支或基礎(chǔ)學(xué)術(shù)研究的間接結(jié)果。德國的創(chuàng)新體制具有通過迅速吸收新技術(shù)來促進(jìn)工業(yè)創(chuàng)新的驚人能力。因此，通過研究探索德國自主創(chuàng)新的特點(diǎn)和其在促進(jìn)自主創(chuàng)新方面采取的政策措施，有助于深化我們對自主創(chuàng)新道路的理解和把握。

總體而言，德國自主創(chuàng)新的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在企業(yè)是德國創(chuàng)新活動的主體和獨(dú)具特色的教育體制兩方面，德國在促進(jìn)自主創(chuàng)新方面積累的經(jīng)驗(yàn)則主要表現(xiàn)為政府通過將創(chuàng)新發(fā)展提升到戰(zhàn)略高度并落到實(shí)處、加大對產(chǎn)業(yè)R&D的支持、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的合作等行動在促進(jìn)自主創(chuàng)新過程中發(fā)揮了極其重要的作用。下面，筆者將就德國自主創(chuàng)新特點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)給予具體分析。

一、企業(yè)是德國創(chuàng)新活動的主體

德國學(xué)者在理論上將創(chuàng)新系統(tǒng)的主要角色（即創(chuàng)新主體）分成“知識和人力資本的用戶”（企業(yè)）、“知識和人力資本的生產(chǎn)者”（研究機(jī)構(gòu)）以及“技術(shù)（知識）轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)”（中介）等三大類。其中，企業(yè)是創(chuàng)新的行為主體，是創(chuàng)新的發(fā)起者、主要投資者和創(chuàng)新成果的使用者，決定創(chuàng)新的力度。

為推動企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力，德國政府先后制定《工商企業(yè)研究開發(fā)人員增長促進(jìn)計(jì)劃》、《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)計(jì)劃》、《中小企業(yè)研究合作促進(jìn)計(jì)劃》、《小型企業(yè)服務(wù)投資促進(jìn)計(jì)劃》和《歐洲復(fù)興創(chuàng)新計(jì)劃》等，形成強(qiáng)有力的推動企業(yè)開展創(chuàng)新活動的政策體系。應(yīng)該說，各類企業(yè)目前已經(jīng)成為德國研發(fā)創(chuàng)新活動的主體，是研發(fā)創(chuàng)新投入的主要力量。

根據(jù)《2012年聯(lián)邦研究與創(chuàng)新》報(bào)告：2009年，德國國內(nèi)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出約670億歐元，其中，各類企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出約443億歐元，占其國內(nèi)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總數(shù)的66.1%。

一方面，德國創(chuàng)新系統(tǒng)最具特色的就是擁有一批具有強(qiáng)大創(chuàng)新能力的企業(yè)。大型企業(yè)集團(tuán)的研究部門是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體，對提高工業(yè)技術(shù)水平、開發(fā)新產(chǎn)品起龍頭作用。許多大型企業(yè)一直保持著較高的研發(fā)投入，有些開設(shè)自己的試驗(yàn)室，在應(yīng)用研究和試驗(yàn)研究的同時(shí)也進(jìn)行部分的基礎(chǔ)研究（特別是化工企業(yè)）。R&D絕大多數(shù)由大企業(yè)執(zhí)行。約31%的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)研發(fā)能力要算到（以研發(fā)雇員衡量）七大巨頭的名下：西門子、戴姆勒—奔馳、拜耳、赫斯特、大眾和巴斯夫。西門子就占據(jù)了電子技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)中37%的份額；拜耳、赫斯特和巴斯夫占化學(xué)產(chǎn)業(yè)研發(fā)的46%；大眾和戴姆勒—奔馳占汽車交通產(chǎn)業(yè)研發(fā)的53%。專利統(tǒng)計(jì)也顯示出技術(shù)能力的集中：5家德國公司占據(jù)了29%的德國在美國申請的專利。而根據(jù)德國的統(tǒng)計(jì)，隨著時(shí)間的推移，企業(yè)R&D趨向集中于少量的企業(yè)。

另一方面，中小企業(yè)是德國創(chuàng)新體系的重要支柱之一。德國有10萬多家創(chuàng)新型企業(yè)，其中約95%的企業(yè)是員工數(shù)少于500人的中小企業(yè)。中小企業(yè)在德國工業(yè)產(chǎn)值創(chuàng)造中發(fā)揮著不可忽視的作用，不僅向市場提供新產(chǎn)品，還提供面向未來的服務(wù)并研發(fā)新的工藝，他們也是創(chuàng)造新的就業(yè)的重要?jiǎng)恿?。?0世紀(jì)90年代以來，中小企業(yè)的研究開發(fā)活動趨于活躍。在其銷售產(chǎn)品中，新產(chǎn)品的比重已遠(yuǎn)超過大企業(yè)，但中小企業(yè)研究與發(fā)展投入僅占企業(yè)界研究與發(fā)展投入的14%。鑒于德國中小企業(yè)數(shù)量眾多且在工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的獨(dú)特作用，為提升中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、增加其在國際競爭中的地位，德國政府一直對中小企業(yè)給予支持和扶助。例如，德國工業(yè)研究協(xié)會聯(lián)盟（AiF）作為基礎(chǔ)研究與企業(yè)商業(yè)化研發(fā)之間的重要橋梁，負(fù)責(zé)政府對中小企業(yè)創(chuàng)新支持項(xiàng)目的實(shí)施。主要目的是為德國中小企業(yè)的合作研究提供公共平臺，在此，中小企業(yè)可以就一些共用技術(shù)（或稱“前競爭技術(shù)”）進(jìn)行合作研究。截至2009年，協(xié)會共完成約18萬個(gè)研究項(xiàng)目，有約5萬家中小企業(yè)受益。因此，德國逐漸涌現(xiàn)出一批創(chuàng)新能力很強(qiáng)、專業(yè)化程度很高、富有活力的中小企業(yè)“隱形冠軍”，并打造出了作為質(zhì)量優(yōu)良代名詞的“made in German”品牌。例如，專注于郵票和紙鈔印刷的專業(yè)印刷機(jī)制造的德蘭特—格貝爾印刷機(jī)械公司（Drent Goebel），專門為公共汽車生產(chǎn)配套空調(diào)設(shè)備的康唯特公司（Konvekta），生產(chǎn)螺絲、螺母等連接件產(chǎn)品的伍爾特公司（Würth Group）等等。

二、獨(dú)具特色的教育體制

教育作為科技實(shí)力的基礎(chǔ)，倍受德國重視。聯(lián)邦政府認(rèn)為，人民的教育水平?jīng)Q定著德國的創(chuàng)新潛力。高水平的、能夠不斷更新知識的專業(yè)人才是研究與開發(fā)活動成功的最重要因素，他們對使用新的技術(shù)知識來說也必不可少。德國前總統(tǒng)羅曼·赫爾佐克曾指出，“知識社會只能作為教育社會而存在，德國的未來取決于德國人的受教育水平”。應(yīng)該說，德國的教育制度是德國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵，為德國培育了大量適用人才。

一方面，德國以培養(yǎng)科學(xué)研究型人才為主的綜合大學(xué)更加從制度上關(guān)心科學(xué)研究。作為現(xiàn)代大學(xué)制度發(fā)源地的德國，其高等教育有著深厚的歷史積累，一直在世界上享有盛譽(yù)。在18世紀(jì)，德國的很多州都可以找到科學(xué)研究院，科學(xué)研究也是其最主要的任務(wù)。到了19世紀(jì)中期，研究定位已經(jīng)在德國大學(xué)中被穩(wěn)固地建立起來。這一定位，由自然科學(xué)的實(shí)驗(yàn)室和專門的人文圖書館（稱做“研討會”）組成的制度基礎(chǔ)所支持。目前，德國綜合大學(xué)114所（包括全科、理工、師范等大學(xué)，學(xué)生約130萬），表現(xiàn)為學(xué)科較多、專業(yè)齊全，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)理論知識、教學(xué)與科研并重，設(shè)有工科、理科、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、醫(yī)學(xué)、農(nóng)學(xué)以及林學(xué)等學(xué)科。

另一方面，德國以培養(yǎng)高技術(shù)人才為主的應(yīng)用技術(shù)大學(xué)為創(chuàng)新提供了實(shí)用人才的支撐。創(chuàng)新不僅需要有高級科研和開發(fā)人才，還需要熟練掌握現(xiàn)代生產(chǎn)工藝的技術(shù)工人。聯(lián)邦政府強(qiáng)調(diào)，職業(yè)教育是德國保持經(jīng)濟(jì)競爭強(qiáng)國優(yōu)勢的前提條件，職業(yè)教育必須和經(jīng)濟(jì)發(fā)展及企業(yè)需求密切聯(lián)系。德國高等教育對培養(yǎng)自然科學(xué)和工程技術(shù)人才十分重視，上世紀(jì)60年代后期，在德國還發(fā)展出一種特殊形式的大學(xué)：應(yīng)用技術(shù)大學(xué)（Fachhochschule）。這類大學(xué)同企業(yè)合作十分緊密，注重技術(shù)應(yīng)用和知識商業(yè)化的研究，為德國制造業(yè)的自主創(chuàng)新培養(yǎng)了大批人才。目前，德國有應(yīng)用技術(shù)大學(xué)152所（學(xué)生約40萬），主要特點(diǎn)是課程設(shè)置除必要的基礎(chǔ)理論外，多偏重于應(yīng)用，設(shè)有工程、技術(shù)、農(nóng)林、經(jīng)濟(jì)、金融、工商管理、設(shè)計(jì)、護(hù)理等專業(yè)。德國青年中學(xué)畢業(yè)后大都選擇雙元制職業(yè)教育[12]或全天職業(yè)教育（2006年為70%），在從全科中學(xué)畢業(yè)后則進(jìn)入應(yīng)用技術(shù)大學(xué)學(xué)習(xí)（2006年為大學(xué)入學(xué)人數(shù)的54%），注重實(shí)際技能而非科研能力的培養(yǎng)。

此外，除高等院校以外，還有大量專門培養(yǎng)職業(yè)技能型人才的職業(yè)教育學(xué)校。其中，任何勞動與培訓(xùn)都是以職業(yè)形式運(yùn)行的理念，是德國職業(yè)教育最核心的思想。聯(lián)邦德國在1969年的職業(yè)培訓(xùn)法案（BBiG）中指定了雙重體系的完善規(guī)則；1997年，德國聯(lián)邦政府決定實(shí)施“職業(yè)教育改革項(xiàng)目——靈活的結(jié)構(gòu)，現(xiàn)代的專業(yè)”的行動，把職業(yè)教育現(xiàn)有專業(yè)的現(xiàn)代化與新興專業(yè)的建立列為職業(yè)教育發(fā)展政策中的首位問題；2005年做了最后修訂。雙重職業(yè)教育培訓(xùn)體系，對于德國的技術(shù)生產(chǎn)力具有特殊意義。德國的雙重職業(yè)教育培訓(xùn)體系為所有年輕人提供了一條在普通教育系統(tǒng)內(nèi)學(xué)校的進(jìn)階之路。這一過程在職業(yè)學(xué)校和公司里完成，通常需要三年。這個(gè)體系最大的優(yōu)勢在于，公司里的實(shí)踐訓(xùn)練和在職業(yè)學(xué)校里的理論學(xué)習(xí)相結(jié)合。同時(shí)具備全面的理論知識與受過業(yè)務(wù)相關(guān)的實(shí)踐訓(xùn)練是前提，也是實(shí)現(xiàn)職業(yè)社會化最理想的途徑。

三、政府發(fā)揮了極其重要的作用

由于德國實(shí)施的是所謂的社會市場經(jīng)濟(jì)模式，即在國家和市場的關(guān)系上，原則是要盡可能少干預(yù)而只給予必要的干預(yù)。因此，一直以來德國致力于運(yùn)用政策和法規(guī)促進(jìn)自主創(chuàng)新，構(gòu)建創(chuàng)新型國家。

（一）將創(chuàng)新發(fā)展提升到戰(zhàn)略高度并落到實(shí)處

一方面，加強(qiáng)科技立法。戰(zhàn)后德國走的是一條科技立國、科技興國之路，除了制定有《科學(xué)技術(shù)法》和《專利法》、《版權(quán)法》等一系列與科技有關(guān)法律之外，德國的許多法律、法規(guī)之中都有促進(jìn)科技進(jìn)步、保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)定。另一方面，強(qiáng)化規(guī)劃導(dǎo)向。利用各種名目繁多的科研規(guī)劃（包括規(guī)劃、計(jì)劃、大綱、咨詢報(bào)告和藍(lán)皮書等）引導(dǎo)科研發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，是德國政府直接干預(yù)科研及成果轉(zhuǎn)化工作的一種合法形式。

（二）加大對產(chǎn)業(yè)R&D的支持

在20世紀(jì)70年代中葉，部門接受了政府支持產(chǎn)業(yè)研發(fā)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化的關(guān)鍵這一理念。據(jù)2012年OECD主要科技指標(biāo)，從主要國家的政府研發(fā)資助強(qiáng)度看，2009年，德國的政府研發(fā)強(qiáng)度為0.84%，高于歐盟27國的政府研發(fā)強(qiáng)度（0.68%），也高于OECD的平均政府研發(fā)強(qiáng)度（0.73%）。從政府研發(fā)支出占國內(nèi)研發(fā)總支出的比重看，德國為29.7%。

政府對企業(yè)R&D的資助不僅是通過資助R&D項(xiàng)目，還包括以獨(dú)立的政府目標(biāo)為基礎(chǔ)直接向企業(yè)委托R&D。例如，通過創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)（“公共商品”）改善政務(wù)績效。根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，德國企業(yè)從政府獲得的公共研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入從2005年的17.2億歐元上升到了2009年的20.2億歐元。

（三）促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的合作

自1978年以來，政府部門開始支持公司和公司間，以及公司和政府實(shí)驗(yàn)室間的研究。真正的制度創(chuàng)新是弗朗霍夫?qū)W會，作為德國也是歐洲最大的應(yīng)用科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，為企業(yè)合作伙伴提供優(yōu)質(zhì)的研究服務(wù)，特別是為中、小企業(yè)開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝，協(xié)助解決其創(chuàng)新發(fā)展中的組織、管理問題。同時(shí)，政府部門設(shè)計(jì)新計(jì)劃以強(qiáng)化公司之間或者公司和公共研究組織之間的合作。通過綜合科技計(jì)劃和《中小企業(yè)創(chuàng)新核心計(jì)劃》、《中小企業(yè)創(chuàng)新計(jì)劃》、《產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究計(jì)劃》、《研究額外補(bǔ)貼》等專項(xiàng)科技計(jì)劃的引導(dǎo)，為支持私營部門創(chuàng)新及產(chǎn)學(xué)研合作提供經(jīng)費(fèi)資助；通過《創(chuàng)新能力網(wǎng)絡(luò)》計(jì)劃、《戰(zhàn)略伙伴關(guān)系與創(chuàng)新聯(lián)盟》計(jì)劃、《尖端集群競賽》計(jì)劃、《研究型校園》倡議等方式，大力推動研發(fā)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，通過高水平研發(fā)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)為促進(jìn)企業(yè)與高等院校和研究機(jī)構(gòu)開展產(chǎn)學(xué)研合作提供平臺支撐。

此外，德國政府還積極支持產(chǎn)學(xué)結(jié)合的科技園、技術(shù)孵化中心和創(chuàng)新聯(lián)盟的建立。自1983年起，德國政府采取專項(xiàng)投資的辦法在全國范圍里建立了80多個(gè)類似科技園區(qū)的科技中心或創(chuàng)新中心。它們不僅為青年學(xué)者創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)提供合適的工作環(huán)境（包括基礎(chǔ)設(shè)施和部分科研設(shè)備），促進(jìn)高技術(shù)的發(fā)展，而且使園區(qū)內(nèi)的科研成果就地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，為改造傳統(tǒng)技術(shù)及工藝、改善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)提供有益的經(jīng)驗(yàn)和成功的模式。據(jù)《2012年聯(lián)邦研究與創(chuàng)新》（Bundesbericht Forschung and Innovation 2012）報(bào)告顯示，德國私營部門（企業(yè)）與公共研究部門（高等院校、研究機(jī)構(gòu)）之間已形成了緊密的研發(fā)合作關(guān)系。在德國，約有58%的企業(yè)與大學(xué)高校開展合作研發(fā)，約有26%的企業(yè)與校外研究機(jī)構(gòu)開展合作研發(fā)。

（基金項(xiàng)目：國家發(fā)改委宏觀院2014年度基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)課題《發(fā)達(dá)國家自主創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)和啟示》報(bào)告的部分研究成果）

（張嵎喆，國家發(fā)展改革委產(chǎn)業(yè)所副研究員。王俊灃，國家發(fā)展改革委小城鎮(zhèn)中心）